袁明哲

（華僑大學國際關(guān)系學院，福建 廈門 361000）

一、引言

奧巴馬政府時期，中美兩國只存在科技公司之間的市場競爭摩擦， 并未上升至國家戰(zhàn)略層面，以“低強度、試探性”為主。 特朗普政府上臺后，美國將摩擦演變?yōu)橹忻揽萍几偁帲?美國利用科技霸權(quán)，以限制關(guān)鍵技術(shù)封鎖中國企業(yè)。2018 年4 月16 日，美國商務(wù)部發(fā)布聲明稱禁止美國企業(yè)在未來七年內(nèi)向中興出售敏感產(chǎn)品。2018 年5 月17 日，美國商務(wù)部正式宣布對華為公司實施出口限制。2019 年5 月16 日，美國政府認定華為參與了違反美國國家安全和外交政策利益的活動，將其列入禁止出口的實體企業(yè)清單中。

拜登政府上臺后，美國政府更是將技術(shù)發(fā)展作為首要考量。 2021 年5 月21 日， 參議員羅·卡納（Ro Khanna）和查克·舒默（Chuck Schume）向美國國會正式提出《2021 美國創(chuàng)新與競爭法案（“United States Innovation and Competition Act of 2021”，S.1260，以下簡稱《創(chuàng)新與競爭法》，《無盡前沿法案》（“Endless Frontier”）擴充條款后的產(chǎn)物）。 2021 年6月8 日，美國參議院以68 票贊成32 票反對的結(jié)果正式審核通過《創(chuàng)新與競爭法》。 當天美國總統(tǒng)拜登對該法案通過發(fā)表正式聲明，稱該法案的通過改變了美國創(chuàng)新機制，為未來美國在制造業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導地位奠定了基礎(chǔ)，美國必須保持全球最具創(chuàng)新型生產(chǎn)力國家的地位。 該法案出臺后，美國科技發(fā)展趨勢是什么？ 會產(chǎn)生何種影響？ 中國應(yīng)該如何應(yīng)對？

二、美國推動技術(shù)發(fā)展內(nèi)在邏輯

科技霸權(quán)也稱數(shù)字霸權(quán)，當今美國所建立的全球性霸權(quán)，其中也包含科技霸權(quán)，是其國內(nèi)外各種因素合力的體現(xiàn)。 在各種霸權(quán)構(gòu)成要素中，科技霸權(quán)是全球性霸權(quán)的重要組成部分。 進入21 世紀，人類社會正在邁進高科技時代。 在技術(shù)重塑國際格局的同時，美國也塑造了集軟件、硬件、基礎(chǔ)科學、應(yīng)用科學的全面網(wǎng)格化科技霸權(quán)體系。 在全球化過程中， 美國科技公司所提供的科技產(chǎn)品覆蓋全球用戶，同時通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移建立了全球供應(yīng)鏈。

科學技術(shù)產(chǎn)生、發(fā)展與應(yīng)用對國家實力的塑造與國際體系的變遷有著互動關(guān)聯(lián)影響。 科學技術(shù)通過內(nèi)化為國家權(quán)力再擴散至國際體系，進而推動大國對科技權(quán)力的爭奪。 在新科技革命的背景下，中美是在當今世界體系中最具科技實力的大國，隨著中國在信息通信技術(shù)和航空航天技術(shù)等領(lǐng)域的技術(shù)突破，美國開始逐步放棄自由主義而轉(zhuǎn)向大國競爭，以求實現(xiàn)霸權(quán)護持。 霸權(quán)護持不僅成為美國當前的國家利益，也成為推動技術(shù)發(fā)展的重要動力。

三、美國技術(shù)發(fā)展趨勢與影響

（一）美國科技發(fā)展方向

1.擴大在半導體芯片領(lǐng)域的投入，維持半導體芯片技術(shù)的全球領(lǐng)先， 限制中國政府和中國企業(yè)。當今全球芯片和半導體緊缺，世界芯片產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈出現(xiàn)嚴重問題。 根據(jù)該法案的內(nèi)容，美國政府將設(shè)立一個名為CHIPS (Creating Helpful Incentives to Produce Semi conductors)的基金，該基金將為美國研發(fā)芯片與半導體進行援助。 該基金的援助行為包括： 在擁有成熟技術(shù)前提下為美國提供半導體制造、組裝、測試或高級封裝的設(shè)備或材料進行援助，在擁有成熟技術(shù)前提下為美國測試半導體性能和提高半導體產(chǎn)量進行援助。

2.增加對通信技術(shù)領(lǐng)域的投入，目的是使中國失去5G 和下一代通信技術(shù)的國際話語權(quán)， 在未來十年失去信息通信技術(shù)優(yōu)勢。 首先，美國政府將對5G 技術(shù)研發(fā)進行持續(xù)投入， 增加5G 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進行規(guī)模最大的信息基礎(chǔ)設(shè)施更新與改造。 其次，未來美國將持續(xù)對相關(guān)通信標準與協(xié)議制定機構(gòu)如第三代伙伴計劃協(xié)議(3GPP)、國際電信聯(lián)盟(ITU)和電氣電子工程師協(xié)會(IEEE)等權(quán)威機構(gòu)進行資助。 最后，美國將不斷加強對量子網(wǎng)絡(luò)、量子通信研究與下一代通信技術(shù)研究，其中包括對量子中繼器、長基線糾纏和隱形傳輸?shù)韧ㄐ呕A(chǔ)設(shè)施研究。

3.加大對人工智能(AI)領(lǐng)域投入，擴大對中國的AI 技術(shù)優(yōu)勢。美國政府希望提高自身AI 競爭力，將相關(guān)研究轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用， 利用AI 技術(shù)推動美國現(xiàn)代化商業(yè)實踐，全方位提高業(yè)務(wù)效率，服務(wù)于戰(zhàn)略目標。 首先，將與大學和相關(guān)研究機構(gòu)進行合作，提供獎學金(The Federal AI Scholarship)，用來招聘和培訓AI 技術(shù)人員，以保證AI 技術(shù)在美國各地應(yīng)用。 這筆獎學金將被用于：相關(guān)學生學習；相關(guān)學生在美國政府官方機構(gòu)的工作實習；相關(guān)學生在相關(guān)機構(gòu)就業(yè)； 將基礎(chǔ)或高級AI 培訓與其他研究領(lǐng)域相結(jié)合；相關(guān)教育研究項目；培養(yǎng)相關(guān)技術(shù)研究人員和從業(yè)人員。

4.保持在航空航天領(lǐng)域的投入，建立更牢固和巨大的航空霸權(quán)，保證在未來中美天空或太空的戰(zhàn)爭中保持絕對壓制力。 太空的爭奪會是未來中美戰(zhàn)略競爭的關(guān)鍵領(lǐng)域。 在航空技術(shù)領(lǐng)域，美國政府將對航空勘探、太空行動和航空科學研究等相關(guān)重點技術(shù)領(lǐng)域投入大量資金， 重點發(fā)展人工著陸系統(tǒng)、移動發(fā)射平臺、高級太空服等，同時探索如何合理使用國際空間站，以發(fā)揮其最大價值。 在航天技術(shù)領(lǐng)域。 美國希望繼續(xù)保持軍用和民用飛機的領(lǐng)先地位，建立并延續(xù)X-Space 項目，為飛行器研發(fā)提供先進的材料并提高飛行器的制造技術(shù)，建立無人駕駛航空器運行系統(tǒng)，探索高超音速的開發(fā)和應(yīng)用。

（二）未來美國對華科技遏制重點

1.半導體芯片領(lǐng)域?qū)⑹俏磥碇忻篮诵母偁庮I(lǐng)域。中國芯片產(chǎn)業(yè)處于全球芯片產(chǎn)業(yè)鏈中端，無論是EDA 軟件、芯片架構(gòu)、芯片制程和光刻機技術(shù)，與美國相比都較不成熟。 首先，中國缺少面向集成電路的EDA 軟件。美國EDA 產(chǎn)業(yè)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，以掌握EDA 軟件設(shè)計核心算法和設(shè)計方案， 擁有較完整EDA 產(chǎn)業(yè)鏈。 而中國EDA 企業(yè)由于發(fā)展時間較短，無法完全突破EDA 軟件研發(fā)核心，國產(chǎn)EDA軟件參差不齊。 其次，中國沒有獨立的芯片架構(gòu)，中國企業(yè)不得不以國外技術(shù)作為產(chǎn)品核心，嚴重降低了中國科技核心競爭力。 再次，中國芯片制程能力較弱，中國芯片企業(yè)與英特爾、高通和蘋果等芯片制造商，在芯片邏輯設(shè)計和邏輯制造等方面均有較大差距。 最后，中國缺少光刻機設(shè)備，光刻機核心部件全球流通存在限制。 由于中國半導體技術(shù)和國家基礎(chǔ)工業(yè)整體發(fā)展水平有限，重點工藝和技術(shù)難以突破， 為美國從國家戰(zhàn)略層面限制中國提供了條件。 該法案實施后，一方面美國會對中國實施更嚴厲的核心技術(shù)出口限制；另一方面，美國將提高芯片產(chǎn)能和集成電路技術(shù)，以大量資金為基礎(chǔ)支持芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)⑹俏磥碇忻乐攸c科技競爭領(lǐng)域。 通信技術(shù)是連接國家基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)濟增長的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，是推動國家產(chǎn)業(yè)變革和科技革命的重要驅(qū)動力，影響社會穩(wěn)定和國家安全多項指標，涉及國家核心利益。 在通信技術(shù)領(lǐng)域，針對中國技術(shù)挑戰(zhàn)和中國技術(shù)標準在國際社會擁有主導權(quán)的情況，未來美國政府將加強對通信技術(shù)發(fā)展的干預(yù)。 在法案中特別包含《O-RAN 5G 緊急撥款法案》(“O-ran 5G Emergency Appropriation Act”)和《2021 提升美國5G國際領(lǐng)導地位法案》(“Promoting United States International Leadership in 5G Act of2 021”)。該法案正式實施后，美國將創(chuàng)新通信技術(shù)，改進通信技術(shù)調(diào)制解調(diào)方式，在國家的支持下大力發(fā)展以高通為首的通信企業(yè)，并加快5G 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進5G 產(chǎn)業(yè)在全美應(yīng)用。 中國通信技術(shù)和通信設(shè)備與美國相比具備領(lǐng)先優(yōu)勢，但并不具備絕對技術(shù)優(yōu)勢，美國在5G 開發(fā)和商用上落后中國。未來美國將會不斷調(diào)整戰(zhàn)略導向， 以戰(zhàn)略遏制思維對待中國科技公司發(fā)展。 但美國對中國的戰(zhàn)略遏制思維不同于20 世紀90 年代日本在電器領(lǐng)域?qū)γ绹某?，美國也無法徹底封殺以華為為代表的中國科技公司。

（三）對中國影響

1.沖擊全球技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)。 首先，引起中美兩國在通信技術(shù)領(lǐng)域等國際標準的“脫鉤”。 中國在5G領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢， 引起美國對其技術(shù)創(chuàng)新模式的反思。 預(yù)計該法案正式實施后，隨著美國對IEEE 等權(quán)威國際組織持續(xù)提供國際公共產(chǎn)品， 未來美國將掌握下一代通信技術(shù)國際制度的標準制定主導權(quán)。 其次，影響全球芯片產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。芯片與半導體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟全球化與貿(mào)易自由化背景下， 跨國公司相互分工與合作的結(jié)果。對于全球產(chǎn)業(yè)鏈來說，隨著芯片原材料全球性短缺和美國政府對中國企業(yè)的限制，芯片產(chǎn)品的生產(chǎn)研發(fā)成本將會大幅增加，全球芯片產(chǎn)能不足加劇，為全球產(chǎn)業(yè)鏈帶來巨大挑戰(zhàn)。

2.遏制中國技術(shù)發(fā)展。 法案的戰(zhàn)略重點包括使中國科技發(fā)展受挫。 對于通信技術(shù)而言，美國會不斷抹黑與丑化中國技術(shù)與中國科技公司，促使美國企業(yè)及其盟國與中國高科技公司迅速切割，阻礙其他國家與中國的科技合作，在不斷提升自身技術(shù)力的同時壓制中國的競爭。 對于芯片半導體領(lǐng)域發(fā)展，中國相關(guān)企業(yè)將會遇到困難，嚴重影響中美兩國在全球電子產(chǎn)業(yè)鏈中的合作。 未來美國將在芯片領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)以“內(nèi)增外抑”的方式，拉大在半導體芯片領(lǐng)域?qū)χ袊夹g(shù)優(yōu)勢的絕對值。

3.增加中資企業(yè)拓展海外市場風險。 該法案實施后，美國將會對中國科技企業(yè)實施更嚴格的管制和限制，進一步推動美國國內(nèi)技術(shù)民族主義情緒上漲，增加美國社會對中國科技的歧視認知。 如法案中包括《禁止TikTok 設(shè)備在政府中使用法案》(“No TikTok on Government Devices Act”)，規(guī)定禁止美國政府使用TikTok 或由字節(jié)跳動有限公司或字節(jié)跳動有限公司擁有的實體開發(fā)或提供的任何后續(xù)應(yīng)用程序或服務(wù)，以保護美國的國家安全利益。

四、應(yīng)對措施

（一）統(tǒng)籌國際和國內(nèi)兩大層面

鑒于拜登政府的行事體現(xiàn)出技術(shù)政治時代的技術(shù)競爭邏輯，全面提升技術(shù)權(quán)力，中國需要統(tǒng)籌國際和國內(nèi)兩個層面戰(zhàn)略。 在國際層面，中國應(yīng)持續(xù)提供國際公共產(chǎn)品并與相關(guān)國際組織密切合作，在國際話語制定中占據(jù)主動。 在國內(nèi)層面，中國應(yīng)在人才培養(yǎng)、科技發(fā)展戰(zhàn)略優(yōu)化，深化國際科技合作等方面做好準備，加速技術(shù)與裝備自主化進程。

（二）促進相關(guān)學科發(fā)展時合理使用國內(nèi)外人才

技術(shù)人才是科技發(fā)展的重要驅(qū)動力。 一方面，國家應(yīng)該重視技術(shù)人才培養(yǎng)并為之打造良好的培養(yǎng)環(huán)境。 如鼓勵高校新增大數(shù)據(jù)、信息技術(shù)、芯片與半導體、人工智能等新課程與學科，同時提高課程建設(shè)質(zhì)量。 以科研促進教學，在教學中融入科研，從而更專業(yè)地培養(yǎng)具有國際競爭力的本國科技人才。另一方面，中國也需要注意制定合理人才引進和任用機制，推動全球科技人才移民中國，為我國高科技發(fā)展服務(wù)。

（三）優(yōu)化科技發(fā)展戰(zhàn)略，確定科技發(fā)展核心領(lǐng)域，加速技術(shù)與裝備自主化進程

中國應(yīng)在多方面以更加靈活而全面的方式統(tǒng)籌設(shè)計科技戰(zhàn)略以提高國家技術(shù)實力。 集中發(fā)展通信領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)， 為相關(guān)技術(shù)與企業(yè)提供政策扶持。進一步提高中國企業(yè)生產(chǎn)的5G 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、運營維護設(shè)備和移動終端等產(chǎn)品的國際競爭力。 同時，大力扶植芯片與半導體等集成電路弱勢技術(shù)領(lǐng)域，推動集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高芯片與半導體前端和后端技術(shù)核心競爭力。

（四）不斷拓展科技合作領(lǐng)域

法案明確指出未來美國將在信息通信與芯片等技術(shù)領(lǐng)域與中國進行競爭以維持其領(lǐng)先地位。 首先，中國應(yīng)對外開展廣泛的合作與良性競爭。 不斷深化科技合作，改變美國對全球科技市場的壟斷局面，實現(xiàn)全球科技產(chǎn)業(yè)去美國壟斷化發(fā)展，推動國際科技治理體系變革。 其次，中國應(yīng)不斷拓展與相關(guān)國家科技合作的廣度與深度。 這樣不僅能破解美國技術(shù)戰(zhàn)略，也能吸引更多有實力和志同道合的國家建立合理、公正、有效的國際技術(shù)體系和技術(shù)競爭秩序。