汪熠杰 呂宛青 張一

摘 要：

低碳創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)的關(guān)鍵動(dòng)力與路徑，由眾多創(chuàng)新主體組成的低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)則是我國低碳創(chuàng)新的主要力量。然而，合作網(wǎng)絡(luò)中的搭便車行為，卻嚴(yán)重制約了我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定發(fā)展與深度創(chuàng)新。為此，在相關(guān)研究基礎(chǔ)上考慮羊群效應(yīng)理論，并引入Moran過程構(gòu)建隨機(jī)博弈模型，對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的形成演化進(jìn)行分析。結(jié)果表明：首先，當(dāng)不考慮羊群效應(yīng)或羊群效應(yīng)較低時(shí)，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)僅存在唯一穩(wěn)定狀態(tài)。而當(dāng)羊群效應(yīng)作用較強(qiáng)時(shí)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中將存在多重穩(wěn)定狀態(tài)；其次，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為羊群效應(yīng)大小受合作創(chuàng)新成本與收益、制度懲罰實(shí)施力度與概率、雙重外部性、專利政策及創(chuàng)新成功率等因素影響；最后，根據(jù)博弈結(jié)果和數(shù)值模擬，對我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的防治提供政策建議與理論支持。

關(guān)鍵詞：低碳創(chuàng)新；碳中和；羊群效應(yīng)；穩(wěn)定性；隨機(jī)博弈

作者簡介：汪熠杰，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理博士后流動(dòng)站博士后，管理學(xué)博士，主要研究方向：低碳經(jīng)濟(jì)、旅游經(jīng)濟(jì)（Email：947605280@qq.com ；云南 昆明 650500）。呂宛青，云南大學(xué)工商管理與旅游管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向：旅游經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理。張一，四川大學(xué)商學(xué)院博士研究生，主要研究方向：行為經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新研究 （四川 成都 610064）。

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“西部民族地區(qū)旅游地利益訴求演化機(jī)理及適應(yīng)性機(jī)制研究”（71663061）；云南省教育廳科學(xué)研究基金項(xiàng)目“鄉(xiāng)村旅游地居民親環(huán)境行為影響與促進(jìn)機(jī)制研究”（2022Y091）；西藏教育廳科學(xué)研究基金項(xiàng)目“西藏高校產(chǎn)教融合影響因素及水平提升研究”（xzjykt521001）；云南財(cái)經(jīng)大學(xué)科學(xué)研究基金項(xiàng)目“復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視閾下新鄉(xiāng)賢助力民族村寨旅游高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)制研究”（80059900421）

中圖分類號(hào)：D23 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-1398（2024）01-0076-17

隨著全球氣候的惡化與資源環(huán)境緊縮問題的加劇，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，已成為國際社會(huì)的普遍共識(shí)【張新紅、楊靜怡：《福建省異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排的綠色技術(shù)路徑選擇》，《華僑大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2019年第3期，第64—79頁?！俊Ｗ鳛槿蜃畲蟮奶寂欧艊?，中國所面臨的低碳減排壓力巨大。同時(shí)，伴隨中國經(jīng)濟(jì)向“高質(zhì)量”發(fā)展轉(zhuǎn)型，以綠色低碳為內(nèi)涵的高質(zhì)量發(fā)展正成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要競爭力【張富利：《公平視域下我國碳排放配額的初始分配》，《華僑大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2020年第5期，第65—78頁?！俊?“十四五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)了推動(dòng)能源革命，加快低碳經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)對中國新時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。在2020年第七十五屆聯(lián)合國大會(huì)上，習(xí)近平總書記更是向國際社會(huì)作出中國將于2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，2060年實(shí)現(xiàn)“碳中和”目標(biāo)的承諾。

中國經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型與“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，需以低碳創(chuàng)新為動(dòng)力。但由于低

碳創(chuàng)新資源的匱乏和低碳技術(shù)的復(fù)雜性，依靠單個(gè)企業(yè)“單槍匹馬”實(shí)施低碳創(chuàng)新變得越發(fā)困難【曹霞、張路蓬：《利益驅(qū)動(dòng)對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作行為演化的影響機(jī)理及仿真——基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)視角》，《運(yùn)籌與管理》2015第6期，第160—169頁?！?。構(gòu)建低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，成為我國低碳創(chuàng)新的主要途徑。低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主要由企業(yè)、高校等低碳創(chuàng)新相關(guān)主體組成，形成低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)空間上的集聚，不同的創(chuàng)新主體通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行知識(shí)、信息和物資等資源的滲透和傳遞，最終達(dá)成經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的提升【徐建中、趙亞楠：《基于J-SBM三階段DEA模型的區(qū)域低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率研究》，《管理評(píng)論》2021年第2期，第97—107頁?！?。這些由眾多低碳產(chǎn)業(yè)相關(guān)主體組成的低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)已成為我國低碳創(chuàng)新的重要力量【馬玎、禹獻(xiàn)云、張雅蕊：《網(wǎng)絡(luò)地位、結(jié)構(gòu)洞與探索式創(chuàng)新——來自九大低碳產(chǎn)業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，《科技管理研究》2018年第21期，第18—28頁.】。

低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的空間聚集特點(diǎn)與協(xié)同合作優(yōu)勢，提升了創(chuàng)新主體的創(chuàng)新效率，降低了低碳創(chuàng)新的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。但與此同時(shí)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)滲透、信息傳遞等特點(diǎn)也讓低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員在能力、資源以及努力水平等信息方面存在不對稱性，加重了雙重道德風(fēng)險(xiǎn)問題。此外，與其他技術(shù)創(chuàng)新相比，低碳創(chuàng)新的雙重外部性、主體多元性和創(chuàng)新復(fù)雜性也更為突出【Yong H G， Dian Z X.Game Analysis of Cooperative Innovation in ICT Low Carbon Technology Chain Based on Different Profit Sharing Arrangements.Systems Engineering， 2016，（11）， pp.39-46.】，加之我國的低碳技術(shù)相關(guān)法律政策尚存知識(shí)產(chǎn)權(quán)模糊與收益分配機(jī)制不合理等問題【羅敏：《基于EPNR模型的中國低碳技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力因素分析》，《科技管理研究》2018年第1期，第239—243頁。 】，使得我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中存在極高的“搭便車”風(fēng)險(xiǎn)，降低了低碳創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動(dòng)力與網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定【蘭梓睿、孫振清、蔡琳琳：《低碳背景下上下游企業(yè)綠色創(chuàng)新投入的演化博弈》，《科技管理研究》2019年第16期，第257—263頁。 】。事實(shí)上，已有文獻(xiàn)指出，盛行的“搭便車”現(xiàn)象和投機(jī)行為等問題已嚴(yán)重制約了我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定與發(fā)展，對我國低碳技術(shù)的深度創(chuàng)新造成了較大影響【范如國，、張應(yīng)青、羅會(huì)軍：《考慮公平偏好的產(chǎn)業(yè)集群復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)低碳演化博弈模型及其仿真分析》，《中國管理科學(xué)》2015年第23期，第763—770頁?！俊Ｔ诖吮尘跋?，探究低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的形成與演化，提出有效的防治對策，對我國低碳創(chuàng)新的發(fā)展與低碳經(jīng)濟(jì)體系的構(gòu)建將至關(guān)重要。

一 文獻(xiàn)回顧

“搭便車”作為公共品博弈中的典型困境，是協(xié)同合作過程中難以避免的問題。目前，學(xué)界對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車問題的研究主要集中在搭便車行為的影響因素和監(jiān)管治理兩個(gè)方面。

影響因素方面，學(xué)界普遍認(rèn)為，外部性和不完善的政策環(huán)境是造成我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為頻發(fā)的主要原因。在外部性因素上，Aghion等【Aghion P， Martin R， Reenen J V， et al.Path Dependency， and Directed Technical Change： Evidence from the Auto Industry.Social Science Electronic Publishing， 2016，（1），pp.1-51.】發(fā)現(xiàn)低碳創(chuàng)新具有雙重外部性特征，既存在技術(shù)外部性，又存在環(huán)境外部性。因此和其他技術(shù)創(chuàng)新相比，低碳創(chuàng)新合作中的搭便車風(fēng)險(xiǎn)更高。Yong等【Yong H G， Dian Z X.Game Analysis of Cooperative Innovation in ICT Low Carbon Technology Chain Based on Different Profit Sharing Arrangements.Systems Engineering， 2016，（11）， pp.39-46．】進(jìn)一步指出，低碳創(chuàng)新合作參與主體的多元性和創(chuàng)新機(jī)制的復(fù)雜性更為突出，受外部性、分配機(jī)制等因素的影響更強(qiáng)。趙丹等【趙丹、戢守峰：《公平關(guān)切和低碳偏好下供應(yīng)鏈減排投資策略研究》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2020年第1期，第94—104頁。】、王為冬等【王為東、王冬、盧娜：《中國碳排放權(quán)交易促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的研究》，《中國人口·資源與環(huán)境》2020年第2期，第41—48頁?！康难芯恳驳玫搅伺cYong等相似的結(jié)論，即低碳技術(shù)具有明顯的正外部性特征，低碳創(chuàng)新合作中的搭便車現(xiàn)象和投機(jī)行為將較其他創(chuàng)新合作更為嚴(yán)重。曹興等【曹興、高遠(yuǎn)：《公平視角下創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)穩(wěn)定合作的博弈分析與行為驗(yàn)證》，《中南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2016年第3期，第91—97頁。】、陳文婕等【陳文婕、曾德明：《低碳技術(shù)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的多維鄰近性演化》，《科研管理》2019年第3期，第30—40頁。】則對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)進(jìn)行了分析，指出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的主體異質(zhì)性、過度組織鄰近以及強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等特點(diǎn)也將增強(qiáng)低碳創(chuàng)新的外部性，提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作中的搭便車風(fēng)險(xiǎn)。

在政策環(huán)境因素上，Rogge等【Rogge K S， Hoffmann V H.The impact of the EU ETS on the sectoral innovation system for power generation technologies： findings for Germany.Energy Policy， 2010， （12）， pp.7 639-7 652.】指出，良好的創(chuàng)新政策與制度對技術(shù)創(chuàng)新的開展有重要影響。郭曉丹等【郭曉丹、何文韜、肖興志：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政府補(bǔ)貼、額外行為與研發(fā)活動(dòng)變動(dòng)》，《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2011年第11期，第63—69+111頁。】也發(fā)現(xiàn)，通過專利政策，能較好地將技術(shù)創(chuàng)新的外部性內(nèi)化，進(jìn)而規(guī)制創(chuàng)新中的搭便車問題。為更好分析中國低碳創(chuàng)新合作中的搭便車問題，羅敏【羅敏：《低碳專利商業(yè)化激勵(lì)機(jī)制研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2018年第10期，第1 795—1 800+1 913頁?！繉χ袊吞紕?chuàng)新的產(chǎn)權(quán)和專利政策環(huán)境進(jìn)行了分析，指出中國的低碳創(chuàng)新專利政策與產(chǎn)權(quán)制度尚不完善，存在較大的投機(jī)空間。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在合作中引入懲罰機(jī)制能有效遏制“搭便車”的發(fā)生【Nikos Nikiforakis.Feedback， punishment and cooperation in public good experiments.Games and Economic Behavior， 2009，（2），pp.689-702.】。為治理我國低碳創(chuàng)新合作中嚴(yán)重的搭便車問題，諸多學(xué)者從懲罰機(jī)制視角出發(fā)，對低碳創(chuàng)新合作搭便車行為的監(jiān)管與治理進(jìn)行了討論。Quervain等【de Quervain， D J F， Fischbacher， U， Treyer， V， et al.The neural basis of altruistic punishment.Science.2004，（5688）， pp.1 254-1 258.】基于腦神經(jīng)實(shí)驗(yàn)，證明了懲罰制度對合作中搭便車行為的抑制作用。高艷慧等【高艷慧、萬迪昉、郭海星：《基于監(jiān)管、學(xué)習(xí)和聲譽(yù)的聯(lián)盟穩(wěn)定性：實(shí)驗(yàn)研究》，《管理學(xué)報(bào)》2012年第8期，第1 154—1 161頁?！坷们敉讲┺哪Ｐ?，分析了懲罰機(jī)制及聲譽(yù)機(jī)制對技術(shù)創(chuàng)新合作穩(wěn)定性的影響。崔和瑞等【崔和瑞、王歡歌：《產(chǎn)學(xué)研低碳技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化博弈研究》，《科技管理研究》2019第2期，第224—232頁?！?、徐建中等【徐建中、趙亞楠、朱曉亞：《基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)演化博弈的企業(yè)低碳創(chuàng)新合作行為網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)理研究》，《運(yùn)籌與管理》2019年第6期，第70—79頁?！縿t分別運(yùn)用適應(yīng)度博弈模型、演化博弈模型、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)博弈，分析了懲罰方式、分配制度、政府管理等因素對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的影響，發(fā)現(xiàn)通過“違約金”“政府稅收懲罰”等制度，能較好解決低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的搭便車問題。

總的來說，學(xué)者目前已就雙重外部性和政策環(huán)境等因素，對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的影響進(jìn)行了深入分析。并從制度懲罰視角出發(fā)，運(yùn)用演化博弈模型研究了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)搭便車行為的治理問題。但從研究方法和理論視角來看，這些研究還存在以下兩點(diǎn)不足。

首先，現(xiàn)有文獻(xiàn)多將確定性演化博弈動(dòng)態(tài)作為研究低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)搭便車問題的主要方法。然而，無限的博弈個(gè)體是確定性演化博弈動(dòng)態(tài)成立的前提假設(shè)，但實(shí)際的低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，成員個(gè)體卻總是有限的。由于無限種群中的博弈個(gè)體是無限的，因此隨機(jī)效應(yīng)對個(gè)體決策的影響可以忽略，其發(fā)生的博弈問題可以用確定性博弈動(dòng)態(tài)進(jìn)行研究。而在有限種群中，隨機(jī)性則將對個(gè)體的決策演化產(chǎn)生重要影響，隨機(jī)效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)博弈結(jié)果偏離納什均衡，若延用確定性博弈動(dòng)態(tài)方法就會(huì)造成較大的噪聲干擾。故對于有限種群的演化博弈問題，需采用隨機(jī)性演化博弈動(dòng)態(tài)進(jìn)行分析，這些以確定性演化博弈動(dòng)態(tài)為主要方法的研究，在現(xiàn)實(shí)性和適用性上尚存較大局限。

其次，現(xiàn)有研究在理論上都將低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的搭便車行為視為一個(gè)同源整體，僅討論了外部性、政策環(huán)境、懲罰制度等因素對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)搭便車個(gè)體的影響，卻忽視了不同主體搭便車行為產(chǎn)生途徑的差別。根據(jù)社會(huì)學(xué)習(xí)理論，人類行為學(xué)習(xí)包含兩種途徑，一種是個(gè)人學(xué)習(xí)，即基于理性思考的強(qiáng)化學(xué)習(xí)；另一種是社會(huì)學(xué)習(xí)，即參考復(fù)制他人行為的模仿學(xué)習(xí)。Avery等【Avery C， Zemsky P.Multidimensional Uncertainty and Herd Behavior in Financial Markets.The American Economic Review， 1998， （4）， pp.724-748.】進(jìn)一步將個(gè)體處于信息不完備、不確定環(huán)境時(shí)的學(xué)習(xí)模仿從眾行為定義為羊群效應(yīng)（Herd Effect）。Sherif【Sherif M.An Experimental Approach to the Study of Attitudes.Sociometry， 1937， 1， pp.90-98.】通過心理實(shí)驗(yàn)，證明了封閉性的人類群體中普遍存在羊群效應(yīng)。作為一種解釋群體行為的理論，羊群效應(yīng)在組織行為學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了較大應(yīng)用【郝曉玲、陳曉夢：《體驗(yàn)型產(chǎn)品消費(fèi)行為的羊群效應(yīng)及機(jī)理研究——基于電影行業(yè)消費(fèi)行為的實(shí)證解釋》，《中國管理科學(xué)》2019年第11期，第176—188頁?！俊?/p>

低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)聚集與強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，使得各成員間的互動(dòng)聯(lián)系緊密，存在著較強(qiáng)的模仿學(xué)習(xí)行為。同時(shí)，作為一種穩(wěn)定的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也具有相對封閉性和信息不對稱性特點(diǎn)，故低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中廣泛存在羊群效應(yīng)。從搭便車行為的產(chǎn)生途徑來看，這種因羊群效應(yīng)而引發(fā)的從眾型搭便車行為會(huì)加深搭便車行為在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的擴(kuò)散、蔓延，進(jìn)而對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定產(chǎn)生更大的影響。因此，有必要基于羊群效應(yīng)理論，對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的形成演化和阻斷途徑進(jìn)行分析。

為此，考慮羊群效應(yīng)，在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，運(yùn)用Moran過程構(gòu)建隨機(jī)博弈模型，分析低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的形成與演化，進(jìn)而對我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的防治進(jìn)行討論與建議。

二 參數(shù)與假設(shè)

現(xiàn)實(shí)中，由于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的合作協(xié)議約束具有有限性，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)各成員間仍將開展以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)的博弈?；诖?，這里考慮一個(gè)有限且混合均勻的低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并有如下假設(shè)：

（1）假設(shè)在低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中，存在有限的N個(gè)無差別成員，且每個(gè)成員的創(chuàng)新成本均為C。每個(gè)成員間將兩兩隨機(jī)配對、反復(fù)博弈，其中A和B分別代表任意兩個(gè)不同成員。記成員的策略集{合作創(chuàng)新（Collaborative Innovation），搭便車（Free-riding）}為 {CI，F(xiàn)R}。需注意的是，有限的N個(gè)無差別成員的假設(shè)決定了低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P是一個(gè)有限種群。和無限種群中發(fā)生的確定性博弈不同，在有限種群中隨機(jī)效應(yīng)會(huì)對博弈結(jié)果產(chǎn)生重要作用。為此，在低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員間的策略選擇將受期望收益和隨機(jī)效應(yīng)的共同影響。

（2）參考Aghion等的研究，考慮低碳創(chuàng)新的雙重外部性特點(diǎn)，假設(shè)t為低碳創(chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)外部性，r為低碳創(chuàng)新產(chǎn)生的環(huán)境外部性。其中，當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)技術(shù)溢出水平較高時(shí)，技術(shù)外部性會(huì)因技術(shù)擴(kuò)散、知識(shí)滲透乃至模仿竊取等因素得到提升，進(jìn)而讓搭便車成員能享受到部分或全部的技術(shù)創(chuàng)新收益【曾繁英：《產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)供給模式研究》，《科技管理研究》2009年第7期，第406—408+412頁?！浚画h(huán)境外部性則因低碳技術(shù)進(jìn)步、優(yōu)化自然環(huán)境與社會(huì)生產(chǎn)效率而產(chǎn)生，進(jìn)而讓整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)乃至人類群體享受到低碳創(chuàng)新的衍生收益。當(dāng)雙方都選擇創(chuàng)新策略時(shí)，各成員都將獲得創(chuàng)新收益u，且創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體將獲得環(huán)境外部性收益r；在合作中，若一方選擇創(chuàng)新策略，另一方選擇搭便車策略，則低碳創(chuàng)新的成功率為β，其中創(chuàng)新方獲得創(chuàng)新收益u，搭便車方收益為t，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體獲得環(huán)境外部性收益r。由于合作創(chuàng)新能帶來技術(shù)互補(bǔ)、資源共享的創(chuàng)新優(yōu)勢，故合作創(chuàng)新時(shí)的成功率大于單獨(dú)創(chuàng)新時(shí)的成功率，即1>β>0；存在搭便車行為時(shí)，搭便車收益主要來源于低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性，往往不能獲得完全的創(chuàng)新收益，因此有u≥t。同時(shí)，為保證創(chuàng)新行為的順利進(jìn)行，假設(shè)有u>C。

（3）參考羅敏，郭曉丹等的研究，考慮低碳技術(shù)專利對搭便車行為的規(guī)制作用，假設(shè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員將基于專利法規(guī)向搭便車成員收取專利費(fèi)用g，以內(nèi)化低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性。然而，由于我國低碳技術(shù)相關(guān)專利制度的不完善，對低碳相關(guān)技術(shù)覆蓋的不全面，使得低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性難以完全內(nèi)化，因此有g(shù)≤t。其中，g的大小反映了低碳技術(shù)相關(guān)專利的完善程度。

（4）參考連洪泉等【連洪泉、周業(yè)安、左聰穎等：《懲罰機(jī)制真能解決搭便車難題嗎？——基于動(dòng)態(tài)公共品實(shí)驗(yàn)的證據(jù)》，《管理世界》2013年第4期，第69—81頁.】的研究，假設(shè)低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中存在一個(gè)懲罰力度為δ的制度性懲罰，用以負(fù)強(qiáng)化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的搭便車行為，并對單獨(dú)開展低碳創(chuàng)新的成員進(jìn)行補(bǔ)償。由于低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有組織鄰近特點(diǎn)與強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)人際關(guān)系復(fù)雜，投機(jī)、尋租風(fēng)險(xiǎn)較高，成員個(gè)體的搭便車行為難以被舉報(bào)和處罰。參考王天日等的研究，假設(shè)選擇搭便車行被舉報(bào)懲罰的懲罰概率為φ，其中φ∈［0，1］，因此φδ反映懲罰的實(shí)際實(shí)施效用。特別的，成員雙方都選擇搭便車策略時(shí)，兩方都不會(huì)被對方舉報(bào)。

基于以上假設(shè)和參數(shù)設(shè)定，可得支付矩陣如表1。

三 基于Moran過程的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員策略隨機(jī)演化動(dòng)態(tài)

考慮到有限種群博弈具有隨機(jī)性特點(diǎn)，為更好反映隨機(jī)效應(yīng)對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員博弈的影響，引入隨機(jī)過程，對所構(gòu)建的博弈模型進(jìn)行完善。在研究有限種群的博弈時(shí)，博弈中的隨機(jī)性問題常用匹配過程、Wright-Fisher過程和Moran過程三類隨機(jī)過程進(jìn)行刻畫。其中Moran過程具有異步更新機(jī)制，能更好地反映單位步長內(nèi)種群個(gè)體的生滅狀態(tài)【王先甲、顧翠伶、趙金華等：《選擇差異下Moran過程的隨機(jī)博弈模型及其應(yīng)用》，《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》2020年第5期，第1 193—1 209頁?！浚乾F(xiàn)今學(xué)界研究和應(yīng)用最為廣泛的一種隨機(jī)過程。運(yùn)用Moran過程分析有限總體的內(nèi)部平衡主要可分為以下三步：首先，在單位步長內(nèi)，根據(jù)各策略適應(yīng)度隨機(jī)選擇一個(gè)個(gè)體；然后，復(fù)制所選擇的個(gè)體；最后，用所復(fù)制的個(gè)體隨機(jī)取代一個(gè)剩余總體中的個(gè)體，進(jìn)而保證總體大小不變。通過這種復(fù)制、取代程序，Moran過程能對總體內(nèi)各個(gè)體的生滅狀態(tài)進(jìn)行刻畫，進(jìn)而反映低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的“期望比較—成員互動(dòng)—模仿學(xué)習(xí)—策略選定”決策過程。

假設(shè)i為低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中選擇創(chuàng)新策略（CI）的成員數(shù)量，N-i為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中選擇搭便車策略（FR）的成員數(shù)量?；诒?所得支付矩陣，可求得創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員選擇策略CI和策略FR的期望收益分別為：

ECI=i-1N-1（u+r-C）+N-iN-1（β（u+r+g）-C+φδ），EFR=iN-1β（t+r-g）-φδ

（1）

（一） 考慮羊群效應(yīng)的隨機(jī)博弈模型建立

上述復(fù)制動(dòng)態(tài)方程只考慮了兩方博弈中，策略適應(yīng)度對個(gè)體決策的影響，而忽略了羊群效應(yīng)可能導(dǎo)致的個(gè)體決策演化。低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的羊群效應(yīng)明顯，各成員的策略選擇不僅受自身收益影響，還受其他個(gè)體策略選擇影響，進(jìn)而跟隨模仿大多數(shù)人的行為【Boyd R， Richerson P J.Culture and evolutionary process.American Journal of Sociology，1985， （2）， pp.426-435.】。作為羊群效應(yīng)的核心內(nèi)涵，從眾心理是刻畫羊群效應(yīng)的重要變量。參考Skyrms的研究【Skyrms B.Dynamics of Conformist Bias.Monist， 2005， （2）， pp.260-269.】，用從眾心理變量反映羊群效應(yīng)影響情況，假設(shè)k表示從眾心理權(quán)重，F(xiàn)i表示從眾效用，其中k∈［0，1］。則考慮羊群效應(yīng)情況下，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員選擇策略CI和策略FR的期望收益分別為：

ECI*=（1-k）ECI+kFCI，EFR*=（1-k）EFR+kFFR

（2）

由于從眾效用受創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中選擇CI，F(xiàn)R策略的成員數(shù)量影響，因此Fi是關(guān)于CI，F(xiàn)R策略被選比例的增函數(shù)。參考陳洋【陳洋、李爽、張宇航等：《基于演化博弈的不安全行為的羊群效應(yīng)研究》，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2020年第2期，第144—155頁?！考皡俏撵o等【吳文靜、王占中、馬芳武：《從眾心理影響下的行人群體行為演化博弈的仿真分析——以行人過街為例》，《吉林大學(xué)學(xué)報(bào)（工學(xué)版）》年2017第1期，第92—96頁.】的研究，直接用創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中CI，F(xiàn)R策略的被選比例，表示Fi，i={CI，F(xiàn)R}。則考慮羊群效應(yīng)后，策略和策略的期望收益為：

ECI*=（1-k）ECI+ki-1N-1，EFR*=（1-k）EFR+kN-i-1N-1

（3）

為反映隨機(jī)因素對策略選擇的影響，引入選擇性強(qiáng)度概念，并假設(shè)策略適應(yīng)度是策略期望收益和選擇強(qiáng)度的線性函數(shù)。用ω，ω∈［0，1］表示選擇性強(qiáng)度，當(dāng)ω=0時(shí)，為選擇中性，此時(shí)策略選擇完全隨機(jī)；當(dāng)0<ω≤1時(shí)，為弱選擇強(qiáng)度，此時(shí)策略選擇受策略期望和隨機(jī)因素共同影響；當(dāng)ω=1時(shí)，為強(qiáng)選擇強(qiáng)度，此時(shí)策略選擇僅受策略期望影響。由此，CI，F(xiàn)R策略的適應(yīng)度分別為：

fi=1-ω+ωECI*，gi=1-ω+ωEFR*

（4）

（二） 復(fù)制方程構(gòu)建

在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中，每個(gè)單位步長內(nèi)的種群狀態(tài)都可能出現(xiàn)3種變化，即選擇CI（FR）策略的個(gè)體可能增加一個(gè)、減少一個(gè)或不變，因此Moran過程實(shí)質(zhì)上是一個(gè)Markov鏈，選擇策略CI的成員數(shù)量由i變?yōu)閕+1，i-1的概率分別為：

p+（i）=ifiifi+（N-i）gi×N-iN，p-（i）=（N-i）giifi+（N-i）gi×iN

（5）

參考Traulsen的研究【Traulsen A， Claussen J C， Hauert C.Coevolutionary Dynamics： From Finite to Infinite Populations.Physical Review Letters， 2005， （23）， pp.238 701.】，運(yùn)用Fokker-Planck方程求解復(fù)制方程。易求得當(dāng)N→∞時(shí)，系統(tǒng)的復(fù)制方程為F（x），其中x=iN反映種群中選擇CI策略的比例，且有=fi（x）-gi（x），η=xfi（x）+（1-x）gi（x）。

F（x）=x（1-x）fi（x）-gi（x）xfi（x）+（1-x）gi（x）=x（1-x）η

（6）

（三） 演化動(dòng)態(tài)分析

由常微分方程穩(wěn)定性定理，可求得F（x）的均衡點(diǎn)分別為E1（x=0）;E2（x=1）以及

E3x=x*=（1-k）（C-φδ-β（g+r+u））+k2k+（k-1）（β（t+u+2r）-u-r）。

進(jìn)一步討論F（x）′的符號(hào)可求得：

F′（0）=（0）η（0）=（（k-1）（C-φδ-β（g+r+u））-k）w（k-1）w+1

（7）

F′（1）=-（1）η（1）=（（k-1）（C-φδ-r-u-β（g-r-t））+k）w1+（k-1）（C-u-r）w

（8）

F′（x*）=-（x*）η（x*）=0

（9）

由式（9）可知E3x=x*=（1-k）（C-φδ-β（g+r+u））+k2k+（k-1）（β（t+u+2r）-u-r）

為中心點(diǎn)，故僅分析E1、E2的穩(wěn)定情況，則當(dāng)k1-k>β（u+g+r）+φδ-C時(shí)F′（0）<0;當(dāng)k1-k>C-φδ-r-u-β（g-r-t）時(shí)F′（1）<0。假設(shè)Si（i=1，2）表示滿足均衡點(diǎn)x=0及x=1成為穩(wěn)定點(diǎn)的取值集合，則有S1=k1-k>β（u+g+r）+φδ-C、S2=k1-k>C-φδ-r-u-β（g-r-t）、S1—=k1-k<β（u+g+r）+φδ-C、S2—=k1-k<C-φδ-r-u-β（g-r-t）。由此可得到均衡點(diǎn)x=0及x=1的穩(wěn)定條件。

（1）當(dāng)滿足條件T1=S1∩S2—，即C-φδ-r-u-β（g-r-t）>k1-k>β（u+g+r）+φδ-C時(shí)，E1（x=0）為系統(tǒng)演化的唯一穩(wěn)定點(diǎn)。即隨系統(tǒng)演化，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中選擇策略CI的比例將為0，策略FR將成為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P的穩(wěn)定策略選擇。

（2） 當(dāng)滿足條件T2=S2∩S1—，即β（u+g+r）+φδ-C>k1-k>C-φδ-r-u-β（g-r-t）時(shí)，E2（x=1）為系統(tǒng)演化的唯一穩(wěn)定點(diǎn)。即隨系統(tǒng)演化，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中選擇策略CI的比例為1，策略CI將成為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P的穩(wěn)定策略選擇。

（3） 當(dāng)滿足條件T3=S1∩S2，即k1-k>max{β（u+g+r）+φδ-C，C-φδ-r-u-β（g-r-t）}時(shí)，系統(tǒng)演化分別趨向于E1（x=0）和E2（x=1），存在多重穩(wěn)定狀態(tài)。圖1對此狀態(tài)下系統(tǒng)的演化相位圖進(jìn)行了展示，其中由均衡點(diǎn)E1，E2形成的線性區(qū)域長度表示了系統(tǒng)演化至E1（x=0）的概率，當(dāng)該線性區(qū)域L的長度越長時(shí)，系統(tǒng)越有可能穩(wěn)定于策略FR。

圖1 多重穩(wěn)定態(tài)下的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

穩(wěn)定條件T1、T2反映了當(dāng)羊群效應(yīng)影響較弱、從眾心理權(quán)重k較小時(shí)，系統(tǒng)存在唯一穩(wěn)定點(diǎn)。且此時(shí)系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)主要受系統(tǒng)參數(shù)的相對大小影響。若低碳創(chuàng)新成本C，技術(shù)外部性t等參數(shù)數(shù)值相對較高，而搭便車懲罰力度δ與實(shí)施概率φ，專利費(fèi)用g等參數(shù)數(shù)值相對較低。使得系統(tǒng)參數(shù)滿足C-φδ-r-u-β（g-r-t）>k/1-k>β（u+g+r）+φδ-C時(shí)，搭便車行為就將成為低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的穩(wěn)定策略選擇。此時(shí)，通過優(yōu)化低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的懲罰制度，提升懲罰力度δ和懲罰概率φ等參數(shù)數(shù)值，從而讓系統(tǒng)參數(shù)滿足β（u+g+r）+φδ-C>k/1-k>C-φδ-r-u-β（g-r-t）的條件，能有效降低系統(tǒng)中的搭便車風(fēng)險(xiǎn)。

穩(wěn)定條件T3則反映了當(dāng)羊群效應(yīng)影響較強(qiáng)、從眾心理權(quán)重k足夠大，使得系統(tǒng)參數(shù)滿足k/1-k>max{β（u+g+r）+φδ-C，C-φδ-r-u-β（g-r-t）}的條件時(shí)，系統(tǒng)將存在多重穩(wěn)定狀態(tài)。此時(shí)系統(tǒng)的穩(wěn)定演化將更為復(fù)雜，難以僅通過調(diào)整部分參數(shù)，使系統(tǒng)完全達(dá)到理想狀態(tài)。

四 博弈演化均衡的數(shù)值驗(yàn)證

作為一種實(shí)現(xiàn)理論模型可視化的方式，數(shù)值仿真不僅能對博弈結(jié)論的可行性、準(zhǔn)確性進(jìn)行驗(yàn)證，還能反映不同參數(shù)條件下各主體的博弈演化過程，進(jìn)而彌補(bǔ)理論分析的片面性，使研究內(nèi)容更加完整。為驗(yàn)證前文所得結(jié)論，深入分析低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員行為決策動(dòng)態(tài)，運(yùn)用Matlab對博弈模型進(jìn)行數(shù)值仿真，進(jìn)而更為直觀地觀察參數(shù)條件改變對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化均衡狀態(tài)的影響。

由于低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的創(chuàng)新成功率、搭便車收益以及懲罰損失等參數(shù)難以統(tǒng)計(jì)，且缺乏相關(guān)調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。為此，參考相關(guān)文獻(xiàn)及新聞報(bào)道，基于現(xiàn)實(shí)情況與穩(wěn)定條件約束，對參數(shù)數(shù)值進(jìn)行設(shè)置，并通過所設(shè)置參數(shù)的數(shù)值大小，反映中國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)所處的實(shí)際狀態(tài)【需注意，此處的參數(shù)數(shù)值是理論設(shè)定的模擬參數(shù)數(shù)值，僅以數(shù)值大小呈現(xiàn)各博弈變量間的函數(shù)關(guān)系，而非真實(shí)統(tǒng)計(jì)調(diào)研數(shù)據(jù)。】。

盡管近年，隨著“綠色經(jīng)濟(jì)”重要性的提升和“雙碳”目標(biāo)的提出，中國的低碳創(chuàng)新發(fā)展取得了長足進(jìn)步。但從發(fā)展效率來看，我國的低碳創(chuàng)新效率值還存在較大上升空間【張樨樨、曹正旭、徐士元：《創(chuàng)新質(zhì)量對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響的異質(zhì)性——基于產(chǎn)業(yè)集聚的門檻效應(yīng)》，《科技管理研究》2021年第18期，第10—17頁。】。徐建中等【徐建中、趙亞楠：《基于J-SBM三階段DEA模型的區(qū)域低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率研究》，第97—107頁?！堪l(fā)現(xiàn)，我國大部分地區(qū)低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展仍處于要素投入的初級(jí)階段，且普遍存在“低投入低收益”乃至“高投入低收益”的問題。此外，大量研究還指出中國現(xiàn)有的低碳技術(shù)專利和碳交易相關(guān)政策尚不完善【羅敏：《低碳專利商業(yè)化激勵(lì)機(jī)制研究》，第1 795—1 800+1 913頁?！?，存在體系化設(shè)計(jì)不足、交易平臺(tái)不公正、沒有關(guān)注低碳創(chuàng)新相關(guān)衍生產(chǎn)品價(jià)值等問題【王波、吳彥茹、張偉 等：《“雙碳”目標(biāo)背景下綠色技術(shù)創(chuàng)新路徑與政策范式轉(zhuǎn)型》，《科學(xué)管理研究》2022年第2期，第2—6頁。】，進(jìn)而制約了低碳創(chuàng)新效率。為此，考慮以上現(xiàn)實(shí)情景與問題，設(shè)定參數(shù)如下：創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中成員合作創(chuàng)新成本C=8，創(chuàng)新收益u=10，單獨(dú)創(chuàng)新時(shí)的成功率β=0.7，專利費(fèi)g=1。同時(shí)考慮低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員決策受隨機(jī)因素和期望收益共同影響，假設(shè)選擇強(qiáng)度ω=0.5。為保證一般性，分別對初始狀態(tài)x=i/N∈（0，1）進(jìn)行仿真，并考慮以下兩種情形。

（一） 羊群效應(yīng)影響較弱時(shí)的數(shù)值分析

圖2 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中，低碳創(chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)外部性t=9，產(chǎn)生的環(huán)境外部性r=1，懲罰實(shí)施概率φ=0.3，懲罰力度δ=3，從眾心理權(quán)重k=0.3時(shí)，參數(shù)將滿足C-φδ-r-u-β（g-r-t）>k/1-k>β（u+g+r）+φδ-C，得到仿真結(jié)果見圖2。在該系統(tǒng)中，無論的初始取值如何，x=0都終將為系統(tǒng)的唯一穩(wěn)定點(diǎn)。此時(shí)，策略FR（搭便車）的適應(yīng)度更高，成為穩(wěn)定策略，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P將解體，驗(yàn)證了穩(wěn)定條件T1。

保持其他條件不變，降低搭便車收益，提升懲罰實(shí)施概率與力度，使φ=0.6，δ=5。此時(shí)參數(shù)滿足β（u+g+r）+φδ-C>k/1-k>C-φδ-r-u-β（g-r-t），仿真結(jié)果見圖3。

在該系統(tǒng)中，無論x的初始取值如何，x=1都終將為系統(tǒng)的唯一穩(wěn)定點(diǎn)，此時(shí)策略CI（創(chuàng)新合作）的適應(yīng)度更高，成為穩(wěn)定策略，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P將穩(wěn)定發(fā)展，驗(yàn)證了穩(wěn)定條件T2。

比較圖2和圖3可發(fā)現(xiàn)，當(dāng)仿真數(shù)值貼近中國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)所處的實(shí)際狀態(tài)時(shí)，由于低碳創(chuàng)新具有雙重外部性，專利政策不完善，創(chuàng)新成本高、收益率低等特點(diǎn)，搭便車行為在我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中廣泛存在，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性較弱。圖2反映了這一結(jié)果，同時(shí)也對現(xiàn)有研究進(jìn)行了呼應(yīng)。在此情況下，通過提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的制度懲罰力度及懲罰實(shí)施概率能有效減少搭便車行為，圖3的仿真結(jié)果證明了其有效性。

以上的仿真均是在羊群效應(yīng)影響較弱或不考慮羊群效應(yīng)影響時(shí)進(jìn)行的。但現(xiàn)實(shí)中，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)往往存在較強(qiáng)的模仿學(xué)習(xí)和從眾行為。為此，下文將進(jìn)一步分析羊群效應(yīng)影響較高時(shí)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的決策演化。

（二） 羊群效應(yīng)影響較強(qiáng)時(shí)的數(shù)值分析

僅提升從眾心理權(quán)重，使k=0.8，其余參數(shù)保持條件T2的設(shè)定狀態(tài)。此時(shí)，參數(shù)滿足條件k/1-k>max{β（u+g+r）+φδ-C，C-φδ-r-u-β（g-r-t）}，結(jié)果見圖4。

當(dāng)合作創(chuàng)新行為的初始被選比例小于 0.3 時(shí)，

搭便車行為羊群效應(yīng)會(huì)對系統(tǒng)穩(wěn)定產(chǎn)生極大影響。此時(shí)，盡管合作創(chuàng)新行為的適應(yīng)度大于搭便車行為的適應(yīng)度，但羊群效應(yīng)最終會(huì)使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P穩(wěn)定于x=0，進(jìn)而讓創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)解體；而合作創(chuàng)新行為的初始被選比例大于 0.3 時(shí)，搭便車行為羊群效應(yīng)影響則較弱，策略適應(yīng)度對系統(tǒng)穩(wěn)定性的影響更強(qiáng)。此時(shí)，在策略適應(yīng)度的作用下，系統(tǒng)將穩(wěn)定于x=1，合作創(chuàng)新行為將成為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P的穩(wěn)定策略，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)將穩(wěn)定發(fā)展，驗(yàn)證了穩(wěn)定條件T3。

需注意的是，圖4是在圖3的參數(shù)設(shè)定下，僅提升從眾心理權(quán)重而得到的。表明在現(xiàn)實(shí)情景下，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的行為決策不僅與策略適應(yīng)度有關(guān)，還與羊群效應(yīng)影響有關(guān)，單通過優(yōu)化懲罰制度等手段難以緩解低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的搭便車問題。為此，明確搭便車行為羊群效應(yīng)對系統(tǒng)演化趨勢的影響，對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的防治有重要意義。下文將重點(diǎn)對搭便車行為羊群效應(yīng)的影響因素進(jìn)行分析。

五 搭便車行為羊群效應(yīng)的影響因素分析

由以上分析可知，條件T3成立時(shí)，系統(tǒng)將存在合作創(chuàng)新策略（x=1）與搭便車策略（x=0）兩種穩(wěn)定狀態(tài)。而后一種穩(wěn)定狀態(tài)主要因搭便車行為羊群效應(yīng)而導(dǎo)致，并將使低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P解體。由復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖可知，搭便車行為羊群效應(yīng)對系統(tǒng)最終穩(wěn)定的影響與E1和E3組成的線性區(qū)域L的長度正相關(guān)。即L越長，搭便車行為羊群效應(yīng)影響越大，系統(tǒng)越有可能穩(wěn)定于E1（x=0）點(diǎn)。為此，可通過對線性區(qū)域L的長度函數(shù)求偏導(dǎo)數(shù)的方式，分析模型中各參數(shù)對搭便車行為羊群效應(yīng)的影響作用，進(jìn)而總結(jié)搭便車行為羊群效應(yīng)的影響因素。

（一） 合作創(chuàng)新成本對系統(tǒng)演化影響

線性區(qū)域L的長度函數(shù)可由鞍點(diǎn)E3的坐標(biāo)表示，即LL=Φ/，其中Φ=（1-k）（C-φδ-β（αg+r+u））+k，=2k+（k-1）（β（t+u+2r）-u-r）。同時(shí)，由E3（x=x*）為中心點(diǎn)可知，條件T3成立時(shí)x*∈（0，1），故有>0，Φ>0。

參數(shù)C反映了合作創(chuàng)新成本的大小，將LL對C求導(dǎo)可得：LLC=（1-k）2>0，故LL是關(guān)于C的增函數(shù)。即合作創(chuàng)新成本越高，搭便車行為羊群效應(yīng)對系統(tǒng)影響越強(qiáng)。類似的，通過數(shù)值仿真對該結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證?；诳刂谱兞克枷?，保持其余參數(shù)如圖4的設(shè)定狀態(tài)，對C=9時(shí)的系統(tǒng)演化進(jìn)行仿真，結(jié)果（見圖5）

反映了合作創(chuàng)新成本提升到9時(shí)的系統(tǒng)演化趨勢?？砂l(fā)現(xiàn)，當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中合作創(chuàng)新行為的初始被選比例大于 0.45 時(shí)，系統(tǒng)才穩(wěn)定于x=1，相比圖4中這一比例大于 0.3 時(shí)，系統(tǒng)就穩(wěn)定于x=1，搭便車行為羊群效應(yīng)對系統(tǒng)影響明顯增強(qiáng)，證明了參數(shù)C的提升對搭便車行為羊群效應(yīng)有正向影響。由此可見，提升低碳創(chuàng)新效率，降低合作創(chuàng)新成本，是防治搭便車行為羊群效應(yīng)的關(guān)鍵。

（二） 合作創(chuàng)新收益對系統(tǒng)演化影響

同理將LL對合作創(chuàng)新收益因素u求導(dǎo)，由LLu=（β+（1-β）Φ）（k-1）2<0可知，LL是關(guān)于u的減函數(shù)。即隨著合作創(chuàng)新收益u增大，搭便車行為羊群效應(yīng)減弱，系統(tǒng)越有可能穩(wěn)定于合作創(chuàng)新策略。

保持其余參數(shù)如圖4的設(shè)定狀態(tài)，對u=12時(shí)的系統(tǒng)演化進(jìn)行仿真，結(jié)果（見圖6）

反映合作創(chuàng)新收益u提升到12時(shí)的系統(tǒng)演化趨勢。對比圖6和圖4可發(fā)現(xiàn)，此時(shí)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中合作創(chuàng)新行為的穩(wěn)定閾值從0.3下降到了0.1，搭便車行為羊群效應(yīng)的影響明顯減弱。

（三） 懲罰力度對系統(tǒng)演化影響

由LLδ=（k-1）φΦ2<0可知，LL是關(guān)于δ的減函數(shù)。保持其余參數(shù)如圖4的設(shè)定狀態(tài)，對δ=7時(shí)的系統(tǒng)演化進(jìn)行仿真，結(jié)果（見圖7）

反映了制度懲罰力度提升到7時(shí)的系統(tǒng)演化趨勢。合作創(chuàng)新行為的初始被選比例大于 0.1 時(shí)，系統(tǒng)已穩(wěn)定于x=1，而圖3中該初始被選比例為0.1時(shí)，系統(tǒng)最終穩(wěn)定于x=0。這表明隨懲罰力度提升，系統(tǒng)中搭便車行為羊群效應(yīng)影響明顯減弱。

（四） 懲罰概率對系統(tǒng)演化影響

參數(shù)φ反映了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中搭便車行被舉報(bào)懲罰的概率。由LLφ=（k-1）δΦ2<0可知，LL與φ成反比關(guān)系。即φ越接近1，搭便車行為羊群效應(yīng)對系統(tǒng)的影響越弱。保持其余參數(shù)如圖4的設(shè)定狀態(tài)，對φ=0.8時(shí)的系統(tǒng)演化進(jìn)行仿真，得到圖8。

對比圖8和圖4可知，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行被舉報(bào)懲罰的概率提升到0.8時(shí)，合作創(chuàng)新行為的穩(wěn)定閾值從0.3下降到了0.15。即提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中搭便車行被舉報(bào)懲罰的概率，對搭便車行為羊群效應(yīng)的抑制有重要作用。

（五） 創(chuàng)新成功率對系統(tǒng)演化影響

參數(shù)β反映了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P成員單獨(dú)進(jìn)行低碳創(chuàng)新時(shí)的成功概率，由LLβ=（k-1）（（αg+r+u）+（u+t+2r）Φ2<0可知，LL是關(guān)于β的減函數(shù)。隨β增大，搭便車行為羊群效應(yīng)對系統(tǒng)影響越弱。保持如圖4的參數(shù)設(shè)定，對β=0.7時(shí)的系統(tǒng)演化進(jìn)行仿真，得到圖9。對比圖9與圖3，顯然可發(fā)現(xiàn)，低碳創(chuàng)新成功率的增加會(huì)降低搭便車行為羊群效應(yīng)影響。

由于低碳創(chuàng)新資源的匱乏和低碳技術(shù)的復(fù)雜性，企業(yè)難以單槍匹馬的進(jìn)行低碳創(chuàng)新。因此，在低碳創(chuàng)新合作時(shí)，一方成員的搭便車行為將大幅降低另一方成員低碳創(chuàng)新的成功率。本質(zhì)上，創(chuàng)新成功率的降低，是搭便車行為負(fù)外部性的表現(xiàn)。這種負(fù)外部性減少了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中合作創(chuàng)新策略的收益，降低成員進(jìn)行低碳創(chuàng)新的動(dòng)力，進(jìn)而提升了搭便車行為羊群效應(yīng)的影響。

（六） 技術(shù)外部性對系統(tǒng)演化影響

參數(shù)t反映了低碳創(chuàng)新帶來的技術(shù)外部性。由LLt=（1-k）β2>0可知，t越大，搭便車行為羊群效應(yīng)對系統(tǒng)影響越強(qiáng)。

由圖10可發(fā)現(xiàn)，在保持其他參數(shù)如圖4不變，將技術(shù)外部性提升到10時(shí)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中合作創(chuàng)新行為的穩(wěn)定閾值從0.3上升到了0.35。為此，低碳創(chuàng)新技術(shù)外部性的增加會(huì)提升搭便車行為羊群效應(yīng)影響。

低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性能讓搭便車成員以極低的成本獲取合作伙伴的技術(shù)創(chuàng)新成果。因此，技術(shù)外部性會(huì)讓搭便車成員在享受低碳創(chuàng)新正外部性的同時(shí)，提升合作伙伴的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，降低整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率，進(jìn)而強(qiáng)化搭便車行為羊群效應(yīng)影響。

（七） 環(huán)境外部性收益對系統(tǒng)演化影響

參數(shù)r反映了低碳創(chuàng)新帶來的環(huán)境外部性。由LLr=（k-1）（β+（1-2β）Φ）2<0可知，r越大，搭便車行為羊群效應(yīng)對系統(tǒng)的影響越弱。

由圖11可發(fā)現(xiàn)，在保持其他參數(shù)如圖4不變，將r提升到2時(shí)。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P選擇合作創(chuàng)新行為的初始比例大于 0.2 時(shí)，系統(tǒng)就穩(wěn)定于x=1。相比圖4中，群體比例大于 0.3 時(shí)，系統(tǒng)才穩(wěn)定于x=1，環(huán)境外部性的提升會(huì)降低搭便車行為羊群效應(yīng)影響。

低碳創(chuàng)新能通過技術(shù)提升的方式，節(jié)約生產(chǎn)資源與能源，提升生產(chǎn)效率，進(jìn)而對自然環(huán)境的保護(hù)產(chǎn)生正向的環(huán)境外部性。從影響范圍來看，這種外部性是一種涉及整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)乃至是人類群體的正外部性。正是由于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的每個(gè)個(gè)體都將從低碳創(chuàng)新產(chǎn)生的環(huán)境外部性中獲益，進(jìn)而讓整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。因此，和低碳創(chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)外部性不同，提升低碳創(chuàng)新的環(huán)境外部性能降低創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)搭便車行為羊群效應(yīng)的影響并提升成員間的合作創(chuàng)新意愿。

（八） 相關(guān)專利政策對系統(tǒng)演化影響

參數(shù)g反映了低碳技術(shù)相關(guān)專利政策的完善程度。由LLg=（k-1）βΦ2<0可知，g越大，搭便車行為羊群效應(yīng)對系統(tǒng)的影響越弱。

由圖12可發(fā)現(xiàn)。在保持其他參數(shù)如圖4不變，將g提升到2時(shí)，合作創(chuàng)新行為的穩(wěn)定閾值從0.3下降到了0.2。為此，相關(guān)專利政策的完善與提升會(huì)降低搭便車行為羊群效應(yīng)影響。

技術(shù)專利是內(nèi)化技術(shù)外部性，降低搭便車成員收益的重要手段。然而，由于我國低碳技術(shù)相關(guān)專利政策的不完善，專利平臺(tái)的制度缺陷等問題，使得我國低碳相關(guān)專利無法對我國的低碳技術(shù)進(jìn)行全面的覆蓋。進(jìn)而使低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性難以完全內(nèi)化，損害了低碳創(chuàng)新者的應(yīng)得利益，提升了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)搭便車行為羊群效應(yīng)的影響。

（九） 從眾心理對系統(tǒng)演化影響

參數(shù)k反映了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的從眾心理權(quán)重。在搭便車行為羊群效應(yīng)中，從眾心理既可能起正面作用，也可能起負(fù)面作用。

將LL對k求導(dǎo)可得，LLk=2φδ-2c+r+u+β（u+2g-t+r-r）2。則當(dāng)（u+r-C）+β（u+g+r）-C+φδ>β（t-g+r）-φδ，即合作創(chuàng)新適應(yīng)度大于搭便車適應(yīng)度時(shí)，有LLk>0；當(dāng)（u+r-C）+β（u+g+r）-C+φδ<β（t-g+r）-φδ，即合作創(chuàng)新適應(yīng)度小于搭便車適應(yīng)度時(shí)，有LLk<0；當(dāng)（u+r-C）+β（u+g+r）-C+φδ=β（t-g+r）-φδ，即合作創(chuàng)新適應(yīng)度等于搭便車適應(yīng)度時(shí)，有LLk=0。下文將對這三種情況分別進(jìn)行分析：

（1）當(dāng)LLk>0時(shí)，隨著從眾心理權(quán)重k的增大，長度L增大，則搭便車行為羊群效應(yīng)影響增強(qiáng)。圖4中的參數(shù)設(shè)定滿足合作創(chuàng)新適應(yīng)度大于搭便車適應(yīng)度，此時(shí)提升眾心理權(quán)重，使k=0.9，得到仿真結(jié)果如圖13。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)選擇合作創(chuàng)新策略的初始比例大于 0.45 時(shí)，系統(tǒng)才穩(wěn)定于x=1，而圖4中群體比例大于 0.3 時(shí)，系統(tǒng)就穩(wěn)定于x=1。故此情況下，從眾心理權(quán)重的提升會(huì)增強(qiáng)搭便車行為羊群效應(yīng)的影響。

（2）當(dāng)LLk&lt;0時(shí)，隨從眾心理權(quán)重k的增大，長度L減小，搭便車行為的羊群效應(yīng)減弱。不妨設(shè)定參數(shù)：C=8，u=10，β=0.6，t=9，φ=0.3，δ=3，ω=0.5，r=1，g=1，此時(shí)參數(shù)條件滿足合作創(chuàng)新適應(yīng)度小于搭便車適應(yīng)度。分別對k=0.8及k=0.9時(shí)系統(tǒng)演化進(jìn)行仿真，得到圖14和圖15。

比較圖14和圖15可知，隨從眾心理權(quán)重k的增大，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P中合作創(chuàng)新行為的穩(wěn)定閾值從0.65下降到了0.55。故在此情況下，從眾心理權(quán)重的提升會(huì)減弱搭便車行為羊群效應(yīng)的影響。

（3）當(dāng)LLk=0時(shí)，從眾心理權(quán)重的變化不會(huì)對搭便車行為羊群效應(yīng)產(chǎn)生影響。不妨設(shè)定參數(shù)：C=8，u=10，β=0.6，r=1，g=1，t=9，φ=0.4，δ=4，ω=0.5，則此時(shí)滿足合作創(chuàng)新適應(yīng)度等于搭便車適應(yīng)度。分別對k=0.8及k=0.9時(shí)系統(tǒng)演化進(jìn)行仿真，得到圖16和圖17。

圖16和圖17顯示，當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)P內(nèi)的合作創(chuàng)新適應(yīng)度等于搭便車適應(yīng)度時(shí)，從眾心理權(quán)重將不會(huì)對搭便車行為羊群效應(yīng)產(chǎn)生影響，系統(tǒng)將以x=0.5為分界線，向合作創(chuàng)新策略和搭便車策略演化。同時(shí)，比較圖16和圖17還可發(fā)現(xiàn)，盡管此時(shí)從眾心理權(quán)重不會(huì)影響系統(tǒng)的最終穩(wěn)定狀態(tài)，但卻會(huì)對系統(tǒng)的演化速率造成影響。即隨從眾心理權(quán)重的增加，系統(tǒng)到達(dá)穩(wěn)定狀態(tài)的演化時(shí)間也將增加。這一現(xiàn)象反映了從眾心理實(shí)質(zhì)上是通過增加系統(tǒng)熵的方式對系統(tǒng)造成影響，進(jìn)而使系統(tǒng)難以達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。

六 結(jié) 論

（一） 結(jié)論與貢獻(xiàn)

由于低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的相對封閉性、信息不完全性及強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等特點(diǎn)，羊群效應(yīng)在低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中廣泛存在，且對成員的行為決策有重要影響。正確分析搭便車行為羊群效應(yīng)影響，對防治低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的搭便車行為有重要意義。

研究結(jié)果表明，當(dāng)不考慮羊群效應(yīng)或羊群效應(yīng)較低時(shí)，系統(tǒng)僅存在唯一穩(wěn)定狀態(tài)。在此情況下，通過優(yōu)化懲罰制度，提升低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對搭便車行為的懲罰實(shí)施力度與概率，能有效治理搭便車行為。而當(dāng)羊群效應(yīng)作用較強(qiáng)時(shí)，系統(tǒng)將存在多重穩(wěn)定狀態(tài)。此時(shí)，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的治理將變得更為復(fù)雜?，F(xiàn)實(shí)中，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)存在主體異質(zhì)性、過度組織鄰近以及強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等特點(diǎn)，會(huì)增強(qiáng)低碳創(chuàng)新主體間的社會(huì)學(xué)習(xí)以及從眾心理，進(jìn)而強(qiáng)化系統(tǒng)中的羊群效應(yīng)作用。這也解釋了為何現(xiàn)有研究所構(gòu)建的單一性制度懲罰、行政規(guī)約等治理手段，難以在實(shí)踐中對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的搭便車問題進(jìn)行較好治理。為明確低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為羊群效應(yīng)對系統(tǒng)演化的影響機(jī)制，基于所得復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖，構(gòu)建反映搭便車行為羊群效應(yīng)大小的函數(shù)模型。并運(yùn)用求解偏導(dǎo)數(shù)的方式，分析模型中各參數(shù)對搭便車行為羊群效應(yīng)的影響和作用。

首先，低碳創(chuàng)新成本和創(chuàng)新收益是影響搭便車行為羊群效應(yīng)的主要因素，我國低碳創(chuàng)新的高成本、低收益特點(diǎn)，強(qiáng)化了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的搭便車行為羊群效應(yīng)。其次，由于低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)聚集性與半封閉性特點(diǎn)，讓創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)存在較強(qiáng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，投機(jī)、尋租風(fēng)險(xiǎn)較高，成員間存在較多的“人情”管理、行賄等現(xiàn)象。降低了懲罰實(shí)施效率與懲罰力度，讓成員對搭便車行為抱有僥幸心理，強(qiáng)化了搭便車行為羊群效應(yīng)。再次，低碳創(chuàng)新具有雙重外部性特點(diǎn)，技術(shù)外部性的提升將增強(qiáng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為羊群效應(yīng)，環(huán)境外部性的提升則將減弱搭便車行為羊群效應(yīng)。如何在減弱低碳創(chuàng)新技術(shù)外部性的同時(shí)，提升環(huán)境外部性是控制搭便車行為羊群效應(yīng)的關(guān)鍵。最后，伴隨相關(guān)專利政策的完善與創(chuàng)新成功率的提升，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為帶來的負(fù)外部性和收益將減少，搭便車行為羊群效應(yīng)將減弱。值得一提的是，不同于以往研究所得出的低碳創(chuàng)新外部性會(huì)對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性產(chǎn)生負(fù)面影響的結(jié)論。本文在將低碳創(chuàng)新外部性細(xì)分為技術(shù)外部性和環(huán)境外部性后，發(fā)現(xiàn)在羊群效應(yīng)較強(qiáng)的情景下，低碳創(chuàng)新環(huán)境外部性反而會(huì)降低搭便車行為羊群效應(yīng)的影響，促進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定發(fā)展。這一發(fā)現(xiàn)，一方面對現(xiàn)有低碳創(chuàng)新搭便車行為研究進(jìn)行了補(bǔ)充，另一方面也為低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)搭便車問題的解決提供了新的思路。

本文的主要貢獻(xiàn)在于：（1）將心理學(xué)中較為成熟的羊群效應(yīng)理論引入低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性研究，探討了搭便車行為對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的影響，并分析了羊群效應(yīng)對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員行為決策的影響。在一定程度上，從理論運(yùn)用和研究視野方面對現(xiàn)有的低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性研究進(jìn)行了補(bǔ)充。（2）引入Moran過程，構(gòu)建基于策略適應(yīng)度及羊群效應(yīng)的隨機(jī)博弈模型，針對低碳技術(shù)的雙重外部性和專利政策不完善特點(diǎn)，對有限規(guī)模低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的形成演化及網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定狀態(tài)進(jìn)行了分析與仿真，得到超越現(xiàn)有研究的結(jié)論。（3）在所得相位圖基礎(chǔ)上，對影響低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)搭便車行為羊群效應(yīng)的因素進(jìn)行了分析，并對如何防治搭便車行為進(jìn)行了研究。

（二） 管理啟示

“搭便車”作為公共品博弈中的典型困境，已成為阻礙我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定發(fā)展的主要障礙。根據(jù)所得結(jié)論可知，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主體異質(zhì)性、過度組織鄰近以及強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等特點(diǎn)強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的羊群效應(yīng)，讓低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為的產(chǎn)生受到成員個(gè)體策略適應(yīng)度與成員群體羊群效應(yīng)的雙重影響。為此，要對低碳創(chuàng)新過程中的搭便車行為進(jìn)行防治。不僅需要管理者制定制度懲罰手段，懲戒搭便車行為，提升成員個(gè)體合作創(chuàng)新策略的適應(yīng)度。還需綜合運(yùn)用組織管理方法，降低搭便車行為羊群效應(yīng)對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的影響。具體應(yīng)從以下幾方面入手：

1.構(gòu)建“信譽(yù)賬戶”，設(shè)立“準(zhǔn)入過濾”機(jī)制

博弈結(jié)果顯示，由于羊群效應(yīng)存在，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的行為決策系統(tǒng)總是存在多重穩(wěn)定狀態(tài)，成員的創(chuàng)新行為演化受系統(tǒng)初始狀態(tài)影響。當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，搭便車行為的初始被選概率高于某一閾值時(shí)，搭便車行為羊群效應(yīng)就會(huì)使整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的行為穩(wěn)定于搭便車狀態(tài)。為此，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員進(jìn)行創(chuàng)新行為決策的初始階段，提升成員選擇合作創(chuàng)新行為的偏好，是防治低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中搭便車行為泛濫最為直接有效的措施。對此，低碳技術(shù)相關(guān)組織及部門等可聯(lián)合構(gòu)建一個(gè)低碳創(chuàng)新合作“信譽(yù)賬戶”，對低碳創(chuàng)新合作參與成員進(jìn)行信譽(yù)評(píng)級(jí)。低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)則可基于行業(yè)組織及部門所構(gòu)建的“信譽(yù)賬戶”設(shè)立合作“準(zhǔn)入過濾”機(jī)制，篩掉信譽(yù)等級(jí)低、具有頻繁搭便車行為的個(gè)體，以此增加低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)偏好合作創(chuàng)新的成員比例和合作創(chuàng)新行為的被選概率。

2.提升低碳創(chuàng)新收益，降低低碳合作創(chuàng)新成本

由LLC>0，LLu<0可知，降低低碳創(chuàng)新成本，提升低碳創(chuàng)新收益，能有效降低搭便車行為羊群效應(yīng)對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員行為演化的影響。然而，由于低碳創(chuàng)新機(jī)制的復(fù)雜性，低碳創(chuàng)新的高成本與低收益特點(diǎn)顯著，因此降低創(chuàng)新成本、提升創(chuàng)新收益是增強(qiáng)低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的第一要?jiǎng)?wù)。據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)顯示，中國大多數(shù)科技創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新成本為3億至20億，而規(guī)模收益只在12%—15%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的60%—80%的水平。低碳創(chuàng)新作為具有復(fù)雜創(chuàng)新機(jī)制、知識(shí)溢出效應(yīng)較強(qiáng)的創(chuàng)新項(xiàng)目，其創(chuàng)新收益的轉(zhuǎn)化率將更低【彭永濤、李丫丫、盧娜：《中國低碳技術(shù)創(chuàng)新特征——基于CPC-Y02專利數(shù)據(jù)》，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2018年第7期，第41—46頁。 】。為此，要提升低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，需降低低碳創(chuàng)新成本、提升低碳創(chuàng)新收益。對此，相關(guān)部門可加大碳排放權(quán)交易政策的實(shí)施力度，制定專項(xiàng)的低碳創(chuàng)新補(bǔ)貼金和稅制優(yōu)惠等政策，從宏觀政策和市場層面提升中國低碳創(chuàng)新收益、降低創(chuàng)新成本。

3.弱化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，杜絕“人情化”管理

由LLδ<0，LLβ<0可知，提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部對搭便車行為的制度性懲罰力度與實(shí)施概率，能降低搭便車行為羊群效應(yīng)的影響。一方面，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的組織鄰近特點(diǎn)與強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，降低了合作成員間的交易成本，增強(qiáng)了知識(shí)滲透、物資交換能力，提升了低碳創(chuàng)新效率。但另一方面，過度的組織鄰近和復(fù)雜的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也增加了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的尋租風(fēng)險(xiǎn)，合作成員會(huì)認(rèn)為可通過“拉關(guān)系”、賄賂等方式逃避懲罰，進(jìn)而降低創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)懲罰制度的實(shí)施概率與規(guī)誡作用，引起群體性投機(jī)行為的產(chǎn)生。

對此，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)管理者應(yīng)優(yōu)化低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在保留創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)低合作成本、高創(chuàng)新效率優(yōu)勢的同時(shí)，弱化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)帶來的尋租風(fēng)險(xiǎn)。管理者可以在低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)引入?yún)^(qū)塊鏈等數(shù)字管理技術(shù)，建立去中心化的管理處罰構(gòu)架。并給予各成員平等的監(jiān)督權(quán)、舉報(bào)權(quán)，出臺(tái)“獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)制度”“吹哨人制度”等制度規(guī)約，提升網(wǎng)絡(luò)中各成員間相互監(jiān)督、及時(shí)舉報(bào)動(dòng)力。進(jìn)而盡可能減少因強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)引發(fā)的“人情化”管理、賄賂尋租等現(xiàn)象的出現(xiàn)。同時(shí)，加大對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)搭便車行為的制度處罰力度，在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的同時(shí)，輔以拉入“黑名單”、披露搭便車成員信息等處罰措施，增加創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員搭便車行為的成本。此外，根據(jù)Fowler的研究【Fowler，J H.Altruistic punishment and the origin of cooperation.Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America， 2005， （19），pp.7 047-7 049.】，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)對搭便車行為的制度性懲罰實(shí)則是一種其他成員給予“搭便車”個(gè)體的“同伴懲罰”，側(cè)面反映了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員對搭便車行為的態(tài)度與容忍度。為此，管理者在優(yōu)化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及懲罰制度的同時(shí)，還應(yīng)弱化網(wǎng)絡(luò)中的“人情社會(huì)”與“關(guān)系文化”，提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員對搭便車行為危害的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化成員的公平感知與道德認(rèn)同。

4.內(nèi)化低碳創(chuàng)新技術(shù)外部性，增強(qiáng)低碳技術(shù)環(huán)境外部性

由LLt>0，LLr<0，可知，低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性對搭便車行為羊群效應(yīng)有強(qiáng)化作用，而環(huán)境外部性則對搭便車行為羊群效應(yīng)有弱化作用。由于低碳技術(shù)的特殊性，低碳創(chuàng)新具有雙重外部性特征。不同于以往研究，本研究發(fā)現(xiàn)低碳創(chuàng)新的雙重外部性并非都會(huì)對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面作用。其中，技術(shù)外部性主要通過技術(shù)擴(kuò)散、知識(shí)溢出乃至模仿竊取等方式產(chǎn)生，進(jìn)而讓搭便車成員在享受低碳創(chuàng)新正外部性的同時(shí)，提升合作伙伴的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)增強(qiáng)搭便車行為羊群效應(yīng)的影響。環(huán)境外部性則因低碳技術(shù)進(jìn)步，優(yōu)化自然環(huán)境與社會(huì)生產(chǎn)效率而產(chǎn)生，進(jìn)而讓創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)乃至人類群體享受到低碳創(chuàng)新的衍生收益，使整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。因此，和技術(shù)外部性不同，環(huán)境外部性的提升反而將降低創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)搭便車行為羊群效應(yīng)的影響。

事實(shí)上，低碳技術(shù)專利，就是一種內(nèi)化技術(shù)外部性的重要手段。由LLg<0可發(fā)現(xiàn)，低碳技術(shù)專利對搭便車行為羊群效應(yīng)有明顯的抑制作用。因此，首先應(yīng)完善我國低碳技術(shù)相關(guān)專利，簡化申請流程，擴(kuò)寬專利覆蓋范圍，盡可能的讓創(chuàng)新主體內(nèi)化低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性。同時(shí)，改進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的知識(shí)與技術(shù)分享模式，并通過“第三方付費(fèi)”“俱樂部制度”等方式，弱化低碳創(chuàng)新的公共資源屬性。此外，優(yōu)化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)低碳創(chuàng)新的資源配置，將創(chuàng)新資源集中在有重大環(huán)境保護(hù)、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化等價(jià)值的低碳創(chuàng)新項(xiàng)目上，進(jìn)而提升低碳創(chuàng)新的環(huán)境外部性。

5.提升低碳創(chuàng)新成功率，弱化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員從眾心理

由LLβ<0，低碳創(chuàng)新成功率的提升能減弱搭便車行為的羊群效應(yīng)。搭便車行為造成的低碳創(chuàng)新成功率降低，實(shí)則是一種搭便車行為負(fù)外部性的表現(xiàn)。這種負(fù)外部性降低了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新效率，增強(qiáng)了搭便車行為羊群效應(yīng)的產(chǎn)生。

對此，管理者應(yīng)發(fā)揮創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的互補(bǔ)優(yōu)勢與幫扶作用，對低碳創(chuàng)新過程中因合作方選擇搭便車行為而不得不獨(dú)立開展低碳創(chuàng)新的成員進(jìn)行專門幫扶，提升其低碳創(chuàng)新成功率，進(jìn)而減小搭便車行為的負(fù)外部性。此外，博弈結(jié)果還顯示，從眾心理是通過增加系統(tǒng)熵的形式，對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化至穩(wěn)定的過程造成干擾。因此，當(dāng)?shù)吞紕?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)搭便車行為適應(yīng)度較高時(shí)，從眾心理會(huì)抑制搭便車行為羊群效應(yīng)的影響。為此，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)管理者應(yīng)合理利用從眾心理，弱化搭便車行為羊群效應(yīng)，讓合作創(chuàng)新成為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員模仿遵循的行為規(guī)范。

Evolution of Free Riding Behavior

in Low-carbon Innovation Network Considering Herd Effect：

Stochastic Game Analysis Based on Moran Process

WANG Yi-jie， LV Wan-qing， ZHANG Yi

Abstract： Low-carbon innovation is the key driving force and path to achieve the goal of “carbon peak and carbon neutrality”， and the low carbon innovation network composed of numerous innovation entities is the main force of low-carbon innovation in China. However， the freeriding behavior seriously restricts the stable development of low-carbon innovation network. Therefore， based on the theory of herd effect and Moran process， a stochastic game model is constructed to analyze the formation and evolution of free riding behavior in low-carbon innovation networks. The results show that，firstly， when the herd effect is not considered or is low， there is only one stable state in the low-carbon innovation network; when the herd effect is strong， there is multiple stable states in the innovation network; secondly， the degree of herd effect of free-riding behavior in low-carbon innovation networks is influenced by factors such as the cost and benefit of cooperative innovation， the implementation strength and probability of institutional penalties， double externalities， patent policies， and innovation success rates， etc.; finally， based on the game results and numerical simulations， we provide policy suggestions and theoretical support for the prevention of free-riding behavior in low-carbon innovation network.

Keywords： low-carbon innovation; carbon neutrality; herd effect; stability; stochastic game

【責(zé)任編輯：龔桂明 林舒琪】