王金營(yíng),楊一丹

(河北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,河北 保定 071000)

一、 引 言

新中國(guó)成立以來(lái),尤其是改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入快車(chē)道,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)由1978年的3678.7億元增長(zhǎng)到2022年的121.02萬(wàn)億元,經(jīng)濟(jì)實(shí)力實(shí)現(xiàn)歷史性躍升,經(jīng)濟(jì)總量居世界第二位;人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值也由1978年的385元增長(zhǎng)到2022年的85698元,人民生活水平得到大幅度提高。習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中指出:“到二○三五年,我國(guó)發(fā)展的總體目標(biāo)是:經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力、綜合國(guó)力大幅躍升,人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值邁上新的大臺(tái)階,達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平;實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng),進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列?！痹谝灾袊?guó)式現(xiàn)代化推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興的征程中,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和高水平科技自主引領(lǐng)是基礎(chǔ)性、根本性和關(guān)鍵性問(wèn)題。而在影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和高水平科技自主的眾多因素中,人作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的主體,毋庸置疑是其中最為基礎(chǔ)而重要的因素。人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系研究由來(lái)已久,總的來(lái)說(shuō)要實(shí)現(xiàn)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展新突破,科技自立自強(qiáng)能力不斷提升,則離不開(kāi)人以及這個(gè)國(guó)家的人口發(fā)展。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的最新數(shù)據(jù),2022年末我國(guó)人口發(fā)展迎來(lái)歷史性轉(zhuǎn)折,人口總量較上年末減少85萬(wàn)人[1],預(yù)示著我國(guó)人口開(kāi)啟了負(fù)增長(zhǎng)發(fā)展的新形態(tài)。人口規(guī)模(或者說(shuō)勞動(dòng)力規(guī)模)減少的趨勢(shì)使得以勞動(dòng)要素和資本要素?cái)U(kuò)張為主要?jiǎng)恿Φ慕?jīng)濟(jì)發(fā)展方式已趨勢(shì)微,要構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局,實(shí)現(xiàn)未來(lái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,則必然需要提高全要素生產(chǎn)率,需要大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。而相較于新技術(shù)研究、創(chuàng)新,更為重要的是在人口負(fù)增長(zhǎng)和人口老齡化不斷加深的背景下,作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)擴(kuò)散能否順利進(jìn)行。

OECD(經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織)的大部分成員國(guó)為世界上較發(fā)達(dá)國(guó)家,其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平居世界前列。根據(jù)IMF(國(guó)際貨幣基金組織)數(shù)據(jù),2022年在世界經(jīng)濟(jì)總量前十的國(guó)家中就有七個(gè)OECD成員國(guó)[2]。無(wú)論是英、美、法等先發(fā)國(guó)家還是德、日、韓等后發(fā)國(guó)家在科技創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴(kuò)散中均表現(xiàn)出顯著成效,必然有著成功的經(jīng)驗(yàn)需要總結(jié)和啟示。因而,可通過(guò)對(duì)OECD中部分國(guó)家人口發(fā)展、全球化市場(chǎng)與技術(shù)擴(kuò)散關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律探索、檢驗(yàn),以期得到有意義的啟示。

二、 基于文獻(xiàn)的技術(shù)擴(kuò)散理論分析

(一) 人口、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相互作用

1.技術(shù)進(jìn)步已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Αv史見(jiàn)證了科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用舉足輕重,隨著人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新的形態(tài),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿σ阎鸩接梢財(cái)U(kuò)張向人力資本和技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)變。古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和初期的新古典增長(zhǎng)理論在探究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉時(shí),更多的是聚焦于勞動(dòng)和資本要素,甚至形成資本決定論和人口增長(zhǎng)的外生決定論。然而,在20世紀(jì)50年代,經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)已有的經(jīng)濟(jì)理論無(wú)法解釋“經(jīng)濟(jì)之謎”,以索洛—斯旺增長(zhǎng)模型、索洛—米德模型等為代表的新古典增長(zhǎng)理論和以阿羅“干中學(xué)”模型、羅默知識(shí)溢出模型、盧卡斯人力資本模型、巴羅模型等為代表的內(nèi)生增長(zhǎng)理論及庫(kù)茲涅茨現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論等眾多理論研究表明技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)大于要素投入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。隨著實(shí)證研究的興起,涌現(xiàn)了一批包括索洛余值法、丹尼森因素分析法、喬根森測(cè)算法、潛在產(chǎn)出法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等測(cè)算方法展現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。Denison研究發(fā)現(xiàn)1909—1929年間教育和技術(shù)進(jìn)步對(duì)美國(guó)實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)為25%,而到了1929—1957年間該部分的貢獻(xiàn)份額增長(zhǎng)至47%[3]。我國(guó)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率業(yè)已由2002—2007年的46%增長(zhǎng)至2015—2020年的60.2%[4]?？梢?jiàn),技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有明顯的推動(dòng)作用,并且是隨一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升而增加的,表明技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。在人口老齡化、低生育水平、人口負(fù)增長(zhǎng)的復(fù)雜背景下,勞動(dòng)要素投入減少及其帶來(lái)資本要素收益遞減,使得創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步更加凸顯出在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中第一動(dòng)力的作用。

2.人口促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及其存在的前提條件。人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的研究林林總總。無(wú)論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中馬爾薩斯式的悲觀(guān)派與亞當(dāng)·斯密式的樂(lè)觀(guān)派之間的爭(zhēng)論,還是將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉?dú)w因于資本積累與技術(shù)進(jìn)步的新古典增長(zhǎng)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論均存在一定歷史局限性,沒(méi)有充分闡明人口在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所具有的具體作用及其作用發(fā)揮的機(jī)制和途徑。即使論及人口的作用,也僅僅將人口中勞動(dòng)因素、人力資本因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型加以分析,存在一定的局限性。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論發(fā)展到技術(shù)內(nèi)生理論、內(nèi)生增長(zhǎng)理論以及Galor和Weil的統(tǒng)一增長(zhǎng)理論,這些理論將影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究擴(kuò)展到了人口規(guī)模(人力資本)與技術(shù)進(jìn)步的視角,解釋了人口的規(guī)模效應(yīng)[5]。當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人口規(guī)模足夠大時(shí),投入社會(huì)生產(chǎn)中的勞動(dòng)力就足夠多,有利于社會(huì)分工的細(xì)化,各個(gè)部門(mén)尤其是創(chuàng)新部門(mén)的研發(fā)活動(dòng)中也就擁有更多的創(chuàng)新人才,從而為發(fā)明創(chuàng)造提供充足的動(dòng)力。穩(wěn)定增長(zhǎng)的人口規(guī)模是保持創(chuàng)新的重要因素之一[6],有利于技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)。Boserup也認(rèn)為人口增長(zhǎng)可以通過(guò)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步來(lái)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[7]。這說(shuō)明人口規(guī)模在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中具有非常重要的作用。但是,在現(xiàn)實(shí)中卻存在一個(gè)悖論,即人口規(guī)模巨大的近代中國(guó)(改革開(kāi)放之前)和印度并沒(méi)有躋身科技大國(guó),單純的人口增長(zhǎng)和規(guī)模的不斷擴(kuò)大反而對(duì)資源消耗表現(xiàn)出很強(qiáng)的“加權(quán)效應(yīng)”,加劇資源的稀缺性,使得經(jīng)濟(jì)一度處于相當(dāng)落后的狀態(tài)。

新中國(guó)成立后,特別是改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了奇跡般的增長(zhǎng),科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域也呈現(xiàn)突飛猛進(jìn)的發(fā)展,人口規(guī)模巨大、勞動(dòng)資源豐厚在40多年經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和科學(xué)技術(shù)水平不斷得到提升中起到了巨大的作用。彼時(shí)作為技術(shù)后發(fā)國(guó)家,人口紅利帶來(lái)的充足勞動(dòng)力資源得到了較好的利用[8],并通過(guò)集聚效應(yīng)與規(guī)模效應(yīng)使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果顯著[9]。車(chē)士義等用全要素生產(chǎn)函數(shù)分解發(fā)現(xiàn)1978—2008年間我國(guó)勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)9%[10]。人口規(guī)模的大小決定了勞動(dòng)力規(guī)模的大小,成為推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵。這其中存在怎樣的內(nèi)在機(jī)理是一個(gè)需要深入探究的理論話(huà)題。人口增長(zhǎng)和人口規(guī)模大小在正反兩個(gè)方面對(duì)技術(shù)進(jìn)步有著內(nèi)在的影響。但是,人口規(guī)模增長(zhǎng)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步需要一定的前提條件和發(fā)揮人口活躍因素的制度環(huán)境,否則會(huì)陷入馬爾薩斯陷阱。

3.經(jīng)濟(jì)反作用于人口與技術(shù)進(jìn)步。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度會(huì)反作用于人口發(fā)展。當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平提高時(shí),居民收入往往也會(huì)同步增長(zhǎng)。根據(jù)Becker的孩子質(zhì)量與數(shù)量互相替代理論,當(dāng)家庭收入水平提高時(shí),人們往往會(huì)減少生育孩子的數(shù)量,而注重提高孩子的質(zhì)量[11],使得生育率開(kāi)始下降,人口增速放緩甚至負(fù)增長(zhǎng)。與此同時(shí),人口質(zhì)量即人口受教育與健康(人力資本)水平得到不斷上升。反之,則反。同樣,社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度也會(huì)反向影響技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平較高時(shí),源于資本的逐利性與生產(chǎn)要素的稀缺性,一些企業(yè)開(kāi)始研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)以期迅速占領(lǐng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)甚至國(guó)際市場(chǎng)獲取超額經(jīng)濟(jì)利潤(rùn),技術(shù)進(jìn)步速度加快。相反,根據(jù)雁行理論[12],在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第一階段即當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)落后時(shí),由于自身研發(fā)能力低下、資金缺乏、市場(chǎng)機(jī)制不夠完善等因素,只能通過(guò)大量進(jìn)口產(chǎn)品,進(jìn)行簡(jiǎn)單技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)引進(jìn),技術(shù)進(jìn)步速度緩慢,需要采用適宜的技術(shù)優(yōu)先提升戰(zhàn)略。

由此可見(jiàn),人口、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間相互影響、相互制約。只有在一定的前提條件下,一國(guó)才能通過(guò)人口的規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),否則會(huì)陷入馬爾薩斯陷阱。同時(shí),經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平反向制約著人口規(guī)模、質(zhì)量變動(dòng)與技術(shù)進(jìn)步,影響技術(shù)進(jìn)步方式的選擇。那么,在技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中,人口因素——人口規(guī)模和質(zhì)量到底發(fā)揮怎樣的作用,作用機(jī)理和條件又是什么,都需要進(jìn)一步展開(kāi)研究,特別是在人口負(fù)增長(zhǎng)的條件下。

(二) 技術(shù)進(jìn)步的途徑:技術(shù)擴(kuò)散

1.技術(shù)擴(kuò)散的再認(rèn)識(shí)。技術(shù)進(jìn)步有兩個(gè)獲取途徑,即技術(shù)自主創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移引進(jìn)(技術(shù)源頭),而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步,還需要一個(gè)過(guò)程,即技術(shù)擴(kuò)散。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)于1977年出版的《供發(fā)展中國(guó)家使用的許可證貿(mào)易手冊(cè)》中給出的定義:“技術(shù)是制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識(shí),所采用的一種工藝或提供的一項(xiàng)服務(wù)。”技術(shù)進(jìn)步則是指技術(shù)各種形式的革新與改進(jìn),主要有生產(chǎn)率提高、產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)與生產(chǎn)新產(chǎn)品三種表現(xiàn)形式,而技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程。創(chuàng)新不同于發(fā)明,Schumpeter于1912年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中將“發(fā)明”與“創(chuàng)新”區(qū)別開(kāi)來(lái),他認(rèn)為“發(fā)明”是一個(gè)技術(shù)概念,而“創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)概念,先有“發(fā)明”后有“創(chuàng)新”,只有將“發(fā)明”的新產(chǎn)品運(yùn)用到商業(yè)活動(dòng)中才能稱(chēng)之為“創(chuàng)新”[13]。技術(shù)擴(kuò)散不僅是創(chuàng)新過(guò)程中的延續(xù),也是一個(gè)完整且獨(dú)立的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的過(guò)程[14]。已有眾多學(xué)者對(duì)技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行了概念界定,Schumpeter將大規(guī)模的技術(shù)模仿稱(chēng)為“技術(shù)擴(kuò)散”[15]。陳國(guó)宏等認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是創(chuàng)新技術(shù)的采用者從創(chuàng)新源處獲得新技術(shù)能量補(bǔ)充,并且在吸收新技術(shù)的同時(shí),還會(huì)再次形成技術(shù)創(chuàng)新[16]?？偟膩?lái)說(shuō),技術(shù)擴(kuò)散就是技術(shù)采用者為提高技術(shù)效率、縮短技術(shù)差距向技術(shù)創(chuàng)新源引進(jìn)新技術(shù),不斷消化吸收并繼續(xù)創(chuàng)新的過(guò)程。

從世界歷史發(fā)展脈絡(luò)來(lái)看,技術(shù)擴(kuò)散在技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中不可或缺。如果一項(xiàng)新技術(shù)出現(xiàn)后沒(méi)有進(jìn)行應(yīng)用與普及,那么它將不會(huì)對(duì)我們的社會(huì)生活與經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生任何影響。技術(shù)擴(kuò)散作為技術(shù)進(jìn)步的直接來(lái)源,作為實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的途徑,需要進(jìn)一步挖掘其理論機(jī)制。

2.技術(shù)擴(kuò)散的一般性機(jī)制。技術(shù)擴(kuò)散理論自20世紀(jì)初期以來(lái)便是社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)研究的重要議題之一,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響因素主要從資源稟賦、產(chǎn)業(yè)集聚與外部政策環(huán)境的角度,諸如技術(shù)勢(shì)能、基礎(chǔ)設(shè)施、地理距離、市場(chǎng)需求、經(jīng)濟(jì)政策等進(jìn)行了大量的理論與實(shí)證研究。在技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中,技術(shù)勢(shì)能、地理距離、市場(chǎng)需求被廣泛認(rèn)作影響擴(kuò)散的關(guān)鍵因素。

技術(shù)勢(shì)能是指某一區(qū)域所具有的技術(shù)能級(jí)狀態(tài),并且其形成需要一定的技術(shù)、物質(zhì)資本與人力資本積累[17],其貯存形式——人力資本在技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散中具有關(guān)鍵作用[18]。區(qū)域間技術(shù)勢(shì)能的差值則為技術(shù)勢(shì)差,新技術(shù)往往從技術(shù)勢(shì)能高的地區(qū)(技術(shù)創(chuàng)新源)向技術(shù)勢(shì)能低的地區(qū)(新技術(shù)采用者)擴(kuò)散。技術(shù)創(chuàng)新源對(duì)于新技術(shù)采用者的技術(shù)擴(kuò)散水平取決于采用者的吸收能力。換言之,技術(shù)擴(kuò)散要求新技術(shù)的采用者具備相應(yīng)的技術(shù)水平與學(xué)習(xí)能力,即人力資本儲(chǔ)備。此外,技術(shù)勢(shì)差的存在是技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生的前提,但要求新技術(shù)創(chuàng)新源與采用者的技術(shù)勢(shì)差在一定范圍內(nèi),技術(shù)擴(kuò)散才能得以進(jìn)行。新技術(shù)采用者的技術(shù)勢(shì)能越高,即與技術(shù)創(chuàng)新源的技術(shù)勢(shì)差越小,其擁有的技術(shù)與人力資本水平則越高,技術(shù)吸收能力也就越強(qiáng),技術(shù)擴(kuò)散速度也就越快,越容易獲得并掌握新技術(shù);相反,若技術(shù)創(chuàng)新源與采用者的技術(shù)勢(shì)差越大,則說(shuō)明技術(shù)采用者的吸收能力尚未跨過(guò)“門(mén)檻”,吸收、轉(zhuǎn)化新技術(shù)的難度增大,但若采用者獲得并掌握了該項(xiàng)新技術(shù),則采用者將擁有更多的技術(shù)能量補(bǔ)充,技術(shù)進(jìn)步程度則越大[16]。

技術(shù)擴(kuò)散有空間“近鄰效應(yīng)”,并且地理距離主要在微觀(guān)尺度上對(duì)技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生影響。由于技術(shù)擴(kuò)散具有外部性,存在高技術(shù)企業(yè)空間聚集的現(xiàn)象[19]。產(chǎn)業(yè)園區(qū)的存在縮短了高技術(shù)企業(yè)的地理距離,企業(yè)間依靠人力資本的流動(dòng),包括人員流動(dòng)或信息流動(dòng)的方式降低研發(fā)新產(chǎn)品的成本,以便在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝[20]。

市場(chǎng)需求的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)信息傳播與學(xué)習(xí)的過(guò)程[21]。當(dāng)潛在需求不斷增長(zhǎng),使得潛在利潤(rùn)足夠大時(shí),上游技術(shù)創(chuàng)新源會(huì)開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)新產(chǎn)品,并對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行誘導(dǎo),使“潛在需求”變成“現(xiàn)實(shí)的需求”[22]。下游技術(shù)采用者發(fā)現(xiàn)應(yīng)用新技術(shù)有利可圖,便向技術(shù)創(chuàng)新源獲取適宜的新技術(shù)并繼續(xù)創(chuàng)新。

此外,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)如交通改善也會(huì)通過(guò)勞動(dòng)力要素流動(dòng)、信息傳播方式影響技術(shù)擴(kuò)散[23]。外部經(jīng)濟(jì)政策通過(guò)作用于新技術(shù)上下游企業(yè),激勵(lì)新技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散?？偠灾?技術(shù)擴(kuò)散是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、優(yōu)化資源配置并不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑,動(dòng)力與激勵(lì)機(jī)制是構(gòu)成技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制的重要組成部分[24]。影響技術(shù)擴(kuò)散的因素?zé)o論是從技術(shù)勢(shì)能的高低、微觀(guān)上企業(yè)聚集與否、市場(chǎng)需求的大小還是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平,均受到人口規(guī)模與質(zhì)量的交叉影響。為挖掘我國(guó)巨大人口規(guī)模下所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)撃?闡釋人口規(guī)模與質(zhì)量對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用和影響,本文將人口規(guī)模和人口質(zhì)量納入技術(shù)擴(kuò)散分析框架,探討人口負(fù)增長(zhǎng)和老齡化是否會(huì)阻礙技術(shù)擴(kuò)散。

三、 技術(shù)擴(kuò)散機(jī)理的擴(kuò)展分析:人口規(guī)模和人口質(zhì)量的作用

(一) 人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用及機(jī)制途徑

新技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步無(wú)疑是為了人們?cè)谏a(chǎn)、生活中節(jié)約體力和腦力,即省力動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)的行為和結(jié)果。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,除了省力動(dòng)機(jī)外,技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新以及技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的動(dòng)力更多的是為了獲取收益。這便需要新技術(shù)使用者向新技術(shù)擁有者購(gòu)買(mǎi)、學(xué)習(xí),從而有一個(gè)技術(shù)需求市場(chǎng)因素影響著技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新。創(chuàng)新、技術(shù)研究和實(shí)驗(yàn)的一個(gè)最為明顯特征是因投入的人力物力較大、周期不確定、失敗風(fēng)險(xiǎn)大而導(dǎo)致的成本較高,需要具有較大的潛在市場(chǎng)需求或者較長(zhǎng)的周期攤銷(xiāo)成本。

人口規(guī)模較大的國(guó)家擁有比人口規(guī)模較小國(guó)家所不具有的較大的回旋空間。一方面,人口是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體,所有的新技術(shù)研究和實(shí)驗(yàn)離不開(kāi)人口中具有高人力資本的科學(xué)技術(shù)人才,較大的人口規(guī)?？梢栽谘邪l(fā)中投入更多的科學(xué)技術(shù)人員;另一方面,人口又是決定市場(chǎng)需求的主體,人口規(guī)模的大小在既定條件下決定了市場(chǎng)規(guī)模,也就決定了新技術(shù)應(yīng)用的潛在市場(chǎng)規(guī)模,即能夠?yàn)樾录夹g(shù)研發(fā)和實(shí)驗(yàn)企業(yè)帶來(lái)更多的利潤(rùn)機(jī)會(huì),也即人口的規(guī)模效應(yīng)[5]。因而,人口是掌握和運(yùn)用新技術(shù)的核心介質(zhì)。

進(jìn)一步看,如果一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人口規(guī)模越大,那么該地區(qū)所形成的市場(chǎng)規(guī)模也就越大,即市場(chǎng)的消費(fèi)需求也就越大。龐大的市場(chǎng)需求促使技術(shù)下游企業(yè)購(gòu)買(mǎi)、學(xué)習(xí)新技術(shù),以應(yīng)用到新產(chǎn)品中,獲得進(jìn)入市場(chǎng)的入場(chǎng)券。并且較大的市場(chǎng)規(guī)模在促進(jìn)市場(chǎng)分工更加細(xì)致的同時(shí)拉動(dòng)了就業(yè)的增長(zhǎng),從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展促使產(chǎn)業(yè)不斷轉(zhuǎn)型升級(jí),企業(yè)對(duì)生產(chǎn)效率提高與新技術(shù)應(yīng)用的需求逐步加大,在利益最大化驅(qū)動(dòng)下,促使企業(yè)再次謀求新技術(shù),進(jìn)一步推動(dòng)該地區(qū)技術(shù)擴(kuò)散。

人口規(guī)模具有池效應(yīng)。市場(chǎng)中新技術(shù)的出現(xiàn)就像落入水中的石頭,水池的邊界越大,水面漣漪擴(kuò)散的范圍也就越遠(yuǎn)。技術(shù)擴(kuò)散在本地市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)兩個(gè)市場(chǎng)中呈現(xiàn)的效應(yīng)不同。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論,技術(shù)以商品內(nèi)含的形式首先在研發(fā)國(guó)國(guó)內(nèi)擴(kuò)散,當(dāng)本地市場(chǎng)飽和之后,便轉(zhuǎn)向國(guó)際市場(chǎng),開(kāi)始國(guó)際間技術(shù)擴(kuò)散的周期運(yùn)動(dòng)[25]12。如果一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人口規(guī)模越大,那么新技術(shù)在該國(guó)擴(kuò)散的可能性范圍也就越大,新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)成本的攤銷(xiāo)甚至獲得豐厚利潤(rùn)的可能性也就越大。資本的逐利性促使新技術(shù)研發(fā)方投入一定人力、物力研發(fā)新技術(shù)并通過(guò)專(zhuān)利布局、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)推廣等方式主動(dòng)擴(kuò)散,直至整個(gè)技術(shù)生命周期結(jié)束。同時(shí),人口規(guī)模越大則擁有的勞動(dòng)力資源與潛在收益也就越多,有利于新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)成本的降低與研發(fā)速度的提升;市場(chǎng)規(guī)模越大帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)往往也更加激烈,使得本土企業(yè)迅速成長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大,有利于新技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。這就是人口大國(guó)的本地市場(chǎng)效應(yīng)。相反,如果一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人口規(guī)模較小,那么新技術(shù)在該國(guó)擴(kuò)散的范圍則大大縮小,有限的市場(chǎng)規(guī)模與稀缺的勞動(dòng)力資源增加了研發(fā)成本,當(dāng)本地市場(chǎng)需求趨于飽和時(shí),新技術(shù)研發(fā)方卻存在成本尚未收回的可能,只能借助國(guó)際市場(chǎng)的技術(shù)擴(kuò)散攤銷(xiāo)前期投資成本,但由于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與技術(shù)壁壘、貿(mào)易政策環(huán)境等因素的限制,擴(kuò)散難度與復(fù)雜性無(wú)疑增加。

在一定條件下,新技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新具有一定的或然性,即存在一個(gè)發(fā)生概率。在新技術(shù)發(fā)明概率一定的前提下,人口規(guī)模大小決定了新技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新的可能程度或者頻率。由此可以得到以下推論:

推論1:在一定條件下,一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人口規(guī)模大小決定了本地的市場(chǎng)規(guī)模大小,繼而決定了新技術(shù)的成本攤銷(xiāo)和應(yīng)用擴(kuò)散的快慢、獲利大小,人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散起正向作用,具有池效應(yīng)。

(二) 人口質(zhì)量與技術(shù)擴(kuò)散互為動(dòng)因

在世界歷史長(zhǎng)河中,人類(lèi)社會(huì)無(wú)論是從石器時(shí)代、青銅時(shí)代、農(nóng)耕時(shí)代,還是從工業(yè)化時(shí)代、信息化時(shí)代到智能時(shí)代,勞動(dòng)工具的演變直觀(guān)地展現(xiàn)了不同時(shí)代的技術(shù)進(jìn)步,而真正研發(fā)并運(yùn)用新技術(shù)的是那些使用勞動(dòng)工具的勞動(dòng)者。勞動(dòng)工具的演變歷史就是技術(shù)不斷創(chuàng)新—擴(kuò)散—進(jìn)步—再創(chuàng)新的周而復(fù)始的過(guò)程。人口質(zhì)量是人力資本的外在表現(xiàn),經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schultz認(rèn)為人力資本是表現(xiàn)在勞動(dòng)的人身上的資本,它是通過(guò)投資形成的包含勞動(dòng)者的知識(shí)技能水平的資本[26]。人力資本具有儲(chǔ)能效應(yīng),通過(guò)投資與學(xué)習(xí)獲得的技術(shù)能量經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)換后是以人力資本的形式儲(chǔ)存的[17]。第二次世界大戰(zhàn)后,人力資本水平越來(lái)越?jīng)Q定一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力,決定著人們對(duì)新技術(shù)吸收能力的高低,影響著技術(shù)擴(kuò)散的實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)全球化與跨國(guó)公司的發(fā)展,使得資金、技術(shù)等要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)。在世界技術(shù)進(jìn)步歷程中,OECD成員國(guó)如英、美、法等國(guó)家由于注重教育與自身技能積累引領(lǐng)了第一、第二次工業(yè)革命,推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步,極大地促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展,擁有技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家本地市場(chǎng)逐漸飽和時(shí),技術(shù)便以商品內(nèi)含的形式由發(fā)達(dá)國(guó)家向比較發(fā)達(dá)國(guó)家擴(kuò)散,直至該國(guó)掌握了新技術(shù)且具有了獨(dú)立生產(chǎn)能力,即實(shí)現(xiàn)了第一次國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散。隨后比較發(fā)達(dá)國(guó)家同樣開(kāi)始向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散,即第二次國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散[25]13。發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中通過(guò)技術(shù)引進(jìn)的方式獲取新技術(shù)的過(guò)程大大節(jié)省了研發(fā)時(shí)間與成本,顯露出技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。以中國(guó)為例,1978年開(kāi)始實(shí)施“對(duì)內(nèi)改革、對(duì)外開(kāi)放”的政策,憑借本國(guó)豐富的自然資源與勞動(dòng)力資源,將國(guó)外的資金、先進(jìn)技術(shù)、人才與管理經(jīng)驗(yàn)“引進(jìn)來(lái)”,這對(duì)于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與技術(shù)水平較為落后的中國(guó),大大推動(dòng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在這一進(jìn)程中無(wú)疑新技術(shù)的載體是創(chuàng)造和吸收新技術(shù)的勞動(dòng)者,并且以擁有10億以上人口規(guī)模的人口質(zhì)量提升為最顯著的成果體現(xiàn)。如此看來(lái),伴隨著新技術(shù)的出現(xiàn)必定需要能吸收運(yùn)用新技術(shù)的人才,如果沒(méi)有能掌握、吸收并轉(zhuǎn)換新技術(shù)的人,那么“引進(jìn)來(lái)”的新技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展也不過(guò)是毫無(wú)用武之地,還會(huì)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生技術(shù)依賴(lài)性。由于受到當(dāng)時(shí)人力資本水平的限制,本土企業(yè)尚未具備自主創(chuàng)新的能力,主要以技術(shù)引進(jìn)、模仿為主且技術(shù)層次不高,較低的人力資本水平限制了高層次技術(shù)的擴(kuò)散。只能在引進(jìn)新技術(shù)的同時(shí),加強(qiáng)各級(jí)教育特別是高等教育的投入,大力培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才,使人口質(zhì)量不斷上升,以積累技術(shù)勢(shì)能,暢通技術(shù)擴(kuò)散路徑。只有較高的人力資本存量,才能消化、吸收新技術(shù)并開(kāi)展高新技術(shù)的自主研發(fā),以打破發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷。而“走出去”的企業(yè)無(wú)論是去往發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家,均能在一定人力資本存量下,于該國(guó)經(jīng)濟(jì)體系中獲得逆向技術(shù)溢出并促進(jìn)人口質(zhì)量的提升[27]。

人口質(zhì)量對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響機(jī)制有兩個(gè)方面,即推力與拉力。其一,技術(shù)研發(fā)方(技術(shù)上游企業(yè))擁有較高的人力資本存量,在潛在市場(chǎng)需求與投資回報(bào)的博弈下決定研發(fā)、試驗(yàn)新產(chǎn)品、新技術(shù)。為了快速占領(lǐng)市場(chǎng),追求壟斷利益,并回收前期研發(fā)成本,從而為下一步研發(fā)提供資金支持,通過(guò)主動(dòng)擴(kuò)散方式,如技術(shù)許可及轉(zhuǎn)讓等讓擁有新技術(shù)的勞動(dòng)者向技術(shù)接收方的學(xué)習(xí)者傳遞新技術(shù)知識(shí),同時(shí)向市場(chǎng)推廣新技術(shù)來(lái)獲得利益,這是人口質(zhì)量對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的推力作用。其二,新技術(shù)的接收方同樣為了利益最大化原則,在發(fā)現(xiàn)應(yīng)用新技術(shù)有利可圖時(shí),并且為了提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,縮短與技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的行業(yè)技術(shù)差距,主動(dòng)加強(qiáng)人才培養(yǎng),以提高人力資本水平向技術(shù)研發(fā)方學(xué)習(xí)新技術(shù),即為人口質(zhì)量對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的拉力作用。綜上,如果一個(gè)地區(qū)具有較高的人力資本存量,那么這個(gè)地區(qū)對(duì)于新技術(shù)的強(qiáng)烈需求會(huì)加快其對(duì)新技術(shù)的引進(jìn)、研發(fā)和擴(kuò)散,同時(shí)人力資本存量會(huì)進(jìn)一步提高,研發(fā)、消化吸收和轉(zhuǎn)換的過(guò)程將大大縮短。由此,可得出以下推論:

推論2:一個(gè)國(guó)家或地區(qū)人口質(zhì)量的提升是實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散的充分必要條件,在技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中人力資本具有儲(chǔ)能效應(yīng),而且與技術(shù)擴(kuò)散成為互因關(guān)系。

(三) 人口規(guī)模與質(zhì)量的雙重影響

前面闡述了人口規(guī)模與質(zhì)量都會(huì)影響技術(shù)擴(kuò)散,一國(guó)人力資本水平的高低影響著該國(guó)對(duì)新技術(shù)的吸收能力,人力資本水平的提高也會(huì)加快市場(chǎng)對(duì)新技術(shù)的需求從而促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散。而一國(guó)人口規(guī)模的大小影響著市場(chǎng)需求的大小,決定了新技術(shù)的成本攤銷(xiāo)和應(yīng)用擴(kuò)散的快慢、獲利大小。盡管人口規(guī)模較小的國(guó)家在本地市場(chǎng)之外依舊可以選擇國(guó)際市場(chǎng),但受制于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、技術(shù)壁壘與經(jīng)濟(jì)政策,國(guó)際市場(chǎng)技術(shù)擴(kuò)散難度大大高于本地市場(chǎng)。如此,是不是人口質(zhì)量越高或者人口規(guī)模越大技術(shù)擴(kuò)散的效果就一定越好呢?有學(xué)者研究了人口規(guī)模與人力資本對(duì)城市創(chuàng)新的交互作用,發(fā)現(xiàn)人口規(guī)模與人力資本互為依托,人力資本水平的提升會(huì)使人口規(guī)模增加帶來(lái)的聚集效應(yīng)更加明顯[28],高技能勞動(dòng)力聚集的知識(shí)溢出效應(yīng)隨著人口規(guī)模的增加而增強(qiáng),從而促進(jìn)城市創(chuàng)新[29]?？紤]到創(chuàng)新與擴(kuò)散的關(guān)系,我們將其延伸到擴(kuò)散的視角。

根據(jù)OECD成員國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),如表1所示。2020年美國(guó)、日本與墨西哥分別以33150萬(wàn)人、12779萬(wàn)人、12614萬(wàn)人位列OECD成員國(guó)人口總量排名的前三位。技術(shù)內(nèi)生理論下人口規(guī)模巨大的美國(guó)技術(shù)擴(kuò)散能力應(yīng)當(dāng)處于領(lǐng)先地位,人口規(guī)模相近的日本與墨西哥兩國(guó),技術(shù)擴(kuò)散能力應(yīng)該相當(dāng)。然而以知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的支出、高技術(shù)服務(wù)出口、勞動(dòng)生產(chǎn)率為表征量衡量技術(shù)擴(kuò)散能力時(shí),美國(guó)技術(shù)擴(kuò)散能力與印象中表現(xiàn)一致,而日本與墨西哥兩國(guó)間技術(shù)擴(kuò)散能力差距較大。其中日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的支出、高技術(shù)服務(wù)出口、勞動(dòng)生產(chǎn)率分別為墨西哥的85.77倍、190.63倍、2.39倍,無(wú)論以何種權(quán)重計(jì)算日本的技術(shù)擴(kuò)散能力都遠(yuǎn)高于墨西哥。而韓國(guó)人口規(guī)模比墨西哥要小得多,其技術(shù)擴(kuò)散能力也遠(yuǎn)超人口規(guī)模較大的墨西哥,似乎與我們的推論1——人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散起正向作用相悖,或許人口規(guī)模發(fā)揮作用需要一定的前提條件,這使我們不得不同時(shí)考慮人口質(zhì)量的影響。若以15—64歲全部勞動(dòng)年齡人口的平均受教育年限進(jìn)行人口質(zhì)量的簡(jiǎn)單測(cè)度,則美國(guó)、日本、墨西哥、韓國(guó)的平均受教育年限分別達(dá)13.32年、12.83年、10.18年、13.68年。也就是說(shuō)盡管墨西哥有著人口規(guī)模優(yōu)勢(shì),但有可能受到人口質(zhì)量水平限制,使得其技術(shù)擴(kuò)散能力弱于人口規(guī)模相當(dāng)?shù)娜毡尽６绹?guó)教育年限略低于韓國(guó),但巨大的人口規(guī)模放大了人口質(zhì)量的作用。

表1 2020年美國(guó)、日本、墨西哥和韓國(guó)人口質(zhì)量、人口規(guī)模與技術(shù)擴(kuò)散指標(biāo)

因此,我們得出以下推論:

推論3:人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用存在一定的限制條件,即需要以一定的人口質(zhì)量為前提。在一定人口質(zhì)量前提下,人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散才會(huì)顯現(xiàn)馬太效應(yīng)。

四、 技術(shù)擴(kuò)散中人口規(guī)模和質(zhì)量作用的實(shí)證檢驗(yàn)

(一) 模型設(shè)定和數(shù)據(jù)表征

由于技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)在一定范圍內(nèi)傳播的動(dòng)態(tài)過(guò)程,其擴(kuò)散的范圍既包括本地市場(chǎng)也包括國(guó)際市場(chǎng),這使得一個(gè)國(guó)家或地區(qū)技術(shù)擴(kuò)散能力的測(cè)度需要綜合考慮兩種市場(chǎng)下的擴(kuò)散效果。因此,運(yùn)用主成分分析法對(duì)代表技術(shù)擴(kuò)散的多個(gè)指標(biāo)賦權(quán),綜合測(cè)度技術(shù)擴(kuò)散能力。本文對(duì)數(shù)據(jù)均作對(duì)數(shù)處理,采用線(xiàn)性與非線(xiàn)性?xún)煞N模型探索技術(shù)擴(kuò)散中人口規(guī)模與質(zhì)量的作用,并進(jìn)行共線(xiàn)性、單位根、DWH內(nèi)生性、格蘭杰因果與穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1.模型設(shè)定與估計(jì)方法。本文為長(zhǎng)面板數(shù)據(jù),考慮到可能存在固定效應(yīng),通過(guò)加入個(gè)體虛擬變量、時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)T與控制變量,以盡量減弱模型可能存在的因遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題;對(duì)人口質(zhì)量與技術(shù)擴(kuò)散可能存在的雙向因果關(guān)系導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題,采用25—34歲中完成高等教育的人口占同齡人組的百分比作為人口質(zhì)量的工具變量,探索人口規(guī)模與質(zhì)量對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用,對(duì)應(yīng)的模型(1)如下:

lnTechit=β0+αi+β1lnPit+β2lnEit+φilnZit+λT+eit

(1)

其中,1≤i≤16,1≤t≤21;lnTechit為被解釋變量技術(shù)擴(kuò)散,β0為常數(shù)項(xiàng),αi為個(gè)體異質(zhì)性的截距項(xiàng),lnPit和lnEit分別為核心變量人口規(guī)模與質(zhì)量,lnZit為控制變量,β1、β2、φi為對(duì)應(yīng)的解釋變量系數(shù),λ為隨時(shí)間T變化lnTechit的變化,eit為殘差。

在考慮到人口規(guī)模與技術(shù)擴(kuò)散之間可能存在門(mén)限效應(yīng),將人口質(zhì)量作為門(mén)限變量,同時(shí)為減弱內(nèi)生性影響,將25—34歲中完成高等教育的人口比重替換人口質(zhì)量變量,對(duì)應(yīng)的面板固定效應(yīng)門(mén)限模型(2)如下:

lnTechit=μi+β1lnPitI(lnEit≤γ)+β1lnPitI(lnEit>γ)+φilnZit+eit

(2)

其中,1≤i≤16,1≤t≤21;lnTechit為被解釋變量技術(shù)擴(kuò)散,μi為不隨時(shí)間變化的個(gè)體固定效應(yīng),lnPit為核心變量人口規(guī)模,lnEit為門(mén)限變量人口質(zhì)量,門(mén)限值γ將觀(guān)測(cè)值分為了低人口質(zhì)量(lnEit≤γ)和高人口質(zhì)量(lnEit>γ)兩部分,且分別對(duì)應(yīng)斜率β1和β2;I為示性函數(shù),Zit為控制變量,對(duì)應(yīng)系數(shù)為φi,eit為殘差。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源與整理。本文數(shù)據(jù)來(lái)源為OECD數(shù)據(jù)庫(kù)、世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)、Barro-Lee教育程度數(shù)據(jù)集與Fraser研究所,由于涉及國(guó)家較多,時(shí)間跨度較長(zhǎng),考慮到數(shù)據(jù)的可得性和指標(biāo)的連續(xù)性,選取了OECD 16個(gè)成員國(guó)2000—2020年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。被解釋變量為技術(shù)擴(kuò)散能力;解釋變量為人口規(guī)模、人口質(zhì)量;控制變量為人口聚集度、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、健全的貨幣、貿(mào)易自由、法律制度。相關(guān)變量描述如表2所示。(1)技術(shù)擴(kuò)散為2015年不變價(jià)格;人口質(zhì)量數(shù)據(jù)來(lái)自Barro-Lee教育程度數(shù)據(jù)集,該數(shù)據(jù)以5年為間隔期,中間年份經(jīng)線(xiàn)性?xún)?nèi)插得到,其中2016—2020年為預(yù)測(cè)數(shù)據(jù);市場(chǎng)化指數(shù)、健全的貨幣、貿(mào)易自由、法律制度數(shù)據(jù)來(lái)自Fraser研究所,得分取值為1—10分。

表2 變量描述

(二) 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果分析

1.技術(shù)擴(kuò)散能力變動(dòng)。本文采用主成分分析法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的支出、高技術(shù)服務(wù)出口與勞動(dòng)生產(chǎn)率賦權(quán)綜合測(cè)度OECD 16個(gè)成員國(guó)2000—2020年間技術(shù)擴(kuò)散能力。如圖1所示,在2000—2020年間除墨西哥外的15國(guó)技術(shù)擴(kuò)散能力均呈波動(dòng)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。其中,增幅最大的五國(guó)依次為美國(guó)、荷蘭、德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)。盡管各國(guó)技術(shù)擴(kuò)散能力均有明顯增長(zhǎng),但與美國(guó)仍有明顯差距且差距不斷加大。

圖1 2000—2020年OECD 16國(guó)技術(shù)擴(kuò)散能力資料來(lái)源:作者自制。

2.模型檢驗(yàn)結(jié)果與分析。本文對(duì)人口質(zhì)量與技術(shù)擴(kuò)散可能存在的雙向因果關(guān)系進(jìn)行了格蘭杰因果檢驗(yàn),同時(shí)進(jìn)行了共線(xiàn)性、單位根與內(nèi)生性檢驗(yàn),在此基礎(chǔ)上采用了線(xiàn)性與非線(xiàn)性?xún)煞N模型探索人口規(guī)模與質(zhì)量對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的潛在作用。

表3格蘭杰因果檢驗(yàn)顯示人口質(zhì)量與技術(shù)擴(kuò)散之間存在雙向因果關(guān)系,即人口質(zhì)量與技術(shù)擴(kuò)散間互有“預(yù)測(cè)能力”,驗(yàn)證了推論2。表4檢驗(yàn)結(jié)果顯示各變量均通過(guò)了共線(xiàn)性檢驗(yàn)與LLC單位根檢驗(yàn),且豪斯曼內(nèi)生性檢驗(yàn)與DWH檢驗(yàn)結(jié)果顯示人口質(zhì)量為內(nèi)生變量。

表3 格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果

表4 共線(xiàn)性、單位根、內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)表4的檢驗(yàn)結(jié)果,為排除人口質(zhì)量的內(nèi)生性影響,采用固定效應(yīng)模型工具變量法對(duì)模型(1)進(jìn)行回歸檢驗(yàn),得到如表5所示結(jié)果。這一結(jié)果解釋了人口規(guī)模和人口質(zhì)量變動(dòng)與技術(shù)擴(kuò)散的線(xiàn)性關(guān)系。進(jìn)一步分析可見(jiàn),個(gè)體固定效應(yīng)模型(FE)與時(shí)間固定效應(yīng)模型(TE)均能減弱一定方向的遺漏變量的影響,結(jié)果顯示人口質(zhì)量對(duì)技術(shù)擴(kuò)散有正向作用,而在不同的固定效應(yīng)中人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散呈現(xiàn)的效應(yīng)不同,在個(gè)體固定效應(yīng)模型中為負(fù)而在時(shí)間固定效應(yīng)模型中為正。個(gè)體固定效應(yīng)模型控制了OECD各國(guó)中個(gè)體之間差異的影響因素,展現(xiàn)的結(jié)果是隨時(shí)間變動(dòng)人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響。結(jié)果顯示OECD各國(guó)人口規(guī)模增減與技術(shù)擴(kuò)散呈現(xiàn)反向關(guān)系。這反映了OECD各國(guó)隨著時(shí)間推移人口增長(zhǎng)由快變慢甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)而技術(shù)擴(kuò)散卻是不斷得到實(shí)現(xiàn)的反向趨勢(shì)的事實(shí),也表明各國(guó)之間人口規(guī)模大小以及人口規(guī)?？s減與否不能夠改變技術(shù)擴(kuò)散隨時(shí)間推移不斷得到實(shí)現(xiàn)的趨勢(shì)。時(shí)間固定效應(yīng)模型控制了OECD各國(guó)中時(shí)間差異的影響因素,體現(xiàn)各國(guó)人口規(guī)模大小不同對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用,即技術(shù)擴(kuò)散在不同人口規(guī)模的國(guó)家存在顯著性差異,人口規(guī)模大國(guó)更容易促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散,時(shí)間固定效應(yīng)模型真正反映了各國(guó)人口規(guī)模與技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)系。當(dāng)然,人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用或許存在其他限制條件,需要進(jìn)一步進(jìn)行檢驗(yàn)。從兩個(gè)固定效應(yīng)模型比較看,個(gè)體固定效應(yīng)模型中隨時(shí)間變動(dòng)帶來(lái)的作用更強(qiáng),而雙向固定效應(yīng)模型(TWFE)的檢驗(yàn)結(jié)果便反映了這個(gè)現(xiàn)象,人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散表現(xiàn)出很強(qiáng)的時(shí)間變動(dòng)與個(gè)體差異之間的“加權(quán)效應(yīng)”,固定效應(yīng)模型顯示出技術(shù)擴(kuò)散主要是由時(shí)間推移而實(shí)現(xiàn),在一定程度上掩蓋了國(guó)與國(guó)之間規(guī)模差異的影響。為此,本文采用面板固定效應(yīng)門(mén)限模型,探究在不同人口質(zhì)量下人口規(guī)模差異對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用。

表5 模型(1)固定效應(yīng)模型工具變量法實(shí)證結(jié)果

表6門(mén)限模型(2)解釋了人口規(guī)模和人口質(zhì)量變動(dòng)與技術(shù)擴(kuò)散的非線(xiàn)性關(guān)系。檢驗(yàn)結(jié)果顯示:技術(shù)擴(kuò)散受到人口規(guī)模與質(zhì)量的雙重影響,人口質(zhì)量的提升是實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散的充分必要條件,且存在人口質(zhì)量門(mén)限效應(yīng),門(mén)限值為3.4698,門(mén)限估計(jì)值真實(shí)性檢驗(yàn)如圖2所示。γ將人口質(zhì)量劃分為高人口質(zhì)量(lnE>3.4698)與低人口質(zhì)量(lnE≤3.4698)兩個(gè)部分。當(dāng)人口質(zhì)量越過(guò)門(mén)限值時(shí),人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用有所增強(qiáng),顯現(xiàn)馬太效應(yīng)。這是因?yàn)楫?dāng)人口質(zhì)量提升時(shí),技術(shù)采用者消化吸收新技術(shù)的能力提升,技術(shù)擴(kuò)散的速度加快,即當(dāng)擁有一定人力資本的人口規(guī)模增加時(shí),較強(qiáng)的吸收能力與較大的市場(chǎng)需求將進(jìn)一步加速技術(shù)擴(kuò)散,人口規(guī)模效應(yīng)顯現(xiàn),驗(yàn)證了推論1和3。表明人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用存在一定限制條件,不同人口質(zhì)量下人口規(guī)模差異對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響不同,人口質(zhì)量高的國(guó)家或地區(qū)人口規(guī)模越大則越容易實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散。而無(wú)論人口規(guī)模的大小,人口質(zhì)量對(duì)技術(shù)擴(kuò)散均起正向作用,驗(yàn)證了推論2。

圖2 門(mén)限估計(jì)值真實(shí)性檢驗(yàn)資料來(lái)源:作者自制。

表6 門(mén)限模型(2)實(shí)證結(jié)果及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

控制變量的回歸結(jié)果顯示:人口聚集度、穩(wěn)健的貨幣與技術(shù)擴(kuò)散顯著正相關(guān)。這是因?yàn)槿丝诰奂ǔ?huì)出現(xiàn)人力資本流動(dòng)與信息交換,促進(jìn)新技術(shù)的誕生與擴(kuò)散。技術(shù)往往以商品的形式擴(kuò)散,穩(wěn)健的貨幣能保持幣值穩(wěn)定。貿(mào)易自由顯著為負(fù),這可能是因?yàn)橘Q(mào)易自由化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不平衡現(xiàn)象不利于技術(shù)主動(dòng)擴(kuò)散。

本文穩(wěn)健性檢驗(yàn)采用替換自變量與添加控制變量?jī)煞N方式。一是從消費(fèi)側(cè)看,由于在一定收入水平下市場(chǎng)消費(fèi)額的大小間接反映人口規(guī)模大小,因此采用一國(guó)總消費(fèi)額替換人口規(guī)模進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)(1);考慮到現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn),采用勞動(dòng)生產(chǎn)率的年增量替換勞動(dòng)生產(chǎn)率年度值作為技術(shù)擴(kuò)散的三個(gè)子指標(biāo)之一進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)(2)。二是從供給側(cè)看,新技術(shù)的載體是參與勞動(dòng)的人,勞動(dòng)參與率代表一國(guó)或地區(qū)人口參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的狀況,因此添加勞動(dòng)參與率(lnLP)為控制變量,(2)本文勞動(dòng)力參與率是指15歲及以上人口中從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的比例。進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)(3)。三個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果顯示門(mén)限效應(yīng)依然顯著,在一定人口質(zhì)量下,較大人口規(guī)模的技術(shù)擴(kuò)散能力更強(qiáng),說(shuō)明回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。勞動(dòng)參與率控制變量的結(jié)果顯示勞動(dòng)參與率的增加對(duì)技術(shù)擴(kuò)散有顯著正向影響。

五、 研究結(jié)論與啟示

本文將人口規(guī)模和質(zhì)量納入技術(shù)擴(kuò)散分析框架,并利用OECD的16個(gè)成員國(guó)2000—2020年面板數(shù)據(jù),理論和實(shí)證上闡釋、檢驗(yàn)人口規(guī)模和質(zhì)量對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用。理論總結(jié)和實(shí)證研究發(fā)現(xiàn):

技術(shù)擴(kuò)散受到人口規(guī)模和質(zhì)量的雙重影響。人力資本在技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中具有儲(chǔ)能效應(yīng),其作用的發(fā)揮需要以一定的人口規(guī)模為媒介,作為人力資本所表現(xiàn)的人口質(zhì)量與技術(shù)擴(kuò)散互為動(dòng)因;在一定條件下,一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人口規(guī)模大小決定了本地市場(chǎng)規(guī)模的大小,具有池效應(yīng);人口規(guī)模對(duì)技術(shù)擴(kuò)散起正向作用,但存在一定的限制條件,即需要以一定的人口質(zhì)量為前提。在相同的人口質(zhì)量水平下,人口大國(guó)的技術(shù)擴(kuò)散能力更強(qiáng),巨大的人口規(guī)模放大了人口質(zhì)量的積極作用。由此可以證明,在人口負(fù)增長(zhǎng)和老齡化的雙重影響下,只要一國(guó)或地區(qū)的人口規(guī)模足夠大,伴隨人力資本存量的增大和水平提升,技術(shù)擴(kuò)散便可以順利實(shí)現(xiàn)并產(chǎn)生巨大的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng),進(jìn)而形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

OECD成員國(guó)間有著差異化的人口規(guī)模、較高的人口質(zhì)量,并且具有較為寬松的貿(mào)易政策,同時(shí)借助全球化帶來(lái)的國(guó)際市場(chǎng)空間,充分實(shí)現(xiàn)了技術(shù)擴(kuò)散和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而我國(guó)既是最大的發(fā)展中國(guó)家,又是技術(shù)后發(fā)國(guó)家,具有人口規(guī)模巨大、分布廣泛、城市群眾多且區(qū)域關(guān)聯(lián)度高的特點(diǎn)。由此啟示我們可以借鑒OECD國(guó)家人口發(fā)展與全球化市場(chǎng)相關(guān)歷史經(jīng)驗(yàn),在利用好本地和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的同時(shí),立足國(guó)內(nèi),暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán),以發(fā)揮人口規(guī)模巨大所形成的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、人力資本存量?jī)?yōu)勢(shì)、人口回旋空間優(yōu)勢(shì)。未來(lái),要充分利用人口規(guī)模的巨大能量促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散,就更加需要大力提升人口質(zhì)量,加大人力資本投入,推動(dòng)各類(lèi)高質(zhì)量人才隊(duì)伍建設(shè),提高技術(shù)勢(shì)能;進(jìn)一步釋放內(nèi)需,提振消費(fèi),擴(kuò)大市場(chǎng)容量和層級(jí),以需求帶動(dòng)發(fā)展;提高新型城鎮(zhèn)化水平與產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè),通過(guò)高質(zhì)量城市群促進(jìn)人口聚集、產(chǎn)業(yè)聚集;完善如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺(tái)等相關(guān)體制與激勵(lì)機(jī)制,暢通技術(shù)擴(kuò)散路徑,使技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散得以實(shí)現(xiàn)最大效應(yīng),以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和高水平科技自主引領(lǐng)。