陳祖志,范 兵

(1.中國特種設(shè)備檢測研究院,北京 100029; 2.中石化煉化工程(集團)股份有限公司,北京 100029)

安全是工業(yè)生產(chǎn)與人們生活的基本前提,各行各業(yè)的發(fā)展都需要考慮安全問題,而安全工程是研究保障安全的技術(shù)、方法、手段、措施及其應(yīng)用的專門學問。不同行業(yè)的安全問題具有不同的特點,安全工程也細分為很多不同的方向,如化工安全、機械安全、煤礦安全、特種設(shè)備安全等,但它們的核心都是風險管控,基本思路都是通過開展危險源辨識、危害及其影響分析、風險評估等活動,進而提出相應(yīng)的防范措施,將風險控制在可接受范圍之內(nèi)。

危險源、危險、危害、風險等概念是風險管理最常用的概念,也是安全工程學科最基礎(chǔ)的概念。目前,不同行業(yè)、不同領(lǐng)域?qū)@些概念的定義是有差異的,有些還處在爭論和發(fā)展變化之中,基層的技術(shù)人員對各概念的內(nèi)涵、范圍的認識普遍都很模糊,對相互之間的關(guān)系及差異也難以清楚地辨析,實際使用中經(jīng)常存在使用不當甚至錯用的情況。

針對上述情況,擬對風險管理相關(guān)概念的內(nèi)涵進行分析,明確各概念的范圍及相互之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系,以便為各概念的規(guī)范使用提供指引。

1 風險相關(guān)概念內(nèi)涵剖析

通過查閱國內(nèi)外相關(guān)研究論文【1-3】、標準【4-16】、專著【17-19】等文獻資料,同時結(jié)合與石油、化工、機械、特種設(shè)備等行業(yè)相關(guān)從業(yè)人員的交流信息,對危險源、危險、危害、風險等概念的定義、內(nèi)涵及使用情況等進行了深入剖析。

1.1 危險源(hazard source)

國外并沒有危險源的概念,國內(nèi)對危險源的英文翻譯多數(shù)為hazard,GB/T 26610.1—2011(以下簡稱GB/T 26610.1)【11】將其翻譯為hazard source,GB 18218—2018【15】將其翻譯為hazard installation。上述3種不同的翻譯體現(xiàn)了對危險源的3種不同的理解,第一種與危險的英文翻譯相同,認為危險源等同于危險;第二種翻譯的意思是“危險的根源、來源”,這與危險的概念有所區(qū)別;第三種翻譯的意思是“危險的單元、設(shè)施”,其強調(diào)了危險源的物理屬性。本文梳理對比了國內(nèi)外相關(guān)標準對危險源的定義,結(jié)果見表1,綜合表1 及國內(nèi)外學術(shù)界、工程界現(xiàn)有觀點來看,危險源的定義主要涵蓋了兩個方面,一是可能導(dǎo)致不幸事件發(fā)生的根源或來源,可簡稱為“危險根源”,二是可能導(dǎo)致不幸事件發(fā)生的因素或狀態(tài),這里先稱為“危害因素”【1-11】。

表1 不同標準對危險源定義對比

由表1可見,不同標準對危險源定義的表述各不相同,就其內(nèi)涵而言,主要有兩個方面的不同,一是考慮的潛在后果不同,二是范圍的界定不同。對于前者,有的標準全面考慮人員傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞,也有的標準只考慮其中部分的因素;對于后者,各標準定義表述中都包括物理危險源,但對除物理危險源以外的其他危險源的表述存在較大差異,如ILO-OSH—2001【4】標準考慮的是人機工程(人機交互)、工作組織、人的心理等因素,AQ/T 1093—2011【9】考慮的是工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生重大改變時帶來的危險源,對于其中的物理危險源,盡管各標準都規(guī)定其屬于危險源的范疇,但都未給出具體的定義與范圍。實際上不同領(lǐng)域、不同行業(yè)對物理危險源的理解千差萬別?？傮w來看,表1所列標準中均只是籠統(tǒng)地規(guī)定了危險源的術(shù)語定義,而對危險源范圍的界定都很寬泛和模糊的,目前也沒有檢索到其他相應(yīng)的標準對危險源的具體內(nèi)容作出過規(guī)定,各行業(yè)開展危險源辨識主要靠企業(yè)、技術(shù)人員的經(jīng)驗以及行業(yè)習慣,不同企業(yè)、不同人員辨識結(jié)果差異較大,也很容易出現(xiàn)危險源辨識不全的問題。此外,表1各標準定義中將危險根源、危害因素同等對待,不加以區(qū)分,而為了更好地應(yīng)用危險源概念以及開展危險源辨識工作,十分有必要將二者區(qū)分開來。實際上二者的內(nèi)涵也完全不同,前者是發(fā)生不幸事件的根本原因,是不幸事件的必要條件,是對象的本質(zhì)屬性,如存在能量、毒害物質(zhì);而后者是發(fā)生不幸事件的外在誘發(fā)因素,如設(shè)備因素、人的因素、管理因素等,其在危險根源存在前提下才會起作用,不是根源性的原因,每一個具體的危害因素均可視為是不幸事件的非必要條件,在危險根源存在前提下才可變?yōu)槌浞謼l件。

對于是否應(yīng)將人、管理等因素視為危險源去理解和對待,學術(shù)界一些學者提出了各自獨特的見解,吳兵等認為危險源是危險的物質(zhì)、危險的能量和危險的環(huán)境,不包括人的因素【2】;吳宗之【12】等認為,危險源是設(shè)備、設(shè)施、場所中存在或固有的危險物質(zhì)或能量的多少【3】。

綜上,筆者認為,將危險源的內(nèi)涵只界定在危險根源的范圍內(nèi)更科學,也就是說危險源就是指危險的根源,包括危險的物質(zhì)和能量,而人、管理等外在危害因素則不宜納入危險源的范疇,否則難以對危險源進行清楚的定義和界定,也不利于危險源的辨識。按此內(nèi)涵來理解危險源,則危險源翻譯為hazard source更為妥當。

1.2 危險(hazard)

盡管國內(nèi)很多標準都對危險與危險源兩個概念不加以區(qū)分,但從中文的意思來看,危險源與危險的內(nèi)涵有很大的不同,危險源意指危險的根源,而危險則意指危險本身,是事物發(fā)展的一種狀態(tài)。國內(nèi)的一些標準、研究文獻試圖將二者區(qū)分開來。文獻【18-19】等教科書對危險給出了理論上的定義,即指系統(tǒng)、產(chǎn)品、設(shè)備等的一種可能發(fā)生不幸事件的潛在的狀態(tài),標準【12-13】對危險的定義是“傷害的潛在根源”,兩種定義本質(zhì)上是一致的。危險與安全是一組相對立的概念,危險程度可用危險性衡量,若安全性為S,則危險性R=1-S。危險是種潛在的狀態(tài),危險出現(xiàn)時,不幸事件尚未發(fā)生,但不幸事件發(fā)生的概率及其嚴重程度的乘積已經(jīng)超出了可接受水平。從事物發(fā)展的內(nèi)在邏輯來看,危險與危險源的區(qū)別是:危險是危險源在危險因素作用下向事故方向的進一步發(fā)展;危險源是危險的根源,而危險是不幸事件(危害)的根源;有危險源并不一定有危險,仍然可以很安全,但有危險則離不幸事件的發(fā)生就已經(jīng)不遠了,需要采取處置措施。具體而言,危險是不幸事件發(fā)生概率與其嚴重程度的乘積大于可接受水平的狀態(tài),其所針對的不幸事件是指可能導(dǎo)致人員傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等危害的意外事件,主要包括兩大類,一類是能量的意外釋放,另一類是毒害物質(zhì)的意外釋放,具體的形式與危險源的種類、性質(zhì)有關(guān)。

1.3 危險狀況(hazardous situation)與危險事件(hazardous event)

危險狀況、危險事件是有確切含義的兩個概念,表述了事故演化過程中的兩個重要階段。GB/T 20438.4【12】、IEC 61508.4【13】對危險狀況的定義是“人、財產(chǎn)或環(huán)境暴露于一個或多個危險源環(huán)境的情況”,對危險事件的定義是“可能導(dǎo)致危害的事件”。從上述定義不難看出:危險狀況是危險源與人、財產(chǎn)或環(huán)境的結(jié)合,而危險事件則是危險與人、材料或環(huán)境的結(jié)合;危險事件是危險狀況的下一個階段,一旦有人、財產(chǎn)、環(huán)境暴露于危險源中,就會出現(xiàn)一個危險狀況,而當危險源有發(fā)生能量或物質(zhì)釋放的可能性且后果不可接受時,則會演變成一個危險事件。

1.4 傷害(injury)與危害(harm)

工程界和學術(shù)界經(jīng)常將傷害和危害混為一談,在一些標準中對二者也不加以區(qū)分。對于傷害,IEC 61508.4—2000和GB/T 20438.4—2006中的定義是“人體健康的損害或?qū)θ松淼膿p傷”,而在IEC 61508.4—2010和GB/T 20438.4—2017中又將傷害的定義更新為“人身損傷、人的健康損害、財產(chǎn)或環(huán)境的損害”,英文的翻譯是harm;GB/T 45001—2020對傷害的定義是“對人的心理、生理或認知狀態(tài)造成的不利影響”,英文翻譯是injury。對于危害,GB/T 26610.1標準對危害的定義是“潛在的因失效引起的某種物理狀態(tài)或危險物質(zhì)的釋放,并由此導(dǎo)致人員傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞”,此定義與GB/T 20438.4對傷害的定義一致。傷害和危害都是用來表述危險情況可能導(dǎo)致的后果的,漢語中對傷害的進一步解釋是“使心理或身體等方面受到損傷”,對危害的進一步解釋是“損害,使受破壞”,可以看出,傷害主要是針對人的,而危害則沒有明確對象,可以是人,也可以是物。因此認為,完全可以根據(jù)所針對的對象將傷害和危害進行區(qū)分,傷害用來表述以人為對象的人身傷亡、健康損害,危害則包括以物未對象的財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞以及社會影響,危害包括傷害。

1.5 危害事件(harmful event)

IEC 61508.4—2010、GB/T 20438.4—2017中對危害事件的定義是“危險狀況或危險事件已產(chǎn)生傷害的事件”,英文翻譯是harmful event。此前的版本中并沒有這一概念。危害事件是危險事件的進一步向前,發(fā)生危害事件時,事故已經(jīng)發(fā)生,且造成了人身傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞。

1.6 風險(risk)

工程界和學術(shù)界對風險有多種定義,其中第一種常見的定義是特定的不幸事件發(fā)生概率與后果的乘積。這種定義認為風險與危險性是相同的概念,是衡量危險性(危險的程度)的指標。IEC 61508.4、GB/T 20438.4、GB/T 28001—2011、GB/T 26610.1都是采用這種內(nèi)涵的定義,只是表述上略有區(qū)別,GB/T 20438.4—2017及IEC 61508.4—2010中的表述是“傷害發(fā)生的概率與該傷害嚴重程度的組合”,GB/T 26610.1中的表述是“失效可能性和失效后果的組合”,GB/T 28001-2011中的表述是“發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合”,此種定義的前提是認為不幸事件可能發(fā)生且后果可以預(yù)見。第二種常見的定義認為風險是種不確定的狀態(tài),不幸事件是否發(fā)生不確定,不幸事件發(fā)生的后果也難以預(yù)知。第三種常用的定義認為風險是有可能發(fā)生的危險。安全工程學科主要采用第一種定義,引入風險的概念后,安全工程的理論和技術(shù)得到了大發(fā)展,用風險表征危險性(也可以說是安全性),使得安全得以量化,安全也因此由絕對安全變?yōu)橄鄬Π踩?即某一對象的風險低于某一臨界值時,該對象處于安全狀態(tài),若風險超過該臨界值,則處于危險狀態(tài)。

1.7 危害因素(harmful factors)

1.1節(jié)已提到危害因素不宜納入危險源范圍的觀點,否則將難以清楚、統(tǒng)一地給出危險源的定義和范圍,可以將危害因素作為風險管理的一個專門概念,表示可能導(dǎo)致能量、毒害物質(zhì)意外釋放從而引起不幸事件的內(nèi)在、外在的各類不安全因素的統(tǒng)稱。GB/T 13861—2022(以下簡稱GB/T 13861)【19】中使用了術(shù)語“危險與有害因素”,英文翻譯是“hazardous and harmful factors”,含義是“可能對人造成傷亡,影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素”。該標準規(guī)定了危險與有害因素的分類,具體包括人的因素、物的因素、管理因素、環(huán)境因素4大類,其危害因素的內(nèi)涵與GB/T 13861規(guī)定的“危險與有害因素”可相等同。

2 風險相關(guān)概念關(guān)系模型

根據(jù)上面對危險源、危險、危害、風險等概念內(nèi)涵的分析,可建立起如圖1所示的各概念關(guān)聯(lián)關(guān)系模型。圖1也展示了風險的演化過程。

圖1 風險相關(guān)概念關(guān)聯(lián)關(guān)系模型

危險源不僅是危險的根源,也是危險狀況、危險事件、危害、風險等的根源,換言之,危險、危害等是危險源發(fā)展變化中的不同階段。危險源是一種客觀存在,只要有能量、毒害物質(zhì)的地方就有危險源,而含有能量、毒害物質(zhì)的過程、系統(tǒng)、設(shè)備等即可構(gòu)成危險源。正常情況下,能量與毒害物質(zhì)被一些控制措施約束、限制,不能釋放出來,危險源是安全的,一旦危險源受到危害因素的作用,能量的控制措施被破壞,能量就有可能釋放出來,就會出現(xiàn)危險,若有人、環(huán)境或財產(chǎn)暴露于危險中,則構(gòu)成一個危險事件;危險事件如果造成了人員傷亡、環(huán)境破壞或財產(chǎn)損失等后果,則構(gòu)成一個危害事件。人、環(huán)境或財產(chǎn)暴露于危險源中的狀態(tài)稱為危險狀況。危險狀況在危害因素的作用下,可進一步演變?yōu)槲ｋU事件或直接演變?yōu)槲：κ录?/p>

風險是表征危險性的參量,是某一特定危害事件的可能性與后果的乘積,風險也是客觀存在的,其貫穿于危害事件的整個發(fā)展變化過程中,隨著危害事件的發(fā)展變化而演化,總體上呈現(xiàn)逐漸增大的趨勢。當風險增大到超過可接受程度時即進入危險狀態(tài)。危險源的性質(zhì)(所含能量、物質(zhì)的類別、多少等)決定了危害的后果,而危害因素的作用則決定了危害的可能性,因此可以通過控制危害因素來控制風險,如針對設(shè)備而言,可以通過提高員工安全操作水平、加強設(shè)備管理等措施來降低風險。圖1中風險值存在波動也正是由于這一原因。

3 危險源、危險、危害、危害因素的分類方法

3.1 危險源、危險及危害的分類方法

危險源、危險、危害的分類目前均尚無統(tǒng)一的方法,根據(jù)本文前述章節(jié)的分析可知,各概念之間是相互關(guān)聯(lián)的,但目前這種關(guān)聯(lián)關(guān)系還沒有標準的說法,給相關(guān)從業(yè)人員開展危險源辨識工作帶來了一定的困擾,通常只能根據(jù)經(jīng)驗來實施。危險源的本質(zhì)是危險的能量與物質(zhì),因此危險源可以根據(jù)能量的形式或物質(zhì)的危害特性來分類。目前工業(yè)生產(chǎn)與人民生活利用的能量形式主要有壓力能、化學能、熱能、動能、勢能、電能、光能、聲能和核能,毒性物質(zhì)的危害主要有使人員中毒、窒息、塵肺病和感染。危險也可以根據(jù)相應(yīng)能量與物質(zhì)釋放的形式分類,大的方面可以根據(jù)不同形式的能量、物質(zhì)的意外釋放分為人員傷害、財產(chǎn)損失、設(shè)備損壞、設(shè)備停運和環(huán)境污染,其中人員傷害又可以細分為不同的子類別,財產(chǎn)損失主要包括設(shè)備損壞、設(shè)備停運等,環(huán)境污染主要包括環(huán)境排放、噪聲污染和粉塵污染。本文綜合國內(nèi)外相關(guān)文獻與標準【13-16】的觀點,對危險源、危險、危害提出了總體分類方法并建立了相應(yīng)的對應(yīng)關(guān)系,如表2所示。

表2 危險源及其對應(yīng)的危險、危害分類方法

3.2 危害因素分類方法

危害因素可以參照GB/T 13861的思路進行分類,總體上可以分為4大類,即人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境因素和管理因素,每一大的種類下面又分為若干小類,每一小類下面又分為不同的子類別,詳見GB/T 13861。不同行業(yè)可以結(jié)合自身特點、積累的經(jīng)驗在GB/T 13861的基礎(chǔ)上進行補充。

4 結(jié)論

為了規(guī)范危險源、危險、危害、風險等概念的使用,文章對相關(guān)概念的內(nèi)涵作了系統(tǒng)的分析,主要結(jié)論如下:

1) 對危險源、危險、危害等共10個風險相關(guān)概念的定義進行了剖析,明確了各概念的內(nèi)涵和范圍;

2) 建立了危險源、危險、危害等概念之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系模型,確立了各概念之間的邏輯關(guān)系;

3) 明確了危險源、危險、危害、危害因素的分類的總體思路,提出了相應(yīng)的分類方法。