杜春芳

摘 要：【目的】探究如何更好地利用專利文獻(xiàn)來拓展查新業(yè)務(wù)?！痉椒ā恳月尻柺心炒笾行推髽I(yè)（簡稱H企業(yè)）為例，對其專利的申請趨勢、發(fā)明人、專利有效性、授權(quán)率及PCT專利現(xiàn)狀進(jìn)行分析?！窘Y(jié)果】該大中型企業(yè)的發(fā)明專利居多，且更注重專利的維護(hù)，授權(quán)率較高，也比較關(guān)注海外市場的布局。【結(jié)論】針對大中型企業(yè)，應(yīng)開展專利預(yù)警和專利侵權(quán)分析、專利導(dǎo)航和行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫建設(shè)、專利布局和核心專利挖掘等專利信息服務(wù)模式。

關(guān)鍵詞：洛陽市；大中型企業(yè)；專利信息服務(wù)；科技查新

中圖分類號：G252.62 ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ? ?文章編號：1003-5168（2023）14-0119-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2023.14.024

Constructing Patent Information Service Model Based on Technology Novelty Search

—Taking a Large and Medium sized Enterprise in Luoyang City as an Example

DU Chunfang

（Henan University of Science and Technology Library，Luoyang 471003，China）

Abstract： [Purposes] This paper aims to explore how to make better use of patent literature to expand novelty search business. [Methods] This study will focus on the research area in the sub central city of Luoyang in the Central Plains. Taking a large and medium-sized enterprise （referred to as H enterprise） in Luoyang as an example， this paper will analyze its patent application trend， inventor， patent validity， authorization rate， and PCT patent status. [Findings] The results show that large and medium-sized enterprises have a majority of invention patents， and pay more attention to patent maintenance， authorization rate， and overseas market layout. [Conclusions] Therefore， for large and medium-sized enterprises， we should carry out patent early warning and patent infringement analysis， patent navigation and industry specific database construction， attach importance to patent layout and explore core patents and other patent information service modes.

Keywords： Luoyang; large and medium-sized enterprises; patent information service; technology novelty search

0 引言

在知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略、 “大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”等一系列國家戰(zhàn)略實(shí)施背景下，專利信息服務(wù)作為知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的重要組成部分，具有十分重要的作用。2020年11月30日，習(xí)近平總書記就加強(qiáng)我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作舉行第二十五次集體學(xué)習(xí)時強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。

科技查新與專利信息服務(wù)關(guān)系密切，專利文獻(xiàn)是科技查新的主要信息源，特別是在新產(chǎn)品查新中，專利文獻(xiàn)是非常重要的信息源?？萍疾樾掳l(fā)展的一個新方向是如何更好地利用專利文獻(xiàn)來拓展查新業(yè)務(wù)。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，關(guān)系著國家的經(jīng)濟(jì)命脈，在維護(hù)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和社會穩(wěn)步發(fā)展方面發(fā)揮著極其重要的作用，是我國技術(shù)創(chuàng)新的源泉和動力。2019年國內(nèi)發(fā)明專利申請中，企業(yè)比重達(dá)到65.0%。在信息技術(shù)時代，專利信息服務(wù)在優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)方向和研發(fā)效率以及形成自主知識產(chǎn)權(quán)等方面有著不可替代的作用。

高校圖書館面向企業(yè)開展專利信息服務(wù)的研究文獻(xiàn)較少，較早的文獻(xiàn)出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代初，馬玉平［1］分別從宏觀上為企業(yè)制訂專利戰(zhàn)略服務(wù)和微觀上為企業(yè)提供某一專利技術(shù)和開發(fā)專利技術(shù)服務(wù)兩個方面探討了企業(yè)專利情報的開發(fā)與服務(wù)；史秀亭等［2］論述了高校圖書館為企業(yè)提供服務(wù)的必要性和可行性，提出了為企業(yè)提供專利文獻(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、產(chǎn)品樣本等服務(wù)途徑；2015年之后，高校圖書館面向企業(yè)開展專利信息服務(wù)的文獻(xiàn)數(shù)劇增，其研究內(nèi)容主要集中在以下三個方面：一是面向企業(yè)提供專利信息服務(wù)的策略方面。李素娟［3］分析了高校圖書館面向企業(yè)開展專利信息服務(wù)的可行性和必要性，指出高校圖書館應(yīng)建立專門機(jī)構(gòu)加大宣傳和服務(wù)推廣，加強(qiáng)人員培訓(xùn)和多方合作的服務(wù)策略。張善杰等［4-5］通過對 530 家不同規(guī)模的研發(fā)企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，系統(tǒng)分析了企業(yè)與高校圖書館專利信息服務(wù)的合作基礎(chǔ)，對高校圖書館專利信息業(yè)務(wù)類型、合作模式、服務(wù)方式、服務(wù)管理等方面的需求進(jìn)行分析。提出了完善服務(wù)業(yè)務(wù)體系、搭建線上線下服務(wù)平臺、加強(qiáng)合作、建立保障機(jī)制等服務(wù)策略。二是服務(wù)實(shí)踐方面。部分高校圖書館也進(jìn)行了積極探索。鮑志彥［6］指出南京工業(yè)大學(xué)圖書館積極為國家大學(xué)科技園區(qū)內(nèi)企業(yè)開展專利檢索與分析、專利戰(zhàn)略制定等服務(wù)。宋余慶等［7］以船舶與海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)為例，借助生態(tài)位理論，對鎮(zhèn)江市這一特色產(chǎn)業(yè)進(jìn)行專利分析，研究其創(chuàng)新水平和競爭力。三是服務(wù)模式研究方面。曹湘博［8］以乙肝疫苗專利信息分析為實(shí)證研究，提出圖書館面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專利信息服務(wù)模式。劉紅光等［9］利用協(xié)同理論，構(gòu)建出以目標(biāo)協(xié)同、組織協(xié)同、資源協(xié)同為主要內(nèi)容的專利信息協(xié)同服務(wù)模式。可見，我國高校圖書館面向企業(yè)開展專利信息服務(wù)起步較晚，相關(guān)研究還處于起步和探索階段，可以預(yù)見，未來高校圖書館面向企業(yè)開展專利信息服務(wù)將成為圖書館界研究的熱點(diǎn)。

本研究將研究地域放在中原副中心城市洛陽，以洛陽市某大中型企業(yè)（簡稱H企業(yè)）為例，對其專利的申請趨勢、發(fā)明人、專利有效性、授權(quán)率及PCT專利現(xiàn)狀進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上提出針對大中型企業(yè)開展專利信息服務(wù)的模式，為高校圖書館面向大中型企業(yè)開展專利信息服務(wù)提供借鑒，對推動洛陽市區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有重要意義。

1 H企業(yè)背景

H企業(yè)是國內(nèi)最大的研制和生產(chǎn)光電連接器的專業(yè)化企業(yè)，同時也是中國電子行業(yè)協(xié)會接插件分會常務(wù)理事成員單位、省級高新技術(shù)企業(yè)。H企業(yè)曾被授予“國家級企業(yè)技術(shù)中心”稱號。

創(chuàng)建至今，H企業(yè)一直致力于電、光連接器的研制與生產(chǎn)。經(jīng)過50多年的發(fā)展，H企業(yè)已形成年產(chǎn)電連接器100萬套和光連接器120萬套的生產(chǎn)能力，其產(chǎn)品多次獲得全國科學(xué)大會獎、國家經(jīng)貿(mào)委優(yōu)秀新產(chǎn)品獎、省部委優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品獎等。如今，H企業(yè)研發(fā)力量雄厚，加工、測試設(shè)備齊全，可承攬各類電連接器、光連接器的開發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)任務(wù)。根據(jù)市場的需求，與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，H企業(yè)陸續(xù)開發(fā)了高性能、高密度、小體積、電磁屏蔽、濾波、光電混裝、高低頻混裝、軍用光纖等符合國際標(biāo)準(zhǔn)的電、光連接器產(chǎn)品。

2 檢索方法與分析

2.1 檢索方法

本研究使用Incopat專利數(shù)據(jù)庫，進(jìn)入高級檢索，申請人為H企業(yè)，選擇時間段為2018.01.01—2022.12.31，檢索日為2023年5月12日，由于 Incopat專利數(shù)據(jù)庫包括申請專利和授權(quán)專利，考慮一件專利可能存在兩條信息的情況，經(jīng)過申請?zhí)柡喜?，共檢索到中國專利1 724件，世界知識產(chǎn)權(quán)組織專利11件。

2.2 檢索分析

2.2.1 申請趨勢分析。H企業(yè)2018—2022年專利申請數(shù)量如圖1所示，除2021年突破400件以外，其余年份專利申請量保持穩(wěn)定，不相上下，說明該企業(yè)具有明確的專利保護(hù)計劃，近5年平均每年的專利數(shù)量為347件，這表明該企業(yè)有較強(qiáng)的專利保護(hù)意識和雄厚的研發(fā)實(shí)力。

2.2.2 發(fā)明人排名分析。通過對發(fā)明人的分析，可以確定該企業(yè)主要發(fā)明人，厘清該技術(shù)領(lǐng)域的核心技術(shù)人才，為人才的挖掘和評價提供幫助。H企業(yè)專利數(shù)量排名前十的發(fā)明人如圖2所示，可以看出，郭輝申報的專利數(shù)量最多，為159件。郭輝是該公司研究所副所長，是新能源汽車高壓連接器領(lǐng)域的代表人物。其他的9位發(fā)明人也都是該企業(yè)的技術(shù)骨干和領(lǐng)軍人物?？梢娫摴揪哂休^強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力，形成了以這些人為核心的研發(fā)團(tuán)隊。

2.2.3 專利有效性和專利類型分析。專利有效性如圖3所示，有效專利數(shù)量為1 042件，占比60.4%，實(shí)質(zhì)審查中的專利數(shù)量為514件，占比29.8%，專利授權(quán)和實(shí)質(zhì)審查的專利數(shù)量總占比90.2%。再結(jié)合專利類型的分析（圖4），可以看出，中國專利中，H企業(yè)的發(fā)明專利申請數(shù)量為1 673件，實(shí)用新型專利數(shù)量為433件，發(fā)明專利申請數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)用新型專利數(shù)量，是實(shí)用新型的3.86倍。一般認(rèn)為，發(fā)明專利具有更高的創(chuàng)新性和穩(wěn)定性。由此可見，H企業(yè)申報的專利具有較高的技術(shù)含量，且較注重專利的維護(hù)。

2.2.4 發(fā)明專利授權(quán)率分析。發(fā)明專利授權(quán)率是指發(fā)明授權(quán)與發(fā)明授權(quán)、駁回、撤回的專利總量的比率，以發(fā)明公開版本為基準(zhǔn)計算。發(fā)明專利授權(quán)率是宏觀評價專利質(zhì)量的重要指標(biāo)之一。H企業(yè)2018—2021年的發(fā)明專利授權(quán)率如圖5所示，可以看出，2018年、2019年、2020年和2021年的發(fā)明專利授權(quán)率分別為71.06%、69.27%、76.98%和97.62%。而我國2021年平均專利授權(quán)率為55%，H企業(yè)申請的發(fā)明專利具有較高的授權(quán)率。H企業(yè)申報專利的技術(shù)構(gòu)成主要集中于H01大類——電氣元件領(lǐng)域，這說明H企業(yè)在電連接器領(lǐng)域一枝獨(dú)秀，處于技術(shù)領(lǐng)先地位。

2.2.5 國外專利分析。對H企業(yè)的國外專利進(jìn)行分析，該企業(yè)尤其注重對專利的全方位保護(hù)，將專利主要布局到美國、日本、韓國、歐洲、澳大利亞、印度等各個國家和地區(qū)，其中“連接器組件及其插頭連接器、插芯單元”更是有12個同族專利，從權(quán)利要求項(xiàng)來看，這些PCT專利都具有較多的權(quán)利要求項(xiàng)，“高速連接器”具有高達(dá)73個權(quán)利要求項(xiàng)，在這11件PCT專利中，權(quán)利要求數(shù)量均在10項(xiàng)以上?？梢?，無論是從技術(shù)權(quán)利要求來看，還是從專利的保護(hù)地域來看，該公司具有較高的國際視野，對技術(shù)全面布局，使其他相關(guān)企業(yè)無機(jī)可乘。企業(yè)的競爭就是技術(shù)的競爭，技術(shù)的核心承載方式就是專利，誰占領(lǐng)了專利的制高點(diǎn)，誰就可以在未來的競爭中占有一席之地。筆者認(rèn)為這也是該企業(yè)能夠做大做強(qiáng)的原因之一。

3 高校圖書館面向大中型企業(yè)開展專利信息服務(wù)的模式

大中型企業(yè)由于經(jīng)過了較長時間的積累，一般具有較強(qiáng)的專利保護(hù)意識，有專門從事知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的部門，并且具有雄厚的資金支持創(chuàng)新。面對該類大中型企業(yè)，開展專利信息服務(wù)的模式可分為以下幾種。

3.1 專利預(yù)警和專利侵權(quán)分析

專利預(yù)警和專利侵權(quán)分析屬于專利信息服務(wù)的深層次服務(wù)，需要對專利的技術(shù)要點(diǎn)、技術(shù)特征進(jìn)行深度挖掘，這需要有相關(guān)的學(xué)科背景，并了解競爭對手的技術(shù)研發(fā)情況。河南科技大學(xué)圖書館去年承接了該企業(yè)關(guān)于“高速連接器一種屏蔽結(jié)構(gòu)的研究”的科技查新項(xiàng)目，經(jīng)過對專業(yè)數(shù)據(jù)庫的國內(nèi)外專利檢索，發(fā)現(xiàn)其與美國莫列斯有限公司的一件專利非常相像，其要求保護(hù)的權(quán)利要求幾乎沒有區(qū)別，如果涉及侵權(quán)，所有的相關(guān)生產(chǎn)將全面停止，并需要支付高昂的專利訴訟費(fèi)。這對企業(yè)來說是致命的，因此，做好專利預(yù)警和專利侵權(quán)分析等深層次專利信息服務(wù)是大中型企業(yè)所必需的。

3.2 專利導(dǎo)航和行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫建設(shè)

專利導(dǎo)航以專利信息資源利用和專利分析為基礎(chǔ)，把專利運(yùn)用嵌入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新之中，是引導(dǎo)和支撐產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展的一項(xiàng)探索性工作。

行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫是針對特定領(lǐng)域?qū)I(yè)特點(diǎn)和用戶特色需求，從海量的初級專利信息數(shù)據(jù)中篩選，并進(jìn)行一定的加工所形成的數(shù)據(jù)庫。行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫可以幫助大中型企業(yè)充分了解競爭環(huán)境，借鑒已有技術(shù)、避免專利糾紛，客觀制定競爭策略。

大中型企業(yè)經(jīng)過多年的沉淀和積累，在某一行業(yè)領(lǐng)域具有領(lǐng)先地位，因此，做好專利導(dǎo)航和行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫，可以幫助企業(yè)將專利信息運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，形成專利信息分析與產(chǎn)業(yè)運(yùn)行決策深度融合、專利創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力高度匹配、專利布局對產(chǎn)業(yè)競爭地位保障有力、專利價值實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效益有效支撐的工作機(jī)制，推動產(chǎn)業(yè)的專利協(xié)同運(yùn)用，培育形成專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展新模式。

3.3 專利布局和核心專利挖掘

在科技查新工作中可以發(fā)現(xiàn)，大中型企業(yè)缺少的不是專利，而是如何對專利進(jìn)行布局。專利布局要綜合考慮企業(yè)的具體情況，相關(guān)技術(shù)的行業(yè)發(fā)展、市場前景等。以一個核心專利為中心，衍生出其他相關(guān)專利，形成保護(hù)層次分明、多角度、全方位的專利防護(hù)網(wǎng)和具有一定專利數(shù)量的專利組合包，對核心專利進(jìn)行全面布局，這樣才算是真正擁有了核心技術(shù)，才能在市場競爭中取得勝利，而不是一個個孤立的專利，專利之間技術(shù)不交叉、不融合，等到進(jìn)行相關(guān)技術(shù)研發(fā)再想申報專利的時候，可能已經(jīng)被其他企業(yè)所申請。完善的專利布局，才能使企業(yè)在特定的技術(shù)領(lǐng)域處于競爭優(yōu)勢。

4 結(jié)語

大中型企業(yè)一般具有專門的情報檢索部門，具有較強(qiáng)的專利保護(hù)意識和較高的專利授權(quán)率，因此面對這類企業(yè)開展專利信息服務(wù)，應(yīng)該側(cè)重于做好專利預(yù)警和專利侵權(quán)分析，為這類企業(yè)建設(shè)專題數(shù)據(jù)庫，幫助企業(yè)做好核心專利挖掘和海外專利布局等深層次服務(wù)，這樣才能使企業(yè)在競爭中處于優(yōu)勢地位。

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