●吳 瓊

一、引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的方向， 是培育發(fā)展新動(dòng)能、 獲取未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵領(lǐng)域。 國(guó)家自2010 年起陸續(xù)出臺(tái)《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》《“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《關(guān)于擴(kuò)大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資培育壯大新增長(zhǎng)點(diǎn)增長(zhǎng)極的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出要擴(kuò)大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資，培育壯大新的增長(zhǎng)點(diǎn)增長(zhǎng)極，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。 國(guó)家電網(wǎng)公司作為特大型中央骨干企業(yè)， 積極貫徹中央產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略部署，在2020 年年中工作會(huì)議明確提出， 聚焦能源轉(zhuǎn)型新業(yè)務(wù)、能源數(shù)字新產(chǎn)品、能源平臺(tái)新服務(wù)“三大方向”發(fā)展壯大新興產(chǎn)業(yè)，并在“一體四翼”（“一體”是電網(wǎng)業(yè)務(wù)；“四翼”是金融業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、支撐產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)） 發(fā)展布局中提出大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)， 推進(jìn)綜合能源服務(wù)、電動(dòng)汽車(chē)服務(wù)、基礎(chǔ)資源共享運(yùn)營(yíng)服務(wù)、 智能裝備應(yīng)用等規(guī)模發(fā)展，不斷培育新的增長(zhǎng)動(dòng)能。

江蘇思極科技服務(wù)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“江蘇思極”）作為國(guó)網(wǎng)公司戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的試點(diǎn)單位， 是開(kāi)展商業(yè)模式創(chuàng)新業(yè)務(wù)的典型代表， 其致力于響應(yīng)“數(shù)字中國(guó)”“5G 新基建”等國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)電力基礎(chǔ)資源共建共享的需求，在確保電網(wǎng)安全運(yùn)行的前提下，通過(guò)電力桿塔及通信纜路共享復(fù)用、通信基站及數(shù)據(jù)中心建設(shè)與運(yùn)營(yíng)， 推動(dòng)電力基礎(chǔ)資源與社會(huì)通信領(lǐng)域跨行業(yè)資源共享，支撐5G 建設(shè)、提升算力服務(wù)，在實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)資產(chǎn)保值增值、有效節(jié)約社會(huì)資源的同時(shí)， 為構(gòu)建開(kāi)放共享的市場(chǎng)新生態(tài)提供助力。

但目前這一新興業(yè)務(wù)仍處于初步發(fā)展階段， 如何合理利用當(dāng)前電力基礎(chǔ)設(shè)施的存量資源創(chuàng)造效益？ 建設(shè)過(guò)程中可能存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？ 如何高效提升風(fēng)險(xiǎn)防控水平和管理能力？ 這些問(wèn)題都成為當(dāng)前研究的重點(diǎn)。對(duì)此，本文以江蘇思極為案例研究對(duì)象， 解析其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和發(fā)展過(guò)程中的潛在問(wèn)題，提出風(fēng)險(xiǎn)防控的策略路徑， 為推進(jìn)新興業(yè)務(wù)高效運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)定發(fā)展提供重要保障。

二、 電力新興產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展路徑及潛在風(fēng)險(xiǎn)

（一）電力新興產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展路徑

江蘇思極作為電力新興產(chǎn)業(yè)單位， 在廣泛開(kāi)展政策和市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上，秉持開(kāi)放共享理念，按照“逐步探索、穩(wěn)步推進(jìn)”的思路布局業(yè)務(wù)發(fā)展路徑，基于成熟度，將業(yè)務(wù)分為基礎(chǔ)性、拓展性和探索性三大類(lèi)?；A(chǔ)性業(yè)務(wù)主要定位于 “電力基礎(chǔ)資源專(zhuān)業(yè)化共享”，即以參與數(shù)字新基建為切入口，加強(qiáng)自身專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)建設(shè)， 依托電力基礎(chǔ)設(shè)施在通信領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，面向通信運(yùn)營(yíng)商、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等提供電力基礎(chǔ)資源專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化共享服務(wù)，如5G 基站掛載、通信通道租賃、通信鏈路租賃等服務(wù)，以期通過(guò)資源高效復(fù)用，節(jié)約土地、管道、線(xiàn)路等各類(lèi)資源投入，降低5G 新基建建設(shè)部署成本； 拓展性業(yè)務(wù)主要聚焦于“新興業(yè)態(tài)規(guī)模化發(fā)展”， 即以打造樞紐型運(yùn)營(yíng)主體為目標(biāo)，整合閑置房產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、變壓器、實(shí)驗(yàn)室等各種傳統(tǒng)資源，擴(kuò)大可共享運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)資源范圍，如配電站房、營(yíng)業(yè)廳等站址空余房屋資源租賃，主變備用容量租賃等，不斷創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展新模式，盤(pán)活電力企業(yè)資源、 促進(jìn)相關(guān)行業(yè)快速發(fā)展； 探索性業(yè)務(wù)則旨在“支撐電網(wǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型”，基于對(duì)新領(lǐng)域、新行業(yè)和新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)的關(guān)注和洞察， 在依法合規(guī)的前提下創(chuàng)新探索開(kāi)展跨界業(yè)務(wù)，如“5G+北斗服務(wù)”，即依托已建成的北斗地面增強(qiáng)站，為政府、公安、交通、水利等提供厘米級(jí)高精度定位。 充分發(fā)揮5G 高帶寬、低時(shí)延、廣連接的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，定制電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)切片，探索智能分布式配電自動(dòng)化、毫秒級(jí)電網(wǎng)負(fù)荷控制、用電信息采集、電網(wǎng)智能運(yùn)檢等應(yīng)用。通過(guò)相關(guān)新興業(yè)務(wù)的布局發(fā)展，打造成為新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)者、省域電力基礎(chǔ)資源市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)主體以及“一體兩翼生態(tài)圈”的重要增長(zhǎng)極。

（二）電力新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛在風(fēng)險(xiǎn)

1.高動(dòng)態(tài)可變性包含的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有廣闊的市場(chǎng)前景， 但同時(shí)也存在產(chǎn)業(yè)環(huán)境復(fù)雜多變、產(chǎn)品升級(jí)迅速迭代、配套政策不夠完善等高動(dòng)態(tài)可變性特征。江蘇思極作為新興運(yùn)營(yíng)主體，容易出現(xiàn)對(duì)環(huán)境認(rèn)知滯后、對(duì)市場(chǎng)預(yù)判不足、與市場(chǎng)需求脫節(jié)等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，資源共享運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵點(diǎn)之一就是在合規(guī)、 安全的基礎(chǔ)上保證供需匹配和動(dòng)態(tài)均衡， 頭部互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)與運(yùn)營(yíng)商一般都傾向于在城市核心區(qū)域?qū)で蟾鼜V闊的站址資源，但電力變電站、電力桿塔、 通信網(wǎng)絡(luò)機(jī)房等基礎(chǔ)設(shè)施富余資源分布不均，可用于共享的資源較多分布在郊區(qū)，難以滿(mǎn)足互聯(lián)網(wǎng)公司、運(yùn)營(yíng)商集中部署的需求，存在現(xiàn)有富余資源與客戶(hù)需求匹配度不高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.快節(jié)奏探索性包含的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。 企業(yè)的很多經(jīng)驗(yàn)都需要持續(xù)摸索，在實(shí)踐中不斷總結(jié)和革新，新興產(chǎn)業(yè)單位由于其業(yè)態(tài)新、發(fā)展快，直面諸多不確定性，客觀存在“業(yè)務(wù)待聚焦、能力待提升、體系待完善”等問(wèn)題。 在前端容易出現(xiàn)產(chǎn)品定位不清晰、經(jīng)營(yíng)決策不全面、策略調(diào)整不及時(shí)，造成盈利不及預(yù)期、盲目規(guī)模擴(kuò)張、項(xiàng)目投資失敗等風(fēng)險(xiǎn)；在運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中，可能存在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工進(jìn)度遲滯、未按期交付、成本管控不足、施工質(zhì)量不能滿(mǎn)足用戶(hù)要求的過(guò)程管控和合同履約風(fēng)險(xiǎn)；在項(xiàng)目交付后，也可能存在因維護(hù)不及時(shí)或服務(wù)品質(zhì)不達(dá)標(biāo)， 造成用戶(hù)流失或被市場(chǎng)逐步淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。

3.強(qiáng)先導(dǎo)創(chuàng)新性包含的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的發(fā)展先導(dǎo)性和技術(shù)創(chuàng)新性， 沒(méi)有確定的業(yè)務(wù)模式和技術(shù)路線(xiàn)可跟隨， 技術(shù)的市場(chǎng)用途和市場(chǎng)需求難以把握、 一種技術(shù)可能被另一種技術(shù)快速替代、技術(shù)成果轉(zhuǎn)換和規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程復(fù)雜。江蘇思極新興業(yè)務(wù)開(kāi)展需要根據(jù)客戶(hù)需求，對(duì)電力桿塔、變電站、 電纜管溝等電力基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行二次建設(shè)或改造，但這一過(guò)程的設(shè)計(jì)、建設(shè)方案與傳統(tǒng)電力設(shè)施建設(shè)相比有較大區(qū)別， 且大多缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文件支撐，易出現(xiàn)因設(shè)備或技術(shù)選型落后、關(guān)鍵技術(shù)缺失而造成項(xiàng)目質(zhì)量偏低進(jìn)而影響電網(wǎng)安全運(yùn)行等風(fēng)險(xiǎn)。此外建設(shè)過(guò)程還可能涉及國(guó)家相關(guān)電磁輻射、噪音等生態(tài)環(huán)境要求，需要不斷跟蹤行業(yè)監(jiān)管要求，保持技術(shù)敏銳度，防止技術(shù)不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）電力新興產(chǎn)業(yè)單位風(fēng)險(xiǎn)防控面臨的問(wèn)題與挑戰(zhàn)

1.風(fēng)險(xiǎn)防控工作缺乏統(tǒng)一規(guī)劃。 新興產(chǎn)業(yè)單位往往員工數(shù)量不足、機(jī)構(gòu)設(shè)置簡(jiǎn)單，一定程度上存在重業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)、 輕風(fēng)險(xiǎn)防控的現(xiàn)象， 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)于新模式、新業(yè)務(wù)的發(fā)展和復(fù)雜變化的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，未能及時(shí)完善內(nèi)控制度和流程規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)管理呈現(xiàn)出運(yùn)動(dòng)式和散點(diǎn)式的特征， 缺乏系統(tǒng)性的思考和統(tǒng)一性的布局。

2.新興業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未系統(tǒng)識(shí)別。 新興產(chǎn)業(yè)單位面臨著較大的市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、技術(shù)等方面潛在風(fēng)險(xiǎn)，但大部分未適應(yīng)其新興業(yè)務(wù)特點(diǎn)， 對(duì)不同于傳統(tǒng)業(yè)務(wù)類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、分析和應(yīng)對(duì)，未通過(guò)流程和機(jī)制將風(fēng)險(xiǎn)管理要求覆蓋至生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，落實(shí)到各部門(mén)、各級(jí)企業(yè)和全體員工，貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督等全過(guò)程。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理未形成有效閉環(huán)。 新興業(yè)務(wù)的蓬勃發(fā)展有效延伸了產(chǎn)業(yè)鏈， 但新興產(chǎn)業(yè)單位尚未健全風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的全業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)能力， 在與多方合作日趨廣泛和深入、業(yè)務(wù)控制環(huán)節(jié)越來(lái)越多等情形下，風(fēng)險(xiǎn)管理未形成有效閉環(huán)， 可能存在未開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)相對(duì)不明確、重大風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制缺失、重點(diǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)控約束力不足、監(jiān)督評(píng)價(jià)與考核機(jī)制不健全等問(wèn)題。

三、電力新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)防控策略

新興業(yè)務(wù)拓展與風(fēng)險(xiǎn)防控之間是辯證統(tǒng)一的，要實(shí)現(xiàn)新興業(yè)務(wù)穩(wěn)定增長(zhǎng)和健康可持續(xù)發(fā)展， 一方面要堅(jiān)持目標(biāo)引領(lǐng)，破除新興業(yè)務(wù)發(fā)展壁壘，另一方面更要堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，切實(shí)為新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。對(duì)此，江蘇思極在理清新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的基礎(chǔ)上， 系統(tǒng)開(kāi)展新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)防控的頂層設(shè)計(jì)， 針對(duì)性提出夯實(shí)組織制度基礎(chǔ)、建立統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)、完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及應(yīng)對(duì)策略等風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

（一）強(qiáng)化整體設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系基礎(chǔ)

1.完善風(fēng)控組織。 層級(jí)清晰、高效運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理組織是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)， 可與企業(yè)內(nèi)部控制形成互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)?；诖耍K思極采用“省本部+地市分公司”的運(yùn)營(yíng)方式，成立三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。 第一層為公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)， 為風(fēng)險(xiǎn)管理的常務(wù)決策機(jī)構(gòu)， 負(fù)責(zé)在目標(biāo)層面通過(guò)明確風(fēng)險(xiǎn)偏好和確定指標(biāo)邊界來(lái)確定公司的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度， 并在公司頂層規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)方針中嵌入風(fēng)險(xiǎn)防范的要求， 如明確電力基礎(chǔ)資源共享應(yīng)避免直接租賃，需附加增值服務(wù)，規(guī)避同質(zhì)化低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的方向要求； 第二層為風(fēng)控辦與各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)的聯(lián)動(dòng)， 建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控制度與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)優(yōu)化內(nèi)控制度和流程規(guī)范，將風(fēng)控要求融入公司管理和業(yè)務(wù)流程，如編制可研、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)維全過(guò)程管控實(shí)施辦法， 并全面參與到風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定的過(guò)程中， 提升風(fēng)險(xiǎn)管控水平和應(yīng)急響應(yīng)速度； 第三層是各業(yè)務(wù)中心和公司下屬各地市分公司，具體執(zhí)行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控要求和措施。通過(guò)各層級(jí)聯(lián)動(dòng)形成逐級(jí)把關(guān)、 分類(lèi)控制的風(fēng)險(xiǎn)組織架構(gòu)， 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的專(zhuān)業(yè)融合性， 筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線(xiàn)， 依托有限的風(fēng)險(xiǎn)組織和資源實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控有決策、有統(tǒng)籌、有歸口、有落實(shí)。

2.健全制度規(guī)范。 以電力傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)制度和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)， 結(jié)合國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)資源共享運(yùn)營(yíng)等新興業(yè)務(wù)的方針政策、 國(guó)網(wǎng)公司新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)要求和企業(yè)新興業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，持續(xù)落實(shí)建章立制、建立健全風(fēng)控指引，分業(yè)務(wù)領(lǐng)域明確管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管控節(jié)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等， 明晰各重點(diǎn)崗位職責(zé)內(nèi)容與管理要求， 加強(qiáng)涵蓋各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的業(yè)務(wù)全流程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、成本等管理，推進(jìn)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)有效管控。同時(shí)，明確新興業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)， 確保其在涉及重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的決策中擁有話(huà)語(yǔ)權(quán)和干涉力， 保障風(fēng)險(xiǎn)管理工作能夠順利開(kāi)展。建立“業(yè)務(wù)誰(shuí)主管、風(fēng)控誰(shuí)負(fù)責(zé)”的全員風(fēng)控責(zé)任制， 通過(guò)崗位流程手冊(cè)將風(fēng)險(xiǎn)管理要求協(xié)同植入崗位職責(zé)， 以機(jī)制明確管理人員及各崗位人員的風(fēng)控職責(zé)， 以流程來(lái)規(guī)范和督促全員職責(zé)的有效落實(shí)。 以“三個(gè)確?！保ù_保不發(fā)生系統(tǒng)性重大風(fēng)險(xiǎn)、確保一般風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控、確保問(wèn)題隱患得到有效治理）為目標(biāo)，制定《公司年度風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作計(jì)劃與安排》，強(qiáng)化管理預(yù)判、設(shè)計(jì)防控措施，并建立“風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告”機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件快速反應(yīng)、及時(shí)匯報(bào)、精準(zhǔn)管控、穩(wěn)妥處置的管理標(biāo)準(zhǔn)，密切跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化、及時(shí)優(yōu)化調(diào)整策略。

3.育深風(fēng)控意識(shí)。 將風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容與企業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合，提高領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任意識(shí)、法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)， 提升基層員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視，促進(jìn)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。將風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容與公司業(yè)務(wù)要求相結(jié)合， 促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容逐步落實(shí)到公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展每個(gè)環(huán)節(jié)， 如通過(guò)業(yè)財(cái)鏈路貫通和收支過(guò)程管控等手段， 將財(cái)務(wù)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等管理要求往前端滲透。強(qiáng)化風(fēng)控培訓(xùn)，在年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作計(jì)劃安排中明確培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合自媒體、宣傳畫(huà)報(bào)等手段，培育風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的方法策略，并將風(fēng)控培訓(xùn)工作與風(fēng)險(xiǎn)排查治理、 風(fēng)控監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作融合開(kāi)展，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的敏感度和應(yīng)對(duì)能力。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案及防范演練， 讓員工在真實(shí)業(yè)務(wù)場(chǎng)景下學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理技能，提高員工預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障公司風(fēng)控管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。搭建并持續(xù)豐富新興業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)典型案例庫(kù)，針對(duì)性地對(duì)案例進(jìn)行分析和解讀，發(fā)揮“風(fēng)險(xiǎn)防控詞典”作用，以案例促改進(jìn)、以經(jīng)驗(yàn)促提升，啟示全員及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

（二）持續(xù)動(dòng)態(tài)分析，系統(tǒng)構(gòu)建統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)

各類(lèi)市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)等風(fēng)險(xiǎn)都不是單獨(dú)存在且一成不變的，所以在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中需要不斷根據(jù)已知的風(fēng)險(xiǎn)以及各風(fēng)險(xiǎn)間的交叉影響關(guān)系預(yù)測(cè)衍生風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、嚴(yán)重程度和防控策略進(jìn)行提前布局。

1.規(guī)范開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。不同類(lèi)別、不同性質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度存在較大差異，故在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控時(shí)不能“一刀切”的處理，需結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際及影響程度、范圍進(jìn)行規(guī)范化評(píng)估。 對(duì)此，江蘇思極建立一套涵蓋風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、風(fēng)險(xiǎn)重要性和風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別判定的評(píng)估體系。

由于新興業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)多、 領(lǐng)域跨度大，構(gòu)建模糊數(shù)學(xué)模型等開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估難度大且準(zhǔn)確性難以保證，故采用專(zhuān)家打分法和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷的方式開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)重要性評(píng)估。具體成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查柔性專(zhuān)班，以柔性組織定期動(dòng)態(tài)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷工作， 結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境，列示各通用風(fēng)險(xiǎn)及新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，依據(jù)評(píng)估準(zhǔn)則從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度兩個(gè)維度進(jìn)行定量和定性評(píng)價(jià)。 其中，風(fēng)險(xiǎn)重要性是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響程度的類(lèi)型進(jìn)行判斷， 包括直接經(jīng)濟(jì)損失、企業(yè)社會(huì)形象、日常運(yùn)行影響、目標(biāo)指標(biāo)影響等，分別設(shè)定分值標(biāo)準(zhǔn)。 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別判定是依據(jù)綜合損失度和可能性風(fēng)險(xiǎn)值，結(jié)合評(píng)估得分自動(dòng)計(jì)算每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)值，按高、中、低三個(gè)嚴(yán)重程度確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并通過(guò)繪制熱力圖的形式予以展現(xiàn)，用不同顏色來(lái)區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)的重要性，識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)，并為針對(duì)性擬定風(fēng)險(xiǎn)策略和具體應(yīng)對(duì)措施提供參考。如針對(duì)基礎(chǔ)資源共享運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)，共確定嚴(yán)重程度為高的風(fēng)險(xiǎn)1 項(xiàng)，嚴(yán)重程度為中的風(fēng)險(xiǎn)11 項(xiàng)，嚴(yán)重程度為低的風(fēng)險(xiǎn)7 項(xiàng)。 同時(shí)，明確不同類(lèi)別的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)起時(shí)點(diǎn)，明確動(dòng)態(tài)評(píng)估的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

2.動(dòng)態(tài)建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。 在風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別和評(píng)估的基礎(chǔ)上動(dòng)態(tài)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)收集匯總各新興業(yè)務(wù)及各下屬單位風(fēng)險(xiǎn)信息，細(xì)化描述各風(fēng)險(xiǎn)字段，按風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)描述、防控策略等結(jié)構(gòu)進(jìn)行布局，并增加風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的部門(mén)、業(yè)務(wù)、項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人等相關(guān)信息，滿(mǎn)足多維度風(fēng)險(xiǎn)管理與多口徑風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)分析要求，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)信息共享，為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)提供指引。

在風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的構(gòu)建過(guò)程中，將風(fēng)險(xiǎn)間的相互關(guān)系進(jìn)行梳理，通過(guò)“前置關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)”“后置關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)”描述風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響，支持風(fēng)險(xiǎn)因素分析與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)分析；將風(fēng)險(xiǎn)與目標(biāo)指標(biāo)、決策事項(xiàng)的關(guān)系進(jìn)行對(duì)應(yīng)，設(shè)置“影響目標(biāo)指標(biāo)”，描述風(fēng)險(xiǎn)對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)與績(jī)效指標(biāo)的影響，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息關(guān)聯(lián)到指標(biāo)變動(dòng)與管理決策；同時(shí)，基于風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行的視角，將風(fēng)險(xiǎn)分解到流程步驟，將風(fēng)險(xiǎn)管理信息庫(kù)與內(nèi)部控制體系更緊密地銜接，將風(fēng)險(xiǎn)信息對(duì)接到經(jīng)營(yíng)管理要素和內(nèi)部控制流程環(huán)節(jié)，對(duì)應(yīng)到部門(mén)和工作崗位，解決風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)整合問(wèn)題。

（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，協(xié)同制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。 基于風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)目錄進(jìn)一步細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，包括風(fēng)險(xiǎn)因素監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)測(cè)等。風(fēng)險(xiǎn)因素監(jiān)測(cè)是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素變動(dòng)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)測(cè)是對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或疑似風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生進(jìn)行監(jiān)測(cè)，同時(shí)采用統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)輔助分析。 結(jié)合財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的功能建設(shè)與應(yīng)用，逐步建立相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)測(cè)規(guī)則，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)和聯(lián)防聯(lián)控。如對(duì)于已確認(rèn)收入項(xiàng)目成本結(jié)算不及時(shí)、分公司業(yè)務(wù)不均衡、營(yíng)收確認(rèn)不均衡、資產(chǎn)負(fù)債率偏高、 項(xiàng)目投資高于可研投資單價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，梳理建立指標(biāo)體系（內(nèi)置閾值等設(shè)置）和指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，并從國(guó)資委監(jiān)管要求、審計(jì)要求、衡量直接性、數(shù)據(jù)更新及時(shí)性、計(jì)量復(fù)雜度和數(shù)據(jù)獲取難度等幾個(gè)維度篩選判斷，從指標(biāo)庫(kù)中選取主要監(jiān)控指標(biāo)和次要指標(biāo)，賦予不同的權(quán)重，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的重要性原則。

此外，系統(tǒng)獲取各單位指標(biāo)目標(biāo)數(shù)據(jù)、目標(biāo)容限數(shù)據(jù)、執(zhí)行數(shù)據(jù)，通過(guò)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)公式、指標(biāo)類(lèi)型、監(jiān)控頻率等要素，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)因素的監(jiān)測(cè)與預(yù)警展示，實(shí)現(xiàn)對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)的量化計(jì)算、直觀展示、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和源頭追溯。 尤其對(duì)于市場(chǎng)類(lèi)數(shù)據(jù)，可實(shí)現(xiàn)按日監(jiān)測(cè)和計(jì)量，有效提高風(fēng)險(xiǎn)防范的前瞻性。 同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)監(jiān)測(cè)單位畫(huà)像，精準(zhǔn)反映特定主體的風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)效，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值應(yīng)用。

表1 制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（示例）

2.協(xié)同聯(lián)動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)?；陲L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，結(jié)合不同新興業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)偏好，根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)不同領(lǐng)域的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等方法提出合適的應(yīng)對(duì)策略。 針對(duì)不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定公司能夠承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)， 明確風(fēng)險(xiǎn)最低限度和不能逾越的最高限度，并據(jù)此界定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線(xiàn)， 從而精準(zhǔn)地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和收益平衡原則、各風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)圖譜上的位置，再進(jìn)一步確定風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先順序，明確風(fēng)險(xiǎn)管理成本的資金預(yù)算和控制風(fēng)險(xiǎn)的組織體系、人力資源、應(yīng)對(duì)措施等總體安排。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，針對(duì)市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、技術(shù)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)合財(cái)務(wù)稽核、審計(jì)、監(jiān)察和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)等制定可實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃， 將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)目的、工作原則、應(yīng)對(duì)策略、應(yīng)對(duì)措施和時(shí)間安排等要素，一并納入應(yīng)對(duì)計(jì)劃確定。由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行審核，并提供相應(yīng)的意見(jiàn)和建議。 在明確風(fēng)險(xiǎn)策略基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及各新興業(yè)務(wù)面臨的特定風(fēng)險(xiǎn)和特定條件，采取適宜方法制定相應(yīng)可操作的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，協(xié)同化解風(fēng)險(xiǎn)難題，并將主體責(zé)任落實(shí)到具體的職能部門(mén)、崗位和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人。 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的實(shí)施情況進(jìn)行有效監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)控結(jié)果判斷策略的有效性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的緊急程度，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)匯報(bào)新風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生及風(fēng)險(xiǎn)變化等情況，適應(yīng)性調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。

四、結(jié)語(yǔ)

電力新興產(chǎn)業(yè)由于業(yè)態(tài)“新”、起步“晚”、增長(zhǎng)“快”，在初期不可避免地存在風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)不完善、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估手段不健全、風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性和實(shí)效性不強(qiáng)等問(wèn)題。 對(duì)此，本文以江蘇思極為例，按照“業(yè)務(wù)梳理—問(wèn)題分析—策略制定”的研究路徑，細(xì)化分析其新興業(yè)務(wù)發(fā)展的路徑，從內(nèi)外部市場(chǎng)、政策、管理要求和項(xiàng)目全生命周期管理階段等維度梳理潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)防控存在的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，并基于業(yè)務(wù)實(shí)踐探索歸納出新興產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)單位風(fēng)險(xiǎn)防控策略，合理解決組織資源有限和風(fēng)險(xiǎn)不斷衍生之間的矛盾。同時(shí)提出在風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的構(gòu)建過(guò)程中，關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理目標(biāo)和績(jī)效達(dá)成的影響，避免因簡(jiǎn)單追求增長(zhǎng)導(dǎo)致的短期行為、業(yè)務(wù)不聚焦等問(wèn)題，助力新興產(chǎn)業(yè)單位把握好發(fā)展節(jié)奏和路徑， 夯實(shí)好基礎(chǔ)，防控好風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)蓬勃發(fā)展。

此外，在實(shí)踐應(yīng)用上述風(fēng)險(xiǎn)防控措施時(shí)還需進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到， 風(fēng)險(xiǎn)管控不僅在于前端的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和過(guò)程中的策略應(yīng)對(duì)，更要在后端建立對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理決策有效性、 風(fēng)險(xiǎn)管理方案實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)處理技術(shù)等方面評(píng)價(jià)和應(yīng)用機(jī)制。一方面通過(guò)數(shù)據(jù)分析、量化評(píng)估的方式判斷風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行度與成功度，細(xì)化分析各環(huán)節(jié)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理效益和預(yù)計(jì)效益的偏差程度，及時(shí)堵塞管理漏洞，確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)；另一方面可將風(fēng)險(xiǎn)管理成效和部門(mén)、員工激勵(lì)機(jī)制相掛鉤，有效提高責(zé)任人員積極性和主動(dòng)性， 提升風(fēng)控工作遵從性和有效性。 通過(guò)“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估—風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)—評(píng)價(jià)應(yīng)用”的閉環(huán)鏈路，筑牢新興產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力和實(shí)際應(yīng)用效果。