陳藝丹,洪 帥,田學(xué)斌

(1.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究所,河北 石家莊 050061;2.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 京津冀協(xié)同發(fā)展河北省協(xié)同創(chuàng)新中心,河北 石家莊 050061)

一、引言

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵環(huán)節(jié),正影響和改變著未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局?！吨袊萍汲晒D(zhuǎn)化2020年度報(bào)告》顯示,我國科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)持續(xù)活躍,主要方式為成果轉(zhuǎn)讓。盡管我國科技成果轉(zhuǎn)化工作取得了明顯實(shí)效,但仍與以創(chuàng)新鏈支持產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求存在一定差距。參與科技成果轉(zhuǎn)化的主體主要由科技成果輸出方(包括高校、科研院所、國家實(shí)驗(yàn)室以及企業(yè)內(nèi)部具備科研能力的研究部門等)、科技成果輸入方(以企業(yè)為主)以及科技成果轉(zhuǎn)化主導(dǎo)者和推動(dòng)者(主要指政府及其附屬機(jī)構(gòu))三者組成。由于科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)多系統(tǒng)、多組織、多鏈條交叉配合的工程,具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性和復(fù)雜性,在當(dāng)前科學(xué)與技術(shù)日益交叉融合的趨勢下愈加需要各主體之間的協(xié)同配合。影響主體間合作開展科技成果轉(zhuǎn)化的因素比較復(fù)雜,厘清主要影響因素,研究科技成果輸出方、輸入方以及政府三類主體之間博弈過程和三方達(dá)到合作的演化路徑,對提升合作水平、提高科技成果轉(zhuǎn)化效率、助推經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化問題,各級政府對其重視程度逐漸加深,出臺(tái)的相關(guān)政策數(shù)量越來越多[1],其根本原因是政策工具成為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的手段和途徑,有利于提升科技成果轉(zhuǎn)化治理效能,推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化高質(zhì)量發(fā)展[2]。對高校來說,作為科技成果轉(zhuǎn)化的依托和重要承載地,其科技成果轉(zhuǎn)化效率及影響因素受到廣大學(xué)者的關(guān)注[3]。趙公民等以“雙一流”高校為研究對象,發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對于高校科技成果轉(zhuǎn)化效率存在邊際效應(yīng)遞增的非線性影響[4]。劉霞等基于SBM-DEA模型研究了各城市高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率,結(jié)果表明高?？萍汲晒D(zhuǎn)化綜合效率差異較大,且規(guī)模效率普遍不佳[5],產(chǎn)出較低,實(shí)際收入數(shù)明顯不足[6]。究其原因,賈雷坡等認(rèn)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化差異主要受專業(yè)人才短缺、經(jīng)費(fèi)不足、周期較長等制約因素影響[7]。對企業(yè)來說,作為科技成果轉(zhuǎn)化的主要輸入方,徐欣指出開放式創(chuàng)新對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響呈倒U型,且CEO學(xué)術(shù)經(jīng)歷與研發(fā)經(jīng)歷具有正向調(diào)節(jié)作用[8],Berchicci發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)對于企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率具有積極的影響[9],但林青寧、毛世平認(rèn)為這種積極影響的產(chǎn)生需要同時(shí)增強(qiáng)企業(yè)對新技術(shù)的消化吸收能力[10]?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中,高校及科研院所擁有較強(qiáng)的知識(shí)和技術(shù)優(yōu)勢,相對來說企業(yè)憑借較強(qiáng)的商業(yè)轉(zhuǎn)化能力與之形成互補(bǔ)。因此,在政府的引導(dǎo)下,與企業(yè)合作,通過技術(shù)交易把科技成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)成為高校及科研院所進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的主要途徑。蘭筱琳等通過對主體之間關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn),科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)質(zhì)上是各主體利益關(guān)系的博弈過程[11]。其中,科技成果轉(zhuǎn)化成功率影響高校(輸出方)和企業(yè)(輸入方)的合作意愿,同時(shí)成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)化成本對企業(yè)是否選擇與高校合作影響較大[12]。為了提高科技成果轉(zhuǎn)化率,陳湘東、王生林認(rèn)為政府應(yīng)減少對科研機(jī)構(gòu)的監(jiān)督成本、增加對成果輸入方的鼓勵(lì),加大新技術(shù)的推廣力度[13]。

綜上所述,現(xiàn)有文獻(xiàn)主要圍繞高校與企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的關(guān)系以及成果轉(zhuǎn)化影響因素等研究[14]展開,雖然有少量文獻(xiàn)關(guān)注了政府的作用,也僅是闡述政府的懲罰和激勵(lì)對科技成果轉(zhuǎn)化的影響,對于高校、企業(yè)以及政府三類主體在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的行為選擇鮮有涉及,同時(shí)尚未有學(xué)者對科技成果輸出方、輸入方與政府懲罰、激勵(lì)力度的敏感性進(jìn)行研究探討?；诖?嘗試以高校(成果輸出方)、企業(yè)(成果輸入方)及政府為主體構(gòu)建演化博弈模型,探討影響主體行為選擇的因素及如何推動(dòng)模型中三類主體向穩(wěn)定策略發(fā)展,為優(yōu)化我國科技成果轉(zhuǎn)化提供理論借鑒。

二、“政府—企業(yè)—高?！比讲┺幕?dòng)分析

科技成果轉(zhuǎn)化過程中,政府、高校、企業(yè)三者之間存在復(fù)雜的博弈關(guān)系,由于目標(biāo)和利益不同,三方在博弈過程中的策略選擇都是以自身利益最大化為宗旨。政府參與科技成果轉(zhuǎn)化的主要目標(biāo)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步,通過制定相關(guān)政策、設(shè)立引導(dǎo)基金提供資金支持和稅收優(yōu)惠、擔(dān)負(fù)監(jiān)督責(zé)任、創(chuàng)新社會(huì)生態(tài)等方式推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。國家和地方政府出臺(tái)多項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策和措施,從制度建設(shè)著手,對創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、成果轉(zhuǎn)化等全鏈條整體部署,對資金、平臺(tái)、人才等關(guān)鍵創(chuàng)新資源系統(tǒng)布局,探索多種融資模式,設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金支持平臺(tái)建設(shè)、科技成果的研發(fā)、試制和推廣等。同時(shí)對獲得科技成果轉(zhuǎn)化資金支持的項(xiàng)目圍繞資金使用和管理情況、項(xiàng)目執(zhí)行績效評價(jià)情況等開展定期檢查。

企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中起著關(guān)鍵的市場化和商業(yè)化作用。企業(yè)通常具有市場渠道、資本和商業(yè)經(jīng)驗(yàn),能夠?qū)⒖萍汲晒D(zhuǎn)化為具體產(chǎn)品或服務(wù),并推向市場。企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中更加關(guān)注商業(yè)利益和市場競爭力,同時(shí)也需要獲取創(chuàng)新技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán),同時(shí)與高校合作以獲得市場競爭優(yōu)勢。

高校是科學(xué)研究和創(chuàng)新的主要場所,是科技成果轉(zhuǎn)化中重要的創(chuàng)新源泉和科研力量。高校需要尋求研發(fā)資金支持,取得科技成果后可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、成立科技公司、與企業(yè)進(jìn)行合作等方式將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用。校企合作是加快科技創(chuàng)新、培養(yǎng)專業(yè)人才、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化落地的有效路徑,本文僅考慮高校與企業(yè)合作共同開展科技成果轉(zhuǎn)化的方式。合作過程中高校更加注重學(xué)術(shù)研究和知識(shí)創(chuàng)新,追求科技成果的發(fā)現(xiàn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。部分高校采用自辦企業(yè)、或者要求直接參與科技成果商業(yè)轉(zhuǎn)化過程的方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化,這兩種方式不在本文的考察范圍之內(nèi)。

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中,政府、企業(yè)、高校之間存在一系列利益沖突和合作,三方演化博弈系統(tǒng)如圖1所示。政府在資金投入時(shí)需要考慮科技成果的商業(yè)化潛力、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求,同時(shí)平衡高校和企業(yè)的需求和利益,通過建立科技轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策支持,引導(dǎo)高校與企業(yè)進(jìn)行合作,實(shí)現(xiàn)利益的協(xié)同。高校和企業(yè)則需要通過合理的資源申請和利用策略來獲取政府的資金支持,并與政府進(jìn)行合作和溝通,以確保資源的合理分配和利用,通過合作協(xié)商、合同簽訂和資源共享等方式,解決可能出現(xiàn)的合作難題,實(shí)現(xiàn)科技成果的共贏轉(zhuǎn)化。

圖1 政府—企業(yè)—高?？萍汲晒D(zhuǎn)化合作互動(dòng)關(guān)系

三、模型設(shè)定

(一)基本假設(shè)

三類主體在科技成果轉(zhuǎn)化過程中具有有限理性。面臨信息不完全的外部環(huán)境,各主體掌握的信息也具有不對稱性。三者在博弈過程中,不僅對外部環(huán)境變化無法準(zhǔn)確預(yù)測,同時(shí)對其他兩方的合作目的、合作意愿以及合作動(dòng)機(jī)等信息無法精準(zhǔn)掌握。博弈過程是重復(fù)進(jìn)行的,并且每一次的行為策略選擇和收益情況在博弈結(jié)束后都能被其他參與方完全獲得。因此,當(dāng)無法判斷當(dāng)期合作的得失情況時(shí),博弈參與者會(huì)參考其他參與者之前的行動(dòng)策略來確定自己的策略選擇,這種情況下模仿前期的行為就是參與者的最佳策略選擇。博弈方根據(jù)已經(jīng)發(fā)生的行為,彼此之間通過不斷模仿、交互,調(diào)整自身策略選擇,最終達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài),形成穩(wěn)定的策略集合。演化博弈中的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型可以用來分析這種模仿行為。

基于此,提出如下假設(shè):

假設(shè)1:高校根據(jù)其科研成本和成果轉(zhuǎn)化后的收益等因素決定是否與企業(yè)合作開展科技成果轉(zhuǎn)化,其中選擇與企業(yè)合作的概率為x,則不合作的概率為1-x。高校在成果研發(fā)中產(chǎn)生人力、物力等資源的消耗,形成研發(fā)成本C1。假設(shè)成本消耗越大,該項(xiàng)成果的創(chuàng)新價(jià)值越高,且滿足0≤x≤1的條件。

假設(shè)2:企業(yè)根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化中商業(yè)化運(yùn)營成本C2以及產(chǎn)生的商業(yè)化收益M選擇與高校合作或者不合作,選擇“合作”策略的概率為y,選擇“不合作”策略的概率為1-y,且滿足0≤y≤1的條件。

假設(shè)3:政府在科技成果轉(zhuǎn)化博弈中根據(jù)其社會(huì)收益、監(jiān)管成本等因素自愿選擇“參與”或“不參與”,并且選擇“參與”策略的概率為z,選擇“不參與”的概率為1-z,且滿足0≤z≤1的條件。

假設(shè)4:政府參與科技成果轉(zhuǎn)化時(shí),會(huì)獲得社會(huì)收益U,同時(shí)產(chǎn)生成本C3,對選擇合作開展科技成果轉(zhuǎn)化的高校和企業(yè)給予一定的獎(jiǎng)補(bǔ)(P)。為避免合作開展科技成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)違約現(xiàn)象,對違約的一方進(jìn)行懲罰(Q),且懲罰Q大于獎(jiǎng)補(bǔ)P。政府不參與科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)社會(huì)收益為U′,且U-C3>U′,即參與凈收益大于不參與時(shí)的收益。

假設(shè)5:科技成果轉(zhuǎn)化的結(jié)果具有不確定性,存在轉(zhuǎn)化失敗的可能,因此用α表示高校和企業(yè)合作科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。

假設(shè)6:高校和企業(yè)在合作之前會(huì)簽訂相關(guān)協(xié)議,商定好各自獲得的利益分?jǐn)偙壤?。假定協(xié)議中簽訂高校獲得的成果轉(zhuǎn)化利益分?jǐn)偙壤秊棣?高校獲得的收益為Mβ。企業(yè)獲得的分?jǐn)偙壤秊?-β,收益則為M(1-β)。

假設(shè)7:在選擇是否與對方開展科技成果轉(zhuǎn)化合作之初,高校擁有的科研成果和企業(yè)具備的資源本身具有一定的價(jià)值,會(huì)帶來一些有形或無形的收益,將這些收益記為高校的基礎(chǔ)收益Rs,企業(yè)的基礎(chǔ)收益RE。

三主體演化博弈相關(guān)符號(hào)及參數(shù)含義如表1所示。

表1 三主體演化博弈相關(guān)符號(hào)及參數(shù)含義

(二)模型構(gòu)建

基于以上假設(shè),在政府選擇參與策略時(shí),高校和企業(yè)如果都選擇和對方合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化,那么高校除獲得一定比例(β)的商業(yè)化收益外,還將獲得政府給予P的獎(jiǎng)勵(lì),最終將會(huì)得到Rs+Mαβ+P-C1的總收益,企業(yè)在雙方合作中得到的總收益為RE+Mα(1-β)+P-C2。如果兩者均選擇不合作,那么高校和企業(yè)收益均為基礎(chǔ)收益扣除罰金Q;如果高校選擇合作而企業(yè)選擇不合作,高校除消耗研發(fā)成本C1外,還可獲得政府給予的獎(jiǎng)補(bǔ)P。政府選擇不參與時(shí)的社會(huì)收益為U′,且U′

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化三方行為決策博弈樹

四、高校、企業(yè)與政府三方演化穩(wěn)定策略分析

(一)三方期望收益函數(shù)

根據(jù)表2可知高校選擇“合作”策略的期望收益如式(1)所示:

πS1=yz(RS+Mαβ+P-C1)+(1-y)z(RS+P-C1)+y(1-z)(RS+Mαβ-C1)+(1-y)(1-z)(RS-C1)

(1)

高校選擇“不合作”策略的期望收益如式(2)所示:

πS2=yz(RS-Q)+(1-y)z(RS-Q)+y(1-z)RS+(1-y)(1-z)RS

(2)

高校在科技成果轉(zhuǎn)化中的平均期望收益如式(3)所示:

πS=xπS1+(1-x)πS2

(3)

企業(yè)選擇“合作”策略的期望收益如式(4)所示:

πE1=xz[RE+Mα(1-β)+P-C2]+(1-x)z(RE+P-C2)+x(1-z)[RE+Mα(1-β)-C2]+(1-x)(1-z)(RE-C2)

(4)

企業(yè)選擇“不合作”策略的期望收益如式(5)所示:

πE2=xz(RE-Q)+(1-x)z(RE-Q)+x(1-z)RE+(1-x)(1-z)RE

(5)

企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的平均期望收益如式(6)所示:

πE=yπE1+(1-y)πE2

(6)

政府選擇“參與”策略的期望收益如式(7)所示:

πG1=xy(U-C3-2P)+x(1-y)(U-C3-P+Q)+(1-x)y(U-C3-P+Q)+(1-x)(1-y)(U-C3+2Q)

(7)

政府選擇“不參與”策略的期望收益如式(8)所示:

πG2=xyU′+x(1-y)U′+(1-x)yU′+(1-x)(1-y)U′

(8)

政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的平均期望收益如式(9)所示:

πG=zπG1+(1-z)πG2

(9)

(二)科技成果轉(zhuǎn)化三方主體復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

根據(jù)演化博弈理論,由式(1)—(9)可知,高?！昂献鳌毙袨榈膹?fù)制動(dòng)態(tài)微分方程如式(10)所示:

=x(1-x)[z(P+Q)+yMαβ-C1]

(10)

企業(yè)“合作”行為的復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程如式(11)所示:

=y(1-y)[z(P+Q)+xMα(1-β)-C2]

(11)

政府“參與”行為的復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程如式(12)所示:

=z(1-z)[U-C3+2Q-U′-(P+Q)(x+y)]

(12)

由于高校、企業(yè)和政府具備有限理性,最佳的策略選擇很難僅通過一次決策實(shí)現(xiàn)。因此,式(10)—(12)可以看作一個(gè)演化過程,三個(gè)方程聯(lián)立形成一個(gè)復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng),聯(lián)立方程組式(13)的解,即為該演化博弈模型的均衡解。

(13)

(三)博弈穩(wěn)定性分析

根據(jù)Weinstein微分方程平衡點(diǎn)穩(wěn)定性原理[15],如果方程中x處于穩(wěn)定狀態(tài),那么有F(x)=0,F′(x)<0。

1.高校決策的均衡分析

根據(jù)以上分析可知,高校如果實(shí)現(xiàn)策略穩(wěn)定,則x滿足F(x)=0,F′(x)<0。

2.企業(yè)決策的均衡分析

3.政府決策的均衡分析

4.復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)均衡解分析

由聯(lián)立方程組式(13)構(gòu)造出演化博弈的雅克比矩陣J:

(14)

令F(x)=0,F(y)=0,F(z)=0可以得出復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中的8個(gè)純策略解E1(0,0,0),E2(1,0,0),E3(0,1,0),E4(0,0,1),E5(1,1,0),E6(0,1,1),E7(1,0,1),E8(1,1,1)。

根據(jù)該8個(gè)均衡點(diǎn)形成的雅克比矩陣的特征值正負(fù)來判斷哪些均衡點(diǎn)是演化穩(wěn)定點(diǎn)。當(dāng)均衡點(diǎn)的雅克比矩陣的所有特征值都為非正時(shí),該點(diǎn)具有演化穩(wěn)定性,即為演化穩(wěn)定點(diǎn);當(dāng)所有特征值都為正時(shí),該點(diǎn)不具備穩(wěn)定性,即為不穩(wěn)定點(diǎn);當(dāng)特征值有正有負(fù)時(shí),該均衡點(diǎn)為鞍點(diǎn)。將E1—E8分別代入雅克比矩陣J中,得到8個(gè)均衡點(diǎn)對應(yīng)的雅克比矩陣的特征值以及復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析,如表3所示。

表3 雅克比矩陣特征值及系統(tǒng)均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析

由表3可知,穩(wěn)定點(diǎn)由U與C3+U′+2P的關(guān)系決定。

當(dāng)U

當(dāng)U>C3+U′+2P時(shí),即政府選擇參與的收益大于不參與收益、參與成本以及對高校和企業(yè)兩方獎(jiǎng)補(bǔ)之和時(shí),E8(1,1,1)為演化均衡點(diǎn),此時(shí)高校和企業(yè)選擇“合作”,政府選擇“參與”(合作,合作,參與)成為演化穩(wěn)定策略組合。

五、數(shù)值模擬與仿真

高校、企業(yè)與政府合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的目的是提高成果轉(zhuǎn)化效率與質(zhì)量,促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級,進(jìn)而提高科技競爭力。影響三者策略選擇的因素有很多,任何因素的變化都可能會(huì)導(dǎo)致演化結(jié)果發(fā)生改變。不同的條件下,三者策略選擇的穩(wěn)定狀態(tài)不同。

政府作為科技成果轉(zhuǎn)化制度的主要提供者,營造并持續(xù)改善著成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境。因此政府參與是提高科技成果轉(zhuǎn)化效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以研究的最終目標(biāo)是達(dá)到高校和企業(yè)合作、政府參與的理想狀態(tài),尋找動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中趨近于(1,1,1)的點(diǎn)博弈策略,在上一部分建立的演化博弈模型基礎(chǔ)上,通過數(shù)值仿真對高校、企業(yè)和政府的策略演化進(jìn)行具體分析。仿真過程中參數(shù)的設(shè)置主要依據(jù)模型中所涉及的各因素變化規(guī)律以及對演化穩(wěn)定策略的敏感程度。通過改變參數(shù)的取值情況,分析成本、獎(jiǎng)補(bǔ)、懲罰、收益等因素對各主體策略選擇的影響。本文參考林晶晶等和王文賓等對各參數(shù)進(jìn)行賦值[16-17],設(shè)置的各參數(shù)值并不表示經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行中的實(shí)際數(shù)值。另外,為不失一般性,研究假設(shè)所涉及的各參數(shù)取值均為正。具體參數(shù)設(shè)置如下:U=10,C1=1,C2=1.5,α=0.5,β=0.5,C3=3,U′=2,Q=2.5,P=1.5,M=8。

(一)高校、企業(yè)與政府演化穩(wěn)定策略分析

對以上設(shè)置的參數(shù)進(jìn)行仿真模擬可以得到高校、企業(yè)和政府三類主體在滿足設(shè)定條件下的策略演化情況,如圖3所示。滿足所有假設(shè)的條件下,設(shè)定高校、企業(yè)與政府在博弈中初始意愿值分別為x=0.1,y=0.2,z=0.4,可以發(fā)現(xiàn),即使高校和企業(yè)初始選擇“合作”策略的概率與政府選擇“參與”的概率均比較低,只要收益、利益分配比例、成本等其他因素在合適范圍內(nèi),系統(tǒng)通過不斷演化最終達(dá)到(1,1,1)的穩(wěn)定點(diǎn),也就是三方主體通過不斷調(diào)整策略選擇最終會(huì)形成(合作,合作,參與)的穩(wěn)定策略。

圖3 高校、企業(yè)和政府演化穩(wěn)定策略

(二)研發(fā)成本C1的變動(dòng)對高校策略選擇的影響

其他參數(shù)保持不變,改變高校的研發(fā)成本,分別取值為:C1=1,C1=1.2,C1=1.4,C1=1.6,C1=1.8,C1=2.0,仿真6次后結(jié)果如圖4所示?？梢园l(fā)現(xiàn)研發(fā)成本約為1.8時(shí),系統(tǒng)無法收斂到穩(wěn)定的狀態(tài)。當(dāng)C1大于1.8時(shí)系統(tǒng)逐漸向0演化,即高校選擇與企業(yè)合作開展科技成果轉(zhuǎn)化的概率逐漸趨向于0,最終選擇“不合作”策略。當(dāng)C1小于1.8時(shí),系統(tǒng)向1演化,高校選擇與企業(yè)合作的概率逐漸趨向1,最終選擇與企業(yè)“合作”開展科技成果轉(zhuǎn)化。對比6次仿真結(jié)果發(fā)現(xiàn),研發(fā)成本取值越小,系統(tǒng)收斂到1的速度最快,時(shí)間最短。隨著成本取值的增大,系統(tǒng)向1收斂的速度逐漸減緩,超過1.8后則逐漸向0收斂。

圖4 成本C1的變化對高校策略選擇的影響

這說明,對于高校來說如果與企業(yè)合作開展科技成果轉(zhuǎn)化,研發(fā)成本是其必然要考慮的一個(gè)因素。當(dāng)該成果的成本較大時(shí),高?？赡茏罱K獲得的凈收益并不高,因此會(huì)拒絕與企業(yè)合作進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。研發(fā)出該成果的成本越低,高校越偏向于與企業(yè)合作開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。

(三)獎(jiǎng)補(bǔ)P和懲罰Q的變動(dòng)對企業(yè)策略選擇的影響

保證其他參數(shù)取值不變,對企業(yè)選擇合作開展科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)獲得的獎(jiǎng)補(bǔ)P和對選擇不合作時(shí)接受的懲罰Q分別賦值為:P=0.5,P=1,P=1.5,P=2,P=2.5,P=3;Q=0.5,Q=1.3,Q=2,Q=2.5,Q=3,Q=3.5,仿真6次后,探討?yīng)勓a(bǔ)P和懲罰Q變動(dòng)時(shí)企業(yè)策略選擇的變化情況,企業(yè)策略選擇演化結(jié)果如圖5和圖6所示。

圖5 獎(jiǎng)補(bǔ)P對企業(yè)策略選擇的影響

圖6 懲罰Q對企業(yè)策略選擇的影響

圖5顯示,當(dāng)政府給予企業(yè)參與合作的獎(jiǎng)補(bǔ)P比較小時(shí)(例如P=0.5),企業(yè)選擇與高校合作開展科技成果轉(zhuǎn)化的概率會(huì)向0收斂,即企業(yè)更偏向于選擇“不合作”策略。表明政府激勵(lì)不足時(shí),企業(yè)與高校合作的積極性較低。隨著P值的增大,企業(yè)選擇與高校合作的概率逐漸向1收斂,并且P值越高,系統(tǒng)向1收斂的速度越快。說明政府在發(fā)揮引導(dǎo)作用時(shí),獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼越高,企業(yè)與高校合作開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性越高。

圖6顯示,當(dāng)Q取值為0.5時(shí),企業(yè)選擇與高校合作的概率趨向于0,說明企業(yè)違約后受到政府的懲罰較小時(shí),該懲罰對企業(yè)沒有產(chǎn)生約束作用。當(dāng)Q取值為3.5時(shí),企業(yè)選擇與高校合作的概率向1收斂的速度最快,此時(shí)企業(yè)更傾向于選擇“合作”的策略。說明較高的懲罰力度增加了企業(yè)的違約損失,在利益最大化的前提下,企業(yè)最終會(huì)選擇履行約定,積極與高校合作開展科技成果轉(zhuǎn)化。

通過以上分析可知,來自政府的獎(jiǎng)補(bǔ)P和懲罰Q都能促使企業(yè)選擇高校合作開展科技成果轉(zhuǎn)化工作,并且獎(jiǎng)補(bǔ)和懲罰力度越大,企業(yè)與高校合作的積極性越高。數(shù)值對比P=3與Q=3的仿真結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)和處罰的力度相同時(shí),P=3的情況下,系統(tǒng)大約經(jīng)歷24次演化達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài);Q=3的情況下系統(tǒng)需要大約經(jīng)歷30次演化后達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。可知同等力度的獎(jiǎng)補(bǔ)與懲罰下,系統(tǒng)在獎(jiǎng)補(bǔ)P=3時(shí)向1收斂的速度更快,說明政府在參與科技成果轉(zhuǎn)化過程中,相對于懲罰來說,政府給予的獎(jiǎng)補(bǔ)對企業(yè)選擇與高?！昂献鳌钡挠绊懜蟆?/p>

(四)政府參與成本C3的變動(dòng)對政府策略選擇的影響

保證其他參數(shù)不變情況下,對C3分別取值為:C3=1,C3=1.5,C3=2,C3=2.5,C3=3,C3=3.5,C3=3.8,C3=4,C3=4.5,C3=5,仿真10次后結(jié)果如圖7所示。

圖7 成本C3對政府策略選擇的影響

由圖7可以發(fā)現(xiàn)10個(gè)取值中,大約當(dāng)C3取值大于3.8時(shí)政府選擇“參與”科技成果轉(zhuǎn)化的概率逐漸向1收斂,且數(shù)值越小收斂的速度越快;小于3.8時(shí)政府選擇“參與”的概率逐漸向0收斂,且數(shù)值越大收斂的速度越快。這說明政府在引導(dǎo)企業(yè)和高校積極合作開展科技成果轉(zhuǎn)化,提升社會(huì)收益的同時(shí),需要將參與成本控制在合理范圍之內(nèi)。成本較高會(huì)導(dǎo)致政府選擇“不參與”的策略,控制合理的參與成本才會(huì)促使政府積極引導(dǎo)和推動(dòng)其他主體合作開展科技成果轉(zhuǎn)化工作,提高成果轉(zhuǎn)化率,增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力。

六、結(jié)論與建議

本文通過建立演化博弈模型,以高校、企業(yè)和政府為博弈主體,分析了三者在科技成果轉(zhuǎn)化中的博弈過程以及演化穩(wěn)定策略的發(fā)展情況。研究結(jié)果表明:(1)當(dāng)滿足U>C3+U′+2P條件時(shí),即政府參與科技成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)收益大于參與成本、不參與的社會(huì)收益以及對其他主體的獎(jiǎng)補(bǔ)之和情況下,三方主體會(huì)通過不斷調(diào)整策略,最終實(shí)現(xiàn)高校和企業(yè)合作、政府參與的理想狀態(tài)。(2)研發(fā)成本對高校是否選擇與企業(yè)開展合作具有重要的決定作用。隨著研發(fā)成本逐漸增大,高校與企業(yè)合作的積極性逐漸降低,增大到一定程度時(shí)高校趨向于選擇“不合作”策略。(3)政府的獎(jiǎng)補(bǔ)和懲罰對于企業(yè)選擇與高校合作開展科技成果轉(zhuǎn)化具有明顯的促進(jìn)作用,隨著獎(jiǎng)補(bǔ)與懲罰力度的逐漸增大,企業(yè)與高校合作的積極性逐步提高。并且相同力度下,獎(jiǎng)補(bǔ)對企業(yè)選擇“合作”策略的激勵(lì)效果比懲罰產(chǎn)生的約束效果要明顯。(4)合理的參與成本是促使政府積極引導(dǎo)其他主體合作開展科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。本文不足之處在于,科技成果轉(zhuǎn)化方式除與其他單位合作開展成果轉(zhuǎn)化外,還有另外的方式,例如“自辦企業(yè)”“成果全權(quán)轉(zhuǎn)讓”等。什么樣的條件下,哪一種方式是成果研發(fā)單位的最優(yōu)選擇等問題,本文尚未進(jìn)行深入分析,這將作為下一步的研究重點(diǎn)繼續(xù)探討。為了進(jìn)一步加快科技成果轉(zhuǎn)化,提高科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量與質(zhì)量,充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在高質(zhì)量發(fā)展中的作用,提出如下對策建議。

(一)完善科技成果轉(zhuǎn)化政策體系,加大政策鼓勵(lì)力度

建立和完善科研創(chuàng)新制度,形成科技成果轉(zhuǎn)化多主體協(xié)同保障機(jī)制,構(gòu)建合理的利益分配和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。加大科技成果轉(zhuǎn)化政策支持力度和范圍,實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化精準(zhǔn)扶持,激發(fā)創(chuàng)新活力。加大科技成果轉(zhuǎn)化的財(cái)稅支持,制定可以快速落地實(shí)施的財(cái)稅政策,充分利用國家財(cái)政、企業(yè)資金和研發(fā)機(jī)構(gòu)自有資金等多方資金,積極引導(dǎo)社會(huì)資金投入,提高科技研發(fā)及科技成果轉(zhuǎn)化中的資金保障水平。制定研發(fā)單位和機(jī)構(gòu)股權(quán)、分紅等激勵(lì)政策,加大對科技人員職務(wù)成果的稅收政策激勵(lì),鼓勵(lì)科研人員以科技成果投資入股,打通科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的“最后一公里”。完善科技創(chuàng)新人員收入分配政策,將科技成果轉(zhuǎn)化作為個(gè)人晉升的條件之一,激發(fā)高校等研發(fā)機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動(dòng)性。完善科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)懲機(jī)制,建立各主體間知識(shí)共享和產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。

(二)深化科技經(jīng)費(fèi)分配使用機(jī)制改革,激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)生動(dòng)力

健全高校等科研機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目管理制度,強(qiáng)化各類科研項(xiàng)目的管理責(zé)任,明確部門分工,加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào),擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)對科技成果的使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)和處置權(quán)。改革研發(fā)單位科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)財(cái)務(wù)制度,賦予科研人員更大財(cái)務(wù)自主權(quán)?？蒲薪?jīng)費(fèi)中提前預(yù)留出持續(xù)、穩(wěn)定的資金用于科技成果轉(zhuǎn)化工作,并制定完整的績效評價(jià)體系,積極引進(jìn)專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)對科技成果價(jià)值以及科技成果轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、客觀、公正的評價(jià)。

優(yōu)化政府參與科技成果轉(zhuǎn)化設(shè)立的引導(dǎo)資金支出結(jié)構(gòu),構(gòu)建適度預(yù)算規(guī)模,嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政預(yù)算,嚴(yán)格界定各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督管理,加大監(jiān)督執(zhí)法和處罰力度,保障科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)資金的合理合規(guī)使用。

(三)推進(jìn)企業(yè)主導(dǎo)的政企研深度協(xié)同融合,激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化新動(dòng)能

高度重視企業(yè),尤其是科技領(lǐng)軍型企業(yè)在科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位。推動(dòng)企業(yè)參與、高校等科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的政企研合作范式向龍頭企業(yè)或科技領(lǐng)軍型企業(yè)主導(dǎo)、高校等科研機(jī)構(gòu)支撐、政府政策引導(dǎo)、多個(gè)創(chuàng)新主體協(xié)同融合發(fā)展的合作模式轉(zhuǎn)變,為科技成果轉(zhuǎn)化注入新動(dòng)能。強(qiáng)化中央企業(yè)、科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用,加快打造龍頭企業(yè)牽頭的政企研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合體,提供穩(wěn)定的可持續(xù)的資源保障,推動(dòng)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和政府等多元?jiǎng)?chuàng)新主體“同題共答”。高?？梢约訌?qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化服務(wù),將科研成果轉(zhuǎn)化為具有商業(yè)價(jià)值的產(chǎn)品或服務(wù),為企業(yè)提供技術(shù)支持和創(chuàng)新動(dòng)力;企業(yè)可以積極尋求高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移和合作機(jī)會(huì),獲取技術(shù)資源和創(chuàng)新成果。兩者建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系,創(chuàng)建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室,共同開展技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化工作,實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源的共享和優(yōu)化,提高技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的效率和質(zhì)量。