張萬(wàn)朋　王宜凡

摘 要：教育經(jīng)費(fèi)是推進(jìn)所有教育改革的基礎(chǔ)物質(zhì)保障，對(duì)于教育投資問題的研究則是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心研究?jī)?nèi)容之一。改革開放以來(lái)，國(guó)內(nèi)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者以國(guó)家教育改革和社會(huì)發(fā)展需要為研究導(dǎo)向，綜合運(yùn)用教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論和方法，對(duì)這一關(guān)鍵問題進(jìn)行了持續(xù)研究和探索。本文從教育投資研究的本質(zhì)問題、核心問題、時(shí)代性和本土性問題以及測(cè)算方法等多方面梳理了多年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者們的代表性成果，提煉總結(jié)了以往研究的學(xué)術(shù)價(jià)值，以期對(duì)新時(shí)代深化教育投資的學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐工作提供可供參考的方向與啟示。

關(guān)鍵詞：教育投資研究；教育經(jīng)濟(jì)學(xué)；研究貢獻(xiàn)

中圖分類號(hào)：G521

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-7615（2023）06-0034-09

DOI：10.15958/j.cnki.jywhlt.2023.06.004

一、引言

歐美教育經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代，經(jīng)過(guò)70年代和80年代的迅速發(fā)展，已經(jīng)成為相對(duì)成熟的學(xué)科。在我國(guó)，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代，經(jīng)過(guò)引進(jìn)、移植、改造和創(chuàng)新，中國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)得到快速發(fā)展。隨著教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和人力資本理論思想的興起與發(fā)展，教育在國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)收入方面發(fā)揮的巨大作用日益凸顯。加大對(duì)教育的投資、提高各級(jí)教育的入學(xué)率、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)更好更快發(fā)展，已經(jīng)成為各國(guó)政府的共識(shí)和全球性趨勢(shì)。同時(shí)，教育社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與教育系統(tǒng)內(nèi)部的運(yùn)行密切相關(guān)，只有高效運(yùn)行的教育系統(tǒng)才能生產(chǎn)更多更好的教育產(chǎn)品（如高質(zhì)量的畢業(yè)生、科技成果等）來(lái)服務(wù)和促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，如何科學(xué)合理配置和有效使用稀缺的教育資源、如何考量教育投入與產(chǎn)出等問題隨著教育投資的不斷增加備受關(guān)注，關(guān)于教育投資及其效率問題的研究隨之興起。國(guó)內(nèi)外教育經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系均把教育投資、教育資源利用效率、教育社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益作為主體結(jié)構(gòu)和核心問題，并成為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的基本內(nèi)容。由此可見，教育投資及其效率研究在教育經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系中具有重要地位。

一個(gè)優(yōu)秀并被傳承的學(xué)術(shù)研究，一定是融合了經(jīng)典性與前沿性的研究。所謂經(jīng)典性，是指該研究抓住了該學(xué)科領(lǐng)域中最基礎(chǔ)、最核心、最關(guān)鍵，也是爭(zhēng)議較多的問題，并且隨著時(shí)代變化，該話題雖然常談常新，但始終是該學(xué)科領(lǐng)域當(dāng)中的核心問題，具有很多代表性的觀點(diǎn)、研究范式以及研究方法；所謂前沿性，是指該研究圍繞國(guó)家甚至全球性的教育改革和發(fā)展過(guò)程中最具有影響力、最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)展開，具有強(qiáng)烈的時(shí)代價(jià)值和政策價(jià)值，對(duì)于特定時(shí)期內(nèi)的教育改革和發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用。身處經(jīng)濟(jì)全球化、世界信息技術(shù)革命以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期等多重時(shí)代背景下的中國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)，從其產(chǎn)生之時(shí)就具有鮮明的中國(guó)特色和顯著的時(shí)代特征。它在關(guān)注經(jīng)典的教育經(jīng)濟(jì)問題在中國(guó)的體現(xiàn)和運(yùn)用的基礎(chǔ)上，更加注重研究教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐在中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中亟待解決的前沿問題。教育投資及其效率問題顯然就是這樣一個(gè)融合了經(jīng)典與前沿的話題，通過(guò)梳理回顧國(guó)內(nèi)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者的研究，探索中國(guó)式教育投資改革之路，不僅有助于總結(jié)中國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程和經(jīng)驗(yàn)，也為中國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)今后發(fā)展提供了新動(dòng)力。

二、對(duì)于教育投資及其效率本質(zhì)問題的把握和闡釋，奠定了教育投資研究的理論基礎(chǔ)和邏輯起點(diǎn)

對(duì)教育投資及其效率本質(zhì)問題的準(zhǔn)確把握與深入闡釋，是開展教育投資研究的理論基礎(chǔ)和邏輯起點(diǎn)。我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者通過(guò)對(duì)前人研究觀點(diǎn)的歸納和總結(jié)，綜合運(yùn)用西方人力資本理論、馬克思教育經(jīng)濟(jì)思想等理論的最新研究成果，準(zhǔn)確把握、深刻闡述和補(bǔ)充完善了教育投資及其效率問題中屬性實(shí)質(zhì)（區(qū)分生產(chǎn)性與消費(fèi)性投資）、內(nèi)涵目標(biāo)（兼顧效率與公平）等基本理論問題，運(yùn)用教育經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論剖析國(guó)內(nèi)教育改革前沿問題，為教育投資研究奠定了扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和邏輯起點(diǎn)。

在20世紀(jì)30年代，國(guó)外就已將投資的概念引進(jìn)了教育領(lǐng)域。在我國(guó)，20世紀(jì)50年代，教育投資被廣泛地看作是一種純粹的消費(fèi)性投資，甚至有人將其看作是福利性投資，鮮少有人使用教育投資這一概念［1］。20世紀(jì)70年代后期，由于人們對(duì)教育的觀點(diǎn)發(fā)生了變化，教育投資這一提法開始被使用，但對(duì)于其性質(zhì)，各國(guó)學(xué)者的看法不同，歸納起來(lái)主要有三種觀點(diǎn)：消費(fèi)性、生產(chǎn)性和消費(fèi)生產(chǎn)兩重性。第一種是把教育投資歸為消費(fèi)性投資的觀點(diǎn)，該觀點(diǎn)曾盛行于我國(guó)。20世紀(jì)70年代以前，國(guó)內(nèi)的學(xué)者基本都持這種觀點(diǎn)。其原因是：教育用于非物質(zhì)生產(chǎn)部門或上層建筑領(lǐng)域人才培養(yǎng)的費(fèi)用是非生產(chǎn)性開支；教育投入自然科學(xué)方面的費(fèi)用是生產(chǎn)性投資，在人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)方面的投入費(fèi)用則是一種消費(fèi)性投資；教育經(jīng)費(fèi)在國(guó)民收入再分配過(guò)程中主要來(lái)源于消費(fèi)資金范疇，其來(lái)源應(yīng)屬于消費(fèi)性投資；教育費(fèi)用在教育領(lǐng)域被消耗后不能補(bǔ)償，所以被視為消費(fèi)性投資［2］146。第二種是把教育投資歸為生產(chǎn)性投資的觀點(diǎn)，該觀點(diǎn)受到西方學(xué)者的贊同和支持，特別是以舒爾茨為代表的人力資本理論的倡導(dǎo)者。其原因是：教育助力提升勞動(dòng)力質(zhì)量、改變勞動(dòng)力形態(tài)和提高人的勞動(dòng)能力；教育促進(jìn)科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)力的生產(chǎn)與再生產(chǎn)，從而使科技創(chuàng)造轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)技術(shù)，成為真實(shí)、直接的社會(huì)生產(chǎn)力；教育加快勞動(dòng)生產(chǎn)資料的更新?lián)Q代，使其最大限度地發(fā)揮作用；勞動(dòng)對(duì)象和范圍通過(guò)教育擴(kuò)大，勞動(dòng)資源也會(huì)被拓展［2］146-147。韓宗禮指出：教育投資是一種在非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)性投資，能夠推動(dòng)物質(zhì)生產(chǎn)，其成果能給物質(zhì)生產(chǎn)帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)效益［3］。林榮日認(rèn)為：教育投資不應(yīng)該被看作是“雙重性”或“消費(fèi)性”的，而是純粹的投資行為［4］。第三種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)教育投資的性質(zhì)應(yīng)從多層次、多角度來(lái)分析，其具有消費(fèi)性投資和生產(chǎn)性投資雙重性［2］147。靳希斌［5］144、范先佐［6］、劉寶超［7］等都認(rèn)同這一觀點(diǎn)。王善邁認(rèn)為：在現(xiàn)代化的生產(chǎn)和教育條件下，教育支出是一種生產(chǎn)性的投資，但是并沒有否認(rèn)教育支出具有消費(fèi)性，從教育過(guò)程本身來(lái)看，它僅僅是對(duì)人力、物力和財(cái)力的一種消耗，教育支出具有消費(fèi)性質(zhì)［8］79。

在教育投資目標(biāo)方面，靳希斌強(qiáng)調(diào)教育投資應(yīng)兼顧公平與效率，從而在教育層面上達(dá)到對(duì)合理公平、長(zhǎng)遠(yuǎn)及整體效率的追求。在教育領(lǐng)域中，對(duì)于公平與效率的爭(zhēng)論伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)教育的影響、社會(huì)公平與效率關(guān)系的探討而進(jìn)行［9］，且將關(guān)注點(diǎn)集中在教育資源配置方面。教育投資及其資源配置是實(shí)現(xiàn)教育公平的重要條件，而教育公平是社會(huì)公平的重要組成部分，所以教育投資應(yīng)堅(jiān)持公平、合理原則。首先，國(guó)家公共財(cái)政職能要求政府投入足夠的教育經(jīng)費(fèi)來(lái)滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的教育需求。其次，在教育投資的分配與管理過(guò)程中，需要關(guān)注教育經(jīng)費(fèi)在各層次教育中的合理比例和結(jié)構(gòu)，從而不斷縮小地區(qū)間、城鄉(xiāng)間和校際間差距。此外，教育投資還應(yīng)關(guān)注教育社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，即教育投資所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)收益，也指教育投資的目標(biāo)或效率原則。效率指輸出和輸入之比、產(chǎn)出和投入之比，原是經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，教育投資利用效率、教育資源利用效率等概念在其被引入教育領(lǐng)域后產(chǎn)生。宏觀視角上教育經(jīng)濟(jì)效率即為教育資源利用效率，指在一定社會(huì)條件下為獲得相同教育結(jié)果，人們對(duì)教育資源的占用與消耗程度。微觀視角上教育經(jīng)濟(jì)效率即為教育投資利用效率（某個(gè)學(xué)?；蚪逃龁挝坏慕逃聵I(yè)經(jīng)費(fèi)和教育基本建設(shè)投資的利用效率），指每一定量的教育投資所能夠培養(yǎng)的學(xué)生數(shù)量［5］238-240。具體來(lái)說(shuō)，教育投資效率的內(nèi)容包括教育人力資源利用效率、教育物力資源利用效率和教育財(cái)力資源利用效率等［9］。

三、對(duì)于教育投資及其效率核心問題的研究和探索，明確了教育投資研究的基本框架和主要內(nèi)容

各國(guó)或地區(qū)政府在制定絕大多數(shù)重大教育改革政策時(shí)，都必須關(guān)注和考慮教育投資問題，這也是國(guó)際教育經(jīng)濟(jì)學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)持續(xù)進(jìn)行探討研究的重要經(jīng)典議題。20世紀(jì)80年代，教育與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷推進(jìn)產(chǎn)生了明顯改變。商品經(jīng)濟(jì)不斷擴(kuò)張并逐漸滲透至教育領(lǐng)域，同時(shí)教育投資體制也從最初的單一化逐漸向多元化拓展［10］。盡管長(zhǎng)期以來(lái)，政府一直是教育投資的主要推動(dòng)力量，但是因國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和財(cái)政資金限制，教育資源短缺的問題長(zhǎng)時(shí)間存在。作為發(fā)展中大國(guó)，在政府加大教育投入以促進(jìn)教育事業(yè)發(fā)展的背景下，如何才能更合理地投資教育，如何明確投資總量和比例并確保其穩(wěn)定增長(zhǎng)，成為當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門課題與研究前沿。在這一社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者借鑒國(guó)際經(jīng)典研究成果，借助教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理與方法，對(duì)以上問題展開了系統(tǒng)研究與不斷探索，逐步明晰了教育投資及其效率研究的基本框架與主要內(nèi)容。

教育投資比例指的是教育投資在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占的比重，它是教育投資中的一個(gè)核心內(nèi)容。具體來(lái)說(shuō)，教育投資的比例分為外部比例和內(nèi)部比例，外部比例反映國(guó)家對(duì)教育投資的規(guī)模、教育與國(guó)民經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系以及政府對(duì)教育的重視程度，被認(rèn)為是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)教育投資在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占的比重；內(nèi)部比例反映教育的投資結(jié)構(gòu)與資源配置情況，被認(rèn)為是教育投資在各級(jí)各類教育中的分配比例［2］150。我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者就教育投資比例指標(biāo)的構(gòu)建、確定教育投資總量與比例的原則和方法等問題進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和探索。教育投資比例指標(biāo)是指教育投資與國(guó)民經(jīng)濟(jì)間的關(guān)系所體現(xiàn)出的數(shù)量指標(biāo)及計(jì)算范圍，可分為靜態(tài)和動(dòng)態(tài)或硬性和軟性。從動(dòng)、靜的角度來(lái)分析：靜態(tài)指標(biāo)包含教育投資占社會(huì)總產(chǎn)值的比例、教育投資占國(guó)民收入的比例、教育投資占財(cái)政總支出的比例等。動(dòng)態(tài)指標(biāo)包括教育投資增長(zhǎng)的比例（速度）與社會(huì)總產(chǎn)值增長(zhǎng)比例（速度）的比較（百分比）、教育投資增長(zhǎng)的比例與國(guó)民收入增長(zhǎng)的比例比較、教育投資增長(zhǎng)的比例與財(cái)政總支出增長(zhǎng)的比例比較等［5］159-160。從軟、硬角度來(lái)分析：硬性指標(biāo)是衡量教育投資量和教育投資水平的指標(biāo)，包含教育投資占國(guó)民生產(chǎn)總產(chǎn)值的比重、教育投資占國(guó)民收入的比重、教育投資占財(cái)政預(yù)算支出的比重、人均教育經(jīng)費(fèi)等。軟性指標(biāo)則包括政府為鼓勵(lì)社會(huì)對(duì)教育投資或參與教育活動(dòng)而制定的各種教育法規(guī)、政策等［2］150。不論是動(dòng)靜指標(biāo)還是軟硬指標(biāo)，均需綜合起來(lái)整體考量，才能更好地反映政府對(duì)教育財(cái)政的努力程度。

上述指標(biāo)從不同角度與層面反映了教育投資和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化間的關(guān)系。但是究竟什么樣的比例是合理的，依據(jù)又是什么，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？學(xué)者們?yōu)榇诉M(jìn)行了大量研究。關(guān)于教育投資占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的合理比例問題，王善邁認(rèn)為有三種判斷教育投資在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占比重合理性的客觀標(biāo)準(zhǔn)：第一，教育投資能否與教育事業(yè)的發(fā)展需要相匹配；第二，教育培養(yǎng)出的勞動(dòng)和專門人才能否滿足經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展需要；第三，國(guó)民經(jīng)濟(jì)比例是否合理［8］112-115。靳希斌[5]160、楊葆焜與范先佐[11]133等學(xué)者則指出，要科學(xué)運(yùn)用教育投資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和財(cái)政支出比例的方法，評(píng)估我國(guó)教育投資比例的合理性。具體來(lái)說(shuō)，以教育投資在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中所占比例作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，這既與國(guó)際通行做法及我國(guó)國(guó)情相一致，也便于與其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同而經(jīng)濟(jì)規(guī)模相近的國(guó)家進(jìn)行比較。但在運(yùn)用該指標(biāo)時(shí)，有兩個(gè)方面的問題需要注意：一方面是要統(tǒng)一教育投資計(jì)算口徑［5］161；另一方面是要結(jié)合實(shí)情衡量某一區(qū)域教育發(fā)展水平，而非直接套用教育投資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例來(lái)評(píng)估［11］134。此外，還有一些學(xué)者從國(guó)際視角對(duì)教育投資比例做了一些比較，例如張鐵明［12］、厲以寧［13］、曲恒昌和曾曉東［14］等。這些學(xué)者指出，雖然各國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況差異較大，但都處于技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與工業(yè)轉(zhuǎn)型的大背景中，且都對(duì)基礎(chǔ)的教育與技術(shù)發(fā)展投資負(fù)責(zé)。因此，教育投資具有可比性，比較標(biāo)準(zhǔn)為教育投資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和財(cái)政支出的比例等。

教育投資在國(guó)家經(jīng)濟(jì)中所占的比重和對(duì)教育投資需求的衡量，取決于多種因素，主要包括人為因素、科學(xué)技術(shù)因素、經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素和政治文化因素等。教育投資比例確定的具體常用方法，包括規(guī)劃法、比較法和曲線法［2］152-156。在確定教育投資總量原則方面，學(xué)者們指出其基本原則有上限與下限、規(guī)模與速度、經(jīng)濟(jì)政策與物價(jià)水平和收益與能力原則等［2］151-152；而確定教育投資比例應(yīng)遵循增長(zhǎng)、超前增長(zhǎng)、減緩與穩(wěn)定和彈性系數(shù)原則［2］152。總之，加大對(duì)各級(jí)教育的投資力度，是促進(jìn)我國(guó)教育事業(yè)發(fā)展和改革的一個(gè)重要物質(zhì)保證。為了確定教育投資的合理比例，需要同時(shí)關(guān)注教育投資的總量，并考慮教育投資的結(jié)構(gòu)、比例和增長(zhǎng)速率等因素［15］。

四、對(duì)于教育投資及其效率時(shí)代性與本土性問題的拓展和開創(chuàng)，豐富了教育投資研究的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)和中國(guó)話語(yǔ)

20世紀(jì)90年代末期，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)浪潮的到來(lái)、經(jīng)濟(jì)全球化的加速融合和中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，多類經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入教育領(lǐng)域，在滿足人民群眾對(duì)教育需要的同時(shí)，也伴生了一些問題。對(duì)于教育投資及其效率的研究，涉及哪些市場(chǎng)主體能夠進(jìn)行教育領(lǐng)域的投資，以及權(quán)力和責(zé)任的分配問題。同時(shí)，如何合理地拓展渠道以增加教育投資也是一個(gè)重要問題。這些問題既是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的經(jīng)典主題，也是當(dāng)時(shí)中國(guó)在構(gòu)建多元化教育投資體制改革過(guò)程中所面臨的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這一具有經(jīng)典理論研究意義和重大現(xiàn)實(shí)政策價(jià)值的問題有著敏銳而深刻的認(rèn)識(shí)，他們緊緊抓住國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢(shì)、新挑戰(zhàn)和新要求，對(duì)教育財(cái)政體制問題、教育外資問題、教育貸款問題、學(xué)校經(jīng)營(yíng)問題和教育產(chǎn)權(quán)問題等具有顯著時(shí)代性和本土性的研究問題進(jìn)行了深入而廣泛的探討。

例如，在教育投資與財(cái)政體制問題上，沈百福一方面從整體上對(duì)改革開放以來(lái)我國(guó)財(cái)政教育投入研究進(jìn)行梳理，比較我國(guó)財(cái)政教育投入的增長(zhǎng)與教育總投入增長(zhǎng)、財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)、財(cái)政支出增長(zhǎng)、GDP增長(zhǎng)的關(guān)系，分析財(cái)政教育投入占財(cái)政支出的比例、財(cái)政教育投入占教育總投入的比例、財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)占GDP的比例并對(duì)其合理性進(jìn)行分析，最后提出政策建議［16］；另一方面，他結(jié)合我國(guó)國(guó)情和地方狀況，對(duì)地方教育投資體制的歷史變化進(jìn)行歸納，并對(duì)未來(lái)趨勢(shì)展開預(yù)測(cè)，豐富和拓展了教育投資及其效率研究的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)和中國(guó)話語(yǔ)［17］。在教育外資問題上，靳希斌重點(diǎn)關(guān)注并利用外資發(fā)展西部教育等項(xiàng)目開展了系列研究。在參與相關(guān)項(xiàng)目并進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上，梳理了20世紀(jì)70年代后期開始世界銀行、聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織在中國(guó)的一系列教育投資捐資項(xiàng)目，總結(jié)成效經(jīng)驗(yàn)并做了具體的個(gè)案分析。他指出：中國(guó)的基礎(chǔ)教育、師范教育、職業(yè)技術(shù)教育、廣播電視教育和教材建設(shè)等多個(gè)領(lǐng)域都由此受益，尤其是中國(guó)西部地區(qū)。這項(xiàng)研究在促進(jìn)我國(guó)西部地區(qū)基礎(chǔ)教育發(fā)展和九年義務(wù)教育普及方面發(fā)揮了積極作用，并對(duì)規(guī)范教育投資來(lái)源渠道、明確各投資主體的權(quán)責(zé)關(guān)系以及促進(jìn)薄弱落后地區(qū)教育發(fā)展等問題做出了開創(chuàng)性的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，具有較為深遠(yuǎn)的實(shí)踐價(jià)值［18］。

五、對(duì)于教育投資及其效率測(cè)算方法的創(chuàng)新與突破，增強(qiáng)了教育投資研究成果的說(shuō)服力和政策價(jià)值，也為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究提供了經(jīng)典的范本

教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成與發(fā)展深受經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，即盡可能地運(yùn)用數(shù)量化方式來(lái)展示或解釋其研究結(jié)果和發(fā)現(xiàn)。因此，數(shù)量統(tǒng)計(jì)等實(shí)證研究方法被廣泛地運(yùn)用于教育經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，并成為該領(lǐng)域中具有代表性的經(jīng)典研究方法。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善、教育改革的積極推進(jìn)以及教育經(jīng)費(fèi)的持續(xù)增加，人們開始日益關(guān)注教育投資及其效率測(cè)算等問題。我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)該問題的研究中尤為關(guān)注指標(biāo)體系構(gòu)建和量化方法運(yùn)用，力圖突破和創(chuàng)新效率測(cè)算方法和計(jì)量模式，增強(qiáng)研究結(jié)果的可信度與政策價(jià)值引領(lǐng)，為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究提供了一個(gè)經(jīng)典范本。

對(duì)教育資源利用效率進(jìn)行研究、考核，就必須先確定一套客觀性、操作性強(qiáng)的教育效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和計(jì)算方法。梳理發(fā)現(xiàn)，諸多學(xué)者如王善邁［8］79、楊葆焜［19］、曲紹衛(wèi)［20］等將評(píng)價(jià)和考核教育資源利用效率的指標(biāo)總結(jié)為兩類，一類為綜合指標(biāo)，一類為單項(xiàng)指標(biāo)，均以學(xué)校為單位進(jìn)行考核。由于綜合指標(biāo)中學(xué)生質(zhì)量難以量化，生均成本有上升趨勢(shì)，所以實(shí)踐中通常更關(guān)注單一評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體可以分為人力、物力、財(cái)力資源利用率三大類，通過(guò)計(jì)算變量的比例關(guān)系來(lái)反映教育投資效率。由于教育投入和教育直接產(chǎn)出的單位是不同的，因此通常以比值的形式呈現(xiàn)教育投入和產(chǎn)出之間的對(duì)比關(guān)系。主要有定義模式、間接模式和單向模式三種計(jì)量模式，雖然三者均在一定前提條件下適用，但都存在明顯缺陷。靳希斌在充分梳理、歸納、學(xué)習(xí)和借鑒上述教育投資效率主要計(jì)量模式的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)分析研究提煉出一種新的計(jì)量方法——參照標(biāo)準(zhǔn)分評(píng)定法。此方法中的內(nèi)外參照指的是在進(jìn)行內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估時(shí)，要根據(jù)學(xué)校的歷史和相關(guān)教育行政部門發(fā)布的達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行；而所謂的標(biāo)準(zhǔn)分是將評(píng)定結(jié)果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)形式［21］。該方法于20世紀(jì)末提出，是教育投資效率計(jì)量模式與方法中國(guó)化的一種嘗試，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性和前瞻性，也為教育投資及其效率的實(shí)證研究提供了經(jīng)典范本，促使理論研究應(yīng)用到實(shí)踐之中。特別是該方法設(shè)計(jì)思路中關(guān)于教育產(chǎn)出質(zhì)量的理解與思考、外參照分和內(nèi)參照分相互獨(dú)立以及增強(qiáng)可比性和科學(xué)性等做法，對(duì)于當(dāng)前教育投資效率領(lǐng)域的實(shí)證研究仍然具有重要的啟發(fā)性和借鑒性。

六、教育投資及其效率研究的學(xué)術(shù)價(jià)值與當(dāng)下啟示

我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者以馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)和教育理論為指導(dǎo)，批判借鑒、融合西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和人力資本理論等思想，系統(tǒng)研究教育投資及其效率問題。堅(jiān)持經(jīng)典與前沿相融合，孜孜以求學(xué)科的推陳出新；堅(jiān)持服務(wù)國(guó)家發(fā)展、教育改革及人民所需，彰顯了學(xué)術(shù)操守和社會(huì)責(zé)任；堅(jiān)持理論研究與實(shí)證研究相輔相成、相互印證，遵循了學(xué)術(shù)研究的基本范式。已有研究成果推動(dòng)了我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與實(shí)踐的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（一）堅(jiān)持經(jīng)典與前沿相融合，始終是中國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展與完善的動(dòng)力和源泉

教育投資及其效率問題兼具經(jīng)典與前沿，我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者在對(duì)該問題的研究過(guò)程中十分注重二者的融合。一方面，教育投資及其效率屬于教育經(jīng)濟(jì)學(xué)科內(nèi)容的核心部分，學(xué)者們就其性質(zhì)的辨析、內(nèi)涵目標(biāo)的闡釋，投資主體及責(zé)任的劃分、來(lái)源渠道的拓展，總量、比例以及結(jié)構(gòu)的確定、基本原則與測(cè)算方法的構(gòu)建等關(guān)鍵和基礎(chǔ)問題進(jìn)行了系統(tǒng)研究，為教育投資及其效率研究奠定了理論基礎(chǔ)和邏輯起點(diǎn)，明確了基本框架和主要內(nèi)容，體現(xiàn)了該研究的經(jīng)典性。多位學(xué)者編著的多種版本的《教育經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，一直將教育投資作為核心內(nèi)容，且均作為重要章節(jié)進(jìn)行呈現(xiàn)，進(jìn)一步印證了教育投資問題研究的基礎(chǔ)性和經(jīng)典性。另一方面，學(xué)者們始終對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、教育改革需求以及學(xué)科進(jìn)展保持高度的關(guān)注，用敏銳性眼光與前瞻性視角對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制背景下教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)前沿與熱點(diǎn)問題展開研究。在原有教育投資基本框架和內(nèi)容的基礎(chǔ)上，逐漸增加了有關(guān)教育資源配置、教育成本、教育消費(fèi)等新的代表性成果，彰顯了此研究話題的前沿性。例如，學(xué)校經(jīng)營(yíng)和教育產(chǎn)權(quán)就是在我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的背景下，引入教育經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的新內(nèi)容，也是對(duì)學(xué)科研究領(lǐng)域的拓展［22，23］。

經(jīng)過(guò)幾代教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者的不懈研究和持續(xù)探索，教育投資及其效率這一教育經(jīng)濟(jì)學(xué)科的核心問題取得了豐碩的研究成果，不僅推動(dòng)了中國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，而且有力保障和促進(jìn)了中國(guó)教育改革的順利推進(jìn)。在推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化、建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)的新時(shí)代，我國(guó)的教育改革面臨著如何構(gòu)建高質(zhì)量教育體系，如何充分發(fā)揮教育在促進(jìn)鄉(xiāng)村振興、區(qū)域一體化戰(zhàn)略發(fā)展過(guò)程中的重要作用等一系列新任務(wù)和新挑戰(zhàn)。有關(guān)教育投資及其效率的具有時(shí)代性的新興研究問題也因此應(yīng)運(yùn)而生，例如怎樣確定“后4%時(shí)代”教育投資總量的理論依據(jù)與測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)，怎樣劃分教育財(cái)政投入和全社會(huì)教育投入之間的比例結(jié)構(gòu)，怎樣設(shè)定更加科學(xué)、公平和效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)等，都是需盡快解決的重大理論和實(shí)證研究問題。已有教育投資及其效率問題的研究成果有著強(qiáng)有力的參考與啟示作用。如在決定教育投資總量、比例及結(jié)構(gòu)時(shí)，不能盲目地照抄或者參考外國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，而是要結(jié)合中國(guó)國(guó)情進(jìn)行充分考慮；在兼顧公平和效率的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用來(lái)優(yōu)化資源配置，重視人口數(shù)量及增長(zhǎng)速度、年齡結(jié)構(gòu)等人口因素和科學(xué)技術(shù)發(fā)展對(duì)教育投資的影響等。堅(jiān)持經(jīng)典與前沿相融合的研究導(dǎo)向成為促進(jìn)中國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)科不斷發(fā)展完善的動(dòng)力源泉。

（二）堅(jiān)持服務(wù)于國(guó)家發(fā)展、教育改革以及人民所需，把研究扎實(shí)地做在中國(guó)大地上，始終是中國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者的學(xué)術(shù)操守和職責(zé)所在

我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究以其傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)和突出特點(diǎn)，在制定國(guó)家重大教育政策方面發(fā)揮著重要的作用。我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者始終堅(jiān)持教育理論為實(shí)踐服務(wù)的導(dǎo)向，堅(jiān)持研究要服務(wù)于國(guó)家發(fā)展、教育改革以及人民所需，真正把研究扎實(shí)地做在中國(guó)大地上。在中國(guó)教育與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)踐中，我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者始終聚焦最緊迫、最重要的現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行深入研究，并對(duì)中國(guó)面臨的問題和挑戰(zhàn)作出積極回應(yīng)，充分彰顯其社會(huì)責(zé)任感和歷史使命感。在大教育觀的指導(dǎo)下，學(xué)者們進(jìn)行了一系列前瞻性研究，將教育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與國(guó)家人口戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)體制改革、科教興國(guó)戰(zhàn)略和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略緊密結(jié)合起來(lái)，構(gòu)建了宏觀教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架。而在微觀教育經(jīng)濟(jì)學(xué)層面，學(xué)者們則更加重視教育產(chǎn)權(quán)、教育資助等問題。

在中國(guó)教育改革與發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論成果對(duì)當(dāng)時(shí)國(guó)家教育政策的制定與教育改革發(fā)展的實(shí)踐有著舉足輕重的作用。其一，助力人才培養(yǎng)。改革開放之初，一批國(guó)外教育經(jīng)濟(jì)學(xué)論著被翻譯出版，我國(guó)學(xué)者也紛紛著書立說(shuō)，如1983年北京師范大學(xué)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究小組編寫的《教育經(jīng)濟(jì)學(xué)講座》、1984年厲以寧著的《教育經(jīng)濟(jì)學(xué)》等，這些論著為我國(guó)培養(yǎng)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)人才貢獻(xiàn)了力量，奠定了為國(guó)家教育決策部門提供政策咨詢的基礎(chǔ)。其二，助力國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展。陳良焜等學(xué)者通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)的方法比較了世界各國(guó)的教育投資和人均國(guó)民收入或人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的數(shù)據(jù)，提出了教育投資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例應(yīng)達(dá)到4%的政策建議［24］。隨后，4%的教育投資比例標(biāo)準(zhǔn)從學(xué)術(shù)研究到國(guó)家政策，成為社會(huì)科學(xué)研究轉(zhuǎn)化為政策實(shí)踐的典范。教育經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸扎根中華大地，相關(guān)研究與中國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和教育環(huán)境緊密結(jié)合，結(jié)出令世界矚目的碩果［25］。

（三）堅(jiān)持理論研究與實(shí)證研究的相輔相成、相互印證，始終是中國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)遵循的基本范式

我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)者始終堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，做到理論研究與實(shí)證研究相輔相成、相互印證。若理論研究脫離實(shí)際，不能被驗(yàn)證，就存在理論過(guò)于理想化、內(nèi)容空泛化取向；若實(shí)證研究脫離理論，則容易陷入就事論事、機(jī)械套用公式與數(shù)據(jù)，研究結(jié)論難以升華為理論，從而無(wú)法真正解決問題的困境。有學(xué)者指出，在研究過(guò)程中不僅要堅(jiān)持馬克思主義教育理論和馬克思教育經(jīng)濟(jì)思想的指導(dǎo)，運(yùn)用科學(xué)的基本原理與理論來(lái)闡述研究問題的概念、原理和規(guī)律，同時(shí)還要對(duì)相關(guān)論點(diǎn)進(jìn)行科學(xué)論證，確保使用的數(shù)理模型和公式的嚴(yán)謹(jǐn)性，數(shù)據(jù)資料要真實(shí)可靠［5］12。此外，還有學(xué)者認(rèn)為，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)作為需要結(jié)合具體情況進(jìn)行實(shí)踐的學(xué)科，其研究應(yīng)以實(shí)際問題為基礎(chǔ)，聚焦現(xiàn)實(shí)問題的解決，細(xì)致入微地進(jìn)行調(diào)查探究，在收集并在擁有足夠數(shù)據(jù)資料的前提下開展實(shí)證研究，以達(dá)到為國(guó)家教育決策部門提供政策咨詢的目的［8］10。秉承這種研究范式，學(xué)者們既要聚焦教育投資及其效率理論基礎(chǔ)和邏輯起點(diǎn)、基本框架和主要內(nèi)容等問題，還要積極對(duì)這些理論框架和觀點(diǎn)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)與印證，才能準(zhǔn)確把握教育投資總量、結(jié)構(gòu)及比例的合理性、教育投資的經(jīng)濟(jì)效率及效益的真實(shí)情況。通過(guò)對(duì)教育投資及其效率測(cè)算方法的突破與創(chuàng)新，促進(jìn)該問題的相關(guān)研究，從理論化步入實(shí)踐化，走向本土化，提升研究成果的說(shuō)服力與適切性。

在當(dāng)前構(gòu)建高質(zhì)量教育體系的戰(zhàn)略背景下，隨著實(shí)證研究越來(lái)越受到重視并迅速發(fā)展，我們也要看到在當(dāng)前的教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，有一定程度的重實(shí)證、輕理論現(xiàn)象，一些實(shí)證研究大多是用數(shù)理公式和調(diào)查數(shù)據(jù)堆積起來(lái)的，過(guò)分追求論證方法，使得政府決策部門和一線實(shí)踐單位常常難以理解這些研究，從而導(dǎo)致政策咨詢報(bào)告的參考價(jià)值和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值十分有限。此外，部分研究簡(jiǎn)單套用國(guó)外相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論、教育理論及計(jì)量方法，再結(jié)合中國(guó)的調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)分析驗(yàn)證中國(guó)的現(xiàn)實(shí)問題，忽視了國(guó)外理論在中國(guó)的適用性問題，如此得出的結(jié)論也值得進(jìn)一步商榷。因此，我們要堅(jiān)持并踐行理論研究與實(shí)證研究相結(jié)合的基本研究范式，以中國(guó)現(xiàn)實(shí)問題為基礎(chǔ)，以教育實(shí)際需求為導(dǎo)向，力圖淬煉出兼具原創(chuàng)性與本土性的教育經(jīng)濟(jì)理論和方法，為構(gòu)建中國(guó)特色社會(huì)主義的教育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系添磚加瓦。

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On the Process of Chinese Education Investment Reform： Researches of Domestic Education Economists and Their Achievements

ZHANG Wanpeng， WANG Yifan

（Department of Education， East China Normal University， Shanghai， China， 200062）

Abstract：Education funding provides fundamental material guarantee for promoting all education reforms， and the study of education investment is one of the core research contents of education economics. Since the reform and opening up， domestic scholars of education economics have conducted continuous research and exploration on this key issue with the needs of national education reform and social development as their research orientation， and by comprehensively applying the classical theories and methods of education economics. In this paper， we have sorted out the representative achievements of domestic scholars over the years from the essential issues， core issues， contemporary and local issues， and measurement methods of education investment research， and summarized the academic value of previous researches， with a view to providing referable directions and inspiration for deepening the academic research and practical work on education investment in the new era.

Key words：research on education investment; education economics; research contribution

（責(zé)任編輯：郭 蕓 梁昱坤）

收稿日期：?? 2023-04-17

基金項(xiàng)目：教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“當(dāng)前主要國(guó)家和地區(qū)財(cái)政教育經(jīng)費(fèi)和全社會(huì)教育經(jīng)費(fèi)投入比較研究”（17JZD060）。

作者簡(jiǎn)介：張萬(wàn)朋，男，湖南新邵人，華東師范大學(xué)教育學(xué)部教授、博士生導(dǎo)師。

王宜凡，女，安徽銅陵人，華東師范大學(xué)教育學(xué)部碩士研究生。