王 敏 樊 飛 董昱辰 黃怡豐 張少博 邢 哲

（1.陜汽集團(tuán)商用車有限公司，陜西 寶雞 722400；2.陜西汽車集團(tuán)股份有限公司，陜西 西安 710200）

0 引言

近幾年我國汽車企業(yè)國際市場開拓力度加大，汽車出口保持了高速增長態(tài)勢。但由于各國執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)差異較大，而且還在不斷更新升級，為我國汽車出口帶來了更大的挑戰(zhàn)。因此，對國外的認(rèn)證體系及制度進(jìn)行研究分析就顯得尤為重要。本文對我國汽車主要出口目的國家和地區(qū)的認(rèn)證制度進(jìn)行介紹，以期對汽車生產(chǎn)企業(yè)出口認(rèn)證工作提供參考。

1 當(dāng)前全球主要汽車認(rèn)證體系

1.1 E/e-mark認(rèn)證

E/e Mark認(rèn)證是指歐洲共同市場對汽機(jī)車及其安全零配件產(chǎn)品、噪聲及廢氣等，按照歐盟法令(EEC Directives)與歐洲經(jīng)濟(jì)委員會法規(guī)(ECE Regulation)的規(guī)定，進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)證時方授予的合格證書，以確保行車安全及環(huán)保要求。

E-mark認(rèn)證，又稱ECE認(rèn)證，是以聯(lián)合國下屬機(jī)構(gòu)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(Economic Commisssion of Europe)頒布的法規(guī)技術(shù)條件要求為依據(jù)。聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會是一個國際化的經(jīng)濟(jì)組織，其成員國除歐盟外，還包括東歐、南歐等非歐國家。ECE法規(guī)不是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，成員國可以套用ECE法規(guī)，也可以延用本國法規(guī)。認(rèn)證過程是先由企業(yè)遞交申請材料，被授權(quán)的測試技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)對企業(yè)進(jìn)行工廠審核、樣品測試、并出具測試報告，發(fā)證機(jī)關(guān)對提交的所有資料(包括申請信、技術(shù)資料、測試報告、工廠審核報告)行型式批準(zhǔn)，并下發(fā)證書，依認(rèn)證國別不同，授予不同的證書編號。經(jīng)過E-mark認(rèn)證的產(chǎn)品將被粘貼“E”標(biāo)記，才能被市場認(rèn)可。常見E標(biāo)認(rèn)證產(chǎn)品有輪胎、車燈、安全玻璃、座椅、視鏡等。

e-mark認(rèn)證以歐盟指令為依據(jù)，而歐盟指令以ECE法規(guī)為基礎(chǔ)制定，它主要規(guī)定了認(rèn)證的方式和要求。e-mark認(rèn)證根據(jù)這些技術(shù)指令首先對車輛產(chǎn)品的零部件和系統(tǒng)開展單項(xiàng)的型式批準(zhǔn)，單項(xiàng)型式認(rèn)證合格后才能獲得歐盟的整車型式批準(zhǔn)(Whole Vehicle Type Approval，簡稱WVTA)[1]，其認(rèn)證程序和認(rèn)證形式與E-mark基本相同。車輛零部件和系統(tǒng)通過e-mark認(rèn)證后，產(chǎn)品將被粘貼“E”標(biāo)記，才可在歐盟成員國范圍內(nèi)進(jìn)行銷售。

1.2 美國汽車認(rèn)證體系

美國政府對汽車產(chǎn)品的準(zhǔn)入管理分為安全認(rèn)證和環(huán)保認(rèn)證兩部分。

美國主管汽車產(chǎn)品安全的部門為國家公路交通安全管理局(DOT/NHTSA)，因此汽車安全認(rèn)證常被稱為DOT認(rèn)證，對入市后的車輛產(chǎn)品的安全實(shí)施嚴(yán)格的“事后”監(jiān)管，包括車輛是否真正滿足技術(shù)法規(guī)的要求和是否存在安全缺陷兩方面[2]。它是完全的企業(yè)自我認(rèn)證模式，政府不對產(chǎn)品認(rèn)證做出批準(zhǔn)或任何認(rèn)可。

美國聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)署(EPA)負(fù)責(zé)執(zhí)行控制污染措施，并制定環(huán)保法規(guī)，所以汽車環(huán)保排放領(lǐng)域被稱之為EPA認(rèn)證。EPA認(rèn)證最初是政府負(fù)責(zé)的型式批準(zhǔn)制度，后來逐漸融入了大量自我認(rèn)證的要素，如認(rèn)證和核實(shí)試驗(yàn)、在用車檢驗(yàn)等，都由企業(yè)自主進(jìn)行，企業(yè)進(jìn)行試驗(yàn)后將試驗(yàn)相關(guān)材料上報EPA，EPA依據(jù)申報材料進(jìn)行認(rèn)證的審核和批準(zhǔn)，決定是否頒發(fā)COC證書(車輛須獲得COC證書才能進(jìn)入市場)，因此美國的EPA認(rèn)證實(shí)質(zhì)上是介于自我認(rèn)證和型式批準(zhǔn)制度中的一種制度。這種制度看似門檻低，實(shí)際上有詳盡完備的法律依據(jù)來支撐，通常訴諸法律程序來解決爭端和違規(guī)行為[3]，因而美國汽車市場具有“寬進(jìn)嚴(yán)出”的特點(diǎn)。

1.3 日本汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入管理制度

日本、歐美的汽車技術(shù)法規(guī)體系并稱為世界3大典型汽車技術(shù)法規(guī)體系，但自從1998年簽署《1958年協(xié)定書》和《1998年協(xié)定書》后，即開始積極采用ECE法規(guī)，尤其是針對自身出口量和全球化程度較高的車輛產(chǎn)品(M1類車輛)。截至目前，日本采用ECE法規(guī)的比例已超過50%。

日本機(jī)動車型式認(rèn)證制度包括型式指定制度和型式通告制度，還包括對裝置和零部件的型式指定(type designation)。型式指定批準(zhǔn)需企業(yè)先向型式批準(zhǔn)主管單位提出申請，主管單位收到申請后，對相關(guān)文件和車輛進(jìn)行審查和試驗(yàn)，若該車型通過審查和試驗(yàn)，即被指定。用戶在購買車輛后向地方陸運(yùn)署出具出廠檢驗(yàn)證書，即可獲得注冊。

型式通告制度的申請流程與型式指定類似，但是型式通告審查時，主要目的在于確定該車型共有的結(jié)構(gòu)和部件(如底盤)是否已經(jīng)通過型式指定，對于已通過型式指定的車輛結(jié)構(gòu)和部件無需再進(jìn)行試驗(yàn)，只對新加或改裝的部分進(jìn)行檢驗(yàn)[4]。

在通過日本的型式指定制度和型式通告制度時，相應(yīng)的汽車零部件產(chǎn)品和車輛系統(tǒng)只要有與日本自身法規(guī)對應(yīng)的ECE法規(guī)，通過ECE型式批準(zhǔn)即可，而無需按照日本自身技術(shù)法規(guī)進(jìn)行認(rèn)證。日本對汽車產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入管理采取歐盟的型式批準(zhǔn)制度，同時引入了美國的機(jī)動車輛召回制度，這也是日本汽車產(chǎn)品管理制度中的又一特點(diǎn)。

1.4 俄羅斯和海關(guān)聯(lián)盟市場準(zhǔn)入管理

俄羅斯對汽車產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入管理采取型式批準(zhǔn)的模式，其具體實(shí)施形式為OTTC認(rèn)證。OTTC型式批準(zhǔn)證書屬于俄羅斯Gost-R證書的一種，是專門針對汽車整車、參照歐盟整車型式批準(zhǔn)模式而建立的一套制度。俄羅斯絕大部分汽車零部件和系統(tǒng)項(xiàng)目都采用聯(lián)合國ECE法規(guī)，因此這些項(xiàng)目一般都直接做ECE認(rèn)證，少部分沒有對應(yīng)ECE法規(guī)的，企業(yè)也一般在申請OTTC認(rèn)證批準(zhǔn)時做檢測，沒有必要單獨(dú)去做Gost-R認(rèn)證。

2010年，俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦3國簽署《關(guān)于哈薩克斯坦共和國、白俄羅斯共和國以及俄聯(lián)邦技術(shù)規(guī)范的共同準(zhǔn)則和規(guī)則》，形成了俄白哈海關(guān)聯(lián)盟(Customs Union)，對各類產(chǎn)品采取統(tǒng)一的認(rèn)證制度和技術(shù)法規(guī)(Technical Regulation)，即CU-TR認(rèn)證，其標(biāo)志為EAC，因此該認(rèn)證也被稱為EAC認(rèn)證。2015年，亞美尼亞和吉爾吉斯斯坦加入，簽署《歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟條約》，形成如今的歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟。

歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟汽車準(zhǔn)入要求均按照海關(guān)聯(lián)盟的統(tǒng)一汽車主體技術(shù)法規(guī)TP TC 018/2011《輪式車輛安全技術(shù)法規(guī)》執(zhí)行。TP TC 018/2011在專門的附件列舉了整車產(chǎn)品、各零部件、系統(tǒng)應(yīng)滿足的法規(guī)要求，絕大部分都是直接采用ECE汽車技術(shù)法規(guī)，只有少部分(諸如車內(nèi)噪聲、前視野、通風(fēng)供暖及空調(diào)等)采用自身的法規(guī)要求，或者采用獨(dú)聯(lián)體統(tǒng)一的GOST標(biāo)準(zhǔn)。除了上述汽車主體技術(shù)法規(guī)，俄羅斯和海關(guān)聯(lián)盟汽車市場還針對汽車的安全性制定實(shí)施ERA-GLONASS這一特殊的技術(shù)法規(guī)項(xiàng)目，該項(xiàng)目已成為五國海關(guān)聯(lián)盟共同市場的一個新的重點(diǎn)。

1.5 海灣認(rèn)證GCC

海灣地區(qū)包括中東7國，即：阿聯(lián)酋、阿曼、巴林、卡塔爾、科威特、沙特阿拉伯和也門[4]，是發(fā)展中國家唯一完善的共同體市場，建立并實(shí)施統(tǒng)一的汽車產(chǎn)品市場準(zhǔn)入制度，采用海灣汽車標(biāo)準(zhǔn)作為統(tǒng)一的汽車技術(shù)法規(guī)。

海灣汽車標(biāo)準(zhǔn)主要參考了歐洲和美國汽車技術(shù)法規(guī)體系，少部分項(xiàng)目參照國際標(biāo)準(zhǔn)(即ISO標(biāo)準(zhǔn))。另外，針對海灣國家特有的氣候、地理環(huán)境和道路條件，在如散熱器、濾清器、蓄電池、懸架、輪胎等方面制定了一些特殊的要求。

GCC對汽車產(chǎn)品的管理和批準(zhǔn)程序傾向于自我認(rèn)證模式。首先，汽車企業(yè)按照各海灣汽車標(biāo)準(zhǔn)的要求完成相關(guān)的試驗(yàn)，以驗(yàn)證其產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)要求；然后，企業(yè)按照海灣標(biāo)準(zhǔn)要求完成GCC的一致性證書(或稱之為符合性證書)，完成后的一致性證書原件2份，連同試驗(yàn)報告，送交海灣標(biāo)準(zhǔn)化組織(簡稱GSO)總部進(jìn)行審核，GSO根據(jù)這些材料審查車輛是否真正符合海灣地區(qū)的相關(guān)技術(shù)法規(guī)要求，GSO有權(quán)查看原始的試驗(yàn)數(shù)據(jù)或其它相關(guān)材料；如果GSO確認(rèn)產(chǎn)品符合海灣標(biāo)準(zhǔn)的要求，將批準(zhǔn)該GCC一致性證書。目前，GSO汽車產(chǎn)品認(rèn)證和批準(zhǔn)制度已實(shí)現(xiàn)電子數(shù)據(jù)化管理，企業(yè)可以通過GSO電子符合性認(rèn)證系統(tǒng)進(jìn)行注冊、申報和結(jié)果查詢。

2 我國汽車產(chǎn)品認(rèn)證制度

我國的汽車產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證內(nèi)容主要可以分為4大類：產(chǎn)品公告、營運(yùn)安全準(zhǔn)入、環(huán)保和CCC，分別由國家工業(yè)和信息化部、交通運(yùn)輸部、生態(tài)環(huán)境部、市場監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)，同時公安部、商務(wù)部、財(cái)政部、國稅總局等也涉及汽車行業(yè)相關(guān)環(huán)節(jié)的管理。

2.1 產(chǎn)品公告

《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》(以下簡稱《公告》)是目前國家對汽車產(chǎn)品最重要的認(rèn)證管理措施。公告作為車輛產(chǎn)品進(jìn)行注冊登記的依據(jù)，由工業(yè)和信息化部裝備中心按照《道路機(jī)動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理辦法》履行汽車企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入的管理職能，汽車產(chǎn)品必須進(jìn)行汽強(qiáng)制性檢驗(yàn)項(xiàng)目的檢驗(yàn)，相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)由檢測機(jī)構(gòu)檢測合格后由裝備中心審核、公示、發(fā)布《道路機(jī)動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品》，方可具備公告。

2.2 營運(yùn)安全準(zhǔn)入

營運(yùn)安全準(zhǔn)入依據(jù)交通運(yùn)輸部JT/T1178.1《營運(yùn)貨車安全技術(shù)條件第1部分：載貨汽車》、JT/T1178.2《營運(yùn)貨車安全技術(shù)條件第2部分：牽引車輛與掛車》、JT/T 1094《營運(yùn)客車安全技術(shù)條件》、JT/T325《營運(yùn)客車類型劃分及等級評定》的通知要求，從事營運(yùn)活動的車輛必須向交通運(yùn)輸部申報，相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)由檢測機(jī)構(gòu)檢測合格后由交通運(yùn)輸部審定、公示、發(fā)布《道路運(yùn)輸車輛達(dá)標(biāo)車型公告》方可進(jìn)入道路運(yùn)輸市場從事道路旅客運(yùn)輸、貨物運(yùn)輸?shù)冉?jīng)營活動。

2.3 環(huán)保

環(huán)保申報依據(jù)國家環(huán)境保護(hù)部發(fā)布《關(guān)于開展機(jī)動車和非道路移動機(jī)械環(huán)保信息公開工作的公告》要求，企業(yè)對汽車產(chǎn)品噪聲、排放、油耗等項(xiàng)目進(jìn)行強(qiáng)制性檢驗(yàn)，經(jīng)由檢測機(jī)構(gòu)檢測合格后由生態(tài)環(huán)境部審定、批準(zhǔn)。在產(chǎn)品出廠前，企業(yè)需將主要環(huán)保信息上傳至機(jī)動車環(huán)保信息公開平臺，并確保新銷售車輛的發(fā)動機(jī)及其安裝的排放控制裝置與信息公開的隨車清單一致，環(huán)境保護(hù)部機(jī)動車排污監(jiān)控中心進(jìn)行監(jiān)督審查。

環(huán)保認(rèn)證分為國家環(huán)保和地方環(huán)保2種。目前各別城市對汽車環(huán)保有單獨(dú)的申報要求，需要在該部分城市進(jìn)行銷售還需申報地區(qū)的環(huán)保認(rèn)證。

2.4 CCC

CCC是China Compulsory Certification的英文縮寫，指中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證，它是中國政府為保護(hù)消費(fèi)者人身和動植物生命安全、加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量管理、依照法律法規(guī)實(shí)施的一種產(chǎn)品合格評定制度，包括汽車零部件認(rèn)證和整車認(rèn)證，其認(rèn)證模式為型式試驗(yàn)+初始工廠審查+獲證后監(jiān)督。認(rèn)監(jiān)委要求車輛經(jīng)過強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)、中國質(zhì)量認(rèn)證中心(CQC)進(jìn)行申報，申請CCC認(rèn)證，獲得CCC認(rèn)證證書且按規(guī)定加施認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品才能出廠銷售。

2.5 免購置稅及推薦目錄

根據(jù)《關(guān)于節(jié)能新能源車船享受車船稅優(yōu)惠政策的通知》(財(cái)稅〔2018〕74號)、《關(guān)于免征新能源汽車車輛購置稅的公告》(財(cái)政部稅務(wù)總局工業(yè)和信息化部科技部2017年第172號)、《關(guān)于新能源汽車免征車輛購置稅有關(guān)政策的公告》(財(cái)政部稅務(wù)總局工業(yè)和信息化部2020年第21號)等文件要求，新能源車型還應(yīng)進(jìn)行財(cái)稅優(yōu)惠目錄申報。

3 總結(jié)

為適用本國/地區(qū)汽車安全、節(jié)能、環(huán)保、防盜等需要，世界各國/地區(qū)相繼建立了符合自身需求的汽車產(chǎn)品認(rèn)證制度，以歐、美、日3大汽車認(rèn)證制度最為典型，其余大多數(shù)國家/地區(qū)的法規(guī)均是參照美國或者歐洲法規(guī)，再結(jié)合本國情況制定。

與國外相比，我國汽車認(rèn)證制度存在多部門管理、認(rèn)證內(nèi)容重復(fù)的現(xiàn)象。在一些檢測項(xiàng)目尤其公告和營運(yùn)安全的檢測項(xiàng)目有許多內(nèi)容重復(fù)。歐、美、日等國家汽車認(rèn)證管理職責(zé)明確，各司其責(zé)，檢測項(xiàng)目無重復(fù)交叉。從目前來看，我國的汽車產(chǎn)品認(rèn)證模式將會持續(xù)很長時間，政府部門也會不斷完善汽車法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，同時對汽車產(chǎn)品的監(jiān)督管理也會更加嚴(yán)格。多部門管理中存在的沖突問題，需要政府部門對車輛管理制度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和改革，通過合并整合來完善監(jiān)管，減少認(rèn)證項(xiàng)目，簡化認(rèn)證流程，有效提高認(rèn)證效率。