張玄玄 張英杰 白 晨 張 越 曹 悅

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

0 引言

我國高度重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?！秶鴦?wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定義是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用的產(chǎn)業(yè)?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)于深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開新興技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用與推廣，然而新興技術(shù)在走向市場(chǎng)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的過程中面臨著許多問題，如創(chuàng)新研發(fā)投入不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺失、人才缺失、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃不及時(shí)等。而這些問題會(huì)使實(shí)際上看起來很有前景的新興技術(shù)，在邁向市場(chǎng)的過程中，卻頻頻夭折。因此，需要研究新興技術(shù)進(jìn)行市場(chǎng)化的演化過程，厘清新興技術(shù)邁向市場(chǎng)的重要影響因素，通過政策工具、人員、技術(shù)等方法清除技術(shù)創(chuàng)新向市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化各個(gè)環(huán)節(jié)間的障礙。

政策作為權(quán)威性的規(guī)定性文件，對(duì)于推動(dòng)新興技術(shù)的發(fā)展構(gòu)建了一個(gè)保護(hù)空間，能夠在一定程度上解決新興技術(shù)在邁向市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)化過程中面臨的問題。因此，通過政策感知來研究新興技術(shù)的發(fā)展，具有一定的可操作性和現(xiàn)實(shí)意義?！皯?zhàn)略生態(tài)位管理”（Strategic Niche Management，SNM）為新興技術(shù)從產(chǎn)生、發(fā)展、成熟到產(chǎn)業(yè)化提供了一個(gè)研究范式，本文將對(duì)SNM運(yùn)作機(jī)制的研究，構(gòu)建基于SNM的政策感知機(jī)制，從決策研究人員的視角，具體分析人工智能政策，感知新興技術(shù)政策作用面，為人工智能技術(shù)的未來發(fā)展和產(chǎn)業(yè)布局提供參考。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 戰(zhàn)略生態(tài)位管理模型

1917年，生態(tài)學(xué)家Grinnell[1]第一次提出了“生態(tài)位”的概念，將“生態(tài)位”定義為生物在群落中所處的位置和所發(fā)揮的功能作用。由于跨學(xué)科的發(fā)展，“生態(tài)位”的概念逐漸應(yīng)用到如企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展等其他領(lǐng)域，國外有學(xué)者還將生態(tài)位應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。因此，出現(xiàn)了“創(chuàng)新生態(tài)位”的概念。技術(shù)哲學(xué)和技術(shù)社會(huì)學(xué)家Rip在1992年第一次提出了“戰(zhàn)略生態(tài)位管理”這一概念[2]，指出戰(zhàn)略生態(tài)位管理（SNM）模型是一種研究新興技術(shù)從技術(shù)生態(tài)位向市場(chǎng)生態(tài)位發(fā)展的管理過程。其中，技術(shù)生態(tài)位是指為新興技術(shù)提供保護(hù)空間，進(jìn)一步培育其“市場(chǎng)潛力”；市場(chǎng)生態(tài)位是指新技術(shù)已為客戶熟悉，并逐漸在市場(chǎng)中建立了核心競爭力。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)戰(zhàn)略生態(tài)位管理也開展了不同層面的研究。如何微等[3]基于SNM理論，探索專利運(yùn)營的機(jī)制，從技術(shù)生態(tài)位、市場(chǎng)生態(tài)位和范式生態(tài)位的階段來優(yōu)化運(yùn)營路徑；Koistinen等[4]運(yùn)用戰(zhàn)略生態(tài)位管理模型，以航空生物燃料（生物黑烯）為例，探討戰(zhàn)略性利基管理過程中信號(hào)傳遞的復(fù)雜性。

關(guān)于SNM的運(yùn)作過程，國內(nèi)外學(xué)者也開展了相關(guān)的研究。如Weber等[5]提出SNM包括5個(gè)步驟，即技術(shù)的選擇、實(shí)驗(yàn)的選擇、實(shí)驗(yàn)的建立和執(zhí)行、實(shí)驗(yàn)的擴(kuò)大、保護(hù)的撤離。①技術(shù)的選擇：是指選擇具有成長前景的新技術(shù)，新技術(shù)能夠適應(yīng)現(xiàn)有的體制，并且在未來的發(fā)展過程中可以快速創(chuàng)新和改進(jìn)。②實(shí)驗(yàn)的選擇：進(jìn)行新興技術(shù)孵化實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)和選擇，在此階段需要相關(guān)人員的介入并出現(xiàn)政策支持；③實(shí)驗(yàn)的建立和執(zhí)行：進(jìn)一步地開展實(shí)驗(yàn)，解決新興技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)中涉及的資金、技術(shù)、利益相關(guān)者等之間的問題；④實(shí)驗(yàn)的擴(kuò)大：實(shí)驗(yàn)進(jìn)一步擴(kuò)大，將新技術(shù)從技術(shù)生態(tài)位推向市場(chǎng)生態(tài)位；⑤保護(hù)的撤離：新興技術(shù)已經(jīng)逐步適應(yīng)市場(chǎng)的變化，此時(shí)相關(guān)的政策保護(hù)可以撤離。李華軍等[6]提出創(chuàng)新系統(tǒng)中戰(zhàn)略生態(tài)空間的運(yùn)作過程，新興技術(shù)需要突破“技術(shù)制度鎖定”效應(yīng)，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)變革。許澤浩等[7]與國內(nèi)外學(xué)者研究理論基本一致，認(rèn)為新興技術(shù)在經(jīng)歷技術(shù)選擇、市場(chǎng)選擇、市場(chǎng)建立、市場(chǎng)擴(kuò)大、范式生態(tài)位形成5個(gè)階段之后，進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段。

1.2 政策感知研究

對(duì)于政策感知，通過檢索發(fā)現(xiàn)，目前相關(guān)的研究文獻(xiàn)較少。從字面意思來看，感知是指意識(shí)對(duì)內(nèi)外界信息的覺察、感覺、注意、知覺的一系列過程。有學(xué)者認(rèn)為，政策感知是感知者根據(jù)獲取的政策信息，對(duì)政策信息進(jìn)行組織、理解和反應(yīng)的過程[8]。國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者大多通過訪談、問卷調(diào)查、文本挖掘等方法對(duì)某項(xiàng)具體政策的作用對(duì)象進(jìn)行分析，開展政策感知的理論、影響因素、作用機(jī)制等方面的研究。

關(guān)于訪談、問卷調(diào)查的政策感知研究路徑，大多是以政策作用對(duì)象為調(diào)研目標(biāo)，通過訪談和問卷調(diào)查，獲取政策作用對(duì)象對(duì)政策的感知情況，包括感知方向、感知程度、感知影響、采取行動(dòng)等方面，據(jù)此開展具體的實(shí)證研究。羅梟等[9]對(duì)7省市252名義務(wù)教育階段的教師進(jìn)行訪談，獲取教師對(duì)于“雙減”政策的感知情況，并利用扎根理論進(jìn)行分析，為“雙減”政策的實(shí)施提出相關(guān)建議。陽鎮(zhèn)等[10]通過對(duì)私營企業(yè)家的調(diào)研，實(shí)證分析了私營企業(yè)家的創(chuàng)新政策感知在企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)，得出政策感知的正向影響作用。

關(guān)于文本挖掘的政策感知研究路徑，大多是從網(wǎng)絡(luò)信息、政策文本內(nèi)容出發(fā)，通過文本挖掘的方法，分析政策作用機(jī)制和政策感知的影響因素等。黃魯成等[11]基于數(shù)據(jù)科學(xué)研究理論和公眾感知本原理論，對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息進(jìn)行挖掘，提出創(chuàng)新政策的公眾感知框架，為政策制定和執(zhí)行提供參考建議。朱光等[12]對(duì)社交媒體類APP隱私政策進(jìn)行文本挖掘分析和主題識(shí)別，分別提出政策感知有用性和政策感知易用性的感知維度，并對(duì)相關(guān)政策的完善與優(yōu)化提出建議。

1.3 文獻(xiàn)研究述評(píng)

戰(zhàn)略生態(tài)位管理（SNM）模型是一門起源于國外的嶄新技術(shù)創(chuàng)新管理理論和分析工具，發(fā)展至今才20多年。目前，我國關(guān)于戰(zhàn)略性新興技術(shù)識(shí)別和發(fā)展的研究還不充分，缺乏更多的案例和實(shí)證，相關(guān)的研究也主要停留在理論解讀的層面上，能給出具體的措施和建議的還比較少。SNM作為一種演進(jìn)方法，旨在培育擁有持續(xù)收益的新技術(shù)，以及確保這項(xiàng)技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)之后發(fā)展的穩(wěn)定性。因此，利用SNM理論分析中國技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理是非常重要的。關(guān)于政策感知的研究，主要集中在利用訪談、問卷調(diào)查等方法研究政策感知路徑、政策感知內(nèi)容和影響因素等，缺乏對(duì)整體政策感知機(jī)制的研究，缺乏對(duì)新興技術(shù)政策感知情況的分析。

本文從整體的政策感知機(jī)制出發(fā)，識(shí)別政策感知的主體和客體，將戰(zhàn)略生態(tài)位管理模型中技術(shù)演化的內(nèi)生過程和政策內(nèi)容進(jìn)行對(duì)應(yīng)，得出政策感知的維度，是對(duì)戰(zhàn)略生態(tài)位管理模型的又一次創(chuàng)新應(yīng)用，豐富了相關(guān)的理論研究。梳理政策感知主體對(duì)于新興技術(shù)政策的感知維度，對(duì)新興技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)、開展科技成果市場(chǎng)化落地的路徑和方式進(jìn)行探索，以期為政策研究和制定提供參考。

2 基于SNM的政策感知機(jī)制構(gòu)建

2.1 SNM運(yùn)作過程解析

文獻(xiàn)調(diào)研可知，大部分學(xué)者認(rèn)為SNM可分為3個(gè)階段，即技術(shù)生態(tài)位、市場(chǎng)生態(tài)位、范式生態(tài)位；實(shí)施過程包括5個(gè)步驟，即技術(shù)的選擇、實(shí)驗(yàn)的選擇、實(shí)驗(yàn)建立與實(shí)施、實(shí)驗(yàn)的擴(kuò)大、保護(hù)政策的撤離；內(nèi)生過程分為期望建立、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建以及學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)?；诖耍疚臉?gòu)建的SNM運(yùn)作機(jī)制框架如圖1所示。

圖1 SNM的運(yùn)作機(jī)制框架

2.1.1 3個(gè)生態(tài)位階段

新興技術(shù)的發(fā)展經(jīng)歷技術(shù)生態(tài)位到市場(chǎng)生態(tài)位再到范式生態(tài)位3個(gè)生態(tài)位階段。首先，技術(shù)生態(tài)位階段涉及技術(shù)的構(gòu)建、培育和孵化，當(dāng)一項(xiàng)新技術(shù)對(duì)特定用戶群體比主流技術(shù)更具優(yōu)勢(shì)時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)生態(tài)位。然后，通過市場(chǎng)生態(tài)位的構(gòu)建、復(fù)制、固化，顛覆現(xiàn)有主流技術(shù)。最后，通過建立范式生態(tài)位占領(lǐng)主流市場(chǎng)，形成新的生態(tài)系統(tǒng)，完成對(duì)現(xiàn)有技術(shù)體系的顛覆[13]。3個(gè)階段的主要過程如圖2所示。

圖2 SNM 3個(gè)階段

2.1.2 5個(gè)實(shí)施步驟

一項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)從萌芽到最終成熟，相關(guān)參與者需要經(jīng)歷技術(shù)的選擇、實(shí)驗(yàn)的選擇、實(shí)驗(yàn)的建立、實(shí)驗(yàn)的擴(kuò)大及保護(hù)政策的撤離5個(gè)步驟。一般來說，在技術(shù)生態(tài)位階段，對(duì)應(yīng)技術(shù)的選擇、實(shí)驗(yàn)的選擇和實(shí)驗(yàn)的建立。在技術(shù)的選擇步驟中，需選擇充滿希望、未來可能具有良好發(fā)展前景的新技術(shù)進(jìn)行培育；在實(shí)驗(yàn)的選擇步驟中，為保證新技術(shù)的發(fā)展前景，對(duì)應(yīng)不同的新技術(shù)特征，選擇合適的實(shí)驗(yàn)過程；在實(shí)驗(yàn)的建立步驟中，為新技術(shù)的研發(fā)提供良好的實(shí)驗(yàn)土壤，建立良好的實(shí)驗(yàn)環(huán)境。在市場(chǎng)生態(tài)位階段，對(duì)應(yīng)實(shí)驗(yàn)的擴(kuò)大，當(dāng)新技術(shù)通過初步實(shí)驗(yàn)之后，形成較為成熟的技術(shù)，逐漸進(jìn)入主流市場(chǎng)。因而，此時(shí)需要為新技術(shù)的發(fā)展擴(kuò)大實(shí)驗(yàn)，包括擴(kuò)大實(shí)驗(yàn)的場(chǎng)景、增強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、加大人員保障力度、優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境等。在范式生態(tài)位階段，新技術(shù)已經(jīng)在市場(chǎng)中成功地運(yùn)營了一段時(shí)間，已成功進(jìn)入市場(chǎng)并達(dá)到一種平衡，獲得消費(fèi)者的認(rèn)可，成為消費(fèi)習(xí)慣。此時(shí)，相關(guān)的保護(hù)政策撤離，由市場(chǎng)來檢驗(yàn)新技術(shù)的未來走向。

2.1.3 三大內(nèi)生過程

對(duì)應(yīng)SNM的3個(gè)生態(tài)位階段和5個(gè)實(shí)施步驟，新技術(shù)的內(nèi)部演化需要經(jīng)過三大內(nèi)生過程，即期望建立、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)。塑造一致的期望，廣泛的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和充分的學(xué)習(xí)，有助于學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)的成功。①期望建立，期望建立是基礎(chǔ)，為學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)提供了方向。期望包括各種集體和個(gè)人的目標(biāo)、愿景和其他對(duì)未來的描述。②網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)起著傳播思想、實(shí)踐方法和信念的作用，是塑造期望和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)[14]。在一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，參與者相互支持，形成認(rèn)知共同體，這些共同體包括中介機(jī)構(gòu)、戰(zhàn)略聯(lián)盟等。③學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)。學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)作為期望建立與網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的驅(qū)動(dòng)力，發(fā)揮著重要的作用，學(xué)習(xí)的目的是清除新興技術(shù)的發(fā)展障礙，找到解決方案，包括科學(xué)技術(shù)研究、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)和用戶偏好等。期望建立、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)過程三者之間相互聯(lián)系、相互促進(jìn)，不斷促進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的完善與發(fā)展。

2.2 基于SNM的政策感知維度

本文采取自上而下的方法，基于SNM的5個(gè)實(shí)施步驟和三大內(nèi)生過程，參考學(xué)者們構(gòu)建的政策工具，結(jié)合人工智能政策制定的實(shí)際條款內(nèi)容，采用自下而上的方法進(jìn)行驗(yàn)證，獲得的政策感知維度如表1所示。

表1 基于SNM的政策感知維度構(gòu)建

2.3 政策感知機(jī)制構(gòu)建

通過政策感知維度的識(shí)別，本文構(gòu)建的政策感知機(jī)制如圖3所示。政策感知主體（包括政府、企業(yè)、個(gè)人等）通過對(duì)政策文本內(nèi)容的理解和分析，從期望建立、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)3個(gè)維度感知新興技術(shù)政策作用的階段。

圖3 政策感知機(jī)制

3 理論模型應(yīng)用：以國內(nèi)人工智能政策為例

3.1 政策感知主體

政策感知主體分為政府、企業(yè)和決策研究人員。政府通過感知政策影響力，評(píng)估政策的作用，為未來政策制定提供依據(jù)；企業(yè)通過感知政策作用維度，如稅收優(yōu)惠力度、財(cái)政支持情況、項(xiàng)目申報(bào)條件等，利用政策為其發(fā)展保駕護(hù)航；決策研究人員通過研究政策發(fā)布之后的各層次作用面，為政府制定政策、為企業(yè)落實(shí)政策提供決策參考。

3.2 政策感知客體

政策感知客體為具體的政策文本。本文選取人工智能政策作為感知客體。人工智能技術(shù)目前廣泛應(yīng)用于醫(yī)療、金融、交通等領(lǐng)域，成為新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要驅(qū)動(dòng)力量[16]。據(jù)《全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)白皮書（2023年）》公布數(shù)據(jù)顯示，2022年全球人工智能市場(chǎng)收入達(dá)4 500億美元，同比增長17.3%。我國政府高度重視人工智能技術(shù)的發(fā)展，出臺(tái)了系列人工智能產(chǎn)業(yè)政策，如《“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動(dòng)實(shí)施方案》《國家新一代人工智能標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南》。隨著中央層面產(chǎn)業(yè)政策的發(fā)布，各省市地區(qū)對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也逐漸重視，更為具體的措施也陸續(xù)發(fā)布。我國人工智能產(chǎn)業(yè)政策體系已基本成型，并正在形成良好的央地聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

通過政府官方網(wǎng)站下載人工智能政策，其數(shù)據(jù)獲取的原則是：①以“人工智能”“智能”為關(guān)鍵詞進(jìn)行政策文本檢索；②政策發(fā)布機(jī)構(gòu)為中央政府，包括國務(wù)院辦公廳、工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展改革委等國家部委；③政策文本類型為法律法規(guī)、規(guī)劃、通知、指南、計(jì)劃、指導(dǎo)意見和行動(dòng)綱要等。經(jīng)過去重、規(guī)范化處理后，最終獲得2015年至2022年的有效人工智能政策39篇。對(duì)政策進(jìn)行編碼，列舉部分人工智能政策文本數(shù)據(jù)清單，如表2所示。

表2 人工智能政策文本數(shù)據(jù)清單

3.3 政策感知內(nèi)容

利用戰(zhàn)略生態(tài)位管理模型，借助NVivo 12軟件，通過編碼的方式獲得政策感知內(nèi)容，并對(duì)其進(jìn)行總結(jié)分析得出政策感知維度。

3.3.1 編碼工具及編碼規(guī)則

NVivo 12是一款質(zhì)性分析軟件，由美國Qualitative Solutions and Research公司開發(fā)，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸類、清洗以及數(shù)據(jù)可視化等，可以分析多種類型的數(shù)據(jù)，有助于建立理論模型，獲得研究問題的結(jié)論，探究未來發(fā)展趨勢(shì)等。

將38篇政策文件導(dǎo)入NVivo 12軟件，逐字逐句進(jìn)行閱讀，并進(jìn)行編碼。節(jié)選一部分編碼如表3所示。

表3 政策文本編碼過程

3.3.2 政策感知維度分析

經(jīng)過文本編碼，最終獲得511條政策編碼，對(duì)文本編碼之后的政策感知維度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表4所示。從表4可以看出，我國人工智能政策綜合覆蓋了期望建立、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)這三大SNM內(nèi)生進(jìn)程。但這3類政策工具的使用有一些差距。具體來看，學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)的過程占比較大，為45.01%，其中科學(xué)技術(shù)研究和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)占比較高。期望建立占比為27.2%，與網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的占比為27.79%相比，差距不大，其中合作交流和制度規(guī)范占比較高。

表4 政策工具統(tǒng)計(jì)表

（1）期望建立過程。期望建立過程主要指政府制定統(tǒng)一的愿景和制度規(guī)范，包括制度規(guī)范、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)管理政策工具。如《“十四五”國家信息化規(guī)劃》《智能硬件產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)行動(dòng)（2016-2018年）》等政策文件都提到人工智能相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及制度規(guī)范的建立。2020年7月27日，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)、中央網(wǎng)信辦、國家發(fā)展改革委、科技部及工業(yè)和信息化部等5個(gè)部門發(fā)布《國家新一代人工智能標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南》，表明了國家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的高度重視。從編碼結(jié)果來看，制度規(guī)范為56次，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃為48次，標(biāo)準(zhǔn)管理為35次，數(shù)據(jù)量差距不大。對(duì)比網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建過程、學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)過程，期望建立過程占比最少，因此還需要提高重視度，加強(qiáng)對(duì)共同愿景目標(biāo)的闡述。

（2）網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建過程。網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建過程主要指在新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，各相關(guān)行動(dòng)者建立聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。從政策條款中表現(xiàn)為合作交流、聯(lián)盟及創(chuàng)新體系、財(cái)政及金融支持。如教育部印發(fā)的《高等學(xué)校人工智能創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃》、工業(yè)和信息化部印發(fā)的《新一代人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新重點(diǎn)任務(wù)揭榜工作方案》以及《智能硬件產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)行動(dòng)（2016-2018年）》，對(duì)建立產(chǎn)學(xué)研用一體的聯(lián)盟創(chuàng)新體系、國內(nèi)外開放共享和合作交流以及財(cái)政支持都有所涉及。網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建過程中的3項(xiàng)政策工具，合作交流占比較高，說明在全球化的主旋律下，政府對(duì)開放交流的重視程度，構(gòu)建全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，能夠更快地促進(jìn)新興技術(shù)落地，走向市場(chǎng)。

（3）學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)過程。學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)過程主要指在新興技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，需要接受市場(chǎng)的考驗(yàn)并不斷地學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)過程包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科學(xué)技術(shù)研究、科技成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)品和服務(wù)。2017年，工業(yè)和信息化部發(fā)布《智能傳感器產(chǎn)業(yè)三年行動(dòng)指南（2017-2019年）》，對(duì)相關(guān)智能基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提出了發(fā)展方向?！丁笆奈濉敝悄苤圃彀l(fā)展規(guī)劃》《“十四五”國家信息化規(guī)劃》特別強(qiáng)調(diào)了科學(xué)技術(shù)研究和科技成果轉(zhuǎn)化的重要性。在技術(shù)逐漸應(yīng)用的過程中，會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)。從用戶需求出發(fā)，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行提升也是政府關(guān)注的問題。從編碼結(jié)果來看，科學(xué)技術(shù)研究和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)占比較高，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)占比較低，還需要引起進(jìn)一步的重視。

3.3.3 生態(tài)位躍遷分析

新興技術(shù)的發(fā)展需要經(jīng)歷兩次躍遷。第一次是從技術(shù)生態(tài)位向市場(chǎng)生態(tài)位的躍遷，第二次是從市場(chǎng)生態(tài)位向范式生態(tài)位的躍遷。結(jié)合時(shí)間維度，政策工具演進(jìn)情況統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表5所示。從人工智能政策的編碼結(jié)果可以看出，2015年至2021年間，政策工具的整體使用情況波動(dòng)較小，其中2016年、2017年使用量較多，說明人工智能政策對(duì)人工智能技術(shù)的發(fā)展保護(hù)力度加大，此時(shí)處于技術(shù)生態(tài)位階段，尤其是2017年發(fā)布了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃的通知》《智能傳感器產(chǎn)業(yè)三年行動(dòng)指南（2017-2019年）》等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類的重要政策。2018年之后，相關(guān)政策工具數(shù)量相對(duì)減少，人工智能技術(shù)從技術(shù)生態(tài)位向市場(chǎng)生態(tài)位躍遷，市場(chǎng)上也逐漸出現(xiàn)人工智能相關(guān)的產(chǎn)品，比如在工業(yè)領(lǐng)域的機(jī)器臂、服務(wù)領(lǐng)域的機(jī)器人、汽車領(lǐng)域的自動(dòng)駕駛等。雖然政策工具相對(duì)減少，但是每年依舊有相關(guān)政策發(fā)布。人工智能技術(shù)正處于技術(shù)生態(tài)位向市場(chǎng)生態(tài)位躍遷的過程中，要達(dá)到范式生態(tài)位，還需要很長的時(shí)間演進(jìn)。

表5 SNM政策工具演進(jìn)統(tǒng)計(jì) 單位：次

基于此數(shù)據(jù)，繪制政策工具年度使用情況圖（圖4）。從圖4可以清晰地看出，各年度政策工具使用不太均衡，人工智能技術(shù)目前還處于技術(shù)生態(tài)位向市場(chǎng)生態(tài)位過渡的階段，還未到達(dá)范式生態(tài)位。政府需綜合考慮各階段政策工具的均衡使用，加快人工智能領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)布局，促進(jìn)人工智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新。

圖4 人工智能政策

4 結(jié)語

加快新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)布局，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提升戰(zhàn)略科技力量，已成為“十四五”時(shí)期的重要議題。為深入了解目前我國新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策作用面，更好地支撐未來新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策制定，本文基于SNM理論，構(gòu)建了針對(duì)新興技術(shù)政策感知的模型，通過對(duì)人工智能政策的應(yīng)用，驗(yàn)證此模型的可用性。

（1）新興技術(shù)在經(jīng)過技術(shù)的選擇、市場(chǎng)的選擇、市場(chǎng)的建立、市場(chǎng)的擴(kuò)大、范式的形成階段后，進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化的階段。在微觀路徑上完成“技術(shù)-產(chǎn)品-企業(yè)-產(chǎn)業(yè)”，在技術(shù)體制的中觀路徑上完成“技術(shù)體系-企業(yè)群體-產(chǎn)業(yè)集群-區(qū)域發(fā)展”，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的宏觀路徑上完成“生態(tài)位-社會(huì)技術(shù)體制-社會(huì)發(fā)展愿景”。本文通過對(duì)人工智能政策編碼，發(fā)現(xiàn)整體上人工智能技術(shù)在期望建立、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)的各類政策維度上均有涉及。其中，對(duì)于科學(xué)技術(shù)研發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的政策感知維度較多，說明目前我國人工智能技術(shù)發(fā)展還處于技術(shù)生態(tài)位向市場(chǎng)生態(tài)位過渡的階段，尚未達(dá)到范式生態(tài)位。隨著深入發(fā)展，今后還需要進(jìn)一步考慮制定更多維度的政策支持人工智能技術(shù)邁向市場(chǎng)。

（2）基于研究結(jié)果，提出未來人工智能政策的制定方向。首先，提升對(duì)基礎(chǔ)研究的支撐力度。尊重科學(xué)發(fā)展規(guī)律、注重基礎(chǔ)研究是推動(dòng)一項(xiàng)技術(shù)可持續(xù)發(fā)展的前提。從學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)的政策感知可以看出，人工智能技術(shù)發(fā)展需要基礎(chǔ)理論、數(shù)據(jù)資源、計(jì)算平臺(tái)、應(yīng)用場(chǎng)景的協(xié)同驅(qū)動(dòng)。其次，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化，由政府帶動(dòng)企業(yè)為主導(dǎo)，產(chǎn)學(xué)研合作，主動(dòng)面向市場(chǎng)，探索人工智能科研成果轉(zhuǎn)化道路。最后，以應(yīng)用需求為導(dǎo)向開展人工智能技術(shù)布局。人工智能發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力除了知識(shí)與技術(shù)體系外，貼近應(yīng)用、解決用戶需求是創(chuàng)新的最大源泉與動(dòng)力，需要從不同層面給予政策的均衡支持。