■高 杰 張 涵 張 武 許 可

1)山東大學國際創(chuàng)新轉(zhuǎn)化學院,山東省青島市即墨區(qū)濱海路72號 266237 2)中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院,北京市海淀區(qū)中關(guān)村北一條15號 100190

黨的二十大報告提出要完善科技創(chuàng)新體系,要“深化科技體制改革,深化科技評價改革……培育創(chuàng)新文化,弘揚科學家精神,涵養(yǎng)優(yōu)良學風,營造創(chuàng)新氛圍”[1]。隨著黨和國家對于實現(xiàn)高水平科技自立自強的重視與強調(diào),我國科技期刊、國家自然科學基金委員會(以下簡稱“基金委”)等科學共同體與學術(shù)平臺都在不斷加強科技創(chuàng)新體系與保障機制建設,重視科研誠信、科技倫理與學術(shù)規(guī)范建設,為科技創(chuàng)新與技術(shù)突破打下堅實基礎(chǔ)[2]。當前學術(shù)不端問題逐漸增多,除去常見的抄襲剽竊等以及科技倫理問題外,近年來作者署名排序與標注規(guī)范問題引起科學共同體重視,其中通信作者署名排序與標注規(guī)范問題是比較突出的問題。國內(nèi)科學共同體對于通信作者標注規(guī)范的相關(guān)研究與實踐逐步增多[3-9]。

在通信作者標注與署名規(guī)范引入我國的過程之中,科技期刊等科學共同體與學術(shù)平臺熱情參與了內(nèi)涵討論、標準制定與規(guī)范化建設等研究與實踐工作,這個過程也是我國科學共同體逐步同國際學術(shù)規(guī)范接軌融合的過程[7]。誠然,在與國際主流學術(shù)界逐漸接軌與融合的過程中,一方面會有不同體系的兼容調(diào)和問題,現(xiàn)有學術(shù)規(guī)范體系仍待調(diào)整完善;另一方面會有各式各樣的學術(shù)不端問題,這引起了科技期刊、科學基金、科技協(xié)會等科學共同體與學術(shù)平臺的重視,國家與地方各級政府與科研管理機構(gòu)也逐步出臺了相關(guān)政策規(guī)定來進行規(guī)制與規(guī)范建設[2]。

根據(jù)基金委在2023年度項目指南中有關(guān)改革舉措的最新表述可知,基金委繼續(xù)深入實施“教育、激勵、規(guī)范、監(jiān)督、懲戒”5個方面相互支撐、有機融合、標本兼治的科學基金學風建設體系,進一步加強“十四五”時期科學基金科研誠信建設、科技倫理治理和作風學風建設[10]。2022年12月修訂通過的《國家自然科學基金項目科研不端行為調(diào)查處理辦法(2022)》將科研不端行為分為9類,其中通信作者署名與標注規(guī)范問題主要涉及第4類“提供虛假信息、隱瞞相關(guān)信息以及提供信息不準確”,以及第6類“違反科研成果的發(fā)表規(guī)范、署名規(guī)范、引用規(guī)范”[11]。由此可見,我國科技期刊、基金委等科學共同體與學術(shù)平臺逐步加強以通信作者署名與標注規(guī)范建設為代表的科研誠信與學風建設。

國內(nèi)外研究者,特別是我國期刊界與科技界的學者與實踐人員就通信作者署名與標注規(guī)范問題展開探討。先后有國內(nèi)外學者團隊探討了通信作者的內(nèi)涵、責任,以及相關(guān)信息標注規(guī)范建設等內(nèi)容[4,12];有的學者團隊研究了某一國別(巴西)學者論文在某數(shù)據(jù)庫中的通信作者信息對于引文的附加影響[13];近年國內(nèi)外學者陸續(xù)探討通信作者排序、署名規(guī)范等內(nèi)容與文章貢獻度、作者地位及重要性等因素之間的關(guān)系[14-17]。梳理發(fā)現(xiàn),集中在某一學科領(lǐng)域或者在學術(shù)團體與平臺范疇內(nèi)探討通信作者的國內(nèi)外研究較多,但有關(guān)我國通信作者標注規(guī)范的研究還比較少,此外打破學科領(lǐng)域、團體與平臺范疇界限,特別是融合比較科技期刊、科學基金等科學共同體與學術(shù)平臺的研究較少。本研究團隊就國內(nèi)學術(shù)期刊與科學基金通信作者標注規(guī)范與管理狀況初步展開了探討[2]。經(jīng)過了近3年的深入調(diào)研,發(fā)現(xiàn)科技期刊與科學基金等相關(guān)科學共同體、學術(shù)平臺的通信作者標注規(guī)范建設情況有了新的發(fā)展變化與內(nèi)涵延伸。因此,本研究繼續(xù)探究我國科技期刊與科學基金通信作者標注規(guī)范建設的新發(fā)展情況與趨勢,并給出相應的學術(shù)思考與管理對策建議。

1 通信作者標注規(guī)范建設內(nèi)涵與科學基金科研誠信相關(guān)政策舉措新變

1.1 通信作者及通信作者標注規(guī)范建設相關(guān)內(nèi)涵

根據(jù)2022年12月中國科學技術(shù)信息研究所(Institute of Scientific and Technical Information of China,ISTIC)與威立(Wiley)共同發(fā)布的《負責任署名——學術(shù)期刊論文作者署名指引》藍皮書,通信作者主要指在投稿、同行評議和出版各個階段主要負責與期刊等平臺進行聯(lián)絡的人[18]。在全部作者中,通信作者是一個職能性、負責任的角色,而不是一個榮譽性的角色。擔任通信作者所需要的條件是在出版活動全流程中,具備及時有效地與期刊出版單位、讀者和其他機構(gòu)聯(lián)絡溝通的能力和條件[18]。

(1)在論文發(fā)表前,負責與期刊出版單位進行聯(lián)絡,按照期刊出版單位的程序和要求,提供論文內(nèi)容及其他材料(例如提供署名確認信息、倫理道德審批文件、臨床試驗注冊文件等);(2)在同行評議過程中,負責聯(lián)系全部署名作者,對審稿人的意見和要求進行回應;(3)在論文發(fā)表后,積極回應讀者和其他相關(guān)者的正當詢問和合理質(zhì)疑(例如爭鳴、舉報等),并配合出版單位、資助機構(gòu)、研究機構(gòu)等完成相關(guān)的必要調(diào)查工作。

通信作者標注規(guī)范建設能在多大程度上影響或有助于基金項目管理與科技期刊發(fā)展,是本研究重點思考的問題之一。根據(jù)相關(guān)學者研究以及筆者團隊前期研究與調(diào)研[2-7],科技期刊領(lǐng)域的通信作者標注規(guī)范建設通常是指期刊在期刊投稿要求、格式規(guī)范以及期刊網(wǎng)站中給出較為明確清晰的對通信作者標注規(guī)范的說明、指引、指南等,科學基金領(lǐng)域的通信作者標注規(guī)范要求是指相關(guān)科學資助與管理機構(gòu)在相關(guān)通知、項目指南、申請書等項目相關(guān)資料格式規(guī)范以及相關(guān)網(wǎng)站中給出較為明確清晰的對通信作者標注規(guī)范的說明、指引、指南等。

1.2 基金委通信作者標注規(guī)范要求與科研誠信建設的新變化

論文成果的署名順序問題,特別是第一作者、通信作者標注問題一直是基金委等科研資助管理機構(gòu)、科技期刊等發(fā)表平臺比較重視的內(nèi)容,相關(guān)的規(guī)范化體制機制也一直在完善?；鹞?guī)定,在填報論文等研究成果時,根據(jù)論文等發(fā)表時的真實情況規(guī)范列出所有作者,不再標注第一作者或通信作者[19-23]。有較多科研人員認為此舉有積極意義,表明基金委更加關(guān)注作者的實際貢獻,目的是減少論文掛名現(xiàn)象;也有部分科研人員認為在學術(shù)規(guī)范機制(如成果署名機制與要求)尚未完善的情況下,淡化第一作者與通信作者作用的舉措并不有助于科研人員學術(shù)規(guī)范意識的提升[23]。事實上,在實際的審查過程中,基金委部分學部依然對相關(guān)項目申請者的代表作規(guī)范情況進行把關(guān),例如2022年基金委管理科學部在給部分項目申請者的郵件中強調(diào):“管理科學部近幾年開展上會項目的代表作標注規(guī)范核查工作,對未如實標注代表作信息的項目,情節(jié)嚴重的取消上會資格或進行特別標識,希望各位申請人認真核實申請書和科研信息系統(tǒng)里面的本人論著信息,如發(fā)現(xiàn)與正式發(fā)表或出版信息不一致的情況(特別是作者順序、期刊名稱、文章題目等信息),請及時更新修改,以免下一次申請項目時因為標注不規(guī)范而受影響?！盵2]這說明基金委各學部進一步規(guī)范信息要求與考核標準,科研人員需要引起重視。

新時期中國的科技創(chuàng)新事業(yè)加速進步,科技治理體系也不斷完善,這對科研規(guī)范和科研倫理提出了更高要求。對當前的科研不端新問題與老問題,國內(nèi)科技期刊與基金委等高度重視,不斷完善相應的治理體系。基金委作為國家主要的科研資助機構(gòu),自成立以來制定了一系列制度,形成了以《國家自然科學基金條例》為核心,包括組織管理、程序管理、資金管理、監(jiān)督保障在內(nèi)的規(guī)章制度體系。2018年,根據(jù)《深化黨和國家機構(gòu)改革方案》,基金委由國務院直屬事業(yè)單位改為由科學技術(shù)部管理,依法管理國家自然科學基金,相對獨立運行,負責資助計劃、項目設置和評審、立項、監(jiān)督等組織實施工作[20]?；鹞瘜蒲械赖潞蛯W術(shù)規(guī)范的監(jiān)督和治理體系不斷完善,在每年發(fā)布年度項目指南的前后以及不定期的必要時刻,都會公布一些不端行為案例及相關(guān)處理決定,公開公平公正處理相關(guān)不端行為與案件,加強科研誠信與學風建設。例如,在2021年度項目指南公布的當天(2021年1月15日),基金委同步發(fā)布了2020年的不端行為案件處理決定,此次被公開處罰的情況涉及抄襲剽竊、署名不實、操作同行評議、論文數(shù)據(jù)造假、署名不實、擅標他人基金項目、申請書中提供虛假信息、干擾基金項目評審、論文買賣等問題。值得注意的是,對過往干擾基金評審行為的案件,基金委表明了有責必究的態(tài)度[21]?；鹞谛聲r期推出分類負責任評審等改革舉措以來,特別加大對于不端行為的處理力度與對學術(shù)規(guī)范的審查力度,以維護科學基金的公正性和科技工作者的權(quán)益,推動科研誠信、學術(shù)規(guī)范和科研倫理建設。

2022年基金委實施了一系列以調(diào)整論文成果署名標注要求為代表的新舉措。2022年1月5日,基金委官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于2022年度國家自然科學基金項目申請與結(jié)題等有關(guān)事項的通告》,其中兩點值得關(guān)注:第一,依托單位扭轉(zhuǎn)“重申請、輕管理”“重數(shù)量、輕質(zhì)量”的現(xiàn)象,切實提高項目申請質(zhì)量;第二,在填寫論文等研究成果時,根據(jù)論文發(fā)表時的真實情況規(guī)范列出所有作者署名,不再標注第一作者或通信作者[22]。有機構(gòu)與學者分析認為,2022年基金委的一系列新舉措表征了以下趨勢:(1)對代表作成果不再區(qū)分第一作者或通信作者身份,更看重實質(zhì)性貢獻;(2)項目與成果的關(guān)聯(lián)性亦作為考量;(3)對有項目參與人的項目,更重視項目團隊合理性和合作分工;(4)學生不用列入主要參與人,但要列入項目參與人數(shù),學生人數(shù)與資助的業(yè)務費亦有聯(lián)系;(5)重視合作者與合作單位的資質(zhì)與效能,不濫竽充數(shù),不做非必要合作;(6)合作專家遴選規(guī)避執(zhí)行更到位[23]?；鹞呀?jīng)連續(xù)3年提出“重質(zhì)量、輕數(shù)量”的要求,一直針對相關(guān)內(nèi)容落實舉措。

2 我國科技期刊通信作者標注規(guī)范要求與建設的新變

在期刊上發(fā)表學術(shù)論文是研究人員發(fā)布和傳播學術(shù)研究成果的重要方式之一。在科學基金項目申請、研究與結(jié)題過程中,在科學論文的投稿、評審與發(fā)表流程中,學者應規(guī)范著錄論文成果與代表作信息,其中完整規(guī)范的作者署名是主要的組成部分:一方面,基于同行評議等形式的、嚴謹?shù)脑u價流程,署名體現(xiàn)了科學共同體對作者所具有的學術(shù)論文著作權(quán)人身份的認可,并且這種認可以正式出版的科學記錄形式(論文)予以聲明和記載,科研人員在論文中署名與否、署名身份、署名順序通常體現(xiàn)了其對學術(shù)論文的貢獻內(nèi)容及貢獻大小;另一方面,署名也明確了全體作者是論文內(nèi)容的責任人,對與論文相聯(lián)系的科研誠信、科學倫理等方面的問題承擔責任,并有義務回應合理的詢問與質(zhì)疑,因而在相關(guān)科技活動中,署名作者也有權(quán)獲得與發(fā)表論文相關(guān)的榮譽和利益[18]。

對我國科技期刊與基金委進行聯(lián)動分析?；鹞陂L時間的發(fā)展過程中,按照學科分為8個學部(如地球科學部、生命科學部、管理科學部等),近年又新增了交叉科學學部作為第9個主要學部。選取與管理科學部相關(guān)的國內(nèi)重要科技期刊展開通信作者標注規(guī)范建設情況的探討,主要有兩方面原因:一方面,由于經(jīng)濟管理科學與社會科學兼容的學科屬性,管理科學部涉及較多的代表性成果與學術(shù)研究,如中文社會科學引文索引(Chinese Social Sciences Citation Index,CSSCI)論文;另一方面,管理科學部從20世紀90年代起,經(jīng)過不斷篩選、推薦與調(diào)整,最終在2006年推出了30種由學部認定的重要科技期刊(22種“A類”期刊,8種“B類”期刊),國內(nèi)較多高校與科研機構(gòu)有關(guān)經(jīng)濟管理學科的考評體系均將上述30種重要科技期刊納入評判標準[2,19]。在研究探討之中,陸續(xù)加入了經(jīng)濟學領(lǐng)域的國內(nèi)權(quán)威期刊《經(jīng)濟研究》,以及基金委在2017年認定的具有中國管理科學研究最高水平、在國內(nèi)外具有廣泛影響力的優(yōu)秀國際性學術(shù)期刊JournalofManagementScienceandEngineering(《管理科學學報(英文版)》)[20]。因此,在對國內(nèi)科技期刊通信作者標注規(guī)范建設的研究之中,主要遴選了32種國內(nèi)經(jīng)濟管理學界重要科技期刊展開分析。

對相關(guān)期刊官網(wǎng)、中國知網(wǎng)與各類數(shù)據(jù)庫展開檢索,篩選與分析相關(guān)期刊的投稿須知、投稿系統(tǒng)、論文模板、論文正文信息等多方面內(nèi)容,對這32種科技期刊的通信作者標注要求進行了總結(jié),見表1。

表1 國內(nèi)32種經(jīng)濟管理科學類重要科技期刊的通信作者標注要求

由表1可知,國內(nèi)32種經(jīng)濟管理科學類重要科技期刊的通信作者標注規(guī)范建設情況較好:均在投稿系統(tǒng)中要求選擇通信作者、稿件聯(lián)系人或確認作者排序等,以及在投稿指南、投稿須知或論文模板等通知、模板類文件中特意提出要標注通信作者。

具體到相關(guān)論文,發(fā)現(xiàn)部分論文的正文并未顯示通信作者信息,有的論文顯示了所有作者的郵箱與其他信息,但并未確認誰是通信作者。這說明在通信作者標注規(guī)范建設過程中,期刊雖然做了明確的要求與規(guī)定,但在具體實踐之中,部分作者忽略了通信作者標注規(guī)范,編輯在某種程度上也把關(guān)不嚴,并未進一步要求作者確認通信作者信息與作者排序等內(nèi)容。

近年來國內(nèi)外較多學者加強了對通信作者標注規(guī)范建設與作者排序的研究。Mattsson等[14]對作者署名位次與通信作者之間的關(guān)系展開了量化分析,并且強調(diào)了在衡量作者貢獻時,需要同時考慮論文作者的數(shù)量和署名位次。馬英敏等[17]通過對Science論文的通信作者與作者位次展開比較分析,認為通過結(jié)合作者貢獻聲明能更好反映作者重要性,科技期刊應進一步建立與完善相關(guān)貢獻聲明體系。初景利與解賀嘉[24]展開了對作者貢獻聲明相關(guān)要求與體系建設的探討與研究。白雪娜等[25]對標注國家自然科學基金項目信息的論文展開量化研究與實證分析,探討項目信息與作者信息標注不端行為。李正風等[26]展開了對科技評價“破五唯”與科學共同體負責任推動體系建設的探討與分析。由此可見,有不少學者從單一維度地關(guān)注科技期刊的通信作者標注規(guī)范建設,轉(zhuǎn)化到關(guān)注科技期刊與科學基金等科學共同體與平臺的通信作者標注規(guī)范建設,以及科學共同體共同參與治理科研不端、完善科技治理體系。

3 研究結(jié)論與對策建議

3.1 研究結(jié)論與對通信作者標注規(guī)范建設的思考

本研究選取了基金委管理科學部認定的重要期刊與國內(nèi)較為權(quán)威的經(jīng)濟管理科學類期刊,梳理我國科技期刊界與以基金委為代表的科學基金管理部門的通信作者標注規(guī)范建設演化情況,發(fā)現(xiàn)國內(nèi)科技期刊與科學基金管理部門近年來普遍加強了對于作者信息標注的要求和通信作者標注規(guī)范建設,只是程度不一。

在黨的二十大精神指導下,完善科技創(chuàng)新體系是實施科教興國戰(zhàn)略的重要組成部分[1]。為繼續(xù)落實2019年推出的《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》與2021年推出的《關(guān)于推動學術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》等國內(nèi)有關(guān)期刊建設的文件精神,科學共同體需要進一步加強作風學風建設,有效發(fā)揮在學術(shù)質(zhì)量、學術(shù)規(guī)范、學術(shù)倫理和科研誠信建設方面的引導把關(guān)作用。科研倫理、誠信、版權(quán)問題近年來也逐步成為國內(nèi)科技期刊發(fā)展論壇的重點關(guān)注主題。大部分調(diào)研的國內(nèi)科技期刊在投稿須知與投稿系統(tǒng)中明確了通信作者標注要求,并且落實在期刊論文之中;但是部分論文正文并未明確顯示通信作者相關(guān)信息,有的期刊中各篇文章的呈現(xiàn)信息并不一致。

基金委有關(guān)論文等代表性成果的規(guī)定有了新的變化,要求根據(jù)論文等發(fā)表時的真實情況規(guī)范列出所有作者署名,不再標注第一作者或通信作者,但是其仍在不斷改進代表作要求與遴選機制?；鹞媱澗峙c相關(guān)學部的工作人員以及相關(guān)科技管理專家均表示,基金委對于通信作者標注規(guī)范化、科研誠信與學風建設相當重視。一方面,基金委需要進一步落實與完善相關(guān)信息標注機制與信息規(guī)范化建設,以及探索按學部分類、按項目類型分類的成果信息標注規(guī)范化建設模式;另一方面,基金委需要與國內(nèi)科技期刊與學術(shù)平臺進一步聯(lián)動,逐步建立具有統(tǒng)一標準的學者、項目、成果信息錄入與評價體系,實現(xiàn)信息聯(lián)動、互認與一體化。

3.2 對策建議與研究展望

科技期刊與科學基金應進一步加強通信作者標注規(guī)范建設,建立科學、嚴格的獎懲機制。期刊編輯、基金管理人員與科研人員應重視科研誠信與學風建設,展開負責任的科學研究、科技創(chuàng)新與科研評價。

科技期刊與基金委等科學基金管理機構(gòu)可以在規(guī)范建設的過程之中,對論文作者、項目申請人等給予詳盡、規(guī)范、細致的指導,促進相關(guān)人員更準確、清晰、規(guī)范地標注各類作者信息,保障信息的真實性、準確性、客觀性與規(guī)范性。同時,科技期刊與基金委等機構(gòu)還可借助查重系統(tǒng)、信息平臺等,篩查有問題或不規(guī)范的作者信息,進一步保障相關(guān)論文與項目信息的規(guī)范與準確性。

通過對高校科研機構(gòu)以及中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院、中國科學院文獻情報中心、中國科學技術(shù)信息研究所相關(guān)科技從業(yè)人員與研究專家的訪談可知,國內(nèi)科研機構(gòu)對于中文科技期刊論文的作者排名、單位排名、通信作者標注等有不一致的規(guī)定與評價標準,甚至部分高?？蒲袡C構(gòu)僅重視對第一作者與第一單位的評價與獎勵,這也是科技期刊與科學基金通信作者標注規(guī)范建設水平不一的原因。國內(nèi)科技期刊與基金委以及相關(guān)科學共同體應該形成聯(lián)動機制,加快通信作者標注規(guī)范建設,出臺相應的科研誠信與學術(shù)規(guī)范標準,逐步建立互聯(lián)互通互認的學術(shù)信息規(guī)范化體系,完善科研信息平臺建設與科技創(chuàng)新體系保障機制。

4 結(jié)語

本研究初步開展了跟隨研究、演化研究與比較分析,創(chuàng)新之處在于融合比較了科技期刊與科學基金的通信作者標注規(guī)范建設情況。但研究聚焦于經(jīng)濟管理科學類期刊與基金委管理科學部,未來還需進一步拓展學科領(lǐng)域,并且納入更多學術(shù)平臺與科學共同體,密切關(guān)注我國作者信息標準化、規(guī)范化建設,以及科學評價改革。