蘇 軍,付英杰,孫曉杰
(1.山東大學(xué)齊魯醫(yī)學(xué)院公共衛(wèi)生學(xué)院衛(wèi)生管理與政策研究中心,山東 濟(jì)南 250012;2.國家衛(wèi)生健康委員會(huì)衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)與政策研究重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(山東大學(xué)),山東 濟(jì)南 250012)
脫貧攻堅(jiān)任務(wù)的完成并不意味著不會(huì)產(chǎn)生新的貧困人群。已有數(shù)據(jù)顯示,我國貧困人口總量中40%左右的群體是因病致(返)貧產(chǎn)生的[1]。未來,如何最大程度減少因病致(返)貧的發(fā)生是鞏固脫貧攻堅(jiān)成果的關(guān)鍵,而慈善醫(yī)療救助將在其中發(fā)揮重要的作用。2022年6月,民政部、財(cái)政部下發(fā)《關(guān)于切實(shí)保障好困難群眾基本生活的通知》[2],鼓勵(lì)、引導(dǎo)慈善組織設(shè)立社會(huì)救助項(xiàng)目,探索建立政府引導(dǎo)支持、行業(yè)組織運(yùn)作、慈善組織參與的“救急難”平臺(tái),進(jìn)一步加強(qiáng)政府救助與慈善幫扶的有效銜接。慈善醫(yī)療救助作為多層次社會(huì)保障體系的重要力量,與政府主導(dǎo)的醫(yī)療救助共同構(gòu)成了我國的醫(yī)療救助體系,其在增加患者衛(wèi)生服務(wù)利用的同時(shí)[3],進(jìn)一步提高了患者的健康水平和治療信心[4]。
黨的十八大以來,各類社會(huì)公益力量多以項(xiàng)目或基金的形式開展慈善醫(yī)療救助活動(dòng),幫助患者緩解經(jīng)濟(jì)壓力[5]。2020年《中國慈善捐助報(bào)告》顯示[6],社會(huì)捐贈(zèng)總額突破2000億元,流向醫(yī)療救助領(lǐng)域的善款比例達(dá)到34.05%。但是,在慈善醫(yī)療救助事業(yè)蓬勃發(fā)展的過程中,也暴露出一些問題,如缺少科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、系統(tǒng)化、協(xié)同性的評(píng)價(jià)研究,以及缺乏統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等[7]。開展包括慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目在內(nèi)的社會(huì)公益項(xiàng)目評(píng)價(jià),不僅有助于推動(dòng)社會(huì)公益組織的規(guī)范發(fā)展,積累相關(guān)服務(wù)經(jīng)驗(yàn),提升項(xiàng)目服務(wù)質(zhì)量,還有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目存在的問題,且對(duì)今后類似項(xiàng)目的評(píng)價(jià)具有借鑒和對(duì)比意義[8]。鄧國勝認(rèn)為,開展社會(huì)公益項(xiàng)目評(píng)價(jià)在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、對(duì)相關(guān)利益群體負(fù)責(zé)、樹立社會(huì)組織的社會(huì)公信度、提升社會(huì)組織能力4個(gè)方面具有重要意義[9]。因此,本研究擬梳理我國慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)研究的現(xiàn)狀,找出存在的瓶頸,提出完善我國慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作的參考建議,以促進(jìn)有限救助資源的最優(yōu)化配置,發(fā)揮項(xiàng)目的最大利益。
項(xiàng)目評(píng)價(jià)理論和方法在經(jīng)濟(jì)、教育和科學(xué)等領(lǐng)域已有廣泛的應(yīng)用,應(yīng)用層級(jí)涉及國家和社會(huì)組織,例如政府績(jī)效評(píng)價(jià)、慈善項(xiàng)目評(píng)價(jià)、社會(huì)組織能力評(píng)價(jià)等。但慈善項(xiàng)目評(píng)價(jià)在我國尚處于初級(jí)階段,發(fā)展較為緩慢,缺乏具有針對(duì)性的評(píng)價(jià)方法和體系[10]。目前,國內(nèi)學(xué)者對(duì)于慈善項(xiàng)目評(píng)價(jià)的研究重點(diǎn)聚焦在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建、評(píng)價(jià)方法的探索以及項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià),且關(guān)于慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)的研究更少。
近20年來,我國學(xué)者對(duì)慈善項(xiàng)目評(píng)價(jià)理論和方法進(jìn)行了多方面的探討,涉及費(fèi)用-效果分析評(píng)價(jià)、系統(tǒng)模型和CIPP模式、三維立體績(jī)效評(píng)價(jià)、社會(huì)影響力評(píng)估、綜合績(jī)效評(píng)估、公益項(xiàng)目需求評(píng)價(jià)等多個(gè)內(nèi)容。佘艷基于費(fèi)用-效益分析、費(fèi)用-效果分析原理,提出了一種矩陣式費(fèi)用-效果分析評(píng)價(jià)方法,在一定程度上促進(jìn)了公益項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和科學(xué)性[11]。顧東輝和朱晨海依托對(duì)2002-2006年的“慈善公益聯(lián)合捐”活動(dòng)展開的評(píng)價(jià),簡(jiǎn)要說明了公益項(xiàng)目評(píng)價(jià)理論中的系統(tǒng)模型、CIPP模式(背景評(píng)價(jià)、輸入評(píng)價(jià)、過程評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià))以及評(píng)價(jià)方法中的合眾法[12]。卓萍以社會(huì)公益性項(xiàng)目作為研究對(duì)象,構(gòu)建出“績(jī)效維度-利益相關(guān)者-樣本屬性”的三維立體績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[13]。吳章一在研究總結(jié)國內(nèi)外公益項(xiàng)目過程評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)知識(shí)后,確立了公益項(xiàng)目過程評(píng)價(jià)的理論框架,進(jìn)而構(gòu)建了公益項(xiàng)目過程評(píng)價(jià)的指標(biāo)[14]。果佳和王海玥引入一種社會(huì)影響力評(píng)估工具——社會(huì)投資回報(bào)(SROI),為社會(huì)組織公益項(xiàng)目提供第三方評(píng)價(jià)[15]。陳紅麗、管園園等以公益項(xiàng)目“綜合績(jī)效評(píng)估”理論為指導(dǎo),運(yùn)用德爾菲法和層次分析法,最終構(gòu)建出一套科學(xué)性和可靠性較強(qiáng)的志愿服務(wù)項(xiàng)目三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[16]。陳珍珍從優(yōu)勢(shì)、實(shí)踐和策略等方面論證了參與式行動(dòng)研究在公益項(xiàng)目需求評(píng)價(jià)中的運(yùn)用[17]。
基于不同的項(xiàng)目評(píng)價(jià)理論和方法,國內(nèi)學(xué)者結(jié)合具體的慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目進(jìn)行了一系列評(píng)價(jià)應(yīng)用研究,但是可檢索到的相關(guān)研究仍然較少。王桂林等采用比值法評(píng)價(jià)沈陽市和成都市貧困醫(yī)療救助項(xiàng)目實(shí)施1年后的效果[18]。蔣秋煥等通過醫(yī)療救助覆蓋率、基金籌集和使用情況以及救助對(duì)象受益情況等方面評(píng)價(jià)了武陟縣貧困農(nóng)民醫(yī)療救助項(xiàng)目的實(shí)施效果[19]。楊玉通過現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo),結(jié)合專家咨詢法和內(nèi)部評(píng)估對(duì)昆山“兼愛之家——大重病居民關(guān)愛服務(wù)”項(xiàng)目進(jìn)行過程評(píng)價(jià)和效果評(píng)價(jià),認(rèn)為項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展需要得到個(gè)人、政府、社區(qū)和社會(huì)的支持[20]??禃怨狻ⅠT利以需求評(píng)估、邏輯評(píng)估、過程評(píng)估、效益評(píng)估為基本框架,從項(xiàng)目回應(yīng)需求、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、執(zhí)行過程、產(chǎn)出效益等方面對(duì)“青愛工程-河仁計(jì)劃”進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析[21]。熊琪借鑒已有研究,參考邏輯模型“投入、過程、產(chǎn)出、成果”的分析框架,建立醫(yī)療救助慈善基金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并以“小天使基金”為具體分析對(duì)象,對(duì)其進(jìn)行模擬評(píng)價(jià)[22]。趙毅等人采用觀察研究對(duì)“強(qiáng)直性脊柱炎健康扶貧工程”愛心公益項(xiàng)目實(shí)施1年以來的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)分析,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目推進(jìn)過程中存在的問題[23]。黃珉姍采用利益相關(guān)方理論和社會(huì)支持理論對(duì)北京市Y基金會(huì)的某眼部健康扶貧項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)作和效果評(píng)價(jià),并以社會(huì)工作者的視角發(fā)現(xiàn)問題,給出建議和介入策略[24]。郭娜等人從術(shù)后脫盲率、患者滿意度和社會(huì)效益3個(gè)方面評(píng)價(jià)了“江蘇博愛光明行”健康扶貧醫(yī)療救助項(xiàng)目的運(yùn)行機(jī)制和實(shí)施效果,認(rèn)為該項(xiàng)目的“六化”管理模式具有借鑒意義[25]。詹祥等基于江蘇省18個(gè)區(qū)(縣)的數(shù)據(jù),運(yùn)用專家訪談法,構(gòu)建了健康扶貧工程實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并以此體系進(jìn)行實(shí)地評(píng)價(jià),分析得出制約健康扶貧效果提升的關(guān)鍵要素是部門協(xié)調(diào)、政策宣傳、托底保障、信息化建設(shè)以及財(cái)政保障[26]。
綜上所述,我國學(xué)者既對(duì)慈善公益項(xiàng)目評(píng)價(jià)理論、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建進(jìn)行了積極探索;同時(shí),也關(guān)注到理論和實(shí)踐的緊密結(jié)合,積極開展具體的慈善公益項(xiàng)目的評(píng)價(jià)應(yīng)用研究。但現(xiàn)有研究對(duì)慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)的關(guān)注仍然不足。一方面,在進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí),未考慮慈善和醫(yī)療救助的雙重特殊性,多采用普適性評(píng)價(jià)理論和方法,特異性不高,因此針對(duì)慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論和方法有待進(jìn)一步完善。另一方面,已有研究對(duì)慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)的應(yīng)用研究關(guān)注度不高,且現(xiàn)有的文獻(xiàn)較多關(guān)注項(xiàng)目實(shí)施效果,對(duì)項(xiàng)目實(shí)施前、中或全過程的評(píng)價(jià)仍然較少。
目前,慈善組織對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作的重視程度仍然不高,項(xiàng)目評(píng)價(jià)的經(jīng)費(fèi)尚未得到有效保障。鄧國勝和劉選國在分析包括慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目在內(nèi)的社會(huì)公益項(xiàng)目評(píng)價(jià)存在的問題時(shí)認(rèn)為,評(píng)價(jià)經(jīng)費(fèi)的不足和項(xiàng)目利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的不重視是我國慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)一直處于探索階段的重要原因之一[9,27]。我國2016年出臺(tái)的《中華人民共和國慈善法》雖已明確要求民政部門應(yīng)當(dāng)建立慈善組織評(píng)估制度,但立法強(qiáng)度不高,法律管制力不強(qiáng),具體評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則也不完善,與其他條文規(guī)定不能實(shí)現(xiàn)有效銜接[28]。因此,項(xiàng)目利益相關(guān)者在擬定項(xiàng)目預(yù)算時(shí),經(jīng)常忽略且不關(guān)心項(xiàng)目評(píng)價(jià),很少將這部分資金考慮納入其中,導(dǎo)致評(píng)價(jià)工作經(jīng)常無法順利開展。即使項(xiàng)目評(píng)價(jià)得到了一定的資金支持,但由于項(xiàng)目利益群體對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的關(guān)注點(diǎn)不同,評(píng)價(jià)委托人可能會(huì)直接或間接地干涉評(píng)價(jià)工作[29];如果評(píng)價(jià)者與評(píng)價(jià)委托人的意愿相悖,那么項(xiàng)目評(píng)價(jià)的經(jīng)費(fèi)支持將會(huì)是一個(gè)難題。因此,評(píng)價(jià)資金問題一直是項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作未能順利開展的重要原因之一。
目前,第三方評(píng)價(jià)在慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)中的應(yīng)用仍然較少。在某些情況下,出于經(jīng)費(fèi)考慮,一些項(xiàng)目的評(píng)價(jià)工作經(jīng)常由項(xiàng)目利益相關(guān)者中的一方來承擔(dān)。這種做法的優(yōu)勢(shì)在于,其對(duì)項(xiàng)目的背景與運(yùn)行情況更加了解,能夠降低時(shí)間與金錢成本;但缺點(diǎn)也很明顯,評(píng)價(jià)結(jié)果難以反映真實(shí)情況,客觀性與公正性有待驗(yàn)證。項(xiàng)目?jī)?nèi)部人員可能沒有足夠的勇氣和動(dòng)力指出項(xiàng)目本身存在的問題,更可能會(huì)因?yàn)閾?dān)心承擔(dān)責(zé)任,往往選擇避重就輕,把喜聞樂見的結(jié)果公之于眾,隱瞞意料之外的結(jié)果。黃珉珊在評(píng)價(jià)Y基金會(huì)的某眼部健康扶貧項(xiàng)目時(shí)發(fā)現(xiàn),基金會(huì)的內(nèi)部評(píng)價(jià)由于具有不客觀和不專業(yè)等特點(diǎn),不能全面、有效地評(píng)價(jià)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施效果[24]。因此,由項(xiàng)目?jī)?nèi)部人員評(píng)價(jià)得出的結(jié)果公信力往往較低,很難對(duì)其他利益相關(guān)者進(jìn)行問責(zé)交代[9],不利于慈善組織樹立良好的形象,也影響慈善行業(yè)和社會(huì)公眾對(duì)慈善組織的認(rèn)可度,限制了慈善組織的資源募集能力和志愿者參與積極性,間接影響了醫(yī)療救助項(xiàng)目的開展[30]。
理想的評(píng)價(jià)工作應(yīng)貫穿慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目全周期,是難度較大的一項(xiàng)工作??紤]到政府、慈善組織、需方群體等項(xiàng)目利益相關(guān)者之間可能存在利益沖突,評(píng)價(jià)工作者在選擇評(píng)價(jià)方法、設(shè)計(jì)指標(biāo)、建立評(píng)價(jià)框架時(shí),既要平衡各方的利益和需要,也要兼顧評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性。因此,評(píng)價(jià)工作需要由專業(yè)人員來執(zhí)行。然而,目前國內(nèi)高校開設(shè)的公益項(xiàng)目評(píng)價(jià)課程和人才培養(yǎng)項(xiàng)目較少,也缺少慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu),導(dǎo)致我國這方面的專業(yè)人才缺口較大。熊琪在醫(yī)療救助慈善基金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究中也發(fā)現(xiàn),目前我國專門從事社會(huì)組織評(píng)價(jià)的專業(yè)機(jī)構(gòu)不是很多,也缺乏全國性、專業(yè)性的醫(yī)療救助慈善基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)體系[22]。因此,慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作目前主要由非專業(yè)人員來完成;專業(yè)能力不足的問題嚴(yán)重約束了評(píng)價(jià)效果[27],導(dǎo)致難以準(zhǔn)確判斷項(xiàng)目質(zhì)量,評(píng)價(jià)流程的規(guī)范性和評(píng)價(jià)結(jié)果的推廣運(yùn)用也受到一定程度的制約。
與國外相比,我國慈善事業(yè)起步較晚,發(fā)展緩慢,慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)是短板之一[27]。首先,要進(jìn)一步提高項(xiàng)目利益相關(guān)者對(duì)開展項(xiàng)目評(píng)價(jià)重要性的認(rèn)識(shí),樹立評(píng)價(jià)資金是項(xiàng)目必須成本的理念,強(qiáng)化項(xiàng)目評(píng)價(jià)必要性的思想[27]。其次,要從外部加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督,為評(píng)價(jià)工作的順利開展提供保障。因此,政府部門應(yīng)當(dāng)加快慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)的法規(guī)建設(shè),及時(shí)落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度。可借鑒經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)提出的相關(guān)性、有效性、效率、影響、可持續(xù)性和一致性等評(píng)價(jià)準(zhǔn)則[31],制定具有中國特色的、詳細(xì)的慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。此外,政府部門也可以通過強(qiáng)制手段要求項(xiàng)目利益相關(guān)者進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià),使評(píng)價(jià)成為項(xiàng)目整體必要的一部分,以提高項(xiàng)目利益相關(guān)者的項(xiàng)目評(píng)價(jià)意識(shí)。最后,政府部門可對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)采取一定的獎(jiǎng)懲措施,鼓勵(lì)項(xiàng)目利益相關(guān)者積極進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià)。
慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)可以采用定量研究和定性研究;根據(jù)這一特點(diǎn),評(píng)價(jià)工作可能存在著復(fù)雜性和挑戰(zhàn)性,需要專業(yè)的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或人員去承擔(dān)[32]。首先,引入第三方評(píng)價(jià)可以保證評(píng)價(jià)立場(chǎng)的中立性,有利于更加公正地判斷項(xiàng)目實(shí)施效果,為項(xiàng)目的進(jìn)一步完善提供依據(jù),也可為今后項(xiàng)目的發(fā)展以及類似項(xiàng)目的評(píng)價(jià)提供參考借鑒。其次,慈善組織還可以建立由學(xué)術(shù)界、媒體界、非政府組織、民營部門以及具有評(píng)價(jià)背景的國內(nèi)外專家組成的評(píng)價(jià)咨詢委員會(huì),使評(píng)價(jià)組織體系科學(xué)化,提升評(píng)價(jià)質(zhì)量,增強(qiáng)項(xiàng)目透明度和影響力[33]。最后,政府部門應(yīng)當(dāng)出臺(tái)相關(guān)政策鼓勵(lì)和扶持第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)展,發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢(shì),提高社會(huì)對(duì)慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目的認(rèn)同感,增強(qiáng)慈善組織的公信力。
在政策上,我國政府應(yīng)當(dāng)完善慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)領(lǐng)域的頂層設(shè)計(jì),推動(dòng)高校培養(yǎng)專業(yè)型公益項(xiàng)目評(píng)價(jià)人才,鼓勵(lì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)建設(shè)擁有多元化學(xué)科背景的慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)。在培養(yǎng)專業(yè)型公益項(xiàng)目評(píng)價(jià)人才時(shí),首先應(yīng)當(dāng)注重項(xiàng)目評(píng)價(jià)人對(duì)不同評(píng)價(jià)理論和方法的理解和掌握;其次,注重應(yīng)用能力的培養(yǎng),如搭建以目標(biāo)為導(dǎo)向、兼顧供需雙方、可及性高的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,建立并完善評(píng)價(jià)信息公開機(jī)制等;再次,樹立均等化對(duì)待項(xiàng)目各階段評(píng)價(jià)和主客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)的視角[34];最后,要積極學(xué)習(xí)慈善醫(yī)療救助發(fā)展相對(duì)成熟的國家推動(dòng)慈善公益項(xiàng)目評(píng)價(jià)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)。美國的項(xiàng)目評(píng)價(jià)能力處于國際領(lǐng)先地位,其評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)制定的《評(píng)價(jià)工作者指導(dǎo)原則》對(duì)于我國培養(yǎng)公益項(xiàng)目評(píng)價(jià)人才具有一定的參考價(jià)值[35]。日本國際協(xié)力機(jī)構(gòu)(JICA)建立的較為完備的全周期項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系在實(shí)踐中取得了積極成效,如采用PDCA循環(huán)評(píng)價(jià)機(jī)制,使評(píng)價(jià)流程規(guī)范化;注重評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用,使項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)可轉(zhuǎn)化等[33];這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國慈善醫(yī)療救助項(xiàng)目評(píng)價(jià)的發(fā)展具有重要的借鑒意義。