胡 雯，鮑悅?cè)A

(1.上海社會(huì)科學(xué)院信息研究所，上海 200235；2.上海杉達(dá)學(xué)院管理學(xué)院，上海 314100)

0 引言

新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革背景下，國(guó)際政治正從地緣政治時(shí)代進(jìn)入技術(shù)政治時(shí)代[1]，主要發(fā)達(dá)國(guó)家爭(zhēng)相發(fā)展前沿新興技術(shù)，試圖在國(guó)際舞臺(tái)上爭(zhēng)奪科技領(lǐng)域主導(dǎo)權(quán)，技術(shù)權(quán)力成為競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)，致使國(guó)際科技合作的驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)深刻變化，政治因素比重顯著提升。為應(yīng)對(duì)當(dāng)前時(shí)代變化，各國(guó)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略在目標(biāo)理念和實(shí)施路徑上已出現(xiàn)明顯轉(zhuǎn)向。以美國(guó)為例，拜登就職以來，打造技術(shù)聯(lián)盟成為國(guó)際科技合作的戰(zhàn)略重點(diǎn)，一方面致力于修復(fù)其與跨大西洋伙伴、亞太盟友的技術(shù)合作關(guān)系，另一方面采取精準(zhǔn)脫鉤的“小院高墻”戰(zhàn)略遏制中國(guó)技術(shù)發(fā)展[2-3]，表現(xiàn)出明顯的排他性多邊主義特征。相較而言，中國(guó)歷來堅(jiān)持包容性多邊主義[4]，近年來在國(guó)際科技合作戰(zhàn)略中更加強(qiáng)調(diào)開放創(chuàng)新，致力于在維護(hù)自身發(fā)展權(quán)的同時(shí)謀求國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

中美在科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，但雙方國(guó)際科技合作戰(zhàn)略布局卻有較大差異，這與中美現(xiàn)階段在技術(shù)權(quán)力爭(zhēng)奪中所處的位勢(shì)差異有關(guān)。為此，有必要以技術(shù)政治時(shí)代為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向動(dòng)因，對(duì)中美的目標(biāo)理念和實(shí)施路徑進(jìn)行比較。本文首先在解構(gòu)國(guó)際科技合作驅(qū)動(dòng)力的基礎(chǔ)上，分析時(shí)代變革對(duì)驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)的影響。其次采用“目標(biāo)—理念—路徑”分析框架，對(duì)中美國(guó)際科技合作的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略理念、實(shí)施路徑 (包括合作機(jī)制和重點(diǎn)領(lǐng)域)開展比較研究。最后使用文獻(xiàn)計(jì)量分析法進(jìn)一步對(duì)定性分析得到的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向趨勢(shì)開展量化驗(yàn)證。通過定性和定量分析相結(jié)合的研究方法，從多維度對(duì)中美國(guó)際科技合作戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向趨勢(shì)進(jìn)行比較，為中國(guó)積極應(yīng)對(duì)時(shí)代挑戰(zhàn)提供啟示。

1 理論回顧

1.1 從地緣政治時(shí)代到技術(shù)政治時(shí)代

技術(shù)政治 (Technopolitics)并不是一個(gè)新的概念。技術(shù)政治意指技術(shù)系統(tǒng)和政治實(shí)踐的混合體，能夠產(chǎn)生新的權(quán)力和政府機(jī)構(gòu)形式[5]，體現(xiàn)為行為主體通過技術(shù)工具的支持來預(yù)測(cè)和制定政治目標(biāo)的能力[6]。技術(shù)政治是一種技術(shù)創(chuàng)新和政治干預(yù)之間的雙重運(yùn)動(dòng)。技術(shù)本身并不具有技術(shù)政治性，但它可以在不同程度上賦予單個(gè)行為者對(duì)抗其他行為者的權(quán)力，可以被相互沖突的行為者戰(zhàn)略性地用于不同的政治目的，因此將它們用于政治進(jìn)程和/或?qū)崿F(xiàn)政治目標(biāo)的做法構(gòu)成了技術(shù)政治[7]。正是因?yàn)榧夹g(shù)政治的這種特質(zhì)，它一直是地緣政治和西方國(guó)家民主政治的重要研究?jī)?nèi)容[6，8]。

伴隨第四次工業(yè)革命深入發(fā)展，生產(chǎn)力關(guān)系和國(guó)際分工發(fā)生巨大變革，對(duì)全球治理模式與競(jìng)爭(zhēng)格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。技術(shù)已不再僅僅是為政治活動(dòng)賦能的工具，而是上升為政治活動(dòng)的直接對(duì)象?；诩夹g(shù)的權(quán)力已成為支撐其他國(guó)際權(quán)力的支柱，圍繞技術(shù)權(quán)力的爭(zhēng)奪、布局和秩序構(gòu)建將是21世紀(jì)國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的核心。這種發(fā)展趨勢(shì)使技術(shù)政治不再僅限于地緣政治的研究?jī)?nèi)容，而是不斷延伸至全新的研究領(lǐng)域，逐漸成為時(shí)代的核心，從而脫胎于地緣政治時(shí)代，形成技術(shù)政治時(shí)代[1]。在技術(shù)政治時(shí)代背景下，科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)領(lǐng)域和政治領(lǐng)域的話語權(quán)和影響力急劇上升，發(fā)達(dá)國(guó)家依靠基礎(chǔ)技術(shù)掌控新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的主導(dǎo)意圖強(qiáng)烈。國(guó)際科技合作成為部分發(fā)達(dá)國(guó)家意識(shí)形態(tài)對(duì)抗、壓制各國(guó)地方性話語的政治規(guī)訓(xùn)工具[1]，科技援助成為發(fā)達(dá)國(guó)家維持與發(fā)展中國(guó)家關(guān)系的重要手段[9]，技術(shù)政治取代傳統(tǒng)制度成為新型權(quán)力的支配手段。

1.2 技術(shù)政治時(shí)代對(duì)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略的影響

技術(shù)政治時(shí)代對(duì)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略的影響可以借由驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)變化機(jī)制進(jìn)行闡述。從驅(qū)動(dòng)力層面看，國(guó)家層面的國(guó)際科技合作動(dòng)力主要來自科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治4個(gè)方面。①科技發(fā)展需求驅(qū)動(dòng)，這是國(guó)際科技合作的首要?jiǎng)恿碓础榱藢?shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展，大多傾向于在大型和發(fā)達(dá)國(guó)家科技系統(tǒng)中尋找預(yù)期合作者[10]，因此以美國(guó)為代表的大型科技系統(tǒng)往往能夠?qū)崿F(xiàn)更加頻繁的國(guó)際科技合作[11]。②經(jīng)濟(jì)資源互補(bǔ)需求驅(qū)動(dòng)。國(guó)家創(chuàng)新能力通常與其經(jīng)濟(jì)狀況密切相關(guān)，而經(jīng)濟(jì)鄰近性對(duì)國(guó)際科技合作具有積極影響[12]。相較而言，低收入國(guó)家往往更期望通過國(guó)際科技合作獲取資源以補(bǔ)充創(chuàng)新能力劣勢(shì)[13]。此外，獲取市場(chǎng)資源、占領(lǐng)先導(dǎo)市場(chǎng)也是技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)移背景下，國(guó)際科技合作的重要驅(qū)動(dòng)力之一。③社會(huì)挑戰(zhàn)應(yīng)對(duì)需求驅(qū)動(dòng)。由于可持續(xù)發(fā)展問題日益尖銳，各國(guó)普遍提倡通過國(guó)際科技合作尋求系統(tǒng)性、高質(zhì)量的全球性挑戰(zhàn)解決方案。④政治主張傳遞需求驅(qū)動(dòng)，即以國(guó)際科技合作為手段來實(shí)現(xiàn)改善國(guó)際關(guān)系、傳遞本國(guó)主張的目的。以政治主張傳遞為動(dòng)因的國(guó)際科技合作常見于發(fā)達(dá)國(guó)家的科技援助模式，通常具有意識(shí)形態(tài)嵌入傾向。

以時(shí)代變化為動(dòng)因，國(guó)際科技合作中的政治需求明顯增強(qiáng)，同時(shí)對(duì)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)需求產(chǎn)生衍生影響，促使國(guó)際科技合作驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變化，進(jìn)而引發(fā)主要國(guó)家國(guó)際科技合作戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向。一方面，政治因素在驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)中的比重顯著提升，主要國(guó)家在合作目標(biāo)制定、合作伙伴選擇、合作網(wǎng)絡(luò)嵌入與解嵌等方面呈現(xiàn)出明確的政治化傾向；另一方面，科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)需求對(duì)國(guó)際科技合作的驅(qū)動(dòng)力有所削弱，部分國(guó)家實(shí)行的科技脫鉤與技術(shù)封鎖策略抑制了科學(xué)家合作網(wǎng)絡(luò)增速，經(jīng)濟(jì)逆全球化浪潮阻礙了國(guó)家間貿(mào)易投資和貨幣金融聯(lián)系，新冠疫情政治化傾向妨礙了全球抗疫合作，如圖1所示。

圖1 國(guó)際科技合作戰(zhàn)略面臨的外部沖擊和環(huán)境變化

由于政治因素通常不是國(guó)際科技合作的核心驅(qū)動(dòng)力量，因此圍繞技術(shù)政治時(shí)代的國(guó)際科技合作戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)較少被學(xué)界討論。本文指出，技術(shù)政治時(shí)代的形成已成為當(dāng)前主要國(guó)家國(guó)際科技戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向的重要?jiǎng)右?，通過引發(fā)驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)的深刻變化產(chǎn)生影響。目前，主要國(guó)家國(guó)際科技合作戰(zhàn)略均處于轉(zhuǎn)型和重塑階段，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向方向?qū)?duì)合作機(jī)制和合作領(lǐng)域產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因此，有必要對(duì)差異化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向的主要內(nèi)容和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行比較，為應(yīng)對(duì)策略的制定提供依據(jù)。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

為了比較中美國(guó)際科技合作戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向趨勢(shì)，采用定性和定量相結(jié)合的研究方法進(jìn)行綜合分析。

首先，采用“目標(biāo)—理念—路徑”分析框架[14]對(duì)中美國(guó)際科技合作的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略理念、實(shí)施路徑 (包括合作機(jī)制和重點(diǎn)領(lǐng)域)開展比較研究。該框架適用于跨國(guó)比較研究，有助于系統(tǒng)分析國(guó)家間的差異與分野。分析數(shù)據(jù)來源于中美國(guó)際科技合作的戰(zhàn)略規(guī)劃、合作協(xié)議、合作項(xiàng)目介紹、研究報(bào)告等政策文本以及“國(guó)際科技合作”主題文獻(xiàn)資料。

其次，采用文獻(xiàn)計(jì)量分析法進(jìn)一步對(duì)定性分析得到的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向趨勢(shì)開展量化驗(yàn)證和具體分析。學(xué)界普遍認(rèn)同，論文是國(guó)內(nèi)外對(duì)國(guó)際科技合作研究的主要媒介[15]，可以采用科技論文合著數(shù)據(jù)來表征國(guó)際科技合作情況[16-18]。本文以WoS中的SCI-Expanded和SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)來源，分別對(duì)“地址”字段包含“PeopleRChina”和“USA”的論文進(jìn)行檢索，時(shí)間跨度為2014—2021年，文獻(xiàn)類型不限，經(jīng)篩選獲得美國(guó)國(guó)際合作論文紀(jì)錄1786251條，其中高被引論文記錄36191條；中國(guó)國(guó)際合作論文紀(jì)錄925727條，其中高被引論文記錄22139條。檢索時(shí)間為2022年7月。分析方法是：①采用中美國(guó)際合作論文樣本分析總體發(fā)展態(tài)勢(shì)，將論文作者地址涉及國(guó)家數(shù)量大于1的樣本定義為國(guó)際合作論文；②采用中美高被引國(guó)際合作論文樣本分析主導(dǎo)地位變化及合作網(wǎng)絡(luò)演化趨勢(shì)，鑒于高水平論文通常更能有效反映國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力[19]，因而適合作為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向分析的觀測(cè)樣本。其中，在主導(dǎo)地位分析中借鑒袁軍鵬等[20]、Wang等[21]、岳曉旭等[22]的研究方法，認(rèn)為通信作者是科研團(tuán)隊(duì)中把握研究方向、起主導(dǎo)作用的研究者，因此將通信作者地址字段所在國(guó)家識(shí)別為主導(dǎo)國(guó)家。

3 技術(shù)政治時(shí)代下的國(guó)際科技合作戰(zhàn)略布局轉(zhuǎn)向

3.1 美國(guó)國(guó)際科技合作的戰(zhàn)略布局轉(zhuǎn)向

以?shī)W巴馬政府和特朗普政府交替為重要轉(zhuǎn)折，2018年中美貿(mào)易爭(zhēng)端為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，美國(guó)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略布局出現(xiàn)明顯轉(zhuǎn)變，政治因素成為驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)中的重要部分，戰(zhàn)略目標(biāo)由獲得國(guó)際創(chuàng)新資源向維護(hù)本國(guó)優(yōu)勢(shì)和國(guó)家安全轉(zhuǎn)向，戰(zhàn)略理念由美國(guó)主導(dǎo)的多邊主義，經(jīng)歷特朗普時(shí)期的單邊主義，轉(zhuǎn)向排他性多邊主義。拜登政府上臺(tái)后，以排他性多邊主義框架為核心的“技術(shù)聯(lián)盟”戰(zhàn)略逐步形成，旨在聯(lián)合美國(guó)技術(shù)同盟國(guó)塑造新的技術(shù)規(guī)則體系，利用國(guó)外科技能力獲取非對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)奪技術(shù)發(fā)展優(yōu)勢(shì)和國(guó)際權(quán)力主導(dǎo)權(quán)[1]。具體來說，以2018年為關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)，美國(guó)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略在實(shí)施路徑上的轉(zhuǎn)變見表1。

表1 奧巴馬、特朗普和拜登執(zhí)政時(shí)期美國(guó)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略布局對(duì)比

(1)合作機(jī)制上轉(zhuǎn)向以同盟國(guó)家為核心的“技術(shù)聯(lián)盟”框架。以西方七國(guó)集團(tuán) (美英法德日意加，簡(jiǎn)稱G7國(guó)家)形成G7國(guó)家研究契約，又與歐盟共同組建貿(mào)易和技術(shù)工作委員會(huì) (TTC)形成協(xié)調(diào)國(guó)際貿(mào)易和新興技術(shù)議題的跨大西洋交流平臺(tái)，重點(diǎn)加強(qiáng)與澳印日的同盟關(guān)系，形成“四方安全對(duì)話”機(jī)制 (QUAD)[23]。同時(shí)，借由中興事件、孟晚舟事件等對(duì)中國(guó)開展技術(shù)封鎖，借由干涉美國(guó)大選、俄烏沖突等對(duì)俄羅斯實(shí)施一系列制裁。

(2)合作領(lǐng)域上更加關(guān)注美國(guó)在新興技術(shù)和未來產(chǎn)業(yè)方面非對(duì)稱優(yōu)勢(shì)構(gòu)建。在5G技術(shù)領(lǐng)域，聯(lián)合32個(gè)國(guó)家發(fā)布非約束性政策建議“布拉格提案”，旨在引領(lǐng)5G國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、排除中國(guó)5G產(chǎn)品。在人工智能領(lǐng)域，建立包含15個(gè)國(guó)家的“人工智能全球合作伙伴組織”，并召集12國(guó)倡議建立人工智能同盟，試圖引領(lǐng)人工智能協(xié)議和國(guó)際框架構(gòu)建。在量子科技領(lǐng)域，與日本簽署“東京量子合作聲明”，提出“美國(guó)量子網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略構(gòu)想”[24]。同時(shí)，在全球性議題方面，致力于恢復(fù)美國(guó)在氣候治理和公共衛(wèi)生領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

3.2 中國(guó)國(guó)際科技合作的戰(zhàn)略布局轉(zhuǎn)向

新中國(guó)成立以來，中國(guó)國(guó)際科技合作定位經(jīng)歷了4個(gè)發(fā)展階段，自1986年中國(guó)國(guó)際科技合作進(jìn)入全面、平穩(wěn)、深入發(fā)展階段后，國(guó)際科技合作逐步向國(guó)際科技創(chuàng)新合作演化[25]。2018年以后，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局進(jìn)入劇烈重構(gòu)期，中國(guó)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)向動(dòng)因主要呈現(xiàn)被動(dòng)應(yīng)對(duì)態(tài)勢(shì)，同時(shí)也受自身發(fā)展階段變化的影響。在此背景下，中國(guó)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略在“十三五”中后期進(jìn)入新階段，戰(zhàn)略目標(biāo)由參與全球創(chuàng)新向引領(lǐng)全球創(chuàng)新轉(zhuǎn)向，戰(zhàn)略理念由提升開放水平加快向全面開放創(chuàng)新轉(zhuǎn)向，在實(shí)施路徑上的轉(zhuǎn)變見表2。

表2 “十二五”和“十三五”期間中國(guó)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略布局對(duì)比

(1)合作機(jī)制轉(zhuǎn)向破局應(yīng)對(duì)，重點(diǎn)加強(qiáng)與新興經(jīng)濟(jì)體和“一帶一路”國(guó)家伙伴關(guān)系。截至2021年底，中國(guó)已和161個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立科技合作關(guān)系，共簽訂114個(gè)《政府間科技合作協(xié)定》。在新興經(jīng)濟(jì)體方面，2020年正式啟動(dòng)《2020—2025中俄科技創(chuàng)新合作路線圖》，在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)領(lǐng)域?qū)嵤┞?lián)合項(xiàng)目，與巴西和南非在科技園區(qū)合作上持續(xù)深化。在“一帶一路”國(guó)家方面，中國(guó)致力于發(fā)揮科技創(chuàng)新合作的先導(dǎo)作用，在2017年正式啟動(dòng)“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃。截至2023年6月，已與152個(gè)國(guó)家、32個(gè)國(guó)際組織簽署200余份共建合作文件，啟動(dòng)建設(shè)53家聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室[26]。中國(guó)科學(xué)院牽頭成立的“一帶一路”國(guó)際科學(xué)組織聯(lián)盟 (ANSO)已吸引67個(gè)成員單位。2020年中國(guó)還與東盟十國(guó)及日韓澳新西蘭簽署區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定 (RCEP)。

(2)合作定位突出創(chuàng)新引領(lǐng)，積極牽頭與參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃與工程。中國(guó)在G20科技創(chuàng)新部長(zhǎng)會(huì)議、上合組織科技部長(zhǎng)會(huì)晤、金磚國(guó)家科技創(chuàng)新部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議等多邊機(jī)制中主動(dòng)提出創(chuàng)新議題，并牽頭或參與國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆、平方公里射電望遠(yuǎn)鏡、黑洞探測(cè)等近60個(gè)國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程。

(3)合作領(lǐng)域聚焦風(fēng)險(xiǎn)防控，重點(diǎn)尋求彌補(bǔ)創(chuàng)新全鏈條缺失部分，強(qiáng)調(diào)有目的、分重點(diǎn)地在基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)、重大共性關(guān)鍵技術(shù)等領(lǐng)域加強(qiáng)布局。受中美貿(mào)易摩擦影響，部分高新技術(shù)關(guān)鍵零部件遭遇斷供，創(chuàng)新鏈條面臨戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，要求國(guó)際科技創(chuàng)新合作戰(zhàn)略面向關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行布局，優(yōu)化形成覆蓋創(chuàng)新全鏈條的國(guó)際科技合作平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)。通過實(shí)體“園中園”、建設(shè)境外實(shí)體園區(qū)等方式，強(qiáng)化跨國(guó)園區(qū)與技術(shù)創(chuàng)新合作；面向東盟、南亞、阿拉伯國(guó)家等區(qū)域建設(shè)8個(gè)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)、建設(shè)區(qū)域性技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，在聯(lián)合國(guó)南南框架下建立“技術(shù)轉(zhuǎn)移南南合作中心”，基本形成“一帶一路”技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)[26]。

4 中美國(guó)際科技合作的變化趨勢(shì)比較

4.1 總體發(fā)展態(tài)勢(shì)

從SCI和SSCI論文發(fā)表總量、國(guó)際合作論文數(shù)量、國(guó)際科技合作率3個(gè)指標(biāo)比較中美兩國(guó)國(guó)際科技合作總體發(fā)展態(tài)勢(shì)，結(jié)果見表3。從論文總量指標(biāo)看，中國(guó)近年來一直保持兩位數(shù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，而美國(guó)則相對(duì)穩(wěn)定，2021年中國(guó)論文發(fā)表總量首次超過美國(guó)，達(dá)68.16萬篇。從國(guó)際科技合作率指標(biāo)看，美國(guó)整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，從2014年的31.16%提高到2021年的38.86%。相較而言，中國(guó)的國(guó)際科技合作率在2014—2018年表現(xiàn)出穩(wěn)步上升趨勢(shì)，最高達(dá)27.47%，但在2018年后逐步回落到2014年水平，整體合作率約為論文總量的四分之一，與美國(guó)相比仍有較大差距。

表3 中美2014—2021年國(guó)際合作論文總體情況

從合作國(guó)家的變化情況看，美國(guó)國(guó)際科技合作伙伴結(jié)構(gòu)在2019年前后出現(xiàn)明顯變化，中美合作比重顯著下降，合作需求向G7國(guó)家、澳大利亞、印度等利益核心國(guó)和重點(diǎn)同盟國(guó)轉(zhuǎn)移。首先，G7國(guó)家是美國(guó)國(guó)際科技合作主要伙伴，歷年合作論文比重均超過4成，雖然在2014—2019年間比重小幅下降，但在2019年后有所回升。其次，與澳大利亞、日本、印度之間合作比重持續(xù)增加，并在2019年后快速提升。表明美國(guó)以G7國(guó)家為核心，重點(diǎn)加強(qiáng)QUAD四國(guó)同盟關(guān)系，在合作機(jī)制上向“技術(shù)聯(lián)盟”框架轉(zhuǎn)變，如圖2所示。

圖2 美國(guó)國(guó)際科技合作發(fā)展趨勢(shì)

相較而言，中國(guó)由于中美合作占比嚴(yán)重下降而析出的國(guó)際科技合作需求沒有得到充分轉(zhuǎn)移和補(bǔ)充。2018年后，雖然與G7國(guó)家 (除美國(guó))和金磚國(guó)家的合作占比均有上升，但總體上國(guó)際合作率仍呈快速下降態(tài)勢(shì)，尤其是受中美合作占比大幅降低的影響 (2021年比2018年下降近10個(gè)百分點(diǎn))。一方面，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家合作占比有所增加，2021年達(dá)33.43%，處于近年高位；另一方面，中國(guó)與金磚國(guó)家合作占比持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)，2021年達(dá)6.52%，表明中國(guó)國(guó)際科技合作在新興經(jīng)濟(jì)體、“一帶一路”沿線國(guó)家方面有所側(cè)重，在合作機(jī)制上轉(zhuǎn)向發(fā)展新興伙伴關(guān)系，但在合作規(guī)模上仍有較大發(fā)展空間，如圖3所示。

圖3 中國(guó)國(guó)際科技合作發(fā)展趨勢(shì)

4.2 主導(dǎo)地位變遷

以通信作者地址國(guó)家為主導(dǎo)國(guó)家開展分析，對(duì)中美高被引合作論文中的本國(guó)主導(dǎo)論文數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，進(jìn)而計(jì)算本國(guó)主導(dǎo)率。美國(guó)高被引合作論文主導(dǎo)率長(zhǎng)期穩(wěn)定在50%上下，2016年達(dá)近年高位56.55%，2021年回落至49.05%。中國(guó)高被引合作論文主導(dǎo)率則有較大幅度上升，從2014年的50.94%快速增長(zhǎng)到2021年的70.79%，增幅約20個(gè)百分點(diǎn)，見表4。這表明中國(guó)在參與高水平國(guó)際科技合作過程中的主導(dǎo)地位有顯著提升，且在尋求國(guó)際合作上具有很高的主動(dòng)性，體現(xiàn)出新發(fā)展階段下合作定位由參與全球創(chuàng)新向引領(lǐng)全球創(chuàng)新轉(zhuǎn)向的趨勢(shì)。但過高的主導(dǎo)率反映出國(guó)外對(duì)中國(guó)科技合作需求減弱，這與主要國(guó)家技術(shù)政治戰(zhàn)略博弈有關(guān)，尤其是中美科技合作減少對(duì)中國(guó)主導(dǎo)率變化有顯著影響。

表4 中美高被引合作論文主導(dǎo)情況

鑒于本文在戰(zhàn)略布局轉(zhuǎn)向、總體發(fā)展態(tài)勢(shì)、本國(guó)主導(dǎo)率變化趨勢(shì)上的分析結(jié)果均顯示2018年前后是中美國(guó)際科技合作變化的重要節(jié)點(diǎn)，因此在后續(xù)分析中著重對(duì)比2018年前后的變化情況。

從主導(dǎo)領(lǐng)域變化情況看，美國(guó)高被引合作論文主要集中在化學(xué)、物理、材料、醫(yī)學(xué) (普通內(nèi)科、腫瘤、心血管等)、生物 (分子生物、細(xì)胞生物、神經(jīng)等)、工程、環(huán)境領(lǐng)域，且在2018年之后未表現(xiàn)出大幅變化?？傮w上，生物領(lǐng)域所占比重略有上升，例如分子生物、細(xì)胞生物等。相較而言，中國(guó)高被引合作論文主要集中在工程、化學(xué)、材料、計(jì)算機(jī)、環(huán)境、物理、能源、自動(dòng)化、數(shù)學(xué)、生物 (主要是分子生物)領(lǐng)域，與美國(guó)的主導(dǎo)領(lǐng)域重疊比例約6成，顯示出較高的潛在合作機(jī)會(huì)。從時(shí)間維度看，2018年之后表現(xiàn)出較為多樣的變化趨勢(shì)，工程、計(jì)算機(jī)、環(huán)境、自動(dòng)化等技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的排名有所上升，化學(xué)、物理、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域的排名有所下降，表明中國(guó)高水平國(guó)際科技合作重點(diǎn)領(lǐng)域偏向創(chuàng)新鏈后端。

從國(guó)外資助來源變化情況看，兩國(guó)在2018年前后均出現(xiàn)明顯變化，見表5。就美國(guó)而言，2018年之前，歐盟是最主要資助來源地區(qū)，2015年資助比例達(dá)到13.73%，其次是中國(guó)和英國(guó)；2018年之后，中國(guó)成為最主要資助來源國(guó)家，2021年資助比例達(dá)18.45%，較2018年的20.49%雖有所下降，但仍居首位，其次是歐盟和英國(guó)。就中國(guó)而言，雖然2018年前后，美國(guó)都是最主要資助來源國(guó)家，但占比呈斷崖式下滑，由2015年的21.21%降低至2021年的9.82%，降幅超過11個(gè)百分點(diǎn)，來自歐盟、澳大利亞、英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家和地區(qū)的資助比例總量和變化均較小，表明一方面中國(guó)對(duì)國(guó)外科研資助的利用度不足，另一方面中美科技競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的負(fù)面影響沒有獲得有效緩解。

表5 美國(guó)/中國(guó)主導(dǎo)的高被引合作論文國(guó)外資助來源情況比較

4.3 合作網(wǎng)絡(luò)演化

繼續(xù)將2018年作為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，著重對(duì)比中美機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)和關(guān)鍵詞共線網(wǎng)絡(luò)在2014—2017年、2018—2021年兩個(gè)階段的變化。

從機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展趨勢(shì)看，美國(guó)近年來國(guó)際科技合作機(jī)構(gòu)數(shù)量和機(jī)構(gòu)間連接強(qiáng)度均有增加，其中出現(xiàn)5次以上的機(jī)構(gòu)數(shù)量由一階段的2313家增加到二階段的3056家。排名靠前的國(guó)外機(jī)構(gòu)變化情況顯示，兩個(gè)階段排名前10的國(guó)外機(jī)構(gòu)有7成重疊，表明機(jī)構(gòu)間合作聯(lián)系較為穩(wěn)定。其中，中國(guó)、G7國(guó)家 (主要是英國(guó)和加拿大)、澳大利亞是主要機(jī)構(gòu)來源國(guó)，尤其中國(guó)科學(xué)院是美國(guó)高被引合作論文重要伙伴，且2018—2021年的合作仍然頻繁，顯示出中美科技合作在機(jī)構(gòu)層面尚具備較好合作基礎(chǔ)，見表6。

相較而言，中國(guó)近年來國(guó)際科技合作機(jī)構(gòu)數(shù)量和機(jī)構(gòu)間連接強(qiáng)度增長(zhǎng)迅速，其中出現(xiàn)5次以上的機(jī)構(gòu)數(shù)量由一階段的1009家增加到二階段的1876家，但與美國(guó)相比在合作廣度上仍有較大差距。排名靠前的國(guó)外機(jī)構(gòu)變化情況顯示，兩個(gè)階段排名前10的國(guó)外機(jī)構(gòu)中，來自美國(guó)的機(jī)構(gòu)數(shù)量明顯下降，由一階段的6席下降到二階段的3席，取而代之的是來自澳大利亞和加拿大的機(jī)構(gòu)數(shù)量有所上升，整體上由一階段的1席上升到二階段的4席。中國(guó)機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)變化情況表明，中美科技競(jìng)爭(zhēng)對(duì)中國(guó)高水平科技合作影響更大，一方面在合作機(jī)構(gòu)范圍和質(zhì)量上仍有拓展和提升空間，另一方面與美國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)間的合作關(guān)系亟待修復(fù)，見表7。

表7 中國(guó)高被引國(guó)際合作論文中排名前10的國(guó)外機(jī)構(gòu)

從關(guān)鍵詞共線網(wǎng)絡(luò)變化趨勢(shì)看，美國(guó)近年來關(guān)鍵詞分布更加聚焦，領(lǐng)域明顯轉(zhuǎn)向以人工智能為代表的新興技術(shù)，頻次排名前10的關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)見表8。美國(guó)一階段主要圍繞氣候變化議題和醫(yī)學(xué)相關(guān)議題 (癌癥、炎癥、心臟衰竭等)，這也對(duì)應(yīng)了美國(guó)在主導(dǎo)領(lǐng)域的鮮明特點(diǎn)。而在二階段，人工智能相關(guān)議題異軍突起，占據(jù)前三甲兩席 (深度學(xué)習(xí)、機(jī)器學(xué)習(xí))，表明美國(guó)對(duì)該領(lǐng)域中國(guó)際合作有所側(cè)重。此外，新冠病毒感染作為近年來全球性熱點(diǎn)議題，在排名中列第1位。

表8 美國(guó)高被引國(guó)際合作論文中頻次排名前10的關(guān)鍵詞

相較而言，中國(guó)的關(guān)鍵詞分布長(zhǎng)期聚焦于新興技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用領(lǐng)域，見表9。中國(guó)一階段主要圍繞新材料 (石墨烯)、新能源 (光催化、電催化、水分解、析氫反應(yīng)等)、人工智能 (深度學(xué)習(xí)、云計(jì)算等)、氣候變化議題。二階段主要圍繞新冠疫情、新能源、人工智能 (深度學(xué)習(xí)、機(jī)器學(xué)習(xí)等)、新材料 (金屬有機(jī)骨架化合物)、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)議題。其中，氣候變化、新冠病毒感染、人工智能相關(guān)議題與美國(guó)國(guó)際科技合作重點(diǎn)議題重合，既有合作潛力，也會(huì)成為競(jìng)爭(zhēng)新焦點(diǎn)。

表9 中國(guó)高被引國(guó)際合作論文中頻次排名前10的關(guān)鍵詞

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究發(fā)現(xiàn)

(1)技術(shù)政治時(shí)代的形成促使國(guó)際科技合作驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變化，進(jìn)而引發(fā)主要國(guó)家戰(zhàn)略布局轉(zhuǎn)向。技術(shù)政治時(shí)代對(duì)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略的影響作用可以借由驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)變化機(jī)制進(jìn)行解釋。鑒于政治需求明顯增強(qiáng)，同時(shí)對(duì)其他需求產(chǎn)生衍生影響，驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)由此發(fā)生深刻變化，因而引發(fā)主要國(guó)家國(guó)際科技合作戰(zhàn)略布局轉(zhuǎn)向。

(2)技術(shù)政治時(shí)代下中美國(guó)際科技合作戰(zhàn)略布局呈現(xiàn)差異化走向。以2018年中美貿(mào)易爭(zhēng)端為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，美國(guó)國(guó)際科技合作中的政治化傾向顯著增強(qiáng)，以排他性多邊主義框架為核心的“技術(shù)聯(lián)盟”戰(zhàn)略逐步形成，合作目標(biāo)上更加聚焦國(guó)內(nèi)需求和國(guó)家安全，合作理念上以“美國(guó)優(yōu)先”原則為指導(dǎo)，致力于維護(hù)本國(guó)優(yōu)勢(shì)、爭(zhēng)奪技術(shù)發(fā)展優(yōu)勢(shì)和國(guó)際權(quán)力主導(dǎo)權(quán)，合作機(jī)制上轉(zhuǎn)向以同盟國(guó)家為核心的“技術(shù)聯(lián)盟”框架，與QUAD四國(guó)同盟的合作比重明顯提升，合作領(lǐng)域上更加關(guān)注新興技術(shù)和未來產(chǎn)業(yè)方面非對(duì)稱優(yōu)勢(shì)構(gòu)建。相較而言，中國(guó)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向的應(yīng)對(duì)性傾向更高，合作理念上以開放合作、開放創(chuàng)新、合作共贏為核心，合作機(jī)制上重點(diǎn)加強(qiáng)與新興經(jīng)濟(jì)體和“一帶一路”國(guó)家伙伴關(guān)系，金磚國(guó)家科技合作比重穩(wěn)步增長(zhǎng)，合作定位上更加聚焦在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的引領(lǐng)作用，合作主導(dǎo)率顯著提升，合作領(lǐng)域上重點(diǎn)尋求彌補(bǔ)創(chuàng)新鏈條上的缺失部分。

(3)中國(guó)國(guó)際科技合作在時(shí)代變局和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向中所受影響更為明顯，在合作態(tài)勢(shì)、主導(dǎo)地位和機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)上均有顯著變化，顯示中美間析出的合作需求尚未得到充分轉(zhuǎn)移和補(bǔ)充。①?gòu)暮献鲬B(tài)勢(shì)看，中國(guó)國(guó)際科技合作率在2018年后逐步回落到2014年水平，中美合作規(guī)模的快速下降顯著拉低了整體合作率。②從主導(dǎo)地位看，中國(guó)過高的主導(dǎo)率反映出國(guó)外對(duì)中科技合作需求的減弱，同時(shí)主導(dǎo)論文獲美資助比例快速下降。③從合作網(wǎng)絡(luò)看，排名靠前的國(guó)外機(jī)構(gòu)中，來自美國(guó)的機(jī)構(gòu)數(shù)量有明顯下降。相較而言，美國(guó)在國(guó)際科技合作需求向G7國(guó)家、澳大利亞、印度等利益核心國(guó)和重點(diǎn)同盟國(guó)轉(zhuǎn)移，在主導(dǎo)地位及機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)方面未見顯著變化。

(4)中國(guó)國(guó)際科技合作能級(jí)仍有提升空間，且對(duì)外國(guó)科研資金利用尚不充分。①在機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)上，中國(guó)雖然近年來在合作機(jī)構(gòu)數(shù)量和機(jī)構(gòu)間連接強(qiáng)度上增長(zhǎng)迅速，但在網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度、核心合作機(jī)構(gòu)層次上與美國(guó)相比仍有較大差距。②在利用國(guó)外資助上，來自歐盟、澳大利亞、英國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的資助比例總量較小，尤其是主導(dǎo)論文中獲得歐盟資助的比例不到5%，仍有較大提升空間。

(5)在共同關(guān)注的全球性挑戰(zhàn)議題上，中美仍有持續(xù)合作空間。①中美在2018年之后仍然是雙方互為重要的合作伙伴，尤其是對(duì)美國(guó)而言，2021年中國(guó)在美國(guó)主導(dǎo)的高被引論文中資助比例高達(dá)18.45%，中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)、清華大學(xué)等中國(guó)高水平科研機(jī)構(gòu)在美國(guó)合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)重要位置，足見雙方具備互利共贏的基礎(chǔ)。②中美在以氣候變化、新冠疫情為代表的全球性挑戰(zhàn)議題上均有較高的關(guān)注度和國(guó)際合作意向。此外，美國(guó)近年來國(guó)際合作論文關(guān)鍵詞領(lǐng)域明顯轉(zhuǎn)向以人工智能為代表的新興技術(shù)，與中國(guó)關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域重合。

5.2 管理啟示

(1)在戰(zhàn)略上辯證看待主要國(guó)家國(guó)際科技合作戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向挑戰(zhàn)，加強(qiáng)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，全面應(yīng)對(duì)技術(shù)政治時(shí)代挑戰(zhàn)。當(dāng)前國(guó)際科技合作的驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生顯著變化，全球科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)加劇態(tài)勢(shì)難以回避。因此，有必要加強(qiáng)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，全面應(yīng)對(duì)技術(shù)政治時(shí)代挑戰(zhàn)。一方面要綜合考慮國(guó)際科技合作戰(zhàn)略與其他國(guó)家戰(zhàn)略間的系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)關(guān)系，避免出現(xiàn)戰(zhàn)略錯(cuò)位和政策矛盾；另一方面要根據(jù)國(guó)際環(huán)境和發(fā)展需求的變化趨勢(shì)，動(dòng)態(tài)調(diào)整戰(zhàn)略走向，確保國(guó)際科技合作戰(zhàn)略能夠與其他戰(zhàn)略形成協(xié)同合力，更好更快地實(shí)現(xiàn)本國(guó)發(fā)展目標(biāo)。

(2)在戰(zhàn)術(shù)上積極尋求新型科技合作伙伴關(guān)系建立。具體來說，一是打造新敘事。在國(guó)際社會(huì)上加速打造引領(lǐng)全球科技合作的中國(guó)敘述，積極闡述中國(guó)國(guó)際科技合作價(jià)值取向、應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)價(jià)值主張，塑造負(fù)責(zé)任大國(guó)形象。構(gòu)建以人類命運(yùn)共同體為核心的中國(guó)國(guó)際科技開放合作話語體系，塑造中國(guó)尖端研發(fā)目的地國(guó)家形象，減輕相關(guān)輿論走向?qū)ξ鞣矫襟w的依賴。二是構(gòu)建新空間。在尚未形成國(guó)際秩序的新型空間中，探索以相對(duì)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮先導(dǎo)性作用的可能性，提升中國(guó)在國(guó)際規(guī)則制定中話語權(quán)。此類新型空間主要包括太空空間、數(shù)據(jù)空間、網(wǎng)絡(luò)空間等，是未來國(guó)際科技治理重點(diǎn)領(lǐng)域。三是鏈接新網(wǎng)絡(luò)。聚焦關(guān)鍵小國(guó)、“一帶一路”核心國(guó)家、金磚國(guó)家等具有合作潛力的創(chuàng)新主體，有效擴(kuò)展網(wǎng)絡(luò)廣度。充分發(fā)揮中科院系統(tǒng)等優(yōu)勢(shì)主體在國(guó)際科技合作中的橋頭堡作用，提倡科學(xué)知識(shí)的自由流動(dòng)和科技合作的高度開放，尋求合作網(wǎng)絡(luò)局部加深。

(3)在操作上對(duì)內(nèi)保持戰(zhàn)略定力，重點(diǎn)圍繞中美重疊的新興技術(shù)領(lǐng)域做好關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，同時(shí)注重對(duì)美方技術(shù)進(jìn)展的跟蹤預(yù)警，全面梳理產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)、裝備、核心基礎(chǔ)零部件等短板技術(shù)的對(duì)外依存度，聚焦產(chǎn)業(yè)鏈短板與供應(yīng)鏈缺位，充分發(fā)揮戰(zhàn)略科技力量引領(lǐng)作用，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈抗風(fēng)險(xiǎn)能力；對(duì)外注重合縱連橫，利用與金磚國(guó)家合作呈上升趨勢(shì)的良好勢(shì)頭，加強(qiáng)與歐盟、南亞、非洲、南美等地區(qū)和“一帶一路”沿線國(guó)家的合作，利用RCEP等平臺(tái)與周邊國(guó)家和地區(qū)開展穩(wěn)定長(zhǎng)期合作。