李洪濤,王麗麗

(大連理工大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)部,遼寧 大連 116024)

0 引言

科技創(chuàng)新在新中國發(fā)展建設(shè)中始終扮演著重要角色,更是新時代突破技術(shù)“卡脖子”問題、建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵。從國家政策導(dǎo)向看,“十四五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)中心城市和城市群在區(qū)域發(fā)展中的重要作用,新時代下必須大力推動區(qū)域創(chuàng)新高地建設(shè),增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展平衡性,促進(jìn)共同富裕。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論看,集聚—擴(kuò)散效應(yīng)是城市發(fā)展的客觀規(guī)律。內(nèi)生增長理論與演化經(jīng)濟(jì)地理理論通過對科技創(chuàng)新內(nèi)生性、外部性及空間溢出效應(yīng)的考察,提出科技創(chuàng)新對區(qū)域發(fā)展存在發(fā)散效應(yīng)、收斂效應(yīng)兩種截然不同的理論分析框架。中心城市科技創(chuàng)新能否推動以差距收斂為表征的區(qū)域共同富裕存在學(xué)術(shù)爭議。從現(xiàn)實問題看,由于科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長過程中存在內(nèi)生性與外部性影響,導(dǎo)致集聚—擴(kuò)散效應(yīng)同時作用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。那么,從長期看,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢究竟是發(fā)散還是收斂?

綜上,基于國家政策導(dǎo)向、區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論、現(xiàn)實問題的分析發(fā)現(xiàn),充分發(fā)揮中心城市和城市群作用是新時代實現(xiàn)區(qū)域共同富裕的關(guān)鍵,而現(xiàn)有關(guān)于中心城市科技創(chuàng)新對區(qū)域共同富裕影響的研究尚不明晰。由于城市規(guī)模報酬處于動態(tài)變化中[1],中心城市科技創(chuàng)新水平在集聚—擴(kuò)散效應(yīng)作用下對區(qū)域整體產(chǎn)生影響。一方面,在集聚效應(yīng)作用下,中心城市憑借人力資本、市場規(guī)模、科學(xué)技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、交易費用、要素資源等方面的絕對優(yōu)勢,成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長極,科技創(chuàng)新活動往往在中心城市內(nèi)部發(fā)生并完善成熟,區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)出發(fā)散趨勢。另一方面,城市在發(fā)展過程中通過科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級的輻射擴(kuò)散,使得周邊地區(qū)創(chuàng)新成本降低、勞動生產(chǎn)率提高,產(chǎn)生中心—外圍的一體化帶動作用。鑒于現(xiàn)有研究關(guān)于中心城市科技創(chuàng)新對區(qū)域發(fā)展影響的發(fā)散與收斂效應(yīng)存在爭論,本文認(rèn)為中心城市科技創(chuàng)新對具備學(xué)習(xí)效應(yīng)的城市形成帶動作用,應(yīng)當(dāng)考慮中心城市科技創(chuàng)新空間溢出效應(yīng)的路徑選擇問題。因此,引入演化經(jīng)濟(jì)地理理論模型框架,從動態(tài)演化視角分析中心城市科技創(chuàng)新推動區(qū)域共同富裕的作用機(jī)制。

相較以往研究,本文邊際貢獻(xiàn)在于:第一,在研究主題上,從共同富裕視角針對性地考察中心城市科技創(chuàng)新能否促進(jìn)區(qū)域共同富裕問題,對于澄清當(dāng)前學(xué)界關(guān)于中心城市科技創(chuàng)新內(nèi)生性、外部性及空間溢出效應(yīng)的爭論具有一定理論價值。第二,在理論上,基于演化經(jīng)濟(jì)地理理論,引入生態(tài)學(xué)Logistic曲線模型,建立包含集聚—擴(kuò)散效應(yīng)動態(tài)變化的城市間協(xié)調(diào)發(fā)展模型,從而將科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長過程中的內(nèi)生性與外部性問題納入統(tǒng)一分析框架,實現(xiàn)在城市間交流競爭、資源稟賦約束等條件下中心城市科技創(chuàng)新對區(qū)域共同富裕的機(jī)制分析,有利于進(jìn)一步揭示中心城市科技創(chuàng)新對區(qū)域共同富裕的影響機(jī)制及傳導(dǎo)路徑。第三,在方法上,采用固定效應(yīng)模型與空間計量模型相結(jié)合的方法考察中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)與區(qū)域共同富裕的作用關(guān)系及空間維度的路徑選擇傾向,可以提高研究結(jié)論的精確度與可信度。研究對于建立以中心城市與城市群為主要空間的區(qū)域共同富裕新機(jī)制、增強(qiáng)城市創(chuàng)新活力、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要理論與實踐價值。

1 文獻(xiàn)綜述

中央財經(jīng)委第十次會議強(qiáng)調(diào)要推進(jìn)共同富裕,增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展的平衡性。目前圍繞中心城市科技創(chuàng)新與共同富裕的研究極為少見,相關(guān)研究主要關(guān)注大城市科技創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展差距問題。一方面,新經(jīng)濟(jì)地理理論認(rèn)為大城市科技創(chuàng)新會擴(kuò)大區(qū)域發(fā)展差距,不利于區(qū)域共同富裕[2]。學(xué)者們運用實證計量模型對大城市科技創(chuàng)新導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展差距擴(kuò)大的現(xiàn)象進(jìn)行了驗證[3-5]。另一方面,科技創(chuàng)新存在外部性和空間溢出效應(yīng)[6]。Cooke等[7]通過引入演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架,提出大城市科技創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)動態(tài)演化特征,從長期趨勢看,大城市科技創(chuàng)新能夠縮小區(qū)域發(fā)展差距,推動區(qū)域共同富裕?；趯嵶C分析角度,學(xué)者們運用空間計量模型對大城市科技創(chuàng)新的外部性和空間溢出效應(yīng)進(jìn)行考察,發(fā)現(xiàn)大城市科技創(chuàng)新具有顯著的空間溢出效應(yīng),能夠推動區(qū)域共同富裕[8-10]。

部分學(xué)者進(jìn)一步對中心城市科技創(chuàng)新與區(qū)域共同富裕、中心城市科技創(chuàng)新與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展問題展開研究。如曹清峰等[11]通過對單中心城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行實證分析,發(fā)現(xiàn)單中心城市科技創(chuàng)新水平與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展之間呈倒U型關(guān)系;李洪濤和王麗麗[12-13]通過對中心城市科技創(chuàng)新與城市群結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行實證研究,發(fā)現(xiàn)中心城市科技創(chuàng)新對區(qū)域整體發(fā)展呈現(xiàn)出先抑制后促進(jìn)的U型作用關(guān)系。

基于上述分析可知,盡管學(xué)界圍繞大城市科技創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展差距問題進(jìn)行了大量研究,但得到的結(jié)論不盡相同。在理論層面,關(guān)于大城市科技創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展差距的關(guān)系尚存在發(fā)散效應(yīng)與收斂效應(yīng)的爭論。在實證層面,學(xué)者們運用國內(nèi)外經(jīng)驗數(shù)據(jù)研究中心城市科技創(chuàng)新對區(qū)域發(fā)展與共同富裕的影響,得到正向推動作用、負(fù)向影響、非線性關(guān)系等不同結(jié)論。因此,本文關(guān)注新時代下中國區(qū)域共同富裕問題,基于演化經(jīng)濟(jì)地理理論,建立城市規(guī)模報酬動態(tài)變化的Logistic模型,將城市自身學(xué)習(xí)效應(yīng)納入分析框架,對新時代以中心城市和城市群為主要空間促進(jìn)區(qū)域共同富裕的新機(jī)制展開理論與實證分析,進(jìn)而嘗試回答如下問題:①中心城市科技創(chuàng)新與學(xué)習(xí)效應(yīng)如何影響區(qū)域共同富裕?②中心城市科技創(chuàng)新通過何種路徑產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)?

2 理論模型與研究假設(shè)

在中心城市和區(qū)域發(fā)展過程中,客觀存在著中心城市集聚—擴(kuò)散效應(yīng)的影響。在集聚效應(yīng)作用下,大中小城市呈現(xiàn)出梯度化的城鎮(zhèn)格局;在擴(kuò)散效應(yīng)作用下,城市間通過廣泛連接逐漸演化成為更高級的區(qū)域空間形式——城市群。城市在發(fā)展過程中會經(jīng)歷發(fā)展初期規(guī)模報酬遞增、發(fā)展成熟階段規(guī)模報酬不變、發(fā)展后期規(guī)模報酬遞減的非線性動態(tài)演化,并且城市發(fā)展還受到其它城市競爭、客觀資源稟賦等方面的約束限制?；谏鲜龇治?本文引入Logistic曲線模型[14],建立包含集聚—擴(kuò)散效應(yīng)動態(tài)變化的城市間協(xié)調(diào)發(fā)展模型,從而將科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長過程中的內(nèi)生性與外部性納入統(tǒng)一分析框架,實現(xiàn)在城市間交流競爭、資源稟賦約束等條件下中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)對區(qū)域共同富裕的機(jī)制分析。

基于Logistic方程對單一城市的經(jīng)濟(jì)增長模型進(jìn)行描述,如式(1)。

(1)

其中,n為城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模,N為城市最大環(huán)境可承載范圍,k為城市經(jīng)濟(jì)增長率。其中,城市發(fā)展的規(guī)模報酬呈動態(tài)變化。

引入雙城市經(jīng)濟(jì)增長模型,如式(2)。

(2)

其中,β為城市n1、n2之間的競爭狀態(tài),0≤β≤1;R為城市的學(xué)習(xí)效應(yīng),P為城市的科技創(chuàng)新實力。基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架,科技創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)相關(guān)[15],科技創(chuàng)新擴(kuò)散是一種多層次的學(xué)習(xí)效應(yīng)[16],需要通過特定渠道被外界接受采用[17]。從接受者角度而言,對于科技創(chuàng)新的接受實際上也是學(xué)習(xí)的過程[18]。

進(jìn)一步引入城市間互動作用下的承載力模型[19],城市n1的有效資源約束承載力C1可表示為:

(3)

當(dāng)城市n1、n2處于競爭狀態(tài)時,需要滿足:

(4)

在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中,城市間狀態(tài)主要有兩種:城市1取代城市2和演化競爭下城市1與城市2處于相應(yīng)穩(wěn)態(tài)。進(jìn)一步結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,競爭取代也意味著城市1對城市2形成虹吸效應(yīng)。在競爭穩(wěn)態(tài)下,可以理解為城市1與城市2之間的協(xié)調(diào)狀態(tài)。若城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模未達(dá)到資源限制條件,則城市處于健康發(fā)展?fàn)顟B(tài)[20]。

將城市科技創(chuàng)新實力與學(xué)習(xí)效應(yīng)納入分析模型,如式(5)。

R=a×r,0

(5)

R為城市的學(xué)習(xí)效應(yīng)函數(shù)[21],a為城市市場規(guī)模(環(huán)境份額),r為城市學(xué)習(xí)使用新科技的人數(shù)。

就城市內(nèi)部的有效資源約束承載力而言,在考慮城市學(xué)習(xí)效應(yīng)后,可以得到:

(6)

在學(xué)習(xí)效應(yīng)推動下,形成動態(tài)化的有效資源約束承載力N*,可表示為:

(7)

聯(lián)立式(7)后,可以得到:

(8)

式(8)表明市場的開放與規(guī)模擴(kuò)大有利于推動城市資源利用效率提升。當(dāng)城市處于市場規(guī)模積累階段時,受到其它城市科技創(chuàng)新的作用,城市有效資源約束承載力不斷提升,反映出城市具有虹吸效應(yīng)。

結(jié)合式(2)(4)(5),對兩城市間的穩(wěn)態(tài)模型進(jìn)行分解,如式(9)。

(9)

聯(lián)立式(3)(5),令k1=k2=k,N1=N2=N,可以得到:

(10)

β=1代表城市間處于完全競爭狀態(tài),β=0則意味著城市間嚴(yán)重的市場分割。若β=0,兩城市間科技創(chuàng)新的溢出交流受到城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模、客觀承載力、經(jīng)濟(jì)增長影響。若β=1,可以進(jìn)一步對模型進(jìn)行簡化,如式(11)。

(a1r1)P2n2<(a2r2)P1n1

(11)

若P1n1>P2n2,則無法判斷兩城市間科技創(chuàng)新溢出的影響關(guān)系;若P1n1

由于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)模型主要是對單一主體、雙主體的模型推導(dǎo),本文引入雙城市模型,以分析兩個城市間形成穩(wěn)態(tài)的影響條件,并在最終推導(dǎo)部分對城市1、城市2的規(guī)模大小進(jìn)行區(qū)分,得到相應(yīng)結(jié)論:大城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)能夠促進(jìn)區(qū)域形成共同富裕穩(wěn)態(tài),同時科技創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)受到城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模、市場規(guī)模、學(xué)習(xí)能力影響。

在雙城市關(guān)系解析的基礎(chǔ)上,本文推廣至中心城市對城市群整體的影響,即大城市對周邊中小城市的影響?；谏鲜龇治?本文提出以下研究假設(shè):

H1:中心城市在科技創(chuàng)新與學(xué)習(xí)效應(yīng)兩個維度都具備引領(lǐng)帶動作用,通過強(qiáng)化中心城市科技創(chuàng)新與學(xué)習(xí)效應(yīng)可以推動區(qū)域共同富裕。

H2:科技創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)存在區(qū)位要素的路徑選擇,城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模與市場規(guī)模越大,學(xué)習(xí)能力越強(qiáng),溢出效應(yīng)越顯著。

3 實證模型設(shè)定與變量說明

根據(jù)研究構(gòu)建的理論模型,中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)能夠正向推動區(qū)域共同富裕,城市間科技創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)具有顯著的路徑選擇特征。本文以中國19個城市群為研究對象,運用固定效應(yīng)模型對中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)與區(qū)域共同富裕的影響進(jìn)行檢驗?？紤]到中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)可能存在內(nèi)生性問題,進(jìn)一步通過內(nèi)生性檢驗與反事實估計方法對研究結(jié)論進(jìn)行檢驗,以提高研究結(jié)論的精確度與可信度。同時,運用空間計量模型對城市科技創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)及其路徑選擇問題展開驗證。

3.1 基本回歸模型設(shè)定

構(gòu)建中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)與區(qū)域共同富裕的估計模型如下:

LnYit=α0+β1LnINNOit+β2LnMarketit+β3LnStudyit+βicontrolit+timet+cityi+uit

(12)

Lnyit=α0+β1LnINNOit+β2LnMarketit+β3LnStudyit+βicontrolit+timet+cityi+uit

(13)

Tit=α0+β1LnINNOit+β2LnMarketit+β3LnStudyit+βicontrolit+timet+cityi+uit

(14)

研究以城市群人均GDP(Yit)、城市群排除中心城市后的人均GDP(yit)、城市群泰爾指數(shù)(Tit)3個指標(biāo)衡量區(qū)域共同富裕。區(qū)域共同富裕強(qiáng)調(diào)要增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展平衡性,即縮小區(qū)域內(nèi)大中小城市間的發(fā)展差距,應(yīng)當(dāng)從人均意義上促進(jìn)發(fā)展的相對平衡[22]。因此,本文選取城市群人均GDP、城市群排除中心城市后的人均GDP、城市群經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展度驗證中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)對區(qū)域共同富裕的帶動作用。同時,以發(fā)明專利數(shù)量INNOit衡量中心城市科技創(chuàng)新水平。參考學(xué)習(xí)效應(yīng)函數(shù),以Marketit(市場規(guī)模)、Studyit(學(xué)習(xí)能力)衡量中心城市學(xué)習(xí)效應(yīng)。

3.2 空間計量模型構(gòu)建

構(gòu)建基于地理距離、經(jīng)濟(jì)地理、市場規(guī)模、學(xué)習(xí)能力的空間矩陣,以驗證城市科技創(chuàng)新是否存在空間溢出效應(yīng),分析城市科技創(chuàng)新空間溢出效應(yīng)的路徑選擇問題。運用空間計量模型對式(12)進(jìn)行修正,得到式(15)。

LnYit=βLnXit+Wij(LnXit)+Wij(LnYit)+εi+uit

(15)

其中,Yit為城市人均GDP,Xit表示模型的解釋變量與控制變量,Wij為空間矩陣元素。參考曾鵬和李洪濤[23]的做法,構(gòu)建地理空間權(quán)重矩陣W1、經(jīng)濟(jì)地理權(quán)重矩陣W2、市場規(guī)模地理權(quán)重矩陣W3、學(xué)習(xí)能力地理權(quán)重矩陣W4。

(16)

W2=W1*Wj,Wj=1/(|yi-yj|+1)

(17)

其中,d代表城市間的歐氏距離,yi、yj分別為城市i、j的人均GDP。與W2的構(gòu)建方式一致,W3、W4分別基于市場規(guī)模均值、學(xué)習(xí)能力均值進(jìn)行矩陣構(gòu)建。

3.3 研究范圍與變量說明

根據(jù)“十三五”期間國家發(fā)改委陸續(xù)發(fā)布的城市群規(guī)劃及《中國城市群地圖集》,確定19個城市群為本文研究對象。參考李洪濤和王麗麗[12]的研究,通過經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人口規(guī)模判斷識別城市群的中心城市。構(gòu)建2007—2020年中國19個城市群的面板數(shù)據(jù),涉及的城市數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)平臺,并對相關(guān)價格數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理。

(3)控制變量。本文進(jìn)一步引入可能對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響的城鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)(城鎮(zhèn)化率urban)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比率industry)、信息流通(郵電業(yè)務(wù)總量LnPost)、政府規(guī)模(政府財政收入與GDP之比Gov)作為控制變量。表1為19個城市群面板數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表1 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

4 實證模型分析

4.1 基本回歸模型估計

首先采用固定效應(yīng)模型,通過控制聚類標(biāo)準(zhǔn)誤差緩解模型異方差、自相關(guān)問題,結(jié)果見表2。

表2 基本回歸結(jié)果

列(1)(2)結(jié)果顯示,中心城市科技創(chuàng)新對城市群人均GDP、城市群排除中心城市后的人均GDP具有顯著正向作用,而中心城市市場規(guī)模、學(xué)習(xí)能力與城市群人均GDP、城市群排除中心城市后的人均GDP之間的關(guān)聯(lián)性較低。這說明城市群整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴于中心城市科技創(chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)外部性與知識溢出效應(yīng)。列(3)結(jié)果顯示,中心城市科技創(chuàng)新與泰爾指數(shù)之間呈負(fù)向關(guān)系,說明中心城市科技創(chuàng)新水平提升會導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)城市間差距擴(kuò)大,不利于區(qū)域共同富裕。此外,中心城市市場規(guī)模擴(kuò)大、學(xué)習(xí)能力提升有助于推動區(qū)域共同富裕。

4.2 內(nèi)生性檢驗與反事實估計

考慮到科技創(chuàng)新內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長,導(dǎo)致模型可能存在互為因果問題以及模型設(shè)計中可能出現(xiàn)遺漏、估計偏差,需要進(jìn)一步進(jìn)行內(nèi)生性檢驗。通過Durbin-Wu-Husman內(nèi)生性檢驗得到P值為0.000,拒絕原假設(shè),說明模型確實存在內(nèi)生性問題。為此,通過選取工具變量,運用兩階段最小二乘法對模型進(jìn)行內(nèi)生性檢驗。由于科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響可能存在滯后效應(yīng),本文選取滯后一期的發(fā)明專利數(shù)量作為中心城市科技創(chuàng)新的工具變量。同時,《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告》從多維度對城市科技創(chuàng)新水平進(jìn)行系統(tǒng)估計,因而選取其中的城市創(chuàng)新指數(shù)作為工具變量。本文采用工具變量法與兩階段GMM估計方法對核心解釋變量進(jìn)行內(nèi)生性檢驗,結(jié)果見表3。

表3 內(nèi)生性檢驗結(jié)果

表3中內(nèi)生性檢驗結(jié)果與表2中回歸結(jié)果基本一致,說明研究結(jié)論具有較高的可信度。為證明工具變量選取的合理性,對模型進(jìn)行識別不足檢驗和弱工具變量檢驗。結(jié)果顯示,識別不足的P值為0.016,拒絕原假設(shè),說明不存在識別不足問題;Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計量為367.234,大于10%的臨界值(9.08),拒絕原假設(shè),不存在弱工具變量的干擾,表明工具變量選取合理;在過度識別檢驗中,3個模型的Hansen-J統(tǒng)計量分別為0.594、0.465、0.789,P值分別為0.533、0.370、0.441,在5%水平上接受原假設(shè),說明模型基本滿足過度識別假定。

基于式(12)(13),進(jìn)一步運用反事實估計方法提取依次剔除中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)后的模型擬合值,再對擬合值進(jìn)行收斂回歸,計算得到收斂系數(shù)δ,結(jié)果見表4。

表4 反事實分析結(jié)果對比

表4結(jié)果顯示,當(dāng)原模型中包含科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)時,城市群人均GDP與城市群剔除中心城市后人均GDP之間的收斂系數(shù)δ為1.039;當(dāng)剔除中心城市科技創(chuàng)新后,收斂系數(shù)δ上升至1.040;當(dāng)剔除中心城市學(xué)習(xí)效應(yīng)后,收斂系數(shù)δ進(jìn)一步上升至1.041;當(dāng)同時剔除中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)后,收斂系數(shù)δ為1.042。通過對比模型收斂系數(shù)δ,再次驗證了中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)有利于推動城市群內(nèi)城市間發(fā)展差距的收斂。

4.3 進(jìn)一步機(jī)制分析

根據(jù)知識生產(chǎn)函數(shù),進(jìn)一步將科技創(chuàng)新分解為城市科技資本投入、科技人員、技術(shù)效率[29],構(gòu)建中心城市科技創(chuàng)新的中介效應(yīng)模型如下:

LnCapit=α0+δ1LnINNOit+δ2LnMarketit+δ3LnStudyit+δicontrolit+timet+cityi+uit

(18)

LnLabit=α0+δ1LnINNOit+δ2LnMarketit+δ3LnStudyit+δicontrolit+timet+cityi+uit

(19)

Tecit=α0+δ1LnINNOit+δ2LnMarketit+δ3LnStudyit+δicontrolit+timet+cityi+uit

(20)

LnYit=α0+θ1LnINNOit+θ2LnCapit+θ3LnLabit+θ4Tecit+θ5LnMarketit+θ6LnStudyit+θicontrolit+timet+cityi+uit

(21)

Lnyit=α0+θ1LnINNOit+θ2LnCapit+θ3LnLabit+θ4Tecit+θ5LnMarketit+θ6LnStudyit+θicontrolit+timet+cityi+uit

(22)

Tit=α0+θ1LnINNOit+θ2LnCapit+θ3LnLabit+θ4Tecit+θ5LnMarketit+θ6LnStudyit+θicontrolit+timet+cityi+uit

(23)

其中,Capit為科技資本投入,用中心城市政府財政支出中的科學(xué)技術(shù)支出衡量;Labit為科技人員,用中心城市科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)衡量;Tecit為技術(shù)效率,參考劉建國(2012)、楊浩昌(2018)的做法,基于DEA-Malmaquist指數(shù)模型計算城市全要素生產(chǎn)率(TFP)。

若δ1、θ1、θ2、θ3、θ4均顯著,說明中心城市科技資本投入(Capit)、科技人員(Labit)、技術(shù)效率(Tecit)存在中介作用。若θ1顯著,說明存在不完全中介作用;若θ1不顯著,則說明具有完全中介效應(yīng)。中介效應(yīng)模型的回歸結(jié)果見表5。

表5 中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果

表5中列(1)～(3)結(jié)果顯示,中心城市科技資本投入、科技人員、技術(shù)效率與科技創(chuàng)新之間呈顯著正向關(guān)系,能夠作為中心城市科技創(chuàng)新的中介變量。列(4)～(6)是納入核心解釋變量與中介變量的估計結(jié)果,可以發(fā)現(xiàn),中心城市科技資本投入、科技人員、技術(shù)效率對科技創(chuàng)新起到部分中介效應(yīng)。這說明中心城市科技創(chuàng)新通過中心城市科技資本投入、科技人員、技術(shù)效率推動區(qū)域共同富裕。

4.4 空間計量模型估計

首先對式(15)進(jìn)行基本回歸,再對其殘差項、城市人均GDP、城市科技創(chuàng)新等關(guān)鍵變量進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗。結(jié)果顯示,模型中變量存在空間自相關(guān)性,說明模型可以進(jìn)行空間計量分析。同時,進(jìn)一步通過LR檢驗、Wald檢驗對選用的空間計量模型進(jìn)行判斷識別,發(fā)現(xiàn)4個空間矩陣均拒絕原假設(shè),應(yīng)當(dāng)采用空間杜賓模型進(jìn)行估計分析。因此,本文運用空間杜賓模型對基于式(15)構(gòu)建的空間計量模型進(jìn)行分析,結(jié)果如表6所示。

表6 空間計量模型回歸結(jié)果

表6結(jié)果顯示,W1、W2、W3、W4矩陣模型均在1%的水平上通過空間相關(guān)性檢驗,主要解釋變量的系數(shù)也與基本模型所得結(jié)果一致。從空間相關(guān)性方面分析,城市科技創(chuàng)新主要在經(jīng)濟(jì)地理權(quán)重矩陣、學(xué)習(xí)能力地理權(quán)重矩陣上保持顯著。

由于表6中各解釋變量對被解釋變量的影響存在空間溢出,因此需要進(jìn)一步對空間杜賓模型進(jìn)行分解,分析空間杜賓模型中主要解釋變量的直接效應(yīng)與間接效應(yīng),結(jié)果如表7所示。

表7 中心城市科技創(chuàng)新的直接、間接效應(yīng)回歸結(jié)果

在直接效應(yīng)下,中心城市科技創(chuàng)新在地理空間權(quán)重矩陣、經(jīng)濟(jì)地理權(quán)重矩陣、市場規(guī)模地理權(quán)重矩陣、學(xué)習(xí)能力地理權(quán)重矩陣中均具有顯著正向作用,這與基本回歸結(jié)論保持一致。在間接效應(yīng)下,中心城市科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)地理權(quán)重矩陣、學(xué)習(xí)能力地理權(quán)重矩陣中均具有顯著正向作用,說明中心城市科技創(chuàng)新的外部性及空間溢出效應(yīng)主要依賴于城市的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)性與學(xué)習(xí)能力。

5 結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

本文通過對中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)與區(qū)域共同富裕進(jìn)行理論與實證研究,得到以下主要結(jié)論:第一,中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)能夠顯著促進(jìn)區(qū)域共同富裕。其中,中心城市科技創(chuàng)新水平提升能夠推動城市群內(nèi)其它城市的經(jīng)濟(jì)增長,中心城市學(xué)習(xí)能力的提高、市場規(guī)模的擴(kuò)大有利于縮小城市群內(nèi)城市間發(fā)展差距。第二,中心城市科技創(chuàng)新以城市間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、學(xué)習(xí)能力為主要路徑形成空間溢出效應(yīng)。

5.2 進(jìn)一步討論

首先,研究發(fā)現(xiàn)中心城市科技創(chuàng)新、學(xué)習(xí)效應(yīng)能夠推動區(qū)域共同富裕。具體而言,中心城市科技創(chuàng)新有助于推動城市群整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,中心城市的市場規(guī)模與學(xué)習(xí)能力有助于縮小城市群內(nèi)城市間發(fā)展差距,實現(xiàn)區(qū)域共同富裕。這一現(xiàn)象表明區(qū)域共同富裕實際上包含兩個部分:一方面,在以中心城市為增長極的帶動下,城市群整體形成健康可持續(xù)發(fā)展態(tài)勢,中心城市市場規(guī)模擴(kuò)張與學(xué)習(xí)能力提升反映出市場和人力資本的正外部性,有助于形成廣泛聯(lián)系的城市群經(jīng)濟(jì)互聯(lián)體系,實現(xiàn)城市群的一體化構(gòu)建[30],從而縮小各城市間發(fā)展差距。另一方面,中心城市科技創(chuàng)新使得勞動生產(chǎn)率不斷提升,客觀上形成集聚效應(yīng)[31],進(jìn)而使得中心城市在城市群內(nèi)占據(jù)絕對主導(dǎo)地位。這一發(fā)現(xiàn)為中央強(qiáng)調(diào)我國新時代以中心城市和城市群為主要空間,建立具備梯度化、廣泛互聯(lián)的大中小城市和小城鎮(zhèn)共同富裕的城鎮(zhèn)格局,最終實現(xiàn)在發(fā)展中營造平衡的區(qū)域共同富裕新思路提供了理論與現(xiàn)實層面的論證。

其次,研究發(fā)現(xiàn)城市科技創(chuàng)新的空間溢出路徑存在顯著差異。具體地,中心城市科技創(chuàng)新以經(jīng)濟(jì)聯(lián)系為路徑形成廣泛的空間溢出效應(yīng),說明要素資源自由流動使得中心城市科技創(chuàng)新的空間溢出路徑并不固定,城市間的經(jīng)濟(jì)互聯(lián)促使科技創(chuàng)新資本、人力產(chǎn)生擴(kuò)散效應(yīng)。這一現(xiàn)象反映出城市科技創(chuàng)新存在顯著外部性。同時,中心城市科技創(chuàng)新還以經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、學(xué)習(xí)能力為路徑形成空間溢出效應(yīng),說明城市的外部擴(kuò)散存在路徑選擇性,承接技術(shù)擴(kuò)散的地區(qū)往往與擴(kuò)散源之間具有緊密的地理關(guān)聯(lián),并且其自身學(xué)習(xí)能力會進(jìn)一步強(qiáng)化這一空間溢出效應(yīng)[32]。中心城市科技創(chuàng)新同時存在以經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和學(xué)習(xí)能力為路徑的選擇性擴(kuò)散,這解釋了科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長過程中的內(nèi)生性與外部性問題[33]。后發(fā)地區(qū)在提升科技創(chuàng)新水平的過程中,必須以強(qiáng)化與大中城市的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和提高自身學(xué)習(xí)能力為先決條件,依托中心城市科技創(chuàng)新實現(xiàn)城市群范圍內(nèi)的共同富裕。

5.3 政策建議

(1)打造“點—線—面”一體化的區(qū)域創(chuàng)新體系,形成城市間相互融合的空間格局。應(yīng)當(dāng)以中心城市科技創(chuàng)新為第一發(fā)展動力,建立以中心城市為核心、關(guān)鍵節(jié)點城市相連接、城市群市場統(tǒng)一的區(qū)域創(chuàng)新體系。具體地,推動以中心城市為核心的都市圈建設(shè),促進(jìn)中心城市與周邊地區(qū)相互融合;引導(dǎo)和鼓勵中心城市、次中心城市、節(jié)點城市間的廣泛緊密連接,形成區(qū)域多中心、多節(jié)點、多層級的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò);搭建連接人力、資本、技術(shù)、信息、基礎(chǔ)設(shè)施等創(chuàng)新要素資源的平臺,形成城市群大中小城市的統(tǒng)一市場。

(2)促進(jìn)科技創(chuàng)新要素在城市群內(nèi)、不同創(chuàng)新主體間的自由流動,發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新體系的功能作用。應(yīng)當(dāng)打破行政壁壘,引導(dǎo)和鼓勵人力、資本、技術(shù)等各類要素資源在大中小城市間、不同主體間(企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、政府、高校、社會組織等)自由流動。不僅要發(fā)揮中心城市在科技創(chuàng)新活動中的引領(lǐng)示范作用,帶動城市群整體科技創(chuàng)新水平提升,還要推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè),促進(jìn)科技創(chuàng)新的研究開發(fā)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、互補(bǔ)共享等,構(gòu)建一體化的城市群科技創(chuàng)新平臺。

(3)提高城市群科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展水平,實現(xiàn)區(qū)域共同富裕。以城市群為主體建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系,實際上就是形成區(qū)域創(chuàng)新共同體,重點是提升中心城市的集聚水平與輻射帶動能力,促進(jìn)城市群內(nèi)大中小城市協(xié)同發(fā)展。應(yīng)當(dāng)通過對城市群整體政策進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計,保持城市群范圍內(nèi)的科技創(chuàng)新政策步調(diào)一致,加強(qiáng)大中小城市間各領(lǐng)域的協(xié)同合作,推動城市群大中小城市形成功能互補(bǔ)、經(jīng)濟(jì)互聯(lián)、協(xié)同創(chuàng)新的新機(jī)制,增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展平衡性,推動區(qū)域發(fā)展,實現(xiàn)共同富裕。

5.4 研究不足與展望

本文利用中國19個城市群面板數(shù)據(jù)評估分析中心城市科技創(chuàng)新對區(qū)域共同富裕的作用,但缺乏微觀企業(yè)層面的分析,亟需探討企業(yè)科技創(chuàng)新活動對各類要素流動與集聚的作用機(jī)制。未來可嘗試從微觀企業(yè)層面,利用上市公司數(shù)據(jù)對中心城市的科技創(chuàng)新水平進(jìn)行評估,進(jìn)一步細(xì)化創(chuàng)新演化的顆粒度。“十四五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)企業(yè)是創(chuàng)新的主體,將中觀城市層面數(shù)據(jù)與微觀企業(yè)層面數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配,從而精確地定量估計中心城市科技創(chuàng)新對區(qū)域共同富裕的影響,對于指導(dǎo)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的實施、增強(qiáng)中心城市科技創(chuàng)新的引領(lǐng)帶動作用具有突出的現(xiàn)實價值。