蘇繼群

(江西師范大學(xué) 歷史文化與旅游學(xué)院,南昌 330022)

美國(guó)獨(dú)立后至第一次世界大戰(zhàn)前的美英關(guān)系是當(dāng)時(shí)國(guó)際關(guān)系中重要的雙邊關(guān)系。 現(xiàn)實(shí)主義觀點(diǎn)認(rèn)為,大國(guó)崛起往往會(huì)導(dǎo)致崛起國(guó)與現(xiàn)有霸權(quán)國(guó)的激烈沖突從而墜入“修昔底德陷阱”。 美國(guó)學(xué)者米爾斯海默更是悲觀地認(rèn)為在一個(gè)無(wú)政府的國(guó)際秩序之中,大國(guó)之間的戰(zhàn)爭(zhēng)不可避免,注定走向悲劇。 然而事實(shí)上,從第二次美英戰(zhàn)爭(zhēng)之后到第一次世界大戰(zhàn)前美英兩國(guó)保持著相對(duì)和平的狀態(tài),有歷史學(xué)家甚至將這一時(shí)期的美英關(guān)系描述為“平靜的年代”。 出乎現(xiàn)實(shí)主義觀點(diǎn)意料之外的是,這一時(shí)期的英國(guó)沒有對(duì)美國(guó)的崛起采取遏制的策略,甚至沒有意識(shí)到美國(guó)的崛起。從美國(guó)外交文獻(xiàn)來(lái)看,這一時(shí)期美英外交事務(wù)主要集中于紐芬蘭的漁業(yè)紛爭(zhēng)這一類“不起眼”的瑣碎事情上。

一、美英和平關(guān)系的四種學(xué)說(shuō)

關(guān)于這一時(shí)期美英和平關(guān)系的根源,學(xué)術(shù)界有較多的爭(zhēng)議,主要有四種研究解釋的路徑:美英同源論、歐洲優(yōu)先論、英國(guó)衰落論、美國(guó)和平崛起說(shuō)。

美英同源論認(rèn)為文化同源是美英兩國(guó)關(guān)系由美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后的對(duì)峙逐漸走向和解并最終建立美英特殊的關(guān)系的基礎(chǔ),甚至具有決定性的意義。 持有這一論點(diǎn)的大都是政府顯要,也是目前美英占主流的官方學(xué)派[1]。 亨利·基辛格這樣的現(xiàn)實(shí)主義政治家與理論家在強(qiáng)調(diào)美英關(guān)系時(shí),也認(rèn)為文化的同源對(duì)于美英和平和兩國(guó)在戰(zhàn)后形成的特殊關(guān)系是不可替代的,它是美英兩國(guó)人民所擁有的共同文化的反映[2]。 英國(guó)首相丘吉爾認(rèn)為共同的文化制度語(yǔ)言是兩國(guó)能夠保持和平并逐漸由對(duì)立走向和解并結(jié)成同盟的關(guān)鍵。

歐洲優(yōu)先論則認(rèn)為英國(guó)首先要面對(duì)來(lái)自歐洲,尤其是德國(guó)迅速崛起的威脅[3]。 這一派觀點(diǎn)認(rèn)為,相較于美國(guó)的崛起,歐洲的事務(wù)尤其是德國(guó)的迅速崛起,不論是地緣政治、崛起模式,還是權(quán)力對(duì)比,都對(duì)英國(guó)構(gòu)成了更為嚴(yán)重和立即的威脅,這使英國(guó)不得不集中力量對(duì)付來(lái)自歐洲主要是德國(guó)的威脅,在一定程度上與美國(guó)和解以緩解來(lái)自歐洲的壓力。 得益于歐洲對(duì)于英國(guó)的干擾,美國(guó)實(shí)現(xiàn)了自身的崛起,到十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初時(shí),美國(guó)已經(jīng)獲得了巨大的發(fā)展。

英國(guó)衰落論則認(rèn)為大英帝國(guó)的衰落與美國(guó)得天獨(dú)厚的地理?xiàng)l件,使得帝國(guó)對(duì)于美洲的事務(wù)鞭長(zhǎng)莫及[4]。 同樣有學(xué)者認(rèn)為大西洋和太平洋的兩個(gè)大洋的水體阻隔給美國(guó)帶來(lái)了安全。 這也是英美兩國(guó)能夠走向和平的原因,因?yàn)橛?guó)無(wú)力跨洋干預(yù)美國(guó),美國(guó)也無(wú)力跨洋干預(yù)英國(guó)。 保羅·肯尼迪則指出受益于地理和技術(shù)上的優(yōu)勢(shì),美國(guó)在十九世紀(jì)的大部分時(shí)間能夠化干戈為玉帛,與英國(guó)就一些事務(wù)進(jìn)行理性的商談,地理?xiàng)l件的優(yōu)勢(shì)大大緩解了美國(guó)崛起與英國(guó)霸權(quán)的沖突[5]。 地理上的隔絕事實(shí)上也是英國(guó)權(quán)力衰退的一個(gè)表現(xiàn)。

美國(guó)和平崛起說(shuō)則認(rèn)為美國(guó)在這一時(shí)期選擇的崛起方式?jīng)]有直接挑戰(zhàn)大英帝國(guó)治下的和平。 霸權(quán)轉(zhuǎn)移理論的主要代表人物、現(xiàn)實(shí)主義大師奧根斯基就認(rèn)為美國(guó)和平的崛起方式避免了英美的直接沖突,美國(guó)在某種意義上是大英帝國(guó)治下的滿意國(guó)家[6]。 更關(guān)注衰退中大國(guó)而非崛起中大國(guó)的另一現(xiàn)實(shí)主義大師羅伯特·吉爾平則認(rèn)為是英國(guó)本身的衰落導(dǎo)致它選擇一種更為經(jīng)濟(jì)的成本來(lái)維持現(xiàn)有的局面緩解帝國(guó)的衰退[7]。

二、北美新均勢(shì)的形成

傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義者阿諾德·沃爾弗斯列舉了四種均勢(shì):“首先,均勢(shì)是一較為理想的權(quán)力的分布;其次,是國(guó)際體系本身自動(dòng)形成的;再者,均勢(shì)是決策者主動(dòng)去尋求的政策目標(biāo);最后,均勢(shì)在現(xiàn)存的國(guó)際秩序中已經(jīng)失效?！盵8]英尼斯·克勞德則認(rèn)為均勢(shì)是狀態(tài)、政策及國(guó)際體系的集合,狀態(tài)指實(shí)力均等還是不均等的狀況;政策指對(duì)狀態(tài)做出的反應(yīng);體系指權(quán)力分配的機(jī)制、工具和規(guī)劃。 在現(xiàn)實(shí)主義者看來(lái),權(quán)力被視為國(guó)家行為的本質(zhì)性內(nèi)容,而權(quán)力能否被有效地行使與駕馭,則要依靠均勢(shì)[9]。 基于這樣的思考角度,摩根索把均勢(shì)定義為:“(1)旨在造成某種特定狀態(tài)的政策;(2)實(shí)際存在的一種狀態(tài);(3)接近權(quán)力的平均分配;(4)任何形式的權(quán)力分配?！盵10]因此均勢(shì)是國(guó)際政治體系中自動(dòng)形成的,同時(shí)政治家們根據(jù)現(xiàn)有的權(quán)力分布情況主動(dòng)去尋找一種符合本國(guó)利益的國(guó)際態(tài)勢(shì)。

七年戰(zhàn)爭(zhēng)是近代歐洲一場(chǎng)極為重要的戰(zhàn)爭(zhēng)。 盡管戰(zhàn)爭(zhēng)的起因是腓特烈大帝入侵薩克森事件,但最后戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)際上成為英法兩國(guó)在世界范圍內(nèi)的斗爭(zhēng)。 這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)不再僅僅限于歐洲,而是延伸到了大西洋的另一邊美洲。 英國(guó)趁法國(guó)深陷歐洲戰(zhàn)場(chǎng)之際,于1760 年在美洲發(fā)動(dòng)了對(duì)法屬殖民地的攻擊,占領(lǐng)了法屬加拿大、路易斯安那的一部分、佛羅里達(dá)的一部分,并在英法締結(jié)的1763 年《巴黎合約》中確定了英國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)中所獲得的權(quán)益。 該合約第四條規(guī)定:“虔誠(chéng)的基督教的法國(guó)國(guó)王放棄他對(duì)新斯科舍和阿卡迪亞所擁有的一切權(quán)力,并將其全部權(quán)力和屬地轉(zhuǎn)交給大不列顛國(guó)王。 最信仰基督教的法國(guó)國(guó)王將加拿大及其屬地,以及布雷頓海角和圣勞倫斯河和海灣中的其他所有的島嶼和沿岸地帶,以及一般附屬于上述地區(qū)陸地、島嶼和沿岸地帶的一切權(quán)力轉(zhuǎn)交給大不列顛的國(guó)王。”第五條規(guī)定:“法國(guó)臣民依照烏德勒支條約依舊享有在紐芬蘭島海岸捕魚和晾曬的權(quán)力與自由,擁有在圣勞倫斯灣自由捕魚的權(quán)力,這些權(quán)力得到大不列顛國(guó)王的保護(hù),但是法國(guó)臣民不得在距圣勞倫斯河內(nèi)島嶼三里格內(nèi)從事捕魚活動(dòng)?！钡诹鶙l規(guī)定:“大不列顛國(guó)王將圣皮埃爾島和密克隆島的權(quán)力轉(zhuǎn)交給法國(guó)國(guó)王,法國(guó)國(guó)王不得在上述島嶼設(shè)防,僅供法國(guó)漁民使用。”[11]

英國(guó)從戰(zhàn)敗的法國(guó)手中奪取了大量的殖民地,將整個(gè)北美大陸納入英國(guó)國(guó)王的治下。 1763 年簽訂的條約讓英國(guó)獲得了巨大的財(cái)富,其中就包括對(duì)紐芬蘭漁場(chǎng)的控制。 許多歷史學(xué)家將英法七年戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利視為大英帝國(guó)的巔峰,但這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)也往往被一部分歷史學(xué)家認(rèn)為是大英帝國(guó)開始走向衰落的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折點(diǎn),疆域的擴(kuò)大增加了帝國(guó)政府的邊界控制成本。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為大英帝國(guó)在接收戰(zhàn)爭(zhēng)收益時(shí)遇到了難纏的問題,除需支付高額的戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用外還需同化與英國(guó)語(yǔ)言、法律都不同的法屬加拿大人,包括在戰(zhàn)爭(zhēng)之前就已存在的貿(mào)易等。 無(wú)論從何種因素來(lái)考慮,大英帝國(guó)的崩潰就發(fā)生在其起初走向勝利的地方——在美洲的殖民地爆發(fā)了起義,最終迫使大英帝國(guó)不得不承認(rèn)殖民地的獨(dú)立。 美國(guó)的獨(dú)立標(biāo)著著北美大陸舊有格局被打破,歐洲的均勢(shì)延伸到了北美大陸。 在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)中美國(guó)的力量不僅僅來(lái)源于北美人民對(duì)于自由的渴望和向往,在很大程度上也來(lái)源于被英國(guó)擊敗的荷蘭、西班牙和法國(guó)等國(guó)家的支持。 然而雙方?jīng)]有意識(shí)到這一事實(shí),英國(guó)并沒有放棄對(duì)北美的野心,新獨(dú)立的美國(guó)也希望“解放”加拿大將英國(guó)徹底趕出北美。 終于在英國(guó)焦頭爛額應(yīng)對(duì)拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)之際,美國(guó)發(fā)動(dòng)了對(duì)英屬加拿大的進(jìn)攻。 雙方進(jìn)行了長(zhǎng)期的斗爭(zhēng),最后不得不簽訂和平條約結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng)。 正是這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)讓雙方意識(shí)到新的均勢(shì)已悄然在北美大陸形成,英國(guó)盡管擁有當(dāng)時(shí)世界上最強(qiáng)大的海軍,然而跨大洋作戰(zhàn)極大地削弱了自己的軍事優(yōu)勢(shì),美國(guó)同樣意識(shí)到自己無(wú)力挑戰(zhàn)和撼動(dòng)日不落帝國(guó),新的北美均勢(shì)就此形成。

三、美英漁業(yè)紛爭(zhēng)的源起

一般假設(shè)在無(wú)政府秩序的國(guó)際體系中,國(guó)家往往會(huì)采取對(duì)自己最為有利的外交政策,即假設(shè)在無(wú)政府秩序中的國(guó)際體系中國(guó)家是理性的[12]。 這一假設(shè)在國(guó)際政治學(xué)界是爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。 支持這一假設(shè)的學(xué)者認(rèn)為國(guó)家是理性的,而反對(duì)這一假設(shè)的學(xué)者則認(rèn)為國(guó)家的行為不是理性的,因?yàn)樗鼈兛偸遣豢深A(yù)測(cè)的。 實(shí)際上,在國(guó)際政治體系中國(guó)家往往處在一個(gè)相對(duì)的國(guó)際體系之中,為了尋求自己的最大利益,國(guó)家會(huì)做出有利于自己的外交選擇,而受制于信息差等因素往往會(huì)做出不利于自己的外交行為。 當(dāng)行為受到阻礙以后,國(guó)家會(huì)被迫調(diào)整自己的對(duì)外行為并回到現(xiàn)有的國(guó)際體系之中。 即最后會(huì)回歸到結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的框架之中:體系決定了對(duì)外行為。 國(guó)家面對(duì)的是一個(gè)既有約束又有機(jī)遇的國(guó)際環(huán)境,國(guó)際環(huán)境被假定為無(wú)政府狀態(tài),即是缺乏一個(gè)可以強(qiáng)制執(zhí)行協(xié)議,阻止使用武力的國(guó)際權(quán)威,國(guó)家被假定為理性的,它在合理考慮自身利益及其所面對(duì)的國(guó)際制約和機(jī)遇的基礎(chǔ)之上做出有目的的決定[13]。

漁業(yè)對(duì)于人類社會(huì)有著重要的價(jià)值。 根據(jù)基督教教義的要求,基督徒們需要舉行齋戒來(lái)表達(dá)自己對(duì)上帝的敬意[14]。 隨著基督徒們齋戒的節(jié)日越來(lái)越多,也就意味著歐洲的基督徒們不攝入肉類的時(shí)間在增長(zhǎng),而在基督徒眼里不屬于肉類又能提供豐富蛋白質(zhì)的魚類成為蛋白質(zhì)的重要攝入來(lái)源。 所以當(dāng)盛產(chǎn)鱈魚的紐芬蘭漁場(chǎng)被發(fā)現(xiàn)時(shí),便迅速得到了西歐國(guó)家的垂青,多個(gè)國(guó)家開始了在紐芬蘭的捕魚活動(dòng)并在這一地區(qū)建立了自己的捕魚區(qū)。 漁業(yè)給歐洲國(guó)家?guī)?lái)了豐厚的利潤(rùn),以至于英國(guó)國(guó)王在1634 年頒布《西部憲章》,宣布紐芬蘭為英國(guó)的領(lǐng)土,并聲稱任何違反英國(guó)法律的人都將會(huì)被嚴(yán)肅處理。 法國(guó)在圣勞倫斯灣和大淺灘漁場(chǎng)聚集了1 200 多艘漁船,各個(gè)國(guó)家都希望在這肥沃的漁場(chǎng)奪取自己的利益。

然而隨著七年戰(zhàn)爭(zhēng)和美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā),舊有的北美秩序被重新構(gòu)建,《巴黎合約》第三條對(duì)美國(guó)人的捕魚權(quán)進(jìn)行了明確,美國(guó)人民繼續(xù)擁有在大沙洲和紐芬蘭及其附近島嶼捕魚的權(quán)利,兩國(guó)民眾擁有圣勞倫斯灣這一區(qū)域繼續(xù)捕魚的權(quán)利。 但對(duì)美國(guó)公民的捕魚權(quán)利做了如下限制:(一)美國(guó)公民不得在紐芬蘭附近及其島嶼上晾曬或者腌制其所捕撈的魚,這一限制范圍還包括大不列顛國(guó)王在美洲其余的領(lǐng)土;(二)在新斯科舍、馬格達(dá)倫群島和拉布拉多等地,美國(guó)公民從事漁業(yè)活動(dòng)需獲得當(dāng)?shù)鼐用竦氖孪韧?同樣也不能在這些地區(qū)晾曬和腌制所捕撈的魚。

毫無(wú)疑問,始料未及的美國(guó)獨(dú)立打破了大英帝國(guó)對(duì)美洲的控制。 從合約來(lái)看,英美兩國(guó)就對(duì)殖民地具有重要意義的大西洋漁業(yè)進(jìn)行了符合雙方利益的安排,并且雙方認(rèn)為1783 年簽訂的分治條約解決了當(dāng)時(shí)他們存在的所有分歧。 但是在合約簽訂后的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi),英美兩國(guó)就這條約的正確解釋進(jìn)行了無(wú)休止的爭(zhēng)論。 我們可以看到矛盾的地方在于,一方面英國(guó)同意美國(guó)的獨(dú)立和尊重美國(guó)公民繼續(xù)享有從事之前捕撈工作的權(quán)利,另一方面卻限制美國(guó)公民登陸英帝國(guó)的島嶼及其在附近海域晾曬與腌制所捕撈的魚的權(quán)利。 在美國(guó)獨(dú)立之前,其作為英帝國(guó)殖民地的一部分,自然就是英王的臣民而可以登陸附近的島嶼晾曬和腌制所捕撈的魚。 然而當(dāng)美國(guó)獨(dú)立之后,它不再是英帝國(guó)的一部分,美國(guó)人登陸英帝國(guó)的領(lǐng)土就和獨(dú)立之前完全不是一回事情。 然而受制于當(dāng)時(shí)的航海技術(shù)和保鮮條件,海上捕撈作業(yè)隨時(shí)會(huì)遇到風(fēng)暴的威脅,這就意味著漁民需要一個(gè)避風(fēng)的港灣。 在當(dāng)時(shí)的技術(shù)條件下,捕撈的魚類若不及時(shí)風(fēng)干、腌制做成魚干就會(huì)很快腐爛掉而失去其價(jià)值。 就近登陸晾曬風(fēng)干捕獲的魚是最佳的選擇,而大英帝國(guó)否決了美國(guó)公民的這項(xiàng)權(quán)利。

這就出現(xiàn)了一個(gè)尷尬的局面:和約承認(rèn)了美國(guó)民眾的捕魚權(quán)利卻又在事實(shí)上拒絕了美國(guó)公民的這項(xiàng)權(quán)利。 英美雙方就條約內(nèi)容進(jìn)行了激烈的爭(zhēng)論,都堅(jiān)持自己的觀點(diǎn)。 英國(guó)希望以自由航行密西西比河來(lái)?yè)Q取美國(guó)可以自由在紐芬蘭漁場(chǎng)完整捕魚的權(quán)利,因?yàn)橛?guó)人也在密西西比曾經(jīng)有著自己的利益。 美國(guó)對(duì)此堅(jiān)決反對(duì),并堅(jiān)持自己在紐芬蘭漁場(chǎng)自由捕魚的權(quán)利,爭(zhēng)論持續(xù)到了美英第二次戰(zhàn)爭(zhēng)。 在結(jié)束美英第二次戰(zhàn)爭(zhēng)的條約中,雙方就有關(guān)權(quán)益進(jìn)行了劃分,對(duì)于新斯科舍省范圍內(nèi)有爭(zhēng)議的地區(qū),雙方各派一位委員組成委員會(huì)對(duì)這一地區(qū)進(jìn)行審查。 對(duì)于新斯科舍西北角和康涅狄格河的西北源頭,雙方成立特別委員會(huì)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查測(cè)量。 特別委員會(huì)成為后來(lái)英法在紐芬蘭漁業(yè)問題上表達(dá)各自訴求、協(xié)商爭(zhēng)議的機(jī)構(gòu)。

四、結(jié)語(yǔ)

英法七年戰(zhàn)爭(zhēng)、美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)與美英第二次戰(zhàn)爭(zhēng)重新塑造了北美的政治格局。 當(dāng)?shù)诙蚊烙?zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后,雙方都意識(shí)到了不可能改變現(xiàn)有的國(guó)際秩序,一方面大英帝國(guó)的海軍不能在陸地上摧毀新生的美國(guó),同時(shí)英國(guó)在干預(yù)北美事務(wù)時(shí)受到來(lái)自歐洲的反對(duì);另一方面美國(guó)同樣意識(shí)到自己暫時(shí)沒有力量去撼動(dòng)大英帝國(guó),來(lái)自歐洲的政治勢(shì)力也不想培養(yǎng)一個(gè)強(qiáng)大的美國(guó)。 至此,一個(gè)新的類似于歐洲維也納體系的北美新均勢(shì)秩序就此形成。 盡管紐芬蘭漁場(chǎng)對(duì)于英國(guó)和美國(guó)來(lái)說(shuō)都有著重要的商業(yè)價(jià)值和政治價(jià)值,然而受制于美洲新的均勢(shì),雙方從非理性回歸到了理性,成立了一個(gè)由雙方共同組成的仲裁委員會(huì)來(lái)解決美英在紐芬蘭的漁業(yè)紛爭(zhēng)。 這一舉措為后來(lái)的美英紐芬蘭漁業(yè)紛爭(zhēng)提供了一個(gè)和平協(xié)商平臺(tái),盡管特殊的組織方式使得這個(gè)仲裁委員會(huì)什么都無(wú)法仲裁。