□ 廈門航空有限公司 倪 鑫/文

當(dāng)前，民航業(yè)正面臨著來(lái)自外部環(huán)境和行業(yè)發(fā)展變化帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)、新挑戰(zhàn)，為實(shí)現(xiàn)民航業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，民航局制定《深化民航改革工作方案（2022-2025）》，著力將系統(tǒng)安全理念貫穿至民航生產(chǎn)運(yùn)行的全過(guò)程，通過(guò)加強(qiáng)前瞻性預(yù)判和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，建立精準(zhǔn)高效的安全管理長(zhǎng)效機(jī)制。新《安全生產(chǎn)法》明確了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位所要承擔(dān)的安全生產(chǎn)主體責(zé)任，要求各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制。民航局也相應(yīng)制定了《民航安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制管理規(guī)定》，要求民航企事業(yè)單位建立雙重預(yù)防機(jī)制，預(yù)示著民航安全管理模式將從“事后被動(dòng)式管理”逐步向“事前主動(dòng)式管理”轉(zhuǎn)變。民航安全質(zhì)量監(jiān)督作為民航安全管理的重要手段，也需要相應(yīng)地轉(zhuǎn)變監(jiān)督理念。

相關(guān)釋義與相互關(guān)系

（一）風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)的定義有很多種，國(guó)際民航組織（ICAO）發(fā)布的Doc9859《安全管理手冊(cè)》中將風(fēng)險(xiǎn)定義為“預(yù)測(cè)的危險(xiǎn)的后果或結(jié)果的可能性和嚴(yán)重性”，中國(guó)民航規(guī)章《關(guān)于航空運(yùn)營(yíng)人安全管理體系的要求》（AC-121/135-FS-2008-26）中將風(fēng)險(xiǎn)定義為“某一危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致潛在后果預(yù)計(jì)的可能性和嚴(yán)重性的綜合”。危險(xiǎn)源是不以人的意志轉(zhuǎn)移的客觀存在，而風(fēng)險(xiǎn)則是人們對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重程度的主觀評(píng)價(jià)。

風(fēng)險(xiǎn)管理是安全管理體系內(nèi)的一個(gè)正式過(guò)程，由系統(tǒng)和工作分析、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制組成，其目標(biāo)是將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的安全水平，以最少的成本實(shí)現(xiàn)安全保障的最大效能。趙東風(fēng)等（2023）認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)在有效管控時(shí)則為安全，而風(fēng)險(xiǎn)未得到有效控制時(shí)則為隱患，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的思路能夠更科學(xué)合理地消除隱患。

（二）民航安全質(zhì)量監(jiān)督

安全質(zhì)量監(jiān)督是民航企事業(yè)單位安全質(zhì)量保證的重要手段，其主要包括法定自查、安全審計(jì)、SMS 審核、質(zhì)量?jī)?nèi)審、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察、IOSA 內(nèi)審等方式。我國(guó)民航企事業(yè)單位通過(guò)安全質(zhì)量監(jiān)督對(duì)日常生產(chǎn)運(yùn)行安全實(shí)施全面、持續(xù)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除生產(chǎn)運(yùn)行中存在的安全隱患。各單位既要確保系統(tǒng)運(yùn)行符合ICAO 和中國(guó)法律法規(guī)的要求，又要確保安全管理體系符合相關(guān)要求。安全質(zhì)量監(jiān)督工作作為一項(xiàng)持續(xù)性工作，民航各企事業(yè)單位需要每年編制安全質(zhì)量監(jiān)督檢查的年度計(jì)劃和監(jiān)督檢查單，并由接受過(guò)相應(yīng)培訓(xùn)的安全質(zhì)量人員對(duì)單位內(nèi)部開展文件和現(xiàn)場(chǎng)檢查，最終實(shí)現(xiàn)隱患的排查和治理。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理與安全質(zhì)量監(jiān)督的關(guān)系

風(fēng)險(xiǎn)是安全工作的主題，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施不同的監(jiān)管策略是國(guó)際上經(jīng)常采用的重要方式。國(guó)內(nèi)外諸多學(xué)者在進(jìn)行安全管理系統(tǒng)研究時(shí)，往往也將風(fēng)險(xiǎn)管理作為其中的重要因素。唐金環(huán)等（2021）認(rèn)為民航安全管理系統(tǒng)的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)管理流程合理運(yùn)用于航空系統(tǒng)安全流程是其中至關(guān)重要的一環(huán)。孟斌等（2020）將風(fēng)險(xiǎn)管理作為基礎(chǔ)，通過(guò)搜集安全數(shù)據(jù)，探索了構(gòu)建高效安全管理模式，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)、精確管控。Lee（2006）認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理在安全管理中具有重要作用，為提高安全管理的有效性，其研究建立了航空安全風(fēng)險(xiǎn)因素定量評(píng)估模型。張勝利（2022）認(rèn)為雙重預(yù)防機(jī)制的核心在于風(fēng)險(xiǎn)治理，在隱患排查的基礎(chǔ)上，通過(guò)危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，能夠持續(xù)改進(jìn)系統(tǒng)的運(yùn)行。

根據(jù)相關(guān)研究分析，目前我國(guó)民航監(jiān)管的理念不再囿于被動(dòng)式防御，而是朝主動(dòng)式出擊的方向轉(zhuǎn)變，并從單一地開展隱患排查和防范逐步向系統(tǒng)性地開展安全管理轉(zhuǎn)變，從靜態(tài)的經(jīng)驗(yàn)管理模式逐步向動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理模式轉(zhuǎn)變。因此，民航企事業(yè)單位的安全質(zhì)量監(jiān)督工作也應(yīng)轉(zhuǎn)變工作思路，從風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)開展相關(guān)工作。

當(dāng)前民航安全質(zhì)量監(jiān)督存在的主要問(wèn)題

（一）側(cè)重于抽樣檢驗(yàn)

當(dāng)前民航的各類安全質(zhì)量監(jiān)督方式主要還是側(cè)重于對(duì)檢查條款進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，通過(guò)一定的抽樣比例發(fā)現(xiàn)存在的隱患。該方式主要通過(guò)“盯人、盯事”來(lái)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，具有一定的隨機(jī)性。同時(shí)，目前對(duì)于預(yù)防性監(jiān)督檢查和過(guò)程檢查的理念還略顯不足，導(dǎo)致“盯組織、盯系統(tǒng)”的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。

（二）監(jiān)督檢查的深度不足

目前的安全質(zhì)量監(jiān)督檢查主要體現(xiàn)為合規(guī)性檢查，即檢查人員對(duì)所有檢查條款開展全覆蓋、無(wú)差別的文文和文實(shí)符合性確認(rèn)。然而，在監(jiān)督檢查時(shí)間、監(jiān)督檢查人員數(shù)量等資源有限的情況下，監(jiān)督檢查往往無(wú)法深入問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題常常浮于事件表面，不能全面摸清事件的脈絡(luò)，將被審單位查深查透。

（三）監(jiān)督檢查人員素質(zhì)參差

民航安全質(zhì)量監(jiān)督檢查工作具有工作專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高等特點(diǎn)，因此，在各項(xiàng)相關(guān)要素中，人作為其中的主體發(fā)揮著重要作用。部分知識(shí)體系、審查經(jīng)驗(yàn)和審查技巧等能力較為欠缺的監(jiān)督檢查人員，難以找準(zhǔn)審查方向，無(wú)法深挖問(wèn)題線索，易忽略被審單位的疑點(diǎn)，難以達(dá)到監(jiān)督檢查的真正要求。

（四）監(jiān)督檢查成效未達(dá)宏觀管理要求

在民航安全質(zhì)量監(jiān)督檢查工作的定位和要求不斷提升的新形勢(shì)下，安全質(zhì)量部門已成為單位的宏觀管理部門，因此單純對(duì)法規(guī)、程序內(nèi)容符合性的監(jiān)督檢查難以滿足現(xiàn)階段監(jiān)督檢查工作服務(wù)宏觀決策的需要。檢查人員對(duì)部分監(jiān)督檢查項(xiàng)目還存在著“普遍撒網(wǎng)”的現(xiàn)象，未能將微觀檢查工作同單位宏觀管理決策有機(jī)結(jié)合起來(lái)，無(wú)法將監(jiān)督檢查的主要力量聚焦到單位中的重點(diǎn)部門、重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)政策績(jī)效上來(lái)，也無(wú)法及時(shí)響應(yīng)內(nèi)外部安全態(tài)勢(shì)的變化。從安全質(zhì)量監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題來(lái)看，主要集中在程序落實(shí)不到位、上下級(jí)程序要求不符等微觀問(wèn)題，對(duì)組織和系統(tǒng)等宏觀層面的問(wèn)題還略顯不足，對(duì)單位重大事項(xiàng)的監(jiān)督和推動(dòng)作用還不夠。

風(fēng)險(xiǎn)管理視角下的民航安全質(zhì)量監(jiān)督優(yōu)化

為更好地解決當(dāng)前民航安全質(zhì)量監(jiān)督中存在的問(wèn)題，本文嘗試將風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別融入到現(xiàn)有的安全質(zhì)量監(jiān)督手段中，探索建立以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)信息分析和評(píng)價(jià)引領(lǐng)監(jiān)督方向，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類重點(diǎn)工作、風(fēng)險(xiǎn)值高的事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)防性檢查和系統(tǒng)性的核查。

（一）構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制

為實(shí)現(xiàn)具備預(yù)防性和系統(tǒng)性的安全質(zhì)量精準(zhǔn)監(jiān)督，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制中風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別和安全質(zhì)量監(jiān)督之間的信息流轉(zhuǎn)過(guò)程如圖1 所示。安全質(zhì)量監(jiān)督的風(fēng)險(xiǎn)信息主要來(lái)自于兩個(gè)維度：一是全行業(yè)的安全表現(xiàn)和局方檢查要求，二是本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息。通過(guò)對(duì)內(nèi)外部安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息的數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)，識(shí)別出單位的安全整體趨勢(shì)和高風(fēng)險(xiǎn)值事項(xiàng)，進(jìn)而指導(dǎo)安全監(jiān)督檢查工作的開展，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)高效的監(jiān)管。

圖1：以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制

1.外部安全風(fēng)險(xiǎn)信息

民航企事業(yè)單位應(yīng)主動(dòng)收集行業(yè)內(nèi)發(fā)布的預(yù)警信息、不安全事件或局方臨時(shí)檢查要求等外部安全風(fēng)險(xiǎn)信息，并對(duì)其進(jìn)行歸類和分級(jí)管理。對(duì)于級(jí)別較低的風(fēng)險(xiǎn)信息，可考慮由相關(guān)部門開展自查自糾，對(duì)于級(jí)別較高的風(fēng)險(xiǎn)信息，則應(yīng)由安全質(zhì)量部門通過(guò)專項(xiàng)檢查的方式進(jìn)行響應(yīng)。

2.本單位安全風(fēng)險(xiǎn)信息

本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)信息主要來(lái)自于兩個(gè)方面：一是對(duì)監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)的安全隱患，在其開展風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)后，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)值（風(fēng)險(xiǎn)值＝嚴(yán)重性分值×可能性分值）較高的危險(xiǎn)源控制措施予以重點(diǎn)關(guān)注；二是通過(guò)對(duì)本單位歷史運(yùn)行數(shù)據(jù)、信息報(bào)告和事件調(diào)查情況、新規(guī)章、新變化、局方監(jiān)管數(shù)據(jù)和本單位歷史檢查數(shù)據(jù)等信息進(jìn)行分析與處理，在風(fēng)險(xiǎn)值的基礎(chǔ)上增加對(duì)事件風(fēng)險(xiǎn)趨向的考量，識(shí)別出單位的重點(diǎn)監(jiān)控項(xiàng)目。

3.風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的監(jiān)督檢查計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的監(jiān)督檢查計(jì)劃主要體現(xiàn)為能夠及時(shí)響應(yīng)行業(yè)和本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)信息。一方面，對(duì)于適用于本單位的外部安全風(fēng)險(xiǎn)信息，視情增加或調(diào)整安全監(jiān)督檢查計(jì)劃，確保相關(guān)事項(xiàng)得到及時(shí)的響應(yīng)和核查。另一方面，在分析和評(píng)價(jià)本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息時(shí)，不僅進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，還可從“路徑監(jiān)管”的角度出發(fā)主動(dòng)調(diào)整監(jiān)督檢查計(jì)劃。即同一致因路徑上的一組管控手段在防護(hù)作用上具有聯(lián)動(dòng)性，若在安全風(fēng)險(xiǎn)信息分析中發(fā)現(xiàn)同一致因路徑上的管控手段存在缺陷，就必須增加相應(yīng)事項(xiàng)的監(jiān)督檢查計(jì)劃，啟動(dòng)對(duì)同一致因路徑上其他管控手段進(jìn)行核查，避免該組管控手段被穿透，導(dǎo)致不安全事件發(fā)生。

4.風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的檢查標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的檢查標(biāo)準(zhǔn)主要是根據(jù)監(jiān)督檢查準(zhǔn)備情況和本單位安全風(fēng)險(xiǎn)信息的分析結(jié)果，將安全質(zhì)量監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)劃分成高、中、低不同的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)。對(duì)于優(yōu)先等級(jí)為“低”的條款，安全質(zhì)量部門可適當(dāng)降低檢查要求，采用抽查的方式進(jìn)行檢查，而對(duì)于優(yōu)先等級(jí)為“中”“高”的條款，則應(yīng)從系統(tǒng)的角度出發(fā)，擴(kuò)大檢查的覆蓋面，增加檢查的深度。

以法定自查條款SID-56632 為例，表1 呈現(xiàn)出的是在不同的安全風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)價(jià)結(jié)果下，該條款被劃定為高、中、低三種不同的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)所對(duì)應(yīng)的檢查方式。通過(guò)該案例可以看出，同一檢查條款在被劃定為不同風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)的情況下，所采取的檢查力度和精度在逐步遞增，這有助于引導(dǎo)監(jiān)督檢查人員將有限的時(shí)間和精力投入重點(diǎn)事項(xiàng)中，摸清整個(gè)事項(xiàng)的脈絡(luò)，對(duì)相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行更加全面的評(píng)估。

表1：不同風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)下的檢查方式

因此，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制將檢查內(nèi)容進(jìn)行了分級(jí)管理，降低了對(duì)優(yōu)先等級(jí)為“低”條款的關(guān)注度，更聚焦于民航企事業(yè)單位中風(fēng)險(xiǎn)較高且迫切需要改進(jìn)的關(guān)鍵安全系統(tǒng)和方案。

（二）以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制實(shí)施建議

1.提升人員素質(zhì)水平

以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制中，安全風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別和安全質(zhì)量監(jiān)督相結(jié)合的形式雖然能夠有效地引領(lǐng)安全質(zhì)量人員開展監(jiān)督檢查工作，提高工作的效能，然而其中的安全風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別具有一定的主觀性，這就要求信息分析和評(píng)價(jià)人員具有較高的專業(yè)知識(shí)和素質(zhì)。因此，為確保安全質(zhì)量監(jiān)督的規(guī)范化、科學(xué)性和精準(zhǔn)化，需要逐步提升安全質(zhì)量人員的素質(zhì)，幫助安全質(zhì)量人員形成系統(tǒng)性和預(yù)防性監(jiān)督檢查的思維。

2.打造智能化管理平臺(tái)

風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別的過(guò)程是一項(xiàng)持續(xù)的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程，因此，亟需建立一套智能化的管理平臺(tái)。通過(guò)智能化管理平臺(tái)將搜集的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行數(shù)據(jù)化處理，形成風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，再通過(guò)適用于本單位的分析模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行規(guī)范化、科學(xué)化評(píng)估。同時(shí)，還需將智能化管理平臺(tái)同現(xiàn)有的各安全監(jiān)督管理系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)接，將風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)分析結(jié)果同檢查計(jì)劃、檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行直接關(guān)聯(lián)，確保風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別與安全質(zhì)量監(jiān)督之間的實(shí)時(shí)聯(lián)動(dòng)，提高響應(yīng)速度和決策能力。

總結(jié)

安全質(zhì)量管理工作兼具系統(tǒng)性和預(yù)防性。當(dāng)前，民航運(yùn)行日趨復(fù)雜、信息量日益膨脹，以“風(fēng)險(xiǎn)”為核心識(shí)別外部和內(nèi)部的安全信息，能夠快速響應(yīng)多變的安全形勢(shì)，開展有效的系統(tǒng)監(jiān)管。

安全狀態(tài)始終處于動(dòng)態(tài)變化中，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制將風(fēng)險(xiǎn)理念融入到安全質(zhì)量監(jiān)督管理中，是在對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別和運(yùn)用的基礎(chǔ)上，引領(lǐng)安全質(zhì)量部門持續(xù)監(jiān)控單位的安全狀態(tài)。該機(jī)制不僅有助于指導(dǎo)全體安全質(zhì)量監(jiān)督人員對(duì)重點(diǎn)工作和重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展深度檢查，挖掘系統(tǒng)性的問(wèn)題，提高檢查效能，也有助于及時(shí)響應(yīng)單位內(nèi)外部安全態(tài)勢(shì)的變化，實(shí)現(xiàn)單位的安全管理目標(biāo)。通過(guò)構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制，有利于強(qiáng)化監(jiān)督檢查的目的性和針對(duì)性，是實(shí)現(xiàn)具備預(yù)防性和系統(tǒng)性安全質(zhì)量精準(zhǔn)監(jiān)督的有益嘗試。