譚 麗 張學(xué)斌 顏方沁

0 引言

在高新技術(shù)快速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的今天，標(biāo)準(zhǔn)和專利融合的趨勢日益明顯，尤其在通信等需要互聯(lián)互通的領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量呈現(xiàn)日益增長的態(tài)勢。標(biāo)準(zhǔn)和專利融合不僅可以促進(jìn)科技創(chuàng)新，也可以有效助推企業(yè)占據(jù)科技及市場競爭優(yōu)勢。為此，近年來國家相繼出臺(tái)文件，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用，探索開展專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)融合試點(diǎn)。2021年10月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》中提出：推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化與科技創(chuàng)新互動(dòng)發(fā)展，完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。本文在總結(jié)分析國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利政策基礎(chǔ)上，詳細(xì)闡述了標(biāo)準(zhǔn)和專利融合的方法，以期對企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)和專利融合工作給與一定參考。

1 國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)政策

在標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度上，I S O、I E C、I T U、CEN、IEEE和ETSI等標(biāo)準(zhǔn)化組織的政策文件雖然各不相同，但是在標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露制度、專利權(quán)許可制度以及標(biāo)準(zhǔn)組織不介入原則方面基本相同。在專利披露制度方面，標(biāo)準(zhǔn)組織都要求參與標(biāo)準(zhǔn)制定的專利權(quán)利人或潛在專利權(quán)利人盡早或及時(shí)披露已知專利或正在申請的專利，ISO、IEC、ITU、CEN等組織還鼓勵(lì)其他的標(biāo)準(zhǔn)制定參與者披露他人的專利信息[1]。各標(biāo)準(zhǔn)組織在其網(wǎng)站上公布了專利聲明表。在許可制度方面，標(biāo)準(zhǔn)組織提供三種許可方式：（1）專利持有人愿意在合理的條款和條件下，在非歧視性的基礎(chǔ)上與其他各方免費(fèi)談判許可。（2）專利持有人愿意在合理的條款和條件下，在非歧視性的基礎(chǔ)上與其他各方進(jìn)行許可談判。（3）專利權(quán)人不愿意遵守前兩款規(guī)定，在這種情況下，標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)包括與該專利有關(guān)的條款。

國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)于2014年1月發(fā)布了《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》（以下簡稱規(guī)定），規(guī)定了制修訂和實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)過程中對國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利問題的處置，并指出實(shí)際涉及專利標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)可參照國家標(biāo)準(zhǔn)GB 20003.1-2014《標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。在披露方面，《規(guī)定》指出：“對于參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的個(gè)人和組織遵守強(qiáng)制性披露原則，參與標(biāo)準(zhǔn)制定的組織或者個(gè)人未按要求披露其擁有的專利，違反誠實(shí)信用原則的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對于未參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的個(gè)人和組織遵守鼓勵(lì)性披露原則”。GB 20003.1-2014標(biāo)準(zhǔn)中給出了必要專利信息聲明表。在許可方面，包括三種許可形式：（1）專利權(quán)人或者專利申請人同意在公平、合理、無歧視基礎(chǔ)上，免費(fèi)許可任何組織或者個(gè)人在實(shí)施該國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)實(shí)施其專利；（2）專利權(quán)人或者專利申請人同意在公平、合理、無歧視基礎(chǔ)上，收費(fèi)許可任何組織或者個(gè)人在實(shí)施該國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)實(shí)施其專利；（3）專利權(quán)人或者專利申請人不同意按照以上兩種方式進(jìn)行專利實(shí)施許可。除強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)外，未獲得專利權(quán)人或者專利申請人根據(jù)前兩項(xiàng)規(guī)定作出的專利實(shí)施許可聲明的，國家標(biāo)準(zhǔn)不得包括基于該專利的條款?？傮w來說，《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》的相關(guān)規(guī)定和國際主要標(biāo)準(zhǔn)化組織基本相同，不過在信息披露方面，增加了若違反誠實(shí)信用原則須承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。

2 標(biāo)準(zhǔn)和專利融合的方法

眾所周知，標(biāo)準(zhǔn)的制定發(fā)布由國內(nèi)外的標(biāo)準(zhǔn)化組織主導(dǎo)，而專利的申請授權(quán)由各個(gè)國家或國際的專利審查管理部門進(jìn)行審查和授權(quán)，二者從屬于不同的工作機(jī)構(gòu)和體系，主要程序、工作周期也各不相同。為此，標(biāo)準(zhǔn)和專利融合的前提條件是創(chuàng)新主體了解行業(yè)發(fā)展趨勢，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域擁有相對領(lǐng)先的技術(shù)儲(chǔ)備，同時(shí)具備一定的標(biāo)準(zhǔn)化和專利工作基礎(chǔ)，熟悉相關(guān)制度和程序。

標(biāo)準(zhǔn)與專利融合主要可分為確定標(biāo)準(zhǔn)與專利融合的技術(shù)方向、選擇合適的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目、制定標(biāo)準(zhǔn)和專利策略、結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目形成技術(shù)方案、圍繞標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目實(shí)施專利布局、評估改進(jìn)六個(gè)階段，如圖1所示。

2.1 確定標(biāo)準(zhǔn)與專利融合的技術(shù)方向

在開展標(biāo)準(zhǔn)與專利融合之前，企業(yè)需要先開展行業(yè)背景分析。一是要分析行業(yè)發(fā)展趨勢，把握行業(yè)發(fā)展方向；二是要進(jìn)行技術(shù)分析，明晰行業(yè)的技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn)、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和技術(shù)空白點(diǎn)。三是要開展標(biāo)準(zhǔn)分析，總結(jié)本行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的熱點(diǎn)和空白點(diǎn)，預(yù)測國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)未來發(fā)展趨勢。四是要開展專利分析，對行業(yè)內(nèi)的技術(shù)專利現(xiàn)狀進(jìn)行分析，預(yù)測未來技術(shù)專利發(fā)展趨勢。五是開展標(biāo)準(zhǔn)必要專利分析，了解本行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利主要產(chǎn)出技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)合作機(jī)制，預(yù)判標(biāo)準(zhǔn)必要專利產(chǎn)出方式和難度。

在對整個(gè)行業(yè)的專利、標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)必要專利有了一定了解的基礎(chǔ)上，企業(yè)可以選擇具備一定技術(shù)研發(fā)積累、并具備一定標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)和專利儲(chǔ)備的技術(shù)方向開展標(biāo)準(zhǔn)與專利融合。一般來說，核心專利和基本專利更容易被技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所吸納[2]。這個(gè)階段，需要企業(yè)對自身的實(shí)力、行業(yè)地位以及技術(shù)優(yōu)勢領(lǐng)域有明確認(rèn)知，形成2-5年以上的規(guī)劃，以確保后續(xù)工作的穩(wěn)定推進(jìn)。鑒于標(biāo)準(zhǔn)制定需要多方參與，多個(gè)企業(yè)針對同一環(huán)節(jié)可能提出不同的技術(shù)方案。因此，企業(yè)在選擇標(biāo)準(zhǔn)與專利融合技術(shù)方向的時(shí)候，不僅要關(guān)注企業(yè)自身的優(yōu)勢，還需要重點(diǎn)關(guān)注同行業(yè)競爭者的狀況，并預(yù)測競爭者在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中可能對己方造成的影響。

2.2 選擇合適的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目

企業(yè)確定技術(shù)方向后，需要查找該技術(shù)相關(guān)的國際、國家、行業(yè)等標(biāo)準(zhǔn)化組織，通過查詢官網(wǎng)等方式了解其標(biāo)準(zhǔn)制定情況和標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃。然后結(jié)合自身的技術(shù)方向，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)研制情況，選擇加入合適的標(biāo)準(zhǔn)化組織，參與適合的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目。如果加入的標(biāo)準(zhǔn)化組織尚未形成適宜的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃，企業(yè)可主動(dòng)形成標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目提案，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)組織啟動(dòng)和開展相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目。

加入合適的標(biāo)準(zhǔn)化組織后，企業(yè)可以從以下兩個(gè)方面考慮選擇適合與專利融合的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目。一是基于標(biāo)準(zhǔn)空白領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目。在技術(shù)成熟度較高、已經(jīng)形成相關(guān)專利，但尚未形成相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)可以從現(xiàn)有專利技術(shù)中獲得啟發(fā)，篩選標(biāo)準(zhǔn)空白領(lǐng)域細(xì)化技術(shù)細(xì)節(jié)，形成能夠融入專利技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目提案。一方面推動(dòng)該項(xiàng)目在相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織立項(xiàng)，同時(shí)穩(wěn)定相關(guān)專利的專利權(quán)或形成新的專利。二是基于專利空白領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目。在標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)活躍，但專利較少、核心技術(shù)專利空白的技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)需研判標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)趨勢，選擇并參與能夠形成技術(shù)專利的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目。結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目內(nèi)容，配合或提前進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和專利布局。

2.3 制定標(biāo)準(zhǔn)和專利策略

企業(yè)可以結(jié)合自身標(biāo)準(zhǔn)化工作開展情況，確立標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的參與策略。同時(shí)，結(jié)合技術(shù)研發(fā)情況和專利儲(chǔ)備，針對具體標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目，確定專利與標(biāo)準(zhǔn)融合的形式。

2.3.1 制定標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目參與策略

企業(yè)可結(jié)合已確定技術(shù)方向的實(shí)際情況，制定參與標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的策略。標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目參與策略可分為主導(dǎo)、聯(lián)合、跟隨、防守四種類型：

（1）主導(dǎo)型策略。企業(yè)有較大的行業(yè)影響力，或具有顯著技術(shù)優(yōu)勢時(shí)，可以主動(dòng)提出標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目提案，在參與標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目時(shí)主動(dòng)將自有的技術(shù)方案、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則建議在相關(guān)方協(xié)商一致后融入標(biāo)準(zhǔn)。

（2）聯(lián)合型策略。企業(yè)在行業(yè)內(nèi)具有一定的影響力和技術(shù)優(yōu)勢，但優(yōu)勢不明顯時(shí)，可以聯(lián)合其它有實(shí)力的企業(yè)共同研發(fā)形成技術(shù)方案，合作推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)制定的相關(guān)程序。

（3）跟隨型策略。企業(yè)的行業(yè)影響力和技術(shù)優(yōu)勢不明顯時(shí)，可以跟隨優(yōu)勢企業(yè)，圍繞已經(jīng)形成的先進(jìn)技術(shù)路線、方案或規(guī)則建議，結(jié)合自身技術(shù)研發(fā)布局情況進(jìn)行局部的補(bǔ)充或優(yōu)化，跟隨參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

（4）防守型策略。企業(yè)的行業(yè)影響力和技術(shù)研發(fā)實(shí)力較為弱勢時(shí)，以防守為主。重點(diǎn)關(guān)注和參與標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)程，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能造成壟斷的技術(shù)方案進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，提出反對意見。也可以通過標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目提前獲知行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)路線和規(guī)則趨勢，及時(shí)做好技術(shù)或?qū)＠姆朗貞?yīng)對準(zhǔn)備。

2.3.2 制定與標(biāo)準(zhǔn)融合的專利布局策略

企業(yè)可以結(jié)合技術(shù)方向的技術(shù)特征、標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的內(nèi)容，分析可行的專利與標(biāo)準(zhǔn)融合的形式，制定與標(biāo)準(zhǔn)融合的專利布局策略。

專利與標(biāo)準(zhǔn)融合的形式可分為三類：第一類是獨(dú)享型標(biāo)準(zhǔn)必要專利，即標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)方案來源于一個(gè)權(quán)利人。通常情況下，如果企業(yè)采用主導(dǎo)型策略進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)制定，且以單個(gè)專利權(quán)人提供標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求和專利權(quán)利要求在技術(shù)要點(diǎn)上更容易做到完全對應(yīng)，也就是具有更高的概率產(chǎn)出與標(biāo)準(zhǔn)完全對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。第二類是共享型標(biāo)準(zhǔn)必要專利，即標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)方案來源于多個(gè)權(quán)利人。同行業(yè)中多個(gè)企業(yè)分別提案，共同研究、討論、投票形成最佳的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案包含多個(gè)企業(yè)的不同專利。此時(shí)各家企業(yè)仍有機(jī)會(huì)產(chǎn)出專利與標(biāo)準(zhǔn)完全對應(yīng)的一個(gè)或多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利。第三類是標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)專利，即標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案中雖然沒有對應(yīng)專利的權(quán)利要求，但要實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)中要求的某些指標(biāo)或功能，就必須用到某個(gè)專利。該專利不是標(biāo)準(zhǔn)必要專利，其與標(biāo)準(zhǔn)的對應(yīng)性可能會(huì)隨著技術(shù)的發(fā)展被其它的技術(shù)方案代替。企業(yè)可根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的內(nèi)容和自身的技術(shù)和專利情況，制定相應(yīng)的專利布局策略。

2.4 結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目形成技術(shù)方案

企業(yè)可結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目推進(jìn)進(jìn)程，確定適宜的標(biāo)準(zhǔn)與專利融合的技術(shù)路徑，形成合適的技術(shù)方案。為及時(shí)應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目過程中標(biāo)準(zhǔn)草案的修改更新，企業(yè)可結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目工作目標(biāo)，預(yù)測標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的發(fā)展趨勢，提前形成多個(gè)備選技術(shù)方案，并及時(shí)跟進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)度，擇機(jī)提出最適宜的技術(shù)方案，提升技術(shù)方案被采納的概率。

企業(yè)可結(jié)合已形成的技術(shù)方案，產(chǎn)出相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、標(biāo)準(zhǔn)草案、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)提案，以及專利申請請求書、說明書及其摘要、權(quán)利要求書等專利申請文件，在合適的時(shí)機(jī)向標(biāo)準(zhǔn)化組織和專利審查機(jī)構(gòu)提交相應(yīng)文件。

2.5 圍繞標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目實(shí)施專利布局

企業(yè)應(yīng)遵照標(biāo)準(zhǔn)組織的規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目工作組的具體要求參與標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目。企業(yè)應(yīng)了解標(biāo)準(zhǔn)制定的基本程序，明晰不同標(biāo)準(zhǔn)組織的標(biāo)準(zhǔn)制定程序差異。同樣，企業(yè)也應(yīng)了解專利申請的基本程序，了解不同專利類型、不同國家和地區(qū)的專利申請程序存在的差異。鑒于參與標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目和進(jìn)行專利申請流程的靈活性和時(shí)間不可控性，企業(yè)要有計(jì)劃、有策略、有配合地開展標(biāo)準(zhǔn)與專利同步研發(fā)。

2.5.1 標(biāo)準(zhǔn)與專利同步研發(fā)的基本流程

企業(yè)可根據(jù)實(shí)際需求靈活選擇開展技術(shù)研發(fā)、參與標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目和申請專利等活動(dòng)的時(shí)機(jī)。其中，標(biāo)準(zhǔn)與專利同步研發(fā)是比較常見的情形。企業(yè)在參與標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的同時(shí)，隨著標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)程的推進(jìn)和標(biāo)準(zhǔn)文本的更新，同步開展專利申請工作。常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化程序[3]以及專利同步研發(fā)的基本流程如表1所示。

2.5.2 專利申請的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

企業(yè)在配合標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)程進(jìn)行專利申請時(shí)，應(yīng)注意把控專利申請關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提升獲得標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)專利授權(quán)的概率。專利申請注意事項(xiàng)包括：

（1）盡早確立專利優(yōu)先權(quán)。向標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)委員會(huì)提交標(biāo)準(zhǔn)草案提案則意味著公開了提案內(nèi)的技術(shù)。為了保障技術(shù)的創(chuàng)新性和新穎性，避免關(guān)鍵技術(shù)方案被同行搶占，企業(yè)在形成高價(jià)值的技術(shù)方案后，務(wù)必在提交提案前盡早提出專利申請，保護(hù)技術(shù)的專利優(yōu)先權(quán)。

（2）適時(shí)推進(jìn)專利授權(quán)進(jìn)程。標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目有著固定的活動(dòng)周期，一般國際、國家標(biāo)準(zhǔn)的制定過程較長，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定周期相對較短。標(biāo)準(zhǔn)制定過程中技術(shù)方案可能會(huì)不斷變化，對應(yīng)的專利申請文件需要隨之調(diào)整，以保證與標(biāo)準(zhǔn)的對應(yīng)性。在專利申請過程中可以利用優(yōu)先權(quán)制度、控制提交審查申請時(shí)間、提出專利修改申請、利用專利補(bǔ)正答復(fù)期限等方法，延緩或加速專利的授權(quán)進(jìn)度，在標(biāo)準(zhǔn)文本不確定的情況下維持專利的審查狀態(tài)，保留修改專利申請文件的時(shí)間；在標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案或文本內(nèi)容確定以后加速相關(guān)程序盡快獲取專利授權(quán)。

（3）提升專利與標(biāo)準(zhǔn)的對應(yīng)性。企業(yè)應(yīng)有針對性的撰寫標(biāo)準(zhǔn)提案和專利申請文件，提升專利權(quán)利要求與標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)條款的對應(yīng)性，以便于專利通過相關(guān)評估，被標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用方或其它第三方認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)必要專利。

（4）擴(kuò)大專利的保護(hù)范圍。企業(yè)進(jìn)行專利申請時(shí)，在保障專利與標(biāo)準(zhǔn)的對應(yīng)性的同時(shí)，可以通過專利撰寫技巧提升專利的保護(hù)范圍。撰寫專利申請文件時(shí)，權(quán)利要求不僅僅局限于標(biāo)準(zhǔn)文稿中，保護(hù)范圍可以擴(kuò)展到該技術(shù)可適用的其他領(lǐng)域，術(shù)語也盡量用廣義的技術(shù)術(shù)語[4]。企業(yè)還可以通過分案等方式增加專利數(shù)量，通過在多個(gè)國家申請專利擴(kuò)大權(quán)利的保護(hù)范圍。

2.6 標(biāo)準(zhǔn)必要專利的評估

標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布和實(shí)施以后，標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)進(jìn)入下一階段，標(biāo)準(zhǔn)化組織將繼續(xù)對標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案進(jìn)行勘誤、修訂和更新，或者繼續(xù)制定同系列標(biāo)準(zhǔn)，完善該技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系。企業(yè)可繼續(xù)關(guān)注和參與后續(xù)的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，評估、調(diào)整和改進(jìn)上一階段的標(biāo)準(zhǔn)與專利融合策略，形成新的標(biāo)準(zhǔn)與專利融合工作計(jì)劃，提升下一階段標(biāo)準(zhǔn)與專利融合工作的精準(zhǔn)度和成功率。對于已經(jīng)形成的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，企業(yè)可自行或邀請第三方開展專利必要性評估和認(rèn)定，制定并實(shí)施適宜的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和保護(hù)策略，如自主運(yùn)營或加入專利池，有策略地推動(dòng)開展知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

3 參與標(biāo)準(zhǔn)必要專利活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

開展標(biāo)準(zhǔn)與專利融合，形成標(biāo)準(zhǔn)必要專利，能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的行業(yè)應(yīng)用，為企業(yè)帶來專利許可費(fèi)、談判優(yōu)勢、行業(yè)優(yōu)勢等各種收益，但也存在一定風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)關(guān)注和識別開展標(biāo)準(zhǔn)與專利融合伴隨的風(fēng)險(xiǎn)，降低開展標(biāo)準(zhǔn)與專利融合工作的不確定性。

（1）活動(dòng)成本較高。開展標(biāo)準(zhǔn)與專利融合需要企業(yè)前期投入一定的人力、資源和時(shí)間，尤其是國際標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目和國際專利申請。我國國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定周期約為2年；國際標(biāo)準(zhǔn)制定周期短則2～3年，長則6～7年[3]；國內(nèi)發(fā)明專利從申請到授權(quán)的時(shí)間為2～3年；國際PCT專利的國際階段約為2年，獲取國外授權(quán)的時(shí)間因不同國家的專利政策而異，有的長達(dá)7年或以上。

（2）成果產(chǎn)出存在不確定性。標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案最終需要獲得行業(yè)相關(guān)方的協(xié)商一致，企業(yè)的技術(shù)方案不一定能夠被行業(yè)接受并順利融入標(biāo)準(zhǔn)。

（3）專利的不穩(wěn)定性。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用實(shí)施后，專利相對標(biāo)準(zhǔn)的必要性可能會(huì)受到質(zhì)疑和評估，可能不被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)必要專利。專利也可能被其它企業(yè)請求復(fù)審導(dǎo)致專利權(quán)無效。

（4）專利的維護(hù)成本高。專利獲取授權(quán)后需要繳納年費(fèi)，如果企業(yè)開展專利國際布局，獲取多國專利授權(quán)，專利費(fèi)維護(hù)成本將隨之大幅增加。

4 結(jié)語

標(biāo)準(zhǔn)和專利融合，首先要有專利技術(shù)數(shù)量方面的保證。只有相當(dāng)數(shù)量專利技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，才能為實(shí)現(xiàn)兩者之間的融合提供最基本的保障。其次要有專利技術(shù)質(zhì)量方面的保證。并非所有的專利技術(shù)都能被技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所吸納，只有當(dāng)企業(yè)所擁有的專利具有核心專利或是基本專利的屬性時(shí)，才有可能被技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所吸納，也才有可能在該產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中擁有話語權(quán)，而最終形成兩者的有機(jī)融合[2]。為此，標(biāo)準(zhǔn)和專利結(jié)合的前提是企業(yè)擁有堅(jiān)實(shí)的創(chuàng)新基礎(chǔ)，其本質(zhì)也是促進(jìn)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。