王 棟 田 莉 呂雪陽(yáng) 高海旭
(1.西安高新區(qū)科技創(chuàng)新局,陜西西安 710065;2.西安電子科技大學(xué),陜西西安 710071)
為了提高我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率,必須完善法律法規(guī)、構(gòu)建政策體系;通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)培養(yǎng)全體人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí);建立行業(yè)聯(lián)盟,促進(jìn)科技成果走向國(guó)際;深化協(xié)同發(fā)展,打通成果轉(zhuǎn)化通道;制定配套政策,鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化;建立健全成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作考核體系;革新收益分配機(jī)制,調(diào)動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的積極性、主動(dòng)性,提高我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率。
新常態(tài)是指隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于穩(wěn)定階段,存在著大量的新機(jī)遇、新條件、新失衡。在通常情況下,“舊常態(tài)”是指為了防止GDP 下降,采用全要素驅(qū)動(dòng)的方式使得經(jīng)濟(jì)處于長(zhǎng)期穩(wěn)定的高速發(fā)展。然而,隨著投入紅利、土地紅利、人口紅利等優(yōu)勢(shì)逐步減少,當(dāng)前社會(huì)會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)力增長(zhǎng)、環(huán)境惡化、資本報(bào)酬遞減的現(xiàn)象,從而導(dǎo)致所有的驅(qū)動(dòng)高增長(zhǎng)、效率逐年遞減。因此,在新常態(tài)下必須革新傳統(tǒng)的要素驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制,采用新型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),保證我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期、穩(wěn)定、高效發(fā)展,進(jìn)一步提高生產(chǎn)率,加快創(chuàng)新,保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是新常態(tài)發(fā)展模式下的關(guān)鍵內(nèi)容,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能否順利開(kāi)展決定著我國(guó)經(jīng)濟(jì)能否健康、可持續(xù)地增長(zhǎng)[1]。
在新常態(tài)發(fā)展模式下,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的指標(biāo)是科技成果轉(zhuǎn)化率。為了提高科技成果轉(zhuǎn)化率,必須堅(jiān)持我國(guó)可持續(xù)性發(fā)展的原則,結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際狀況,制定相關(guān)的規(guī)章制度,貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)策略??萍汲晒D(zhuǎn)化率是指將知識(shí)的潛在能力轉(zhuǎn)化為影響生產(chǎn)成果的占比,在當(dāng)前情況下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低下嚴(yán)重阻礙了我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的順利開(kāi)展,若不盡快提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率,就會(huì)直接影響我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略方案的實(shí)施。
近年來(lái),隨著我國(guó)“一帶一路”工作的順利開(kāi)展,在新常態(tài)發(fā)展模式下,科技成果轉(zhuǎn)化的特征如下。
在新常態(tài)發(fā)展模式下,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)開(kāi)始積極引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)手段,對(duì)企業(yè)進(jìn)行升級(jí)、改造、優(yōu)化,不斷發(fā)展新興產(chǎn)業(yè),培育出了大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)。
在新常態(tài)發(fā)展模式下,隨著我國(guó)“一帶一路”工作的順利開(kāi)展,中國(guó)企業(yè)已經(jīng)與外資企業(yè)開(kāi)始了密切合作,在此過(guò)程中遇到的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛也逐年增加。
在當(dāng)前情況下,我國(guó)原有的法律法規(guī)以及相關(guān)政策已經(jīng)無(wú)法滿(mǎn)足當(dāng)前的時(shí)代特征,相關(guān)法律不具備較強(qiáng)的可操作性,缺乏具體細(xì)則以及實(shí)施方案,沒(méi)有制定相應(yīng)的操作規(guī)范。在新常態(tài)發(fā)展模式下,新科技法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法相互沖突,概念沒(méi)有統(tǒng)一,高校沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理的權(quán)利,導(dǎo)致利益分配不合理,進(jìn)一步導(dǎo)致沖突加大,影響了科技人員成果轉(zhuǎn)化的主動(dòng)性和積極性。
在新常態(tài)發(fā)展模式下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度決定著科技成果轉(zhuǎn)化的效率,是科技轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。若知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠,則會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新收益降低,影響創(chuàng)新投入以及成果產(chǎn)出。同時(shí),由于我國(guó)現(xiàn)有的法律法規(guī)沒(méi)有增加對(duì)權(quán)利人的保護(hù)力度,導(dǎo)致我國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)事件頻發(fā),加上侵權(quán)案件賠償、懲罰較低,導(dǎo)致我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有受到應(yīng)有的保護(hù),嚴(yán)重阻礙了我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的效率。
2.3.1 專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)初具規(guī)模,但質(zhì)量較差
在當(dāng)前情況下,我國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)雖然已經(jīng)擁有一定的規(guī)模,但是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的質(zhì)量水平較低。當(dāng)前情況下專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓主要是企業(yè)內(nèi)部人員之間進(jìn)行、企業(yè)與企業(yè)之間進(jìn)行,而擁有實(shí)際增長(zhǎng)效應(yīng)、實(shí)質(zhì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)占有比例較低。此外,通常情況下專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押需要跟隨其他資產(chǎn)才能夠完成相應(yīng)的抵押,對(duì)企業(yè)的融資具有較高的要求。
2.3.2 專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式相對(duì)陳舊
由于我國(guó)缺少創(chuàng)新型的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)企業(yè),導(dǎo)致專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式與發(fā)達(dá)國(guó)家相比更為滯后。目前,我國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主要有專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、許可質(zhì)押等。然而,由于我國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)公司不具備科技創(chuàng)新能力以及金融創(chuàng)新能力,導(dǎo)致專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)公司沒(méi)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,不具備與資本市場(chǎng)相連的黏合力,使得我國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)能力不足、水平較低。在當(dāng)前情況下,我國(guó)仍然未使用國(guó)外先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)化專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)方式。
2.3.3 專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)整體環(huán)境較差
專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)作為將專(zhuān)利從紙面權(quán)力轉(zhuǎn)化為實(shí)質(zhì)性利益的重要環(huán)節(jié),影響著我國(guó)專(zhuān)利體系的發(fā)展進(jìn)程。在通常情況下,專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)必須結(jié)合當(dāng)前社會(huì)的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r,根據(jù)科技發(fā)展能力、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新力、保護(hù)環(huán)境、評(píng)估體系等多方面情況開(kāi)展。在當(dāng)前情況下,由于我國(guó)缺乏相應(yīng)的行政資源激勵(lì),導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境與發(fā)達(dá)國(guó)家相比更為滯后,沒(méi)有樹(shù)立起行業(yè)標(biāo)桿、行業(yè)形象,使得我國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)整體環(huán)境較差。
在新常態(tài)發(fā)展模式下,我國(guó)已經(jīng)在北京、上海、廣州等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市建立了專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院,其標(biāo)志著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)開(kāi)始受到關(guān)注、重視。然而在當(dāng)前情況下,我國(guó)全體人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)意識(shí)較弱,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視程度不夠。雖然我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量世界排名第一,但是相較發(fā)達(dá)國(guó)家,我國(guó)專(zhuān)利占比仍然較低。此外,由于相關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有得到大力推廣與普及,使得大部分中小企業(yè)沒(méi)有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性,忽視了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),同時(shí),大部分的中小企業(yè)沒(méi)有建立完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,許多工作人員都不了解知識(shí)產(chǎn)權(quán),沒(méi)有掌握專(zhuān)利申請(qǐng)的相關(guān)流程以及規(guī)則,進(jìn)一步導(dǎo)致我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率低,使得科技成果沒(méi)有辦法得到保護(hù)。
不具備合理的利益分配制度,利益的激勵(lì)體系不完善,對(duì)權(quán)利人的獎(jiǎng)勵(lì)程度不夠,對(duì)職責(zé)崗位界定過(guò)于局限,導(dǎo)致了我國(guó)發(fā)明人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利的積極性、主動(dòng)性降低。此外,我國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)堅(jiān)持合同優(yōu)先的原則,導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有單位沒(méi)有得到相應(yīng)的利益保護(hù),從而抑制了科技成果轉(zhuǎn)讓的內(nèi)在動(dòng)力。
在新常態(tài)發(fā)展模式下,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)決定著我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的效率,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展要求為改善和優(yōu)化我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的法律法規(guī)提供了正確的方向。針對(duì)我國(guó)當(dāng)前的實(shí)際狀況,必須對(duì)相關(guān)法律法規(guī)中存在沖突、交叉的地方進(jìn)行及時(shí)修改、完善,進(jìn)一步明確政府、單位、個(gè)人在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的作用以及義務(wù),進(jìn)一步激發(fā)單位以及發(fā)明人的積極性、主動(dòng)性。同時(shí),為了保證法律具備規(guī)范性、可靠性,必須將填平原則與懲罰性賠償結(jié)合起來(lái),針對(duì)初次侵權(quán)者,可以采用填平原則,對(duì)侵權(quán)人予以警告;針對(duì)多次侵權(quán)者,可以通過(guò)懲罰性賠償,對(duì)侵權(quán)人進(jìn)行嚴(yán)厲的處罰。
企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體,在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中起著重要的作用,只有提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),才能夠進(jìn)一步從源頭上提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。在當(dāng)前情況下,我國(guó)政府要不斷培養(yǎng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。在新常態(tài)發(fā)展模式下,必須通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)不斷增強(qiáng)企業(yè)的專(zhuān)利保護(hù)意識(shí),讓企業(yè)單位認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的重要性。
在新常態(tài)發(fā)展模式下,隨著我國(guó)“一帶一路”工作的順利開(kāi)展,企業(yè)應(yīng)當(dāng)放大格局、開(kāi)闊眼界,與國(guó)內(nèi)的同行建立行業(yè)聯(lián)盟,完成信息匯總整合、數(shù)據(jù)交換,從而實(shí)現(xiàn)行業(yè)的整體發(fā)展、共同進(jìn)步,進(jìn)一步提高企業(yè)在全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力,在能夠應(yīng)對(duì)他國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)攻擊的同時(shí),也能夠促進(jìn)科技成果走出國(guó)門(mén),使我國(guó)成為真正的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)。同時(shí),我國(guó)的行業(yè)聯(lián)盟可以結(jié)合先進(jìn)的技術(shù)手段,總結(jié)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn),利用市場(chǎng)價(jià)值、技術(shù)成果,建立專(zhuān)利池,打造穩(wěn)固的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)壁壘,從而保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。此外,行業(yè)聯(lián)盟可以與專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)合作,完成相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、入股等專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)工作,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值發(fā)揮到最大,從而進(jìn)一步提高企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。
經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要部署,通過(guò)建立完整、完善、統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系,制定科學(xué)合理的技術(shù)轉(zhuǎn)移流轉(zhuǎn)制度,可以將各個(gè)區(qū)域、各個(gè)城市的優(yōu)勢(shì)發(fā)揮到最大,從而利用協(xié)同作用協(xié)作發(fā)展,打通科技成果轉(zhuǎn)化通道,建立一個(gè)以中關(guān)村為主的跨城市科技平臺(tái)、成果轉(zhuǎn)化平臺(tái),從而為我國(guó)開(kāi)拓出新的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的科技創(chuàng)新鏈條,轉(zhuǎn)變我國(guó)的合作機(jī)制,實(shí)現(xiàn)科技成果跨城市、跨區(qū)域合作。
通過(guò)科研、產(chǎn)業(yè)、人事部門(mén)合理的分工、調(diào)配,制定相關(guān)的配套政策:在制定配套政策的過(guò)程中,科研部門(mén)必須負(fù)起牽頭的責(zé)任,不斷完善成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)體系,明確工作業(yè)績(jī)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),以及技術(shù)交易審批流程;產(chǎn)業(yè)部門(mén)必須建立一個(gè)完善、統(tǒng)一的科研人員創(chuàng)辦企業(yè)技術(shù)入股、成果孵化集合多方位資源于一體的管理辦法;人事部門(mén)應(yīng)當(dāng)以成果轉(zhuǎn)化為核心,建立一個(gè)可以將成果轉(zhuǎn)移作為考核目標(biāo)的崗位設(shè)置體系以及管理辦法[2]。
我國(guó)可以設(shè)立專(zhuān)門(mén)的成果轉(zhuǎn)化崗位,要求科研人員按照規(guī)定從事成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,并按照工作業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核[3]。同時(shí),可以允許科研人員離開(kāi)成果轉(zhuǎn)化崗位自行創(chuàng)業(yè),經(jīng)過(guò)上級(jí)單位批準(zhǔn),可以保留3 年人事關(guān)系,具備與同業(yè)人員相同的權(quán)利,在創(chuàng)業(yè)成功后可以隨時(shí)返回原崗位。此外,我國(guó)必須設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化管理崗位,其可以對(duì)科研單位所在的成果轉(zhuǎn)化工作進(jìn)行管理、負(fù)責(zé),通常由產(chǎn)業(yè)部門(mén)制定聘用規(guī)范以及管理機(jī)制[4]。
必須革新傳統(tǒng)的收益分配體系,通過(guò)科學(xué)合理的收益分配,不斷調(diào)動(dòng)科研人員的轉(zhuǎn)化積極性、主動(dòng)性,將轉(zhuǎn)化成果按照7 ∶2 ∶1 的分配機(jī)制進(jìn)行利益分配。在此過(guò)程中,科技成果完成人及其單位可以對(duì)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、入股,收益占比持有70%;科技成果完成人所在單位擁有科技成果轉(zhuǎn)讓、入股收益的20%;科技成果完成人所在的單位可以將科技成果所得收益的10%用于激勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)在科技成果中作出其他貢獻(xiàn)的工作人員。
首先,建立科技成果轉(zhuǎn)化辦公室,必須明確辦公室的職責(zé)、權(quán)限,其必須對(duì)科技成果的產(chǎn)出、收集、評(píng)估全生命周期負(fù)責(zé),并能夠完成相應(yīng)的交易審批、產(chǎn)權(quán)認(rèn)定、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、利益分配等工作。其次,可以通過(guò)科技成果建立轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),保證成果篩選、孵化、入股等全生命的流程完全打通。
我國(guó)必須建立健全成果儲(chǔ)備體系,建立完整數(shù)據(jù)庫(kù),不斷加強(qiáng)對(duì)科技成果宣傳的力度,大力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作。在此過(guò)程中,可以通過(guò)科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)結(jié)合的模式,建立一個(gè)完善的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái),為相關(guān)人員、企業(yè)、單位提供一站式的優(yōu)質(zhì)在線服務(wù)。并通過(guò)線下、線上結(jié)合的方式將科技成果儲(chǔ)備數(shù)據(jù)庫(kù)轉(zhuǎn)向國(guó)際市場(chǎng),將其作為“網(wǎng)上商城”。同時(shí),必須大力宣傳科技成果轉(zhuǎn)化工作,拓寬新的推廣渠道,不斷引經(jīng)據(jù)典,挖掘新的案例,向社會(huì)展示科技成果轉(zhuǎn)化的重要性[5]。
在當(dāng)前新常態(tài)發(fā)展模式下,由于我國(guó)的法律政策規(guī)定不完善,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力,專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)能力不足,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視程度不夠,沒(méi)有健全的科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用模式,以及缺乏合理的利益分配制度,使得科技成果轉(zhuǎn)化率較低。因此,必須對(duì)新常態(tài)下科技成果轉(zhuǎn)化的政策以及法律進(jìn)行完善、優(yōu)化、革新,才能夠進(jìn)一步提高科技轉(zhuǎn)化率。