鄭磊

《為進(jìn)步定價(jià)》

（美）伊萊·庫克著

魏陸等譯

格致出版社

2023年6月

近200年的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全不同的特點(diǎn)，就是擁有系統(tǒng)化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，這也是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)步的一個(gè)標(biāo)志，推動(dòng)了數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)在這個(gè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。美國為此做出了主要貢獻(xiàn)，人們熟知的GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）就是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的發(fā)明。

從基本沒有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)展到以GDP為核心的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)系統(tǒng)，這不是單純的公式推導(dǎo)過程，背后伴隨著社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和文化的深刻變革。

美國經(jīng)濟(jì)史家伊萊·庫克的《為進(jìn)步定價(jià)》，以美國歷史上各種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的出現(xiàn)和演變、在資本社會(huì)萌芽，以及發(fā)展過程中的主要作用為主線，回顧了從道德統(tǒng)計(jì)到為一切定價(jià)的歷程，從一個(gè)與眾不同的角度記述了美國經(jīng)濟(jì)史和資本主義發(fā)展史。

經(jīng)濟(jì)指標(biāo)背后的社會(huì)變遷

這是一部美國經(jīng)濟(jì)指標(biāo)演變史，也是美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展史。作者認(rèn)為，雖然市場、商品和消費(fèi)品都是資本主義的必要組成部分，但是并不一定就會(huì)創(chuàng)造出一個(gè)資本主義社會(huì)。作者以美國為例，指出經(jīng)濟(jì)指標(biāo)推動(dòng)了資本主義的出現(xiàn)。

正如書中所說，殖民地時(shí)期的美國是一個(gè)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的社會(huì)。除了土地和人口，由于家庭式生產(chǎn)的自給自足，商品價(jià)格的數(shù)據(jù)都很缺乏。然而，美國與土生土長的農(nóng)業(yè)大國有明顯不同。美國的誕生與歐洲第一次工業(yè)革命是同步的，到了18世紀(jì)中期，正在進(jìn)行資本原始積累的西歐國家在北美已經(jīng)建立了13個(gè)殖民地。美國經(jīng)歷了一個(gè)由外來輸入人口、技術(shù)、文化和資本驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)快速增長過程。

作者意識(shí)到美國的資本主義發(fā)展并非像其他歐亞國家那樣經(jīng)歷過一場“市場革命”，真正推動(dòng)美國前進(jìn)的力量是資本投資。因此，作者將歷史演進(jìn)重點(diǎn)從商品化轉(zhuǎn)向資本化，從消費(fèi)品轉(zhuǎn)向資本品，從市場交換轉(zhuǎn)向資本投資。

這本書回溯了美國現(xiàn)代社會(huì)如何和為何采用貨幣化的價(jià)值和資本主義價(jià)值觀作為度量人類財(cái)富指標(biāo)的漫長歷史，發(fā)現(xiàn)美國資本主義革命是一個(gè)非常明顯的資本化過程。隨著投資和生產(chǎn)力快速發(fā)展，社會(huì)關(guān)注逐漸轉(zhuǎn)移到了基于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的收益。

作者分析了一系列現(xiàn)象，如英國早期圈占的可以獲取租金的土地；外來投資推動(dòng)奴隸制占據(jù)支配地位的加勒比制糖業(yè)的興起；資本化美國國家稅收權(quán)力的主權(quán)債券的發(fā)行；東部房地產(chǎn)投資者對(duì)中西部城市邊界的空間拓展；高度金融化了的棉花業(yè)的快速發(fā)展；將大量美國財(cái)富匯集到上市公司中的鐵路革命；以相同方式計(jì)算人工成本和機(jī)器成本的機(jī)械化工廠的興起；以及將美國產(chǎn)業(yè)證券化為可以獲取穩(wěn)定收益流且能夠在股票市場上買賣的資產(chǎn)并購活動(dòng)，并借此說明只有那些可以創(chuàng)造收入的資本，大量被用于生產(chǎn)和投資時(shí)，對(duì)進(jìn)步的定價(jià)和生活的資本化才會(huì)發(fā)生。

資本以多種形式存在，并推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)方法發(fā)展，也使一些價(jià)格和量化的計(jì)算方法，成為評(píng)估社會(huì)進(jìn)步、制度和政策制定的重要指標(biāo)。這本書依據(jù)資本而不是貨幣，按時(shí)間先后記錄了從17世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初期，以定價(jià)為基礎(chǔ)的充滿爭議的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)發(fā)展歷程。這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)促進(jìn)了政治、文化和社會(huì)發(fā)展，可以說，美國為進(jìn)步定價(jià)的歷史也是現(xiàn)代美國發(fā)展的歷史。

經(jīng)濟(jì)的資本化計(jì)算

美國在建國初期的前幾十年，雖然已經(jīng)發(fā)展成為商業(yè)社會(huì)，但還不完全是一個(gè)資本主義社會(huì)。直到19世紀(jì)中葉以前，美國量化經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)步程度的主要指標(biāo)還是犯罪、教育、疾病等道德統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。這一時(shí)期，南方和北方民眾都在引用這類數(shù)據(jù)，以證明自身制度的優(yōu)越性。

貨幣在18世紀(jì)末期和19世紀(jì)初期不是衡量美國進(jìn)步的主要指標(biāo)。因?yàn)樵诿绹缙?，人們沒有運(yùn)用貨幣量化自己投入和產(chǎn)出的習(xí)慣。1791年聯(lián)邦政府財(cái)政部長亞歷山大·漢密爾頓撰寫《制造業(yè)報(bào)告》時(shí)，各地征稅員、農(nóng)場主和企業(yè)主都無法提供價(jià)格數(shù)據(jù)。

依據(jù)貨幣進(jìn)行量化分析的歷史只有近幾百年而已。伴隨著資本主義社會(huì)制度的形成和發(fā)展，資本投資作為一項(xiàng)專業(yè)性和社會(huì)普遍性的運(yùn)動(dòng)，在美國社會(huì)迅速傳播開來。市場逐步拓展和滲透到了未曾被商品化的生活領(lǐng)域，特別是勞動(dòng)關(guān)系，作者認(rèn)為這是在美國和全球資本主義形成中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用的因素。正是這個(gè)原因，啟發(fā)作者從“資本化”的角度對(duì)美國經(jīng)濟(jì)史作了全新的闡述。

作者認(rèn)為，資本主義與之前社會(huì)和文化組織形式的主要區(qū)別就是資本投資，它將自然資源、藝術(shù)作品、城市空間、教育機(jī)構(gòu)、人口、土地等社會(huì)生活基本元素，轉(zhuǎn)化為能產(chǎn)生收入和利潤的資產(chǎn)，并根據(jù)其賺取和創(chuàng)造收益的能力進(jìn)行分配。資本化“既是技術(shù)過程，也是社會(huì)過程，只有經(jīng)過這一過程，資本才成為資本”。如何對(duì)資本的作用進(jìn)行量化，對(duì)這一過程至關(guān)重要。

從16世紀(jì)到20世紀(jì)中期，殖民地的種植園、初級(jí)原料產(chǎn)品加工廠大量募集來自歐洲的投資，投資項(xiàng)目必須拿出必要的數(shù)據(jù)才能讓投資者信服。目前經(jīng)濟(jì)學(xué)界主要使用的估值方法，如現(xiàn)值貼現(xiàn)法，都起源于這個(gè)時(shí)期，并不斷得到完善。

隨著西部大開發(fā)、鐵路和運(yùn)河投資熱潮以及奴隸貿(mào)易的興起，19世紀(jì)中葉出現(xiàn)了資本化運(yùn)作方式。北方主要選取地產(chǎn)或鐵路領(lǐng)域進(jìn)行資本投資，隨著資本涌入，來自東海岸的新興階級(jí)開始崛起。

與此同時(shí)，南方的資本投資主要通過奴隸貿(mào)易方式進(jìn)行，一個(gè)奴隸的價(jià)格不僅反映了他的生產(chǎn)力，還反映了身體和性格特征。奴隸被資本化為可流動(dòng)的生產(chǎn)性資產(chǎn)，一個(gè)奴隸的價(jià)值變成了其未來收入流的函數(shù)。

南北方對(duì)經(jīng)濟(jì)的看法分歧不斷縮小，比起道德統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，人們更在乎城鎮(zhèn)的工業(yè)產(chǎn)出、人口增長、土地價(jià)格、勞動(dòng)力成本、鐵路交通、人均生產(chǎn)率等與資本收益密切相關(guān)的數(shù)據(jù)。

隨著美國鍍金時(shí)代（1870年至1900年期間）和進(jìn)步時(shí)代（19世紀(jì)90年代到1920年期間）企業(yè)兼并和工廠技術(shù)能力的增強(qiáng)，資本量化的影響從商業(yè)世界滲透到美國社會(huì)的方方面面。在進(jìn)步時(shí)代，金錢邏輯隨處可見。

這種商業(yè)文化將某人、某個(gè)地方看作、設(shè)想、經(jīng)營、管理或者量化成一個(gè)可以產(chǎn)生收入、賺錢的資本性物品或投資。這一時(shí)期，從普通感冒等社會(huì)成本，到尼亞加拉大瀑布等社會(huì)收益都被進(jìn)行了估值。

美國經(jīng)濟(jì)分析局（BEA）把GDP譽(yù)為20世紀(jì)人類最偉大的發(fā)明之一，它起源于17世紀(jì)英國的圈地運(yùn)動(dòng)和奴隸貿(mào)易，形成于20世紀(jì)30年代的美國，是這個(gè)漫長過程達(dá)到了頂峰的標(biāo)志。

政策分析路徑

經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的另一個(gè)重要作用是作為政策制定和評(píng)估的工具。早在17世紀(jì)中后期，威廉·配第在《政治算術(shù)》一書中就引入了大量的測(cè)算、估值方法。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)測(cè)量方式推動(dòng)國家治理向著近代化和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。

作者研究了市場產(chǎn)出最大化如何逐漸成為美國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策的首要目標(biāo)。18世紀(jì)末期，亞歷山大·漢密爾頓主張政府要加大對(duì)制造業(yè)的補(bǔ)貼，開始致力于對(duì)農(nóng)業(yè)、制造業(yè)進(jìn)行量化分析。

在相當(dāng)長的時(shí)期里，評(píng)估政策的衡量方式體現(xiàn)為“為進(jìn)步定價(jià)”，也就是遵從工會(huì)組織者、民粹主義農(nóng)民、評(píng)論記者、中產(chǎn)階級(jí)改革派、“每天工作八小時(shí)”倡導(dǎo)者等組成的進(jìn)步主義者，將城市貧困、性別歧視、所有權(quán)獨(dú)立性、農(nóng)村租賃、階級(jí)流動(dòng)性、社會(huì)正義和尋租行為等進(jìn)行精準(zhǔn)量化。

在這個(gè)社會(huì)發(fā)展階段，人們不關(guān)心經(jīng)濟(jì)如何增長，而更傾向于關(guān)注社會(huì)財(cái)富分割和分配，關(guān)注民眾的經(jīng)濟(jì)自主權(quán)得到保障。

投資和金融市場的發(fā)展，對(duì)國家財(cái)政、資產(chǎn)階級(jí)自由主義、父權(quán)制、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、消費(fèi)文化、白人種族主義、行政官僚機(jī)構(gòu)、全國性的商業(yè)媒體、南北戰(zhàn)爭、進(jìn)步時(shí)代的改革、1837年大恐慌，以及階級(jí)沖突等，都產(chǎn)生了重大影響。金錢至上的思維在資產(chǎn)階級(jí)中引發(fā)共鳴，作為股票、工廠、財(cái)富等資產(chǎn)的持有者，他們將雇員視作“賺錢機(jī)器”。

隨著地方商人和自營生產(chǎn)者將重大社會(huì)和經(jīng)濟(jì)權(quán)力讓渡給機(jī)構(gòu)投資者、投資銀行、鐵路經(jīng)理人以及組成道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)的大型制造業(yè)公司，一個(gè)全國性的企業(yè)精英集團(tuán)應(yīng)運(yùn)而生。這一社會(huì)發(fā)展變化也影響了經(jīng)濟(jì)量化方式，將道德指標(biāo)拋諸腦后，而是從資本、利潤、成本的視角去度量企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

成本收益核算作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)核心理論和現(xiàn)代資本主義國家評(píng)估政策影響的主要方法論，有明顯的局限性。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)無法度量社會(huì)福利的每個(gè)維度，比如個(gè)人的發(fā)展、健康、娛樂休閑和幸福感，包括倫理道德。

這些基本無法進(jìn)行貨幣化或資本化的維度都需要分析和評(píng)估。類比經(jīng)濟(jì)指標(biāo)從農(nóng)業(yè)社會(huì)到工業(yè)社會(huì)的演變過程，也許我們有理由期待數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，會(huì)帶給我們一個(gè)更完整的衡量社會(huì)進(jìn)步的指標(biāo)體系。

（編輯：臧博）