◎ 戴 慧

提 要: 我國人均國民生產(chǎn)總值2022 年已達(dá)12741 美元，接近世界銀行2022 年高收入國家門檻標(biāo)準(zhǔn)人均國民收入13205 美元。不出意外的話，2024 年我國可能就會進(jìn)入高收入國家行列。然而，現(xiàn)階段我國也面臨著老齡化、勞動力人口下降、勞動力成本上升、貿(mào)易摩擦增加、傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)遷出增加等問題，對未來貿(mào)易和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成系列挑戰(zhàn)。此時研究典型國家進(jìn)入高收入國家行列時期的貿(mào)易情況、面臨的困難和貿(mào)易政策，對我國未來制定促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展的政策會有所啟發(fā)。本文以聯(lián)邦德國為研究對象，進(jìn)行了具體分析。

一、進(jìn)入高收入階段時聯(lián)邦德國面臨的宏觀環(huán)境和外貿(mào)發(fā)展情況

聯(lián)邦德國在20 世紀(jì)60 年代初進(jìn)入高收入階段后，曾經(jīng)面臨人口老齡化、勞工成本上漲、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭力下降而受到的擠壓加劇的問題。但另一方面，在高速增長奇跡期后，聯(lián)邦德國的資本實力增強(qiáng)，也為其后來的產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級及對外投資打下了基礎(chǔ)。宏觀方面，進(jìn)入高收入階段后，經(jīng)濟(jì)增速下臺階，從20世紀(jì)60年代中速增長（年均增長4.4%）到70 年代和80 年代的中低速增長（年均分別增長2.9%、2.6%），面臨過失業(yè)壓力增大、結(jié)構(gòu)調(diào)整等挑戰(zhàn)。在其國內(nèi)投資需求增速趨勢性下滑、消費(fèi)增速下臺階情況下，貿(mào)易則逐漸從對經(jīng)濟(jì)增長負(fù)貢獻(xiàn)發(fā)展為正貢獻(xiàn)因素。

從1963 年開始，聯(lián)邦德國人口出生率一路下滑；1972 年開始，出生人口首次低于死亡人口；從1970 年到1988 年，其人口年均增速僅為0.04%；1972 年65 歲以上人口占比已達(dá)14%。人口老齡化帶來的勞工成本上升，使其傳統(tǒng)勞動密集型行業(yè)國際競爭力下降，在20 世紀(jì)70 年代石油危機(jī)后的經(jīng)濟(jì)衰退中受到的沖擊尤其明顯，相關(guān)行業(yè)出口也受到一定沖擊。但與此同時，也推動了其貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)一步升級。

從德國聯(lián)邦統(tǒng)計局公布的貿(mào)易數(shù)據(jù)看，聯(lián)邦德國的出口與進(jìn)口從20 世紀(jì)50 年代開始保持了30 多年的正增長，直到1986 年商品進(jìn)出口才首次出現(xiàn)負(fù)增長，此后一般也僅在商業(yè)周期低谷時進(jìn)出口才會出現(xiàn)負(fù)增長。與之對應(yīng)，20 世紀(jì)50年代后，聯(lián)邦德國的商品貿(mào)易年度順差一路增長，直到2016 年達(dá)到峰值后才有所下滑，但仍然較大。商品凈出口的增長可以說是聯(lián)邦德國經(jīng)濟(jì)增長奇跡①德國經(jīng)濟(jì)史書中一般認(rèn)為20 世紀(jì)50 年代到70 年代聯(lián)邦德國出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長奇跡。的一個突出特征，之后又基本貫穿了其經(jīng)濟(jì)增速下臺階時期，體現(xiàn)了聯(lián)邦德國的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)特征（如圖1 所示）。

圖1 德國商品貿(mào)易情況變化

從世界銀行公布的商品和服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)看，20 世紀(jì)70 年代到80 年代的大多數(shù)年份里，聯(lián)邦德國的商品和服務(wù)出口與進(jìn)口均正增長，除了1975 年和1983 年及1986 年商品和服務(wù)出口負(fù)增長、1981 年貨物和服務(wù)進(jìn)口負(fù)增長以外（如圖2所示）。這幾次負(fù)增長與當(dāng)時的全球經(jīng)濟(jì)不景氣、聯(lián)邦德國物價上漲和出口競爭力受到影響有關(guān)。從國際收支平衡表中商品和服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)看，在20 世紀(jì)90 年代前，聯(lián)邦德國的商品和服務(wù)貿(mào)易總體呈逆差狀態(tài)，之后轉(zhuǎn)為順差，且到2015 年前其順差占GDP 比重都在不斷擴(kuò)大，近些年占比有所下滑（如圖3 所示）。也就是說，20 世紀(jì)90 年代前，聯(lián)邦德國服務(wù)貿(mào)易逆差一度超過貨物貿(mào)易順差。而之后，商品和服務(wù)貿(mào)易總體轉(zhuǎn)為順差，商品和服務(wù)凈出口對GDP 的貢獻(xiàn)持續(xù)提升了25 年。總體來看，聯(lián)邦德國經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易依賴度仍然較高。到2021 年，商品和服務(wù)出口仍占其GDP 的47.3%，商品和服務(wù)進(jìn)口占其GDP 的41.8%，凈出口占其GDP 的5.4%。

圖2 德國商品和服務(wù)進(jìn)出口增速變化

圖3 德國商品和服務(wù)貿(mào)易順差占GDP比重

從貿(mào)易參與度通常較高的外資數(shù)據(jù)看，20 世紀(jì)70 年代到80 年代，聯(lián)邦德國吸收的外商直接投資凈流入大多數(shù)年份呈正增長，但與同期聯(lián)邦德國GDP 的比例呈現(xiàn)了一定周期性波動。這說明在當(dāng)時聯(lián)邦德國經(jīng)濟(jì)總體實力提升趨勢下，外資亦看好其市場發(fā)展前景、增加了投入。而從對外直接投資數(shù)據(jù)看，1974 年，聯(lián)邦德國對外直接投資首次超過外商直接投資凈流入（即吸收FDI）；從20 世紀(jì)70 年代末開始，聯(lián)邦德國的對外直接投資開啟了趨勢性快速增長，在圖4 中，反映為FDI 凈流出占GDP 之比的逐漸上升，到2000 年時達(dá)到了最高峰。

圖4 德國FDI流入和流出情況

這與那時聯(lián)邦德國經(jīng)濟(jì)實力增強(qiáng)、同時馬克升值有關(guān)。在戰(zhàn)后建立的布雷頓森林體系下，由于實行美元-黃金本位制，馬克兌美元基本為固定匯率，僅偶爾小幅調(diào)整，整個20 世紀(jì)50 年代其匯率平均為1 美元兌4.198 馬克，60 年代為4.006 馬克。而70 年代初布雷頓森林體系倒塌前夕，馬克開始大幅升值，到1979 年，馬克幣值已升到1 美元兌1.822 馬克，比1969 年升了54.6%；整個20 世紀(jì)70 年代，馬克平均匯率升到2.78，比60 年代升了30.6%。20 世紀(jì)80年代，馬克兌美元匯率雖波動較大，但總體仍是小幅升值，1990 年1 月馬克較1980 年1 月升值了26.7%。本幣購買力增強(qiáng)成為推動德國對外投資增長的一個重要因素。此外，本國勞動力成本上升導(dǎo)致比較優(yōu)勢下降、部分能源和自然資源缺乏也是該時期推動其對外投資增長的因素。到2019 年，德國已經(jīng)是全球第二大的對外直接投資國，僅次于日本；當(dāng)年其對外直接投資流量達(dá)1392.7 億美元，存量達(dá)17756.8 億美元①據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)組織數(shù)據(jù)。。

外商直接投資不僅與貿(mào)易之間有著傳統(tǒng)聯(lián)系，還是重要的增加值創(chuàng)造者。例如，經(jīng)合組織2017年的“國際貿(mào)易、外商直接投資和全球價值鏈”報告中測算，德國化工行業(yè)中，80%的增加值存在于出口中，40%的增加值由外資企業(yè)創(chuàng)造。早在2013 年，在德國的非農(nóng)業(yè)和金融部門中外資企業(yè)雇員就達(dá)到了3200 萬人，占私人部門就業(yè)的12%，創(chuàng)造的增加值占私人部門創(chuàng)造的增加值總額的24%。

二、跨入高收入國家行列時聯(lián)邦德國的貿(mào)易政策

二戰(zhàn)結(jié)束后，聯(lián)邦德國一度傾向于從貿(mào)易保護(hù)主義政策中尋找拯救經(jīng)濟(jì)的方法，例如實行進(jìn)口配額制等。歐洲其他大國也曾有類似傾向。到1947 年，歐洲大陸簽署、更新或延長的雙邊貿(mào)易協(xié)議達(dá)200 多個。而美國希望推行更開放的貿(mào)易規(guī)則，借用聯(lián)邦德國充當(dāng)構(gòu)建世界貿(mào)易新秩序的杠桿。

美國先是在1944 年7 月的布雷頓森林貨幣會議上草擬了世界經(jīng)濟(jì)新秩序的制度框架，并建立了世界貨幣基金組織和國際復(fù)興開發(fā)銀行。之后，推行馬歇爾計劃，為布雷頓森林體系提供初始流動資金，以解決歐洲美元赤字問題，并推動世界貿(mào)易發(fā)展。該計劃框架規(guī)定取得國際收支盈余的國家要想獲得美元進(jìn)口援助，需放棄其在此途徑下產(chǎn)生的收支盈余，而聯(lián)邦德國的工業(yè)產(chǎn)能較高，故實際獲得的美元凈援助較少①1950 年獲得的美元凈援助就已經(jīng)降低到了1.69 億美元。。但該計劃框架下的另一些要求則推動了聯(lián)邦德國向歐洲市場的出口。例如，馬歇爾計劃歐洲協(xié)調(diào)委員會要求，從1949 年11 月起到年底，成員國須取消私人進(jìn)口總量50%的配額數(shù)量限制。之后，1950 年9 月的《歐洲經(jīng)濟(jì)自由化倡議》中規(guī)定，到1951 年2 月聯(lián)邦德國需實現(xiàn)75%的市場開放率。與此同時，從1949 年到1950 年，美國通過在聯(lián)邦德國的軍占區(qū)決議和施壓等途徑促使其率先實施單方面的最惠國待遇、降低關(guān)稅措施，使其關(guān)稅稅率低于英、法、意等高關(guān)稅國。1951 年10 月，聯(lián)邦德國加入《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，之后參與國達(dá)成了系列關(guān)稅減讓決議。這些都大大推動了聯(lián)邦德國的貿(mào)易開放。

1952 年出口快速增長，一舉扭轉(zhuǎn)了1951 年進(jìn)口增長較多引起的貿(mào)易赤字和國際支付危機(jī)。此后，聯(lián)邦德國貿(mào)易開始騰飛。有了逐年增長的外匯和黃金儲備做后盾，到1958 年，聯(lián)邦德國貨幣實現(xiàn)了完全自由兌換。20 世紀(jì)50 年代對賠款債權(quán)國的賠款和專利及技術(shù)轉(zhuǎn)讓，也減少了聯(lián)邦德國的外部壓力、改善了其在國際市場的待遇，但對其出口競爭力影響有限。到1960 年，聯(lián)邦德國占世界出口貿(mào)易的比重已從1950 年的3.6% 提高到8.9%。同期，英國所占份額則從11%下降到7.8%。

在積極加入關(guān)稅總協(xié)定的同時，聯(lián)邦德國對歐洲的開放合作快速推進(jìn)。1950 年時任法國外長提出了建立歐洲煤鋼共同體的舒曼計劃。次年4月，法國、聯(lián)邦德國、意大利、比利時、荷蘭、盧森堡在巴黎簽訂《關(guān)于建立歐洲煤鋼共同體的條約》。1952 年7 月，煤鋼聯(lián)營協(xié)議正式生效，聯(lián)營目標(biāo)是建立一個煤鋼聯(lián)合經(jīng)營市場，以推動協(xié)議參與國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。之后，對煤炭和鋼鐵采取了取消關(guān)稅、取消運(yùn)輸領(lǐng)域的國家歧視行為（跨境交易的原煤、焦煤和鋼鐵成品運(yùn)費(fèi)隨之下降了15%以上）、取消鋼鐵工業(yè)補(bǔ)貼和煤炭業(yè)公開補(bǔ)貼。同時，作為超國家機(jī)構(gòu)，煤鋼聯(lián)營高層機(jī)構(gòu)對煤鋼產(chǎn)業(yè)征收一定稅收，并進(jìn)行共同投資，還建立了儲備基金，以之為基礎(chǔ)融資，轉(zhuǎn)貸給成員國企業(yè)。這些改革和制度對后來的歐洲貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化產(chǎn)生了一定影響。在開放性和貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)重要程度提高后，受蘇伊士危機(jī)后英德法對安全局勢①德法一度希望建立歐洲軍備共同體，德國曾希望建立歐洲原子能聯(lián)營框架，并推動歐洲一體化。英國曾希望建立以英國為主導(dǎo)的歐洲軍備共同體，但被美國通過英美協(xié)議要求未經(jīng)伙伴同意禁止將原子能機(jī)密泄露給第三人，只好放棄，轉(zhuǎn)為與美國重修舊好，而其新歐洲政策議程也就只剩下建立歐洲自貿(mào)區(qū)。而法德選擇與美英保持一定距離，于1957 年3 月簽訂羅馬條約（即歐共體條約）。和政治方面的考慮促動，煤鋼成員國步向了一個新合作目標(biāo)。1957 年3 月，六個成員國在羅馬簽訂《歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約》，將合作范圍擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以逐步推動成員國間商品、服務(wù)和資本自由流動及經(jīng)濟(jì)一體化。隨著歐共體建立和內(nèi)部市場的擴(kuò)展，聯(lián)邦德國對歐共體內(nèi)其他成員國的出口逐年增長，到1971 年，對歐共體其他成員國出口占聯(lián)邦德出口的比重已經(jīng)增長到50%，遠(yuǎn)高于歐共體成立之初27%的比重。1971 年，英國、丹麥、愛爾蘭加入，歐共體擴(kuò)展到9 個成員國。1981 年，希臘加入。1986 年，葡萄牙、西班牙加入。1995 年，奧地利、瑞典、芬蘭加入。2002 年，波蘭、捷克、斯洛伐克、匈牙利、愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛、馬耳他、塞浦路斯加入。歐共體市場擴(kuò)大和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化規(guī)則的逐步完善，也推動了成員國間的貿(mào)易發(fā)展，到2022 年8 月，德國對歐盟國家出口占其出口比重已達(dá)到55.4%②根據(jù)德國聯(lián)邦統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)，2022 年8 月，經(jīng)季節(jié)調(diào)整后，德國商品出口額為1331 億。，如表1所示。

表1 聯(lián)邦德國對歐洲國家的進(jìn)出口占其總進(jìn)出口的比重

邁入高收入國家行列的那段時期，聯(lián)邦德國還運(yùn)用了出口信貸、匯率等杠桿促進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展，并利用科技成果促進(jìn)產(chǎn)成品出口。例如，1979 年全球滯脹時期，聯(lián)邦德國政府為了提高本國商品競爭力，采取了控制增發(fā)貨幣、調(diào)低匯率的政策。先是1979 年11 月29 日，德意志銀行宣布從1979 年4 季度到1980 年4 季度，貨幣增發(fā)幅度應(yīng)限于5%-8%，以遏制通貨膨脹。德意志銀行認(rèn)為，之前馬克對美元升值過快，不利于擴(kuò)大出口，逐漸調(diào)低馬克對美元匯率。從1980 年2 月到1982 年6 月，馬克對美元匯率從1 美元兌1.7236馬克貶值到兌2.4398 馬克。1978 年，在聯(lián)邦德國和法國倡議下，歐洲貨幣體系成立，歐洲貨幣單位和外匯儲備調(diào)節(jié)基金的創(chuàng)設(shè)，對后來成員國貨幣間匯率相對穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。聯(lián)邦德國與其成員國間貿(mào)易發(fā)展也受益。

財稅政策方面，聯(lián)邦德國在戰(zhàn)后重建初期，曾通過對出口企業(yè)減免稅方式鼓勵其出口，對造船業(yè)、機(jī)械業(yè)、鋼鐵等行業(yè)的出口企業(yè)給予過一些補(bǔ)貼，但后來隨著經(jīng)濟(jì)實力增強(qiáng)，考慮到此類措施帶有傾銷性，將其逐步取消，改為運(yùn)用與他國的互惠關(guān)稅政策來鼓勵外貿(mào)。20 世紀(jì)80 年代科爾執(zhí)政時期，整頓財政、降低財政赤字、控制國債增長的政策對保持物價穩(wěn)定發(fā)揮了一定基礎(chǔ)作用。其推行的科技和產(chǎn)業(yè)政策，加大了對生物工程、電子通信等新興行業(yè)的科研投入，推動了汽車業(yè)的技術(shù)改造和自動化，提高了紡織業(yè)的自動化水平。這些為其貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級打下了基礎(chǔ)。

從商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)看，從1952 年到1960 年，聯(lián)邦德國出口中工業(yè)制成品比重提高了6.7 個百分點，原材料和半成品占比分別下降了4.6、3.1 個百分點；從1960 年到1970 年，制成品比重又提高了3.4 個百分點，半成品、原材料占比分別下降了2.8、2 個百分點；從1970 年到1980 年，食品工業(yè)出口所占比重提高了1.8 個百分點，工業(yè)半成品比重提高了0.9 個百分點，制成品比重則略下降了2.4 個百分點，如表2 所示。

表2 德國出口商品結(jié)構(gòu)

而從進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)看，那段時期，從1952 年到1990 年，聯(lián)邦德國進(jìn)口商品中食品占比顯著下降；工業(yè)品明顯上升，其中原材料和半成品比重下降，而成品比重大幅提升，如表3 所示。

表3 德國進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)

三、邁入高收入階段聯(lián)邦德國貿(mào)易政策對我國的啟示

在進(jìn)入高收入國家的階段，聯(lián)邦德國積極參與國際貿(mào)易規(guī)則重塑和全球化、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，為其貿(mào)易發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級創(chuàng)造了基礎(chǔ)。與那段時期相比，近些年，全球化遭遇了逆流：有的國家貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，部分后發(fā)國家遭遇了技術(shù)性和關(guān)稅等貿(mào)易壁壘提高的障礙；新冠疫情后的供應(yīng)鏈安全考量使大國更多地提倡供應(yīng)鏈重塑和更強(qiáng)調(diào)區(qū)域內(nèi)一體化；而一些局部地緣政治沖突影響有擴(kuò)大之勢、可能加速少數(shù)國家經(jīng)貿(mào)脫鉤。然而回顧二戰(zhàn)后幾十年的全球貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，貿(mào)易全球化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)不容忽視。即便因一段時期人工成本提升或者能源成本提高，一國貿(mào)易會經(jīng)歷挫折，產(chǎn)業(yè)會經(jīng)歷痛苦的調(diào)整，經(jīng)濟(jì)會經(jīng)歷結(jié)構(gòu)失衡和摩擦性失業(yè)，通過增加教育投資、提高勞動力素質(zhì)、促進(jìn)創(chuàng)新，一國可以推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，拓展新的市場，獲取新的經(jīng)濟(jì)增長動力。相反，將問題全部歸責(zé)于他方，并不是客觀的解決之道。而通過主動參與完善貿(mào)易規(guī)則、推動區(qū)域貿(mào)易發(fā)展和全球化，仍然是符合發(fā)展規(guī)律的主流政策取向。合理管控可能泛化的地緣政治風(fēng)險和促進(jìn)和平，才是降低全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生大的動蕩的正確方向。面臨新冠疫情和俄烏沖突對世界經(jīng)貿(mào)的雙重沖擊，我國應(yīng)積極應(yīng)對對外經(jīng)貿(mào)方面面臨的壓力，積極參與國際貿(mào)易規(guī)則重塑和新的貿(mào)易規(guī)則談判、主動適應(yīng)新規(guī)則對我國經(jīng)貿(mào)的新要求，成為促進(jìn)和平的力量，為未來貿(mào)易健康可持續(xù)發(fā)展打下基礎(chǔ)。