任磊

摘 要：對(duì)罪犯的違規(guī)行為進(jìn)行處罰是最容易出現(xiàn)損害罪犯合法權(quán)益的執(zhí)法環(huán)節(jié)。隨著監(jiān)獄“派駐+巡回”檢察深入推進(jìn)和成熟定型，有必要進(jìn)一步提升罪犯違規(guī)行為處罰法律監(jiān)督質(zhì)效，保障監(jiān)獄刑罰執(zhí)行活動(dòng)順利。針對(duì)對(duì)罪犯違規(guī)行為處罰法律監(jiān)督機(jī)制不完善、合理性監(jiān)督不充分、事前監(jiān)督和事中監(jiān)督不到位等問題，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)堅(jiān)持合法性監(jiān)督和合理性監(jiān)督并重的理念，遵循監(jiān)督而不干涉和依法能動(dòng)監(jiān)督相結(jié)合的原則，完善規(guī)則監(jiān)督、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和適時(shí)監(jiān)督同向發(fā)力的監(jiān)督機(jī)制。

關(guān)鍵詞：罪犯違規(guī)行為處罰 合法性監(jiān)督 合理性監(jiān)督 刑事執(zhí)行

《中華人民共和國監(jiān)獄法》（以下簡稱《監(jiān)獄法》）第56條規(guī)定，監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)建立罪犯的日?？己酥贫?，考核的結(jié)果作為對(duì)罪犯獎(jiǎng)勵(lì)和處罰的依據(jù)。第58條規(guī)定，“罪犯有下列破壞監(jiān)管秩序情形之一的，監(jiān)獄可以給予警告、記過或者禁閉……”。2021年10月司法部《監(jiān)獄計(jì)分考核罪犯工作規(guī)定》（以下簡稱《計(jì)分考核規(guī)定》）第15條規(guī)定，罪犯受到警告、記過、禁閉處罰的，分別扣減100分、200分、400分。由此可以認(rèn)為，對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰，是指監(jiān)獄為保障刑罰執(zhí)行工作順利進(jìn)行，依法依規(guī)對(duì)違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律的罪犯實(shí)施的處罰行為，具體包括警告、記過、禁閉以及考核扣分4種類型。從本質(zhì)上看，罪犯違規(guī)行為處罰屬于刑罰執(zhí)行活動(dòng)的內(nèi)容。刑事訴訟法第8條規(guī)定，“檢察機(jī)關(guān)對(duì)刑事訴訟全流程實(shí)行法律監(jiān)督”。顯然，刑罰執(zhí)行的各方面、各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)都包含在檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督范圍內(nèi)，而對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰作為刑罰執(zhí)行的重要執(zhí)法內(nèi)容，當(dāng)然也被包含在檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督范圍內(nèi)。

一、提升罪犯違規(guī)行為處罰法律監(jiān)督質(zhì)效的現(xiàn)實(shí)必要性

在刑事執(zhí)行檢察活動(dòng)中，檢察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)獄執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督重心一直是罪犯減刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行，而對(duì)監(jiān)獄處罰違規(guī)罪犯的監(jiān)督還沒有形成一條科學(xué)有效、程序規(guī)范的路徑。當(dāng)前，隨著“派駐+巡回”檢察的深入推進(jìn)和成熟定型，在促進(jìn)改造罪犯的同時(shí)依法保障罪犯合法權(quán)益日益成為刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督的重要內(nèi)容，而對(duì)罪犯的違規(guī)行為進(jìn)行處罰恰恰是最容易出現(xiàn)損害罪犯合法權(quán)益的執(zhí)法環(huán)節(jié)。有效提升罪犯違規(guī)行為處罰的法律監(jiān)督質(zhì)效，對(duì)于維護(hù)罪犯合法權(quán)益，保障監(jiān)獄刑罰執(zhí)行活動(dòng)順利進(jìn)行具有現(xiàn)實(shí)必要性。

（一）提升對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰的法律監(jiān)督質(zhì)效是促進(jìn)把罪犯改造成為守法公民的需要

在監(jiān)獄刑罰執(zhí)行活動(dòng)中，罪犯改造、監(jiān)管秩序、罪犯維權(quán)保障存在以下邏輯關(guān)系：首先，罪犯改造有賴于安全穩(wěn)定的監(jiān)管秩序，沒有安全穩(wěn)定的監(jiān)管秩序，罪犯教育改造規(guī)劃和方案就不能正常進(jìn)行，把罪犯改造成為守法公民的目標(biāo)就難以實(shí)現(xiàn)。其次，罪犯合法權(quán)益保障是監(jiān)獄監(jiān)管秩序安全穩(wěn)定的基礎(chǔ)，維護(hù)監(jiān)管秩序安全穩(wěn)定的實(shí)質(zhì)就在于充分保障罪犯合法權(quán)益?？梢哉f，罪犯合法權(quán)益是否得到有效保障，在很大程度上決定了監(jiān)管秩序能否保持安全穩(wěn)定，影響罪犯改造質(zhì)量進(jìn)而影響刑罰執(zhí)行順利進(jìn)行。對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰作為監(jiān)獄對(duì)罪犯的改造手段，必然與罪犯改造質(zhì)量和監(jiān)管安全息息相關(guān)，也是最容易侵害罪犯合法權(quán)益的領(lǐng)域，如果監(jiān)獄對(duì)罪犯處罰不當(dāng)就可能導(dǎo)致罪犯合法權(quán)益遭受侵害，這必然影響改造質(zhì)量和效果，破壞刑罰執(zhí)行活動(dòng)正常進(jìn)行。對(duì)此，檢察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)獄刑罰執(zhí)行的監(jiān)督，應(yīng)在統(tǒng)籌罪犯改造、監(jiān)管秩序、罪犯維權(quán)保障三者之間有機(jī)統(tǒng)一關(guān)系的基礎(chǔ)上，提升對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰的監(jiān)督質(zhì)效，從而更好依法保障罪犯合法權(quán)益，助力實(shí)現(xiàn)把罪犯改造為守法公民。

（二）提升對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰的法律監(jiān)督質(zhì)效是規(guī)范監(jiān)獄執(zhí)法行為的重要途徑

在縱深推進(jìn)“派駐+巡回”檢察監(jiān)督模式下，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)抓住監(jiān)獄刑罰執(zhí)行中的主要矛盾精準(zhǔn)發(fā)力，有效推進(jìn)法律監(jiān)督介入的深度廣度。當(dāng)前，對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰已經(jīng)成為監(jiān)獄監(jiān)管中容易出現(xiàn)權(quán)力濫用和侵犯罪犯合法權(quán)益的關(guān)鍵執(zhí)法領(lǐng)域，無疑是刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督要牢牢抓住的主要矛盾。法律法規(guī)賦予監(jiān)獄在罪犯違規(guī)行為處罰方面一定的自由裁量權(quán)。然而，自由裁量權(quán)是一把“雙刃劍”，既能有效地保證監(jiān)獄提高行政效率，也同時(shí)給監(jiān)獄處罰違規(guī)罪犯的方式、范圍、種類、幅度提供了可選擇的空間，導(dǎo)致對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰存在一定程度的隨意性和不規(guī)范，容易對(duì)罪犯的合法權(quán)益造成侵害。這種不規(guī)范主要包括處罰種類不合法、違規(guī)使用械具、處罰程序不規(guī)范、處罰幅度不適當(dāng)、重處罰輕教育等。針對(duì)這些問題，檢察機(jī)關(guān)提升監(jiān)督質(zhì)效恰恰是糾正監(jiān)獄對(duì)罪犯違規(guī)行為處罰隨意性、不規(guī)范等問題的重要途徑。

二、罪犯違規(guī)行為處罰法律監(jiān)督存在的問題

（一）法律監(jiān)督機(jī)制不完善

檢察機(jī)關(guān)以往將更多精力放在對(duì)監(jiān)獄刑罰執(zhí)行活動(dòng)的監(jiān)督方面，對(duì)罪犯改造監(jiān)督的深度、力度還不到位。例如，派駐監(jiān)獄檢察室檢察人員數(shù)量有限，有的檢察室只有2名檢察人員，辦理減假暫案件幾乎占用了全部精力，導(dǎo)致在罪犯違規(guī)行為處罰的檢察監(jiān)督力度方面捉襟見肘。巡回檢察是定期組織的檢察活動(dòng)，對(duì)罪犯違規(guī)行為處罰的監(jiān)督基本是事后監(jiān)督，事前和事中監(jiān)督缺失，導(dǎo)致難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題。另外，沒有建立健全的監(jiān)獄向檢察機(jī)關(guān)就罪犯違規(guī)處罰情況進(jìn)行通報(bào)的制度機(jī)制，檢察機(jī)關(guān)對(duì)于相關(guān)問題發(fā)現(xiàn)線索難、調(diào)查核實(shí)難、督促糾正難，致使監(jiān)督乏力。

（二）合理性監(jiān)督不充分及原因分析

《監(jiān)獄法》、司法部《計(jì)分考核規(guī)定》以及各地方監(jiān)獄管理局和監(jiān)獄自行制定的具體的罪犯考核獎(jiǎng)懲實(shí)施細(xì)則、監(jiān)規(guī)紀(jì)律構(gòu)成了對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰的法律法規(guī)依據(jù)，規(guī)定了處罰的范圍、種類、方式和幅度，也在一定程度上賦予監(jiān)獄在對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰方面的自由裁量權(quán)。［1］為了約束監(jiān)獄恣意對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰，檢察機(jī)關(guān)既需要對(duì)罪犯違規(guī)行為處罰的合法性進(jìn)行監(jiān)督，也需要對(duì)其合理性進(jìn)行監(jiān)督。從實(shí)踐來看，檢察機(jī)關(guān)往往僅對(duì)罪犯違規(guī)行為處罰的合法性進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)合理性監(jiān)督力度不足甚至存在缺位情況。具體而言，僅監(jiān)督監(jiān)獄對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行的處罰是否符合實(shí)體和程序規(guī)定，而對(duì)于那些符合法律規(guī)定的范圍和幅度，但明顯不當(dāng)、顯失公平的處罰行為監(jiān)督還不到位。上述情況之所以出現(xiàn)，一方面是因?yàn)楸O(jiān)獄享有一定的自由裁量權(quán)，使得其在法定幅度內(nèi)濫用自由裁量權(quán)的處罰行為具有一定的隱蔽性，相較于違法行為更難被發(fā)現(xiàn)；另一方面是因?yàn)閷?duì)罪犯違規(guī)行為處罰合理性監(jiān)督的意識(shí)不強(qiáng)以及力量不夠。例如，罪犯向檢察機(jī)關(guān)信訪反映監(jiān)獄對(duì)其違規(guī)行為的處罰不合理，檢察機(jī)關(guān)將其信訪轉(zhuǎn)交監(jiān)獄獄政管理部門，由獄政管理部門對(duì)罪犯反映的情況進(jìn)行核查。核查完畢后，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)獄政管理部門核查反饋的結(jié)果進(jìn)行處置，對(duì)于存在處罰明顯不當(dāng)、顯失公平情形的，檢察機(jī)關(guān)將向監(jiān)獄提出改進(jìn)建議。在這個(gè)過程中，檢察機(jī)關(guān)并不對(duì)監(jiān)獄的處罰行為是否合理進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，且糾正方式僅為提出改進(jìn)建議，不具有剛性。從這個(gè)角度也可見檢察機(jī)關(guān)在罪犯違規(guī)行為處罰監(jiān)督方面的力度存在不足。

（三）事前監(jiān)督和事中監(jiān)督不到位

檢察機(jī)關(guān)對(duì)罪犯違規(guī)行為處罰的監(jiān)督系外部監(jiān)督，受制于此，在監(jiān)督介入方式上，主要為事后監(jiān)督。具體來講，《計(jì)分考核規(guī)定》規(guī)定了“監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)定期向人民檢察院通報(bào)計(jì)分考核罪犯制度規(guī)定及工作開展情況，邀請(qǐng)人民檢察院派員參加計(jì)分考核罪犯工作會(huì)議，聽取意見建議?！痹趯?shí)踐中，罪犯在違規(guī)處罰方面受到不公正的對(duì)待后有時(shí)會(huì)通過向檢察機(jī)關(guān)信訪的方式反映自己面臨的問題。但無論是監(jiān)獄定期向檢察機(jī)關(guān)通報(bào)相關(guān)工作開展情況，還是罪犯向檢察機(jī)關(guān)信訪反映有關(guān)情況，檢察機(jī)關(guān)在獲知該情形時(shí)，處罰決定已經(jīng)作出甚至已經(jīng)執(zhí)行完畢，此時(shí)的監(jiān)督具有明顯的滯后性。例如，監(jiān)獄對(duì)罪犯違規(guī)行為作出的禁閉處罰，罪犯在禁閉執(zhí)行結(jié)束后向檢察機(jī)關(guān)反映其對(duì)處罰結(jié)果存在異議。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過調(diào)查，如果發(fā)現(xiàn)監(jiān)獄對(duì)罪犯違規(guī)行為作出的禁閉處罰不合法，只能通過向監(jiān)獄制發(fā)檢察建議或者發(fā)出糾正違法的方式來糾正監(jiān)獄對(duì)罪犯違規(guī)行為不合法的處罰決定。此時(shí)，禁閉已經(jīng)執(zhí)行完畢，檢察機(jī)關(guān)采取的措施只能算是亡羊補(bǔ)牢。由于受信息獲取途徑的限制，檢察機(jī)關(guān)往往僅能對(duì)罪犯違規(guī)行為處罰進(jìn)行事后監(jiān)督，而難以進(jìn)行事前或者事中監(jiān)督，監(jiān)督存在滯后性。

三、提升罪犯違規(guī)行為處罰法律監(jiān)督質(zhì)效的路徑

（一）堅(jiān)持合法性監(jiān)督和合理性監(jiān)督并重

合法性監(jiān)督與合理性監(jiān)督是對(duì)罪犯違規(guī)行為處罰法律監(jiān)督的兩個(gè)層面，二者相互聯(lián)系、密不可分，基本目標(biāo)都是為了規(guī)范監(jiān)獄對(duì)罪犯違規(guī)的處罰行為。

1.監(jiān)督對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰是否合法。監(jiān)獄對(duì)違規(guī)罪犯的處罰權(quán)來源于國家和監(jiān)獄間的權(quán)力再分配，其行使應(yīng)當(dāng)根據(jù)公認(rèn)的基本原則，法無授權(quán)不可為，即監(jiān)獄不得對(duì)罪犯的違規(guī)行為實(shí)施與法律法規(guī)相抵觸的處罰。換言之，監(jiān)獄必須在法律法規(guī)授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)罪犯的違規(guī)行為進(jìn)行處罰，既要實(shí)體合法也要程序合法。第一，作出處罰決定的主體、執(zhí)行主體必須適格，處罰程序必須合法。第二，處罰作出決定和處罰執(zhí)行的各個(gè)環(huán)節(jié)必須依法進(jìn)行，必須建立在罪犯違規(guī)事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)之上并按照嚴(yán)格的法定程序來進(jìn)行。第三，處罰的種類只能限定在警告、記過、禁閉以及考核扣分4項(xiàng)，不能在此之外巧立名目任意處罰，也不能違規(guī)使用械具、任意體罰虐待罪犯。

2.監(jiān)督對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰是否合理。重點(diǎn)判斷監(jiān)獄對(duì)罪犯違規(guī)行為的處罰是否公平、適當(dāng)、必要，以防止出現(xiàn)明顯不當(dāng)?shù)那闆r。監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)出于正當(dāng)?shù)膭?dòng)機(jī)，秉持公平公正的理念，既符合立法目的又合乎情理，在實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄監(jiān)管的目的與被處罰罪犯造成的危害之間進(jìn)行平衡。第一，對(duì)罪犯的處罰措施和罪犯違規(guī)行為之間要具有相當(dāng)性，做到處罰適格、不枉不縱。第二，對(duì)罪犯的處罰要保持適度，不能侵犯罪犯合法權(quán)益，不能危及罪犯的生命安全。第三，處罰和教育要有機(jī)結(jié)合，在處罰同時(shí)根據(jù)具體情況有針對(duì)性地進(jìn)行矯正教育。第四，處罰要保持同一性，防止同類違規(guī)行為不合理地給與不同處罰。

（二）監(jiān)督而不干涉和依法能動(dòng)監(jiān)督相結(jié)合

1.監(jiān)督而不干涉。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)正確處理發(fā)揮法律監(jiān)督效能和監(jiān)獄執(zhí)法效率之間的關(guān)系。［2］既要發(fā)揮監(jiān)督的引領(lǐng)規(guī)范作用，防止監(jiān)督缺位，也要發(fā)揮監(jiān)督對(duì)監(jiān)管科學(xué)規(guī)范依法執(zhí)法的支持和保障作用，堅(jiān)決杜絕因檢察監(jiān)督越位干涉監(jiān)獄正常管理引發(fā)的權(quán)力沖突。

2.依法能動(dòng)監(jiān)督。需以自覺、積極、主動(dòng)的態(tài)度，按照檢察職能定位，敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督、勇于監(jiān)督。具體在罪犯違規(guī)行為處罰方面，檢察機(jī)關(guān)在履行職責(zé)中發(fā)現(xiàn)監(jiān)獄的處罰行為存在違法或者明顯不合理，即可適時(shí)啟動(dòng)監(jiān)督。

（三）規(guī)則監(jiān)督、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和適時(shí)監(jiān)督同向發(fā)力

1.強(qiáng)化對(duì)監(jiān)獄制定的罪犯違規(guī)行為處罰規(guī)則的檢察。針對(duì)監(jiān)獄制定的罪犯違規(guī)行為處罰規(guī)則應(yīng)進(jìn)行書面檢查，對(duì)違背憲法法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出書面糾正意見。

2.常態(tài)化開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。檢察人員應(yīng)定期直接接觸監(jiān)獄一線執(zhí)法人員和罪犯，通過查閱資料、個(gè)別談話等方式全面及時(shí)掌握監(jiān)獄獄政管理、刑罰執(zhí)行和罪犯教育改造情況，通過派駐檢察日常監(jiān)督和巡回檢察機(jī)動(dòng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)監(jiān)獄在對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰中存在的不當(dāng)問題，積極尋找處罰不規(guī)范、不合法合理的線索。［3］應(yīng)定期到監(jiān)區(qū)實(shí)地查看干警值班情況，檢察監(jiān)控錄像是否同步完整，詢問罪犯是否受到虐待體罰，查閱干警值班記錄是否規(guī)范。

3.針對(duì)不同的處罰方式進(jìn)行適時(shí)提前介入、同步監(jiān)督和全流程監(jiān)督，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)禁閉處罰措施的監(jiān)督。對(duì)于最嚴(yán)厲的禁閉處罰，應(yīng)提前介入，監(jiān)督關(guān)口要前移到處罰決定作出前，并全程同步監(jiān)督一直延伸到執(zhí)行結(jié)束。對(duì)于扣分、記過、警告處罰方式則采取同步監(jiān)督和事后監(jiān)督相結(jié)合的方式。一方面要加強(qiáng)主動(dòng)檢察，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正；另一方面要及時(shí)處理罪犯投訴，當(dāng)罪犯向派駐檢察或巡回檢察提出對(duì)處罰的異議時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)審查程序。

（四）深入推進(jìn)數(shù)字檢察監(jiān)督

建立完善違規(guī)罪犯處罰數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)與監(jiān)獄關(guān)于罪犯違規(guī)行為處罰的數(shù)據(jù)共享。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，建立大數(shù)據(jù)分析庫，推進(jìn)罪犯違規(guī)監(jiān)督數(shù)字化。對(duì)此，應(yīng)完善監(jiān)獄向派駐檢察室、巡回檢察組定期通報(bào)罪犯違規(guī)行為處罰信息的數(shù)據(jù)，包括定期、全面、客觀地向派駐檢察、巡回檢察組匯報(bào)對(duì)罪犯違規(guī)行為進(jìn)行處罰的情況，實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄與監(jiān)獄檢察數(shù)據(jù)共享。建立罪犯違規(guī)行為處罰監(jiān)督模型，對(duì)罪犯違規(guī)行為處罰情況進(jìn)行全程、動(dòng)態(tài)監(jiān)督，并定期對(duì)全部罪犯違規(guī)行為處罰信息進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，著力發(fā)現(xiàn)罪犯違規(guī)行為處罰背后可能存在的深層次問題，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)督的質(zhì)量、效率和效果。

（五）增強(qiáng)糾正違法的準(zhǔn)確性和及時(shí)性

應(yīng)著眼于個(gè)案處罰背后的共性問題，加強(qiáng)對(duì)罪犯違規(guī)行為處罰中的風(fēng)險(xiǎn)隱患剖析研判，對(duì)于罪犯違規(guī)行為處罰中發(fā)現(xiàn)的普遍性不規(guī)范、自由裁量偏差，對(duì)同類問題適用法律法規(guī)不一致、存在同類錯(cuò)誤或明顯不當(dāng)，暴露出的程序漏洞，以及工作制度、管理方法、工作程序違法或者不當(dāng)?shù)模约皞€(gè)案處罰中取證方式方法不規(guī)范，證據(jù)存在瑕疵，干警在執(zhí)法過程中有輕微違法違規(guī)等問題，及時(shí)向監(jiān)獄提出檢察建議和糾正違法。注重檢察建議和糾正違法說法性和說理性，做到法律依據(jù)準(zhǔn)確，說理論證有力，理據(jù)有節(jié)。針對(duì)違規(guī)處罰中事實(shí)不清，證據(jù)虛假、不充分或者取證過程存在違法使用戒具、虐待、毆打罪犯等嚴(yán)重違法情形，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)獄提出糾正違法，發(fā)出《糾正違法行為通知書》。提出糾正違法要“把事實(shí)徹底查清，把證據(jù)搞實(shí)，把法律依據(jù)弄準(zhǔn)”［4］。發(fā)現(xiàn)的違法行為涉嫌體罰虐待犯罪的，要及時(shí)移送相關(guān)部門依法查處。