李東輝，李 辰，朱曉覓

（1.宜昌市建筑裝飾裝修監(jiān)督站，湖北 宜昌 443000； 2.三峽高科信息技術(shù)有限責(zé)任公司，湖北 宜昌 443000； 3.宜昌城發(fā)葛洲壩水務(wù)有限公司，湖北 宜昌 443000）

1970 年，George A. Akerlof 公開發(fā)表《檸檬市場(chǎng)：質(zhì)量不確定和市場(chǎng)機(jī)制》，首次提出信息不對(duì)稱下的市場(chǎng)行為差異，奠定了“非對(duì)稱信息學(xué)”的基礎(chǔ)。信息不對(duì)稱問(wèn)題也開始被應(yīng)用于廣大主題市場(chǎng)[1-3]，其中就包括項(xiàng)目建設(shè)設(shè)備安裝階段。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，建筑業(yè)市場(chǎng)失信的主要原因是由于信息不對(duì)稱問(wèn)題容易導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義行為，即逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)[4]。由于參建各方對(duì)于設(shè)備安裝過(guò)程中所涉及的工序、造價(jià)等相關(guān)知識(shí)知之甚少，而設(shè)備安裝單位擁有相關(guān)專業(yè)知識(shí)并了解建設(shè)過(guò)程中諸多內(nèi)部信息，從而導(dǎo)致建設(shè)方和設(shè)備安裝單位間信息不對(duì)稱。為確保項(xiàng)目管理中參建各方的公平性，有必要解決項(xiàng)目參建方在全壽命周期下的不對(duì)稱信息流現(xiàn)象，以降低項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)。

1 信息不對(duì)稱理論

不對(duì)稱信息流，即信息不對(duì)稱理論，指交易各方所掌握的相關(guān)信息的準(zhǔn)確性、可靠性、完整性等存在著較大的差異[5]。這意味著某些交易方擁有其他交易方無(wú)法掌握的私人信息，而掌握這些信息的交易方可以從戰(zhàn)略上利用這些信息為己謀利。

在該理論的研究中，以信息劣勢(shì)一方定義為委托人。反之，以信息優(yōu)勢(shì)一方定義代理人。代理人可利用己方信息優(yōu)勢(shì)，做出一些利己的機(jī)會(huì)主義行為。由此，兩個(gè)基于不對(duì)稱信息流的核心問(wèn)題得以突顯：信息的逆向選擇和問(wèn)題參建行為主體的道德風(fēng)險(xiǎn)。逆向選擇是指某一方利用多于其他參與方的信息謀取利益，使另一方利益受損，客觀上導(dǎo)致不合理的市場(chǎng)分配行為。道德風(fēng)險(xiǎn)則是不對(duì)稱信息流下，問(wèn)題參建方不承擔(dān)其應(yīng)盡的職責(zé)的行為。具體表現(xiàn)為問(wèn)題參建方以自身效用最大化為目標(biāo)，實(shí)施不利于其他參建方的行為。

在不對(duì)稱信息流的影響下，可預(yù)知信息擁有方為牟取自身利益而損害他人利益的投機(jī)主義行為出現(xiàn)。為盡量規(guī)避這一投機(jī)主義行為的發(fā)生和降低為信息收集花費(fèi)的不必要成本。

2 設(shè)備安裝階段管理中的信息不對(duì)稱問(wèn)題

由于建筑市場(chǎng)信息分布的不對(duì)稱，參與方會(huì)利用各自手段，從事信息交換和收集活動(dòng)，盡可能地減少信息不對(duì)稱的問(wèn)題，努力保證己方在參建項(xiàng)目時(shí)的信息完整程度，避免不必要損失。

在項(xiàng)目設(shè)備安裝階段管理中，建設(shè)方與監(jiān)理、建設(shè)方與設(shè)備安裝承包商之間均存在著常見(jiàn)的委托代理關(guān)系[6]，要確保項(xiàng)目順利落成，各方參與者的根本利益是一致的。然而，在項(xiàng)目管理活動(dòng)中，各方參與者都傾向于達(dá)到自身利益的最大化，當(dāng)一方參與者的行為達(dá)到了其利益最大化的目的時(shí)，其行為往往已經(jīng)對(duì)其他各方參與者的利益產(chǎn)生了不利影響。因此，其信息不易被項(xiàng)目執(zhí)行方以外的其他參與方所掌握，這一信息不對(duì)稱問(wèn)題就為執(zhí)行方提供了謀取自身利益的途徑。

2.1 設(shè)備安裝階段管理的信息模型

在工程項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)過(guò)程中，有眾多參與方，包括建設(shè)方、設(shè)計(jì)單位、承包商、建立和政府部門。其中主要的參與方為建設(shè)方、承包商和監(jiān)理?；谛畔⒉粚?duì)稱理論中對(duì)委托人和代理人的定義，本研究對(duì)標(biāo)安裝工程涉及的參建各方，以建設(shè)單位作為委托人；以設(shè)計(jì)單位和設(shè)備安裝承包商稱為代理人。同時(shí)，引入代理人的現(xiàn)場(chǎng)代表方，以在工程建設(shè)過(guò)程中進(jìn)行監(jiān)督管理或提供咨詢服務(wù)的監(jiān)理方。建設(shè)方與設(shè)備安裝工程承包商的關(guān)系定義為基于設(shè)備安裝合同的委托代理關(guān)系，建設(shè)方與監(jiān)理的關(guān)系定義為基于監(jiān)理合同的委托代理關(guān)系。由此可知，監(jiān)理與承包商間并無(wú)合同關(guān)系。

在中國(guó)建筑市場(chǎng)中，政府部門是重要的一個(gè)參與方，在項(xiàng)目全壽命周期中確保質(zhì)量、安全和市場(chǎng)行為穩(wěn)定均起到關(guān)鍵作用，主要表現(xiàn)為監(jiān)督、控制和引導(dǎo)的作用。其根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的整體情況，確定控制指標(biāo)，例如建筑高度、建筑密度等。因此，本研究基于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，構(gòu)建項(xiàng)目管理信息模型，如圖1 所示。

圖1 工程建設(shè)項(xiàng)目管理信息模型

2.2 工程建設(shè)項(xiàng)目管理管理中的信息不對(duì)稱問(wèn)題分析

工程建設(shè)項(xiàng)目參與方眾多，以上信息模型描述了最典型的四個(gè)參與方，包括建設(shè)方、承包商、監(jiān)理和起調(diào)控作用的政府，關(guān)系的復(fù)雜決定了項(xiàng)目管理中必然存在著諸多的委托代理關(guān)系，其中最典型的是建設(shè)方與承包商、建設(shè)方與監(jiān)理的委托代理關(guān)系。關(guān)系的復(fù)雜加上各參與方都想達(dá)到自身利益的最大化，信息不對(duì)稱這一問(wèn)題導(dǎo)致的機(jī)會(huì)主義現(xiàn)象已廣泛存在于各項(xiàng)委托代理關(guān)系之中[7]。以下主要從招投標(biāo)階段和履約階段這兩個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目主要階段分析建設(shè)方和承包商之間的信息不對(duì)稱問(wèn)題。

2.2.1 招投標(biāo)階段建設(shè)方與承包方的信息不對(duì)稱分析

招投標(biāo)階段是建設(shè)方與承包商兩方參與者進(jìn)行博弈和互相選擇的過(guò)程。在招投標(biāo)雙方的博弈中，產(chǎn)生過(guò)信息的不對(duì)稱。招標(biāo)方掌握項(xiàng)目關(guān)鍵信息，投標(biāo)人從招標(biāo)方獲取相關(guān)信息。建設(shè)方對(duì)自己的項(xiàng)目建設(shè)需求、需要達(dá)成的綜合目標(biāo)比較了解，但是對(duì)各投標(biāo)方的能力、素質(zhì)、技術(shù)、設(shè)備等方面的信息了解較少。

招投標(biāo)過(guò)程中，在面對(duì)這種信息不對(duì)稱問(wèn)題時(shí)，建設(shè)方和投標(biāo)人在不斷地博弈中達(dá)到均衡以達(dá)成協(xié)議。由于建設(shè)方和承包商在招投標(biāo)階段提供的信息可能存在不真實(shí)的情況，所以在雙方進(jìn)行博弈的時(shí)候，承包商不但會(huì)加強(qiáng)對(duì)建設(shè)方信息的搜尋，同時(shí)還會(huì)將自己的技術(shù)、能力、信譽(yù)等綜合實(shí)力經(jīng)過(guò)包裝之后盡可能地傳遞給建設(shè)方，而建設(shè)方為了選取合適的承包商，也要通過(guò)調(diào)查掌握投標(biāo)方的真實(shí)情況。

2.2.2 實(shí)施階段建設(shè)方與承包方的信息不對(duì)稱分析

經(jīng)過(guò)招投標(biāo)階段的博弈，設(shè)備安裝承包商被確定，雙方進(jìn)入了項(xiàng)目的實(shí)施階段，信息不對(duì)稱現(xiàn)象仍貫穿整個(gè)實(shí)施階段。由于建設(shè)方缺乏工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中和設(shè)備安裝相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，無(wú)法掌握建造工程中的詳細(xì)情況，比如設(shè)備安裝人員的資質(zhì)、建筑材料的質(zhì)量、設(shè)備安裝現(xiàn)場(chǎng)的詳細(xì)規(guī)劃等。因此，建設(shè)方很難確定承包商在進(jìn)行設(shè)備安裝活動(dòng)時(shí)是否符合合同的要求，是否有存在利用信息優(yōu)勢(shì)為謀取利益的機(jī)會(huì)主義行為。與此同時(shí)，承包商由于不了解建設(shè)方的資金流現(xiàn)狀與支付誠(chéng)信信息，如果在選擇建設(shè)方時(shí)選擇不當(dāng)，合同履行過(guò)程中便有被故意拖欠工程款的風(fēng)險(xiǎn)。

可見(jiàn)，雙方基于不對(duì)稱信息，都存在諸多的不確定性，均存在信息缺失狀態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)偏差。這導(dǎo)致各自都有可能因?yàn)樽约旱倪x擇而承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，這其中的根本便是建設(shè)方和承包商的信譽(yù)，即前面說(shuō)到的道德風(fēng)險(xiǎn)。

3 基于不對(duì)稱信息的控制策略

由于設(shè)備安裝工程中的不對(duì)稱信息對(duì)建筑市場(chǎng)的正常運(yùn)行將造成負(fù)面影響，造成市場(chǎng)效率降低，最終導(dǎo)致市場(chǎng)混亂，因此，有必要對(duì)其造成的一系列影響采取相應(yīng)措施加以控制，保證市場(chǎng)高效運(yùn)行。

3.1 強(qiáng)化政府部門對(duì)市場(chǎng)的引導(dǎo)作用

在信息模型中我們可以看到，政府在建筑市場(chǎng)中的信息交流有著較大的影響作用。首先，政府需要制定相應(yīng)的宏觀管理政策，引導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目管理正常發(fā)展，并貫徹國(guó)家相關(guān)方針政策。積極完善建筑相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度，以此規(guī)避監(jiān)管部門管理過(guò)程中的道德風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)政府有關(guān)部門還需要運(yùn)用法律法規(guī)，引導(dǎo)和發(fā)展建筑市場(chǎng)體系，引入更多的第三方監(jiān)管單位，保證監(jiān)管單位專業(yè)獲取信息服務(wù)渠道，減少信息不對(duì)稱情況，通過(guò)建管單位自身的信譽(yù)來(lái)保證項(xiàng)目的正常運(yùn)行，確保建設(shè)項(xiàng)目各階段的活動(dòng)都能在法制管理內(nèi)運(yùn)行。

3.2 建立高性能的信息系統(tǒng)

解決信息目前建筑市場(chǎng)的信息不對(duì)稱狀況，就要加強(qiáng)各參與方信息的透明度，保障信息獲取途徑，所以建立一個(gè)全面、準(zhǔn)確的信息系統(tǒng)是改善信息不對(duì)稱狀況的一個(gè)重要途徑。該信息系統(tǒng)不僅應(yīng)包括參與者的資質(zhì)、管理能力、技術(shù)水平、設(shè)備配置和其他基本信息，還應(yīng)包含參建各方的工程業(yè)績(jī)和支付誠(chéng)信記錄。通過(guò)該信息系統(tǒng)，使參與各方的信息透明、開放、共享，各參與方可以通過(guò)信息系統(tǒng)清楚地了解到其他參與方的信息，確定他們的風(fēng)險(xiǎn)類型，為決策提供全面的信息參考，以此來(lái)避免信息不對(duì)稱。

3.3 建立健全激勵(lì)約束機(jī)制

建設(shè)方與設(shè)備安裝承包商、建設(shè)方與監(jiān)理方關(guān)系在本質(zhì)上是契約關(guān)系。合理的合同設(shè)計(jì)可以保證交易前后雙方的利益平衡，避免信息不對(duì)稱可能導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。而這一合同設(shè)計(jì)的目的便是建立維持信息一致的激勵(lì)約束機(jī)制。明確嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施，具體可以在合同中明確建設(shè)工期、工程質(zhì)量等的獎(jiǎng)勵(lì)，為利益的投機(jī)主義行為的懲罰，通過(guò)激勵(lì)合同說(shuō)服承包商保證承包商和監(jiān)理按照建設(shè)方的意愿來(lái)規(guī)范行為。

3.4 重視招標(biāo)文件的審核和設(shè)備安裝合同的管理

建設(shè)工程設(shè)備安裝招投標(biāo)是建設(shè)工程項(xiàng)目發(fā)包與承包采用的最合適的市場(chǎng)交易方式，招標(biāo)文件及設(shè)備安裝合同是建設(shè)工程發(fā)包、承包雙方進(jìn)行市場(chǎng)交易活動(dòng)、履行合同義務(wù)、依法行使權(quán)力的依據(jù)。所以，在進(jìn)行招標(biāo)活動(dòng)時(shí)，需仔細(xì)審查招標(biāo)文件和設(shè)備安裝合同的約定是否合理、明確、全面。在審核控制造價(jià)時(shí)，要抓住對(duì)投資金額影響大、事后審計(jì)難度大的內(nèi)容，聚焦于優(yōu)化付款方式、完善評(píng)標(biāo)辦法、優(yōu)化工程結(jié)算規(guī)則、制定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題的可操作性。確定設(shè)備安裝承包商后，管理人員要對(duì)設(shè)備安裝合同和補(bǔ)充協(xié)議的各項(xiàng)條款進(jìn)行審查，最大化地排除項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)因素，杜絕項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)。

3.5 監(jiān)理應(yīng)積極開展自省自查

監(jiān)理人員素質(zhì)和責(zé)任心對(duì)設(shè)備安裝質(zhì)量控制非常重要。建筑市場(chǎng)的復(fù)雜和多變可能導(dǎo)致監(jiān)理人員無(wú)法實(shí)時(shí)掌握最新的設(shè)備安裝技術(shù)信息，這就要求監(jiān)理人員在進(jìn)行監(jiān)理工作的同時(shí)，不斷針對(duì)不同的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，通過(guò)學(xué)習(xí)不斷提高自己的能力，正視自己的不足，不斷拓展自己的業(yè)務(wù)水平。同時(shí)，應(yīng)該根據(jù)監(jiān)理內(nèi)部實(shí)際情況制定相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施，在設(shè)備安裝過(guò)程中對(duì)監(jiān)理人員的工作進(jìn)行考評(píng)，同步監(jiān)測(cè)監(jiān)理實(shí)施的行為，杜絕監(jiān)理工作隱患，使監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)各自存在的問(wèn)題并相互學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)水平。

4 總結(jié)

工程建設(shè)項(xiàng)目參與方眾多，設(shè)備安裝特點(diǎn)復(fù)雜多變，這些特點(diǎn)決定了工程建設(shè)項(xiàng)目必定充斥著信息不對(duì)稱問(wèn)題。為盡可能地避免信息不對(duì)稱現(xiàn)象，保證項(xiàng)目順利進(jìn)行，需要建設(shè)方、承包商、監(jiān)理和政府的共同努力。政府加強(qiáng)相關(guān)法規(guī)制度的完善工作，各參與方之間建立一個(gè)高性能地信息系統(tǒng)是工程建設(shè)項(xiàng)目管理避免信息不對(duì)稱而造成逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。