曹惠提 張廣明 關麗罡 周有文 楊智淵 吳立實

關鍵詞：水權交易；交易價格；灌溉用水戶；烏蘭布和灌域

水權是產(chǎn)權制度在水資源領域的體現(xiàn)，在我國漫長的農業(yè)灌溉歷史中，由水資源開發(fā)利用而衍生的水權問題與農業(yè)灌溉相生相伴。早在明清時期，即使國家法律禁止水權買賣［１］ ，但在實際農業(yè)生產(chǎn)中，水權交易卻是客觀存在的，《清峪河龍洞渠記事》記載“地可單獨賣，水亦可單獨賣”［２］ ，山西、關中一帶的灌區(qū)普遍存在水權交易行為。作為水權交易的一種主要形式，灌溉用水戶水權交易是指已經(jīng)明確用水權益的灌溉用水戶或用水組織之間的水權交易。２００２ 年，張掖市在臨澤縣梨園河灌區(qū)和民樂縣洪水河灌區(qū)試行農戶水票交易制度，開啟了新時期農業(yè)灌溉用水戶水權交易的探索之路。２０１６ 年６ 月至２０２０ 年１２ 月，中國水權交易所成交灌溉用水交易３８５ 筆， 交易水量２ ０８１ 萬ｍ３［３］ 。在灌溉用水戶水權交易蓬勃發(fā)展的過程中，確定交易價格一直是交易的核心和難點，過低的交易價格會造成水資源浪費，過高的價格則不利于促成交易。因此，研究制定適宜的灌溉用水權交易價格對于促進灌溉水利用效率提高、實現(xiàn)灌區(qū)水資源優(yōu)化配置具有重要意義。

１水權交易價格理論研究與實踐

１．１理論研究進展

國內外學者進行了大量的水權交易定價機制研究探索，目前水權交易常用的定價方法有影子價格法、全成本定價法、實物期權法、決策博弈法、協(xié)商定價法等［４］ ，其中影子價格法是對水資源價值進行量化的重要手段。吳鳳平等［５］ 基于影子價格法建立了兩階段水權交易均衡價格測算模型，在構建買賣雙方影子價格模型的基礎上進行雙邊耦合測算，利用微分博弈均衡理論確定均衡水價。影子價格法能夠根據(jù)水資源稀缺程度反映一定社會經(jīng)濟產(chǎn)出條件下水資源優(yōu)化配置價格，但計算方法復雜，應用范圍具有較大局限性［６］ 。

全成本定價法在我國較為常用。汪恕誠［７］ 認為完整意義上的水價由資源水價、工程水價和環(huán)境水價組成，其中：資源水價是水資源費（稅），體現(xiàn)的是使用水的權力，是水價組成中最重要、最活躍的部分；工程水價是生產(chǎn)成本和產(chǎn)權收益，體現(xiàn)的是一定量和質的水體；環(huán)境水價是水污染處理費，體現(xiàn)的是環(huán)境容量。裴勇等［８］ 認為水權轉換的價格由水資源價值的容量價格、水資源價值的計量價格即水資源費（稅）、水權轉換的成本價格、水權轉換的合理利潤和水權轉換的稅金構成。陳潔等［９］ 通過歸納總結水權影響因素，將水權交易價格分為工程成本、生態(tài)補償成本、經(jīng)濟補償成本和風險補償成本４ 個部分。

不同水權交易模式交易定價方法是不同的［１０］ 。田貴良等［１１］ 針對我國水權交易的主要模式，提出了“成本＋協(xié)商” 的區(qū)域水權價格形成機制、“成本＋競價”的取水權價格形成機制以及“集市型”灌溉用水戶水權價格形成機制；鄭航等［１２］ 通過交易風險及受益平衡分析，計算市場中交易者的綜合受益，提出“集市型”交易模式參與者最優(yōu)報價策略；殷會娟等［１３］ 將價值流理論引入水權交易中，以買賣雙方水資源價值量來確定水權交易的最高及最低價格。

目前對水權交易的研究和應用主要集中在取水權交易方面，特別是工業(yè)和農業(yè)之間的水權交易，針對灌溉用水戶的水權交易價格研究成果相對較少。管建新等［６］ 構建了基于博弈論和水分生產(chǎn)函數(shù)的農戶間水權交易價格定價模型；孫雪峰等［１４］ 運用直接試驗法，分析了灌溉時水資源的生產(chǎn)價值，并計算了各作物灌溉用水全部替代和節(jié)水高效灌溉部分替代的替代成本；陳艷萍等［１５］ 應用水費承受模型和模糊數(shù)學法，確定元氏縣灌溉用水戶水權交易價格管制區(qū)間為０．１１～０．２６ 元／ ｍ３。

１．２實踐經(jīng)驗

實際工作中，根據(jù)各省（區(qū)）的水權交易管理辦法規(guī)定，灌溉用水戶水權交易價格大多由交易雙方協(xié)商定價或通過平臺競價機制形成，如《清徐縣農業(yè)水價綜合改革水權交易試點實施辦法》規(guī)定，灌溉用水戶水權交易價格由供需市場決定，雙方協(xié)商定價；《河南省農業(yè)水權交易管理辦法（試行）》（豫水資〔２０１９〕５０號）規(guī)定，河南省農業(yè)水權交易通過雙方協(xié)商實行有償轉讓或無償轉讓，實行有償轉讓的，交易價格由雙方協(xié)商確定，或通過交易平臺競價機制形成。部分地區(qū)對灌溉用水戶水權交易價格做了約束，如涼州區(qū)西營河灌區(qū)２００８—２０１４ 年地表水交易價格為０． １５ ～０．２０ 元／ ｍ３，滿足石羊河流域規(guī)定的地表水交易價格不能超過當?shù)氐乇硭畠r的３ 倍這一要求［１６］ ；《永昌縣水權交易管理辦法》（永水發(fā)〔２０２２〕４７ 號）規(guī)定水權交易的價格由交易雙方協(xié)商確定，但不得超過原水價的３ 倍；《沙坡頭區(qū)２０２０ 年水權交易工作實施方案》規(guī)定寧夏中衛(wèi)市沙坡頭區(qū)農業(yè)用水戶間的水權交易按照價格不低于地區(qū)現(xiàn)行水價進行。

２研究區(qū)概況

研究區(qū)為烏蘭布和灌域沈烏干渠建設二分干直口渠新三斗渠、東四斗渠以及東風分干渠直口渠海三社紅一渠３ 條直口渠控制的灌溉區(qū)域（典型區(qū)），隸屬于巴彥淖爾市磴口縣，涉及巴彥套海農場一分場、隆盛合鎮(zhèn)海子沿村２ 個村（分場），總灌溉面積３５３．４ ｈｍ２，灌溉水源以黃河地表水為主、當?shù)氐叵滤疄檩o。研究區(qū)各直口渠的用水管理組織均為村委會，用水戶共計１３２ 戶，均已確權到戶，且由內蒙古河套灌區(qū)水利發(fā)展中心發(fā)放了《引黃水資源使用權證》。研究區(qū)用水管理情況見表１。

３研究區(qū)水權交易價格確定方法

３．１交易上限水價

灌溉用水戶水權交易價格的承受主體為灌溉用水戶，當交易價格在灌溉用水戶的承受能力范圍之內時，才存在交易的潛力、體現(xiàn)交易的公平性；如果水權交易價格超過買方的承受能力，那么就意味著水權交易將影響灌溉用水戶的用水積極性，不利于減輕灌溉用水戶的負擔。農戶水價承受能力可分為經(jīng)濟承受能力和心理承受能力兩個方面，分別表征客觀的支付能力和主觀的支付意愿，本文僅以用水戶的經(jīng)濟承受能力作為水權交易的上限水價Ｃｓ。

對于灌溉水價的經(jīng)濟承受能力分析，普遍采用水費承受能力指數(shù)分析方法（也稱水費承受指數(shù)分析法），即通過水費占某種指標的比例進行綜合分析，通常以水費占每公頃作物產(chǎn)值Ｖ 的比例Ｒ 或占每公頃作物純收入Ｂ 的比例ｒ 來測算。水利部全國農業(yè)水價綜合改革試點培訓講義提出的Ｒ 與ｒ 合理范圍分別為５％～８％、１０％～１３％。

研究區(qū)２０２１ 年作物種植總面積為２７５．５ ｈｍ２，作物類型包括玉米、向日葵、小麥、葫蘆、辣椒等，其中：玉米１５５．６ ｈｍ２（占５６．５％）、向日葵８４．５ ｈｍ２（占３０．７％），二者合計占８７．２％。本文以玉米和向日葵為代表進行農業(yè)種植投入、產(chǎn)出調查，計算灌溉用水戶水費經(jīng)濟承受能力，結果見表２。

根據(jù)２０２１ 年實測取水量， 研究區(qū)用水量為４ ９０５ ｍ３ ／ ｈｍ２，則灌溉用水戶水價最大經(jīng)濟承受能力為１ ６８１．８４／４ ９０５＝０．３４３ 元／ ｍ３，即灌溉用水戶水權交易的上限水價Ｃｓ 采用０．３４３ 元／ ｍ３較為適宜。

３．２交易下限水價

水權交易的下限水價應為水權交易基礎價格，從理論上講，水權交易基礎價格由資源水價、工程水價和環(huán)境水價３ 個部分組成：

１）資源水價。資源水價體現(xiàn)的是用水的權利，代表的是水資源本身具有的價值。根據(jù)勞動價值論，價值是凝結在商品中無差別的抽象性的人類勞動，水資源價值由其稀缺性、水質、供水設施建設情況和人工管理投入等因素決定，定量難度較大。目前我國的水資源管理工作中，資源水價是以水資源費（稅）的形式加以體現(xiàn)的。根據(jù)《內蒙古自治區(qū)人民政府關于修改＜內蒙古自治區(qū)水資源稅改革試點實施辦法＞有關內容的通知》（內政字〔２０１９〕９０ 號），內蒙古自治區(qū)對農牧業(yè)生產(chǎn)者（包括農牧戶和企事業(yè)單位經(jīng)營性種植、養(yǎng)殖等）在用水計劃內或者定額內的農業(yè)灌溉用水免征水資源稅，僅對超過規(guī)定限額取用水的農牧業(yè)生產(chǎn)者征收水資源稅，對于直接取用地表水的，農牧戶稅額標準為０．０５ 元／ ｍ３，企事業(yè)單位經(jīng)營性種植、養(yǎng)殖等稅額標準為０．３５ 元／ ｍ３。水資源稅雖然不能完全反映資源水價，但是代表了現(xiàn)階段實際工作中所執(zhí)行的資源水價量化值。研究區(qū)主要水源類型為黃河地表水，本文水權交易水價暫不對農牧戶和企事業(yè)單位經(jīng)營性種植分別定價，資源水價統(tǒng)一按０．０５ 元／ ｍ３計算。

２）工程水價。灌溉用水戶水權交易中的工程水價可按水利工程供水價格計算。根據(jù)《水利工程供水價格管理辦法》，水利工程供水價格由供水生產(chǎn)成本、費用、利潤和稅金構成。在農業(yè)供水所有環(huán)節(jié)中，農業(yè)供水成本按干渠、支渠、斗渠和農渠逐級累加，在農渠出口處達到最大，形成灌溉用水戶承擔的最終用水價格，即農業(yè)終端水價。根據(jù)《內蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關于印發(fā)自治區(qū)農業(yè)水價綜合改革實施方案的通知》要求，大中型灌區(qū)實行“骨干工程水價＋末級渠系水價”的終端水價制度，河套灌區(qū)骨干工程由河套灌區(qū)統(tǒng)一管理，末級渠系水價根據(jù)渠系實際情況自行測算。根據(jù)黃河水利科學研究院編制的《磴口縣末級渠系水價測算成果報告》［１７］ ，管理費用根據(jù)實際支出情況計算，維修養(yǎng)護費用比例取固定資產(chǎn)總額的１．５％，配水員勞務費按當?shù)仄骄鶆趧恿べY１５０ 元／ ｄ計算，末級渠系成本水價為０．０６６ 元／ ｍ３。河套灌區(qū)２０２２ 年執(zhí)行的國有水利工程斗渠口水價為０．１０３ 元／ｍ３，據(jù)此得到磴口縣引黃灌區(qū)終端水價為０．１６９ 元／ｍ３。因此，研究區(qū)灌溉用水戶水權交易工程水價按０．１６９元／ ｍ３計算。

３）環(huán)境水價。灌溉用水戶水權交易以同一渠系或相鄰渠系交易為主，不涉及大型工程建設，不需要考慮交易過程中傳輸水資源或水資源混用導致的生態(tài)和環(huán)境問題，也不涉及取水用途的改變，不會出現(xiàn)新的污染源，故本文暫不考慮環(huán)境水價。

４）水權交易理論下限水價。利用式（１），計算研究區(qū)水權交易理論下限水價：Ｃｘ ＝０．０５＋０．１６９＝０．２１９ 元／ ｍ３。

５）水權交易建議下限水價。在不超計劃用水的情景下，研究區(qū)２０２２ 年執(zhí)行的終端水價為０．１１１ ８ 元／ ｍ３，包括國管水價（骨干工程水價）０．１０３ ０ 元／ ｍ３，群管水價（末級渠系水價）０．００８ ８ 元／ ｍ３，理論下限水價較實際執(zhí)行水價高０．１０７ ２ 元／ ｍ３。按照內蒙古自治區(qū)發(fā)展改革委、水利廳《關于持續(xù)推進農業(yè)用水價格管理的通知》（內發(fā)改價費字〔２０２０〕１２４９ 號）文件，超計劃用水２０％以內國管水價加收０．０５１ ５ 元／ ｍ３，超計劃用水２０％～５０％加收０．１０３ ０ 元／ ｍ３，超計劃用水５０％以上加收０．２０６ ０ 元／ ｍ３。理論下限水價０．２１９ 元／ ｍ３ 接近超計劃用水２０％ ～ ５０％情況下的水價。參考各省（區(qū)）現(xiàn)狀實際執(zhí)行的灌溉用水戶水權交易價格及農業(yè)用水權交易管理辦法建議的交易價格，從促進水權交易的角度出發(fā)，本文建議灌溉用水戶水權交易下限水價參考實際執(zhí)行水價，采用０．１１２ 元／ ｍ３。

３．３研究區(qū)交易建議價格區(qū)間

根據(jù)上述分析，研究區(qū)灌溉用水戶水權交易上限水價為０．３４３ 元／ ｍ３，下限水價為０．１１２ 元／ ｍ３，即建議價格區(qū)間為０．１１２～０．３４３ 元／ ｍ３。

４結束語

水權交易價格的確定是水權交易的核心，交易價格不僅要補償轉讓者成本、費用等，而且要體現(xiàn)水資源的稀缺性，過高或過低的交易價格都難以推動交易的實施。在政府確定灌溉用水戶交易指導價格的基礎上，實行交易雙方協(xié)商定價，對于完善水權交易機制、提高灌溉用水效率和效益具有重要意義。本文以河套灌區(qū)烏蘭布和灌域典型區(qū)為研究對象，采用灌溉用水戶水價經(jīng)濟承受能力確定交易建議上限水價，采用資源水價、工程水價和環(huán)境水價組成的基礎水價以及現(xiàn)行水價制度確定交易建議下限水價，最終確定研究區(qū)灌溉用水戶水權交易價格區(qū)間為０．１１２～０．３４３ 元／ ｍ３。建議以該價格作為政府指導價格，在此基礎上，由交易雙方通過自主協(xié)商或者通過交易平臺競價機制形成最終交易價格。

本文對于水權交易價格上限僅考慮了灌溉用水戶水價的經(jīng)濟承受能力，而未對其水價心理承受能力進行分析，存在一定的局限性；此外，水權交易過程中交易平臺或管理部門產(chǎn)生的管理成本未納入水權交易價格下限，有待于進一步研究完善。