仝文濤 劉志彪

一、研究背景與典型事實(shí)

改革開放以來，我國沿海地區(qū)利用勞動(dòng)和土地要素優(yōu)勢(shì)吸引了大量外資企業(yè)進(jìn)入，深度嵌入全球價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易的爆炸式增長。而開放戰(zhàn)略在地區(qū)間的不平衡實(shí)施，使得深度嵌入全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)的沿海地區(qū)對(duì)國際市場(chǎng)的依存度和增加值供給偏好漸高于內(nèi)陸地區(qū)(潘文卿和李跟強(qiáng)，2018)，運(yùn)行方式由過去深度嵌入國內(nèi)價(jià)值鏈轉(zhuǎn)向全球價(jià)值鏈，打破了地區(qū)間在計(jì)劃體制下形成的國內(nèi)價(jià)值鏈聯(lián)系。具體來說，為了滿足沿海地區(qū)發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)的需要，以及進(jìn)口國生產(chǎn)和消費(fèi)的偏好，沿海地區(qū)企業(yè)不再向東北地區(qū)購買工業(yè)裝備，而是把需求轉(zhuǎn)向機(jī)器設(shè)備更加先進(jìn)、質(zhì)量穩(wěn)定和生產(chǎn)效率更高的國外(劉志彪，2019)。同時(shí)，沿海地區(qū)在嵌入國際經(jīng)濟(jì)循環(huán)的過程中，通過獲取全球價(jià)值鏈上的溢出和“干中學(xué)” 效應(yīng)，顯著提升了自身的工業(yè)技術(shù)水平，在國內(nèi)市場(chǎng)上對(duì)東北地區(qū)的裝備制造業(yè)形成直接替代。沿海地區(qū)對(duì)東北工業(yè)的替代，在一定程度上使其在國內(nèi)價(jià)值鏈上被邊緣化。

學(xué)界對(duì)東北經(jīng)濟(jì)衰退這一問題提出了多種理論解釋。林毅夫和劉培林(2004)認(rèn)為，東北老工業(yè)基地衰退主要受累于趕超戰(zhàn)略遺留下來的缺乏自生能力的國有企業(yè)，難以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中生存；東北亞研究中心“東北老工業(yè)基地振興” 課題組(2004)認(rèn)為，老工業(yè)基地的衰落是由技術(shù)、產(chǎn)業(yè)落后和高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制引起的；林木西(2003)認(rèn)為，東北問題的主要原因是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制帶來的體制機(jī)制矛盾。這些研究從不同的角度對(duì)東北經(jīng)濟(jì)衰退現(xiàn)象的發(fā)生機(jī)制進(jìn)行了有益的理論探索。然而，這些研究大多缺乏從經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)在關(guān)聯(lián)和產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)發(fā)展角度所進(jìn)行的分析，本文從價(jià)值鏈重構(gòu)角度對(duì)東北工業(yè)衰退的研究作了有益補(bǔ)充。

本文嘗試從以下幾點(diǎn)進(jìn)行新的探索:第一，從研究視角上，在中國加入國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)的背景下，以價(jià)值鏈視角探究東北工業(yè)的衰退困境，對(duì)東北問題研究中可能被忽視的重要方面進(jìn)行補(bǔ)充；第二，從研究方法上，利用價(jià)值鏈分析方法研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題，基于區(qū)域價(jià)值鏈聯(lián)動(dòng)與空間價(jià)值依存視角，構(gòu)建多層次多角度的測(cè)度指標(biāo)，使用1987—2015 年較長時(shí)間跨度的中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表，較為全面地分解東北的區(qū)際貿(mào)易和工業(yè)產(chǎn)值；第三，從研究意義上，基于經(jīng)濟(jì)循環(huán)和東北工業(yè)價(jià)值鏈變動(dòng)背后的邏輯，以全新視角為振興東北工業(yè)提供政策抓手。

中華人民共和國成立之初，東北快速發(fā)展成為我國重工業(yè)基地，除了自身擁有豐富的資源稟賦和較好的工業(yè)基礎(chǔ)以及國家主導(dǎo)的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，大規(guī)模建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)東北工業(yè)產(chǎn)品形成了巨大的市場(chǎng)需求，并由此在國內(nèi)建立廣泛的工業(yè)聯(lián)系。①《新中國60 年》記錄了東北與其他地區(qū)的工業(yè)調(diào)配數(shù)據(jù):遼寧省1952—1985 年全省凈調(diào)出生鐵3 738 萬噸，鋼材5 485 萬噸，純堿814 萬噸，水泥3 998 萬噸，各種有色金屬178 萬噸，輸出的工業(yè)產(chǎn)品占到全省產(chǎn)量的90%以上。1953—1987 年間，黑龍江省調(diào)出煤炭3.06 億噸，木材2.69 億立方米，原油7.25 億噸，糧食6 475 萬噸，發(fā)電設(shè)備2 398 萬千瓦，以及大量的冶金設(shè)備、礦山設(shè)備、機(jī)床、貨車、鋼材、鋁材、軸承、儀表、工具等重工業(yè)產(chǎn)品，糖、紙、乳、麻等輕紡工業(yè)品和羊毛、油料、烤煙等農(nóng)副產(chǎn)品。吉林省在汽車制造、石油化工、能源工業(yè)、煤炭工業(yè)、冶金工業(yè)等方面為國家提供大量的相關(guān)物資和設(shè)備，并接受來自華東地區(qū)的輕工業(yè)產(chǎn)品，形成較為緊密的工業(yè)聯(lián)系。然而，20世紀(jì)90 年代，沿海地區(qū)快速融入全球價(jià)值鏈，而東北地區(qū)開始出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退的跡象。比如東北區(qū)域生產(chǎn)總值年均增速低于全國2.5 個(gè)百分點(diǎn)，占全國經(jīng)濟(jì)比重降低1.3 個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，每年超過1/5 的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)虧損，1999 年甚至出現(xiàn)超過34%的工業(yè)企業(yè)虧損，是長三角地區(qū)的1.6 倍；東北地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)虧損率達(dá)到2.6%，是長三角地區(qū)的2.1 倍。

2003 年，中央將“東北振興” 提升為國家戰(zhàn)略，實(shí)施了多批次的工業(yè)振興項(xiàng)目，投入了大量專項(xiàng)資金，在一定程度上完善了東北的基礎(chǔ)設(shè)施，有效緩解了就業(yè)和民生問題。然而，東北經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的深層次矛盾并沒有得到徹底的解決。②《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步實(shí)施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的若干意見》(國發(fā)〔2009〕 33 號(hào))；《中共中央、國務(wù)院關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見》(國發(fā)〔2016〕 13 號(hào))。我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段以來，2016 年和2018 年東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)負(fù)增長。2014 年以來，東北工業(yè)增加值連續(xù)出現(xiàn)負(fù)增長，2016 年東北工業(yè)企業(yè)虧損率高達(dá)2.2%，是長三角地區(qū)的4.5 倍，而利潤率僅為長三角地區(qū)的53%；2017 年工業(yè)企業(yè)虧損企業(yè)數(shù)高達(dá)20.7%，是長三角地區(qū)的1.73 倍。③數(shù)據(jù)來源:《新中國60 年》、《新中國五十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

不可否認(rèn)，從全世界老工業(yè)基地的振興實(shí)踐看，東北經(jīng)濟(jì)振興必然是一個(gè)艱難而漫長的過程，東北經(jīng)濟(jì)振興的本質(zhì)在于工業(yè)振興(王勝今，2004)，而本文將研究聚焦到東北工業(yè)，認(rèn)為東北工業(yè)價(jià)值鏈變動(dòng)的背后，可能掩藏著解決東北問題的內(nèi)在邏輯和政策抓手，是在研究東北工業(yè)衰退問題上被忽視的重要角度。

二、事實(shí)探究

(一)增加值分解框架

我們通過分解區(qū)際貿(mào)易和工業(yè)產(chǎn)值的增加值以獲取其組成、流動(dòng)和被吸收情況等動(dòng)態(tài)信息，并據(jù)此來判斷東北工業(yè)被邊緣化的事實(shí)。

1.區(qū)際貿(mào)易的增加值分解框架

在Koopman 等(2011)分解一國貿(mào)易總出口的基礎(chǔ)上，Wang 等(2013)將國際貿(mào)易分解框架擴(kuò)展至國家—產(chǎn)業(yè)層面，為將其應(yīng)用至區(qū)際產(chǎn)業(yè)貿(mào)易層面提供了方法基礎(chǔ)。隨后，該方法在國內(nèi)得到廣泛應(yīng)用，蘇慶義(2016)、潘文卿和李跟強(qiáng)(2018)等分解了中國的區(qū)域貿(mào)易。其中，蘇慶義(2016)放松了前文的進(jìn)口全部被國內(nèi)區(qū)域吸收的假設(shè)，將進(jìn)口分解為純進(jìn)口部分和回流部分，使國內(nèi)區(qū)際貿(mào)易的增加值分解更加精確；同時(shí)，將全球價(jià)值鏈與國內(nèi)價(jià)值鏈的分解聯(lián)系起來，為兩者的互動(dòng)與關(guān)聯(lián)研究提供了有益借鑒。此后，盛斌等(2020)借鑒這一方法研究了全球價(jià)值鏈(GVC)、國內(nèi)價(jià)值鏈(NVC)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。本文借鑒蘇慶義(2016)、盛斌等(2020)的做法，對(duì)東北地區(qū)國內(nèi)區(qū)際貿(mào)易增加值進(jìn)行分解，并設(shè)計(jì)一系列研究指標(biāo)。

通過模型推導(dǎo)，可以得到區(qū)域m對(duì)n的區(qū)際貿(mào)易分解公式①因篇幅所限，本文省略了分解公式推導(dǎo)過程，感興趣的讀者可在《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)論文頁面“附錄與擴(kuò)展” 欄目下載。:

其中，vm為增加值系數(shù)向量，amn為直接消耗系數(shù)向量，lmm＝ (I－amm)－1，bmn為完全消耗系數(shù)向量，pmn為純進(jìn)口增加值系數(shù)向量，rmn為回流增加值系數(shù)向量①pmn 與rmn 通過分解世界投入產(chǎn)出表(WIOD)中的進(jìn)口數(shù)據(jù)得到。，ek為出口列向量，ymn為最終消費(fèi)品列向量，zn?為貿(mào)易總流出向量?！埃！?表示相同維度矩陣對(duì)應(yīng)元素乘積。

將m區(qū)域?qū)區(qū)域的區(qū)際貿(mào)易分解為17 項(xiàng)，大括號(hào)右下角的數(shù)字為相應(yīng)項(xiàng)數(shù)。根據(jù)本文的研究問題將式(1)中分解項(xiàng)整合為六大類(見表1)，分別為:被國內(nèi)其他地區(qū)或國外吸收的本地區(qū)(m區(qū)域)增加值A(chǔ)V1；流出后又返回并被吸收的本地區(qū)增加值A(chǔ)V2；國內(nèi)其他地區(qū)(非m區(qū)域)增加值A(chǔ)V3；國外增加值A(chǔ)V4；通過進(jìn)口回流的本地增加值A(chǔ)V5；重復(fù)計(jì)算項(xiàng)AV6。進(jìn)一步對(duì)AV1 分解:流入n區(qū)域并被吸收的本地區(qū)增加值A(chǔ)V11；流入n區(qū)域又流出被國內(nèi)其他地區(qū)吸收的本地區(qū)增加值A(chǔ)V12；流入n區(qū)域又流出被國外吸收的本地增加值A(chǔ)V13。再進(jìn)一步分解AV11:以最終品形式流入n區(qū)域的本地增加值A(chǔ)V111 和以中間品形式流入n區(qū)域的本地增加值A(chǔ)V112。

2.工業(yè)產(chǎn)值的增加值分解框架

借鑒Miller 和Blair (1985)、Meng (2009)的方法，我們通過分解產(chǎn)值(IND)的增加值空間構(gòu)成，可以得到區(qū)域產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值分解公式②該部分分解公式推導(dǎo)過程請(qǐng)見《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。:

其中，O為與產(chǎn)值相關(guān)的區(qū)域間列昂惕夫(Leontief)逆矩陣，將矩陣O分解為區(qū)域內(nèi)效應(yīng)(對(duì)角矩陣)和區(qū)域間效應(yīng)(溢出效應(yīng)，為非對(duì)角矩陣)，進(jìn)一步分解區(qū)域內(nèi)效應(yīng)，得到區(qū)域內(nèi)乘數(shù)效應(yīng)OPmm和反饋效應(yīng)OQmm＝Omm－OPmm。分解最終得到三個(gè)效應(yīng):區(qū)域內(nèi)乘數(shù)效應(yīng)是使用本區(qū)域中間品生產(chǎn)引致的產(chǎn)值，反饋效應(yīng)是使用區(qū)域外中間品生產(chǎn)引致的產(chǎn)值，溢出效應(yīng)是其他區(qū)域(國家)使用本區(qū)域中間品引致的產(chǎn)值。

在此基礎(chǔ)上分解最終品產(chǎn)值Y，可以得到生產(chǎn)的空間依存關(guān)系，由本區(qū)域使用的最終產(chǎn)出、流出到其他區(qū)域的最終產(chǎn)出和出口到國外的最終產(chǎn)出組成。式中OPmm×ymn(m＝n)表示在m區(qū)域生產(chǎn)為滿足本地區(qū)消費(fèi)通過區(qū)域內(nèi)乘數(shù)效應(yīng)引致的m區(qū)域的產(chǎn)值，OPmm×ymn(m≠n)表示在m區(qū)域生產(chǎn)為滿足n區(qū)域消費(fèi)通過乘數(shù)效應(yīng)引致的m區(qū)域的產(chǎn)值，OPmm×em表示在m區(qū)域生產(chǎn)為滿足國外消費(fèi)通過乘數(shù)效應(yīng)引致的m區(qū)域的產(chǎn)值。OQmm×ymn(m＝n)表示在m區(qū)域生產(chǎn)為滿足m區(qū)域消費(fèi)通過反饋效應(yīng)引致的m區(qū)域的產(chǎn)值，OQmm×ymm(m≠n)表示在m區(qū)域生產(chǎn)為滿足n區(qū)域消費(fèi)通過反饋效應(yīng)引致的m區(qū)域的產(chǎn)值，OQmm×em表示在m區(qū)域生產(chǎn)為滿足國外消費(fèi)通過反饋效應(yīng)引致的m區(qū)域的產(chǎn)值。表示在其他區(qū)域(非i(j)區(qū)域)生產(chǎn)為滿足i(j)區(qū)域最終需求通過溢出效應(yīng)引致的i(j)區(qū)域的產(chǎn)值，表示在其他區(qū)域(非i區(qū)域)生產(chǎn)為滿足j區(qū)域最終需求通過溢出效應(yīng)引致的i區(qū)域的產(chǎn)值，表示在其他區(qū)域(非i區(qū)域)生產(chǎn)為滿足國外最終需求通過溢出效應(yīng)引致的i區(qū)域的產(chǎn)值。進(jìn)一步地，我們使用溢出效應(yīng)構(gòu)造分散度指數(shù)與敏感度指數(shù)。分散度指數(shù)是指本地區(qū)工業(yè)最終需求每增加1 個(gè)單位，引致的國內(nèi)其他地區(qū)的產(chǎn)值份額，即每年的溢出效應(yīng)矩陣剔除對(duì)角線元素的列之和。相對(duì)應(yīng)地，敏感度指數(shù)為溢出效應(yīng)矩陣剔除對(duì)角線元素的行元素之和，即國內(nèi)其他地區(qū)每增加1 單位工業(yè)最終需求，引致的本地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值增加份額。

(二)東北工業(yè)被邊緣化和衰退現(xiàn)象的實(shí)證研究

本部分的數(shù)據(jù)來自1987—2015 年間6 個(gè)年份的中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表，包括市村真一和王慧炯編制的2007 年出版的《中國經(jīng)濟(jì)區(qū)域間投入產(chǎn)出表》①市村真一、王慧炯編制，《中國經(jīng)濟(jì)區(qū)域間投入產(chǎn)出表》，化學(xué)工業(yè)出版社，2007 年。、國家信息中心編制的1997 年《中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表》、中國科學(xué)院區(qū)域可持續(xù)發(fā)展分析與模擬重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室編制的2007 年和2012 年30 (31)省市區(qū)區(qū)域間投入產(chǎn)出表，以及石敏俊和米志付編制的2002 年、2015 年的30 (31)省市區(qū)區(qū)域間投入產(chǎn)出表。我們把以上中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表統(tǒng)一整合，便于測(cè)算和分析。

1.區(qū)域聯(lián)動(dòng)視角

本文借鑒王嵐(2014)的方法測(cè)度國內(nèi)價(jià)值鏈參與度，能夠初步把握東北工業(yè)被邊緣化問題。1987—2015 年，東北地區(qū)在國內(nèi)的工業(yè)價(jià)值鏈參與度經(jīng)歷了快速降低和小幅回升的過程。在快速下降階段，我國進(jìn)入主動(dòng)融入全球生產(chǎn)秩序時(shí)期。1988 年，我國開始實(shí)施“沿海發(fā)展戰(zhàn)略”，拉開了融入全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)的序幕。隨后，1992 年南方談話和2001 年加入WTO，加快了深度融入全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)的進(jìn)程。在這一階段，東北在國內(nèi)工業(yè)價(jià)值鏈的參與度大幅降低。隨后進(jìn)入小幅波動(dòng)回升階段，主要有兩個(gè)層面的原因。從外部看，2008 年世界金融危機(jī)后，全球貿(mào)易保護(hù)主義減緩了全球化的發(fā)展速度(World Trade Organization 等，2019)。從內(nèi)部看，2006 年，我國政府注意到經(jīng)濟(jì)對(duì)外貿(mào)的依存度偏高，需要加強(qiáng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)。②《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》(國發(fā)〔2006〕 12 號(hào))。此外，東北振興戰(zhàn)略也使得東北地區(qū)國內(nèi)工業(yè)價(jià)值鏈參與度出現(xiàn)小幅上升，但總體上仍處于較低的嵌入水平。

本文使用區(qū)際貿(mào)易分解方法，得到東部沿海與東北的區(qū)際貿(mào)易分解結(jié)果，結(jié)果如表2 和表3 所示。從區(qū)際貿(mào)易增加值的組成看，區(qū)域流出產(chǎn)品中包含的非本地增加值比例越高，說明該區(qū)域與外部的增加值互動(dòng)越頻繁，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)聯(lián)系越緊密；反之，說明產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)越松散。1987—2015 年，東北地區(qū)流入東部沿海地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品中所包含的國內(nèi)其他區(qū)域創(chuàng)造的增加值(AV3)和國外增加值(AV4)均顯著低于東部沿海地區(qū)流入東北地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品中包含的AV3 和AV4，這種現(xiàn)象在AV4 上尤為明顯。需要關(guān)注的是，東北地區(qū)流出工業(yè)產(chǎn)品中AV3、AV4 表現(xiàn)出遞減趨勢(shì)。從增加值組成層面看，東北地區(qū)在國內(nèi)和全球價(jià)值鏈上的工業(yè)關(guān)聯(lián)弱于東部沿海地區(qū)，且有進(jìn)一步減弱的趨勢(shì)。

表2 東北地區(qū)對(duì)東部沿海的區(qū)際貿(mào)易分解

表3 東部沿海對(duì)東北地區(qū)的區(qū)際貿(mào)易分解

根據(jù)區(qū)際貿(mào)易中本地增加值被不同地區(qū)所吸收的情況，我們將AV1 分解為被流入?yún)^(qū)域吸收的份額(AV11)、再流出被國內(nèi)其他區(qū)域吸收的份額(AV12)和再流出被國外吸收的份額(AV13)。在我國加入全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)的前后階段，東北與東部沿海的雙邊貿(mào)易中AV11 和AV12 的大小均發(fā)生了逆轉(zhuǎn)。1987 年，東北地區(qū)流入東部沿海地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品中的AV11 (0.424)顯著高于東部沿海地區(qū)流入東北地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品中的AV11(0.353)。而之后，情況發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，東北地區(qū)流入東部沿海地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品中的AV11一直低于東部沿海地區(qū)流入東北的工業(yè)產(chǎn)品中的AV11。AV12 的情況則相反，1987 年，東北地區(qū)流入東部沿海地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品中的AV12 (0.151)顯著低于反向流入工業(yè)產(chǎn)品中的AV12 (0.182)，而之后，東北地區(qū)流入東部沿海地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品中的AV12 逐漸高于反向流入工業(yè)產(chǎn)品中的AV12。區(qū)際貿(mào)易中被流入?yún)^(qū)域吸收的份額可以體現(xiàn)區(qū)域的價(jià)值創(chuàng)造能力。AV11 的逆轉(zhuǎn)表明，我國加入國際經(jīng)濟(jì)秩序以來，東部地區(qū)工業(yè)技術(shù)和價(jià)值創(chuàng)造能力提升迅速，而東北地區(qū)技術(shù)水平和價(jià)值創(chuàng)造能力出現(xiàn)衰減現(xiàn)象。區(qū)際貿(mào)易中的增加值經(jīng)過流入地區(qū)加工后再流出，最終被國內(nèi)其他地區(qū)所吸收的份額(AV12)體現(xiàn)的是流入地區(qū)與國內(nèi)其他地區(qū)的關(guān)聯(lián)程度，聯(lián)系越緊密，關(guān)聯(lián)程度越高，被吸收的可能性越大、份額越多。因此，AV12 的逆轉(zhuǎn)表明，我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入全球化階段后，工業(yè)產(chǎn)品流入東北地區(qū)后流動(dòng)性有所下降，但流入東部沿海地區(qū)后卻有所提升，說明東北地區(qū)在國內(nèi)的工業(yè)互動(dòng)方面出現(xiàn)弱化趨勢(shì)。進(jìn)一步地，流入東部沿海地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品被國外吸收的份額一直遠(yuǎn)高于流入東北地區(qū)工業(yè)產(chǎn)品的AV13，而流入東北的AV13 呈遞減趨勢(shì)。由此可以證明，東部沿海地區(qū)正在逐漸深度嵌入全球價(jià)值鏈，而東北地區(qū)參與全球價(jià)值鏈的情況呈逐漸弱化的態(tài)勢(shì)。

我們使用被流入地吸收的本地增加值的工業(yè)產(chǎn)品形式分解AV11，發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)與東部沿海地區(qū)的工業(yè)貿(mào)易產(chǎn)品形式存在一個(gè)逆轉(zhuǎn):1987 年，東北地區(qū)流入東部沿海地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品以產(chǎn)成品為主(0.247>0.176)，東部沿海地區(qū)流入東北地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品則以中間品為主(0.156<0.197)。之后，情況發(fā)生逆轉(zhuǎn)，東北地區(qū)流入東部沿海地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品以中間品為主，而反向流入的工業(yè)產(chǎn)品以產(chǎn)成品為主。由此表明，在我國逐步融入全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)的過程中，東部沿海地區(qū)工業(yè)制造能力得到顯著提高，同時(shí)在國內(nèi)工業(yè)價(jià)值鏈上的地位也得到提升，逐步替代東北地區(qū)國內(nèi)工業(yè)基地的位置。

不論是從區(qū)際貿(mào)易中工業(yè)產(chǎn)品的增加值組成和增加值再流出，還是從被吸收的增加值形式看，我們發(fā)現(xiàn)在中國加入全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)以來，隨著東部沿海地區(qū)深度嵌入全球價(jià)值鏈，其工業(yè)能力得到顯著的提升，但同時(shí)東北工業(yè)越來越難以融入國內(nèi)價(jià)值鏈，且在全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)中的參與度較低。

2.空間依存角度

本文在分解區(qū)際貿(mào)易研究東北工業(yè)區(qū)域聯(lián)動(dòng)的基礎(chǔ)上，分解國內(nèi)四大區(qū)域的工業(yè)產(chǎn)值，以探究東北工業(yè)生產(chǎn)的空間依存關(guān)系。我們使用相關(guān)分解方法，將工業(yè)產(chǎn)值分解為乘數(shù)效應(yīng)、反饋效應(yīng)和溢出效應(yīng)。其中，乘數(shù)效應(yīng)和反饋效應(yīng)是內(nèi)部效應(yīng)，為本地最終品生產(chǎn)中的工業(yè)產(chǎn)值比率；而溢出效應(yīng)是外部效應(yīng)，為國內(nèi)其他區(qū)域或國外最終品生產(chǎn)的工業(yè)產(chǎn)值比率。結(jié)果如表4 所示，各區(qū)域的內(nèi)部效應(yīng)均占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，表明國內(nèi)各區(qū)域工業(yè)產(chǎn)值均為內(nèi)部生產(chǎn)主導(dǎo)型，東部地區(qū)尤為明顯，內(nèi)部效應(yīng)平均為87%以上。乘數(shù)效應(yīng)使用本地中間品的工業(yè)產(chǎn)值比率來反映工業(yè)生產(chǎn)的內(nèi)部依存度。四大區(qū)域中，東部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)的內(nèi)部依存度最高，表明東部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)的供應(yīng)鏈相對(duì)比較完備。自1987年起，乘數(shù)效應(yīng)經(jīng)歷了倒V 形走勢(shì)，2002 年達(dá)到高點(diǎn)，隨后降低，說明我國加入WTO以來，東部地區(qū)加強(qiáng)外部關(guān)聯(lián)，努力深度融入全球經(jīng)濟(jì)，國內(nèi)乘數(shù)效應(yīng)有所下降，但仍在85%左右，遠(yuǎn)高于其他地區(qū)。起初東北地區(qū)的乘數(shù)效應(yīng)在國內(nèi)處于較低水平，但在之后快速下降，在2012 年和2015 年均處于國內(nèi)最低水平。2015 年東北工業(yè)生產(chǎn)外部依存度達(dá)近1/3，表明東北工業(yè)生產(chǎn)中的外部依存度較高，區(qū)域內(nèi)的供應(yīng)鏈較弱。

進(jìn)一步地，本文依據(jù)消費(fèi)地差異分解乘數(shù)效應(yīng)，結(jié)果如表5 所示。我們發(fā)現(xiàn)，1987—2015 年東北地區(qū)本地消費(fèi)通過乘數(shù)效應(yīng)產(chǎn)生的工業(yè)產(chǎn)值份額均高于東部地區(qū)，實(shí)證了東北工業(yè)“生產(chǎn)—消費(fèi)” 的自循環(huán)特征，即工業(yè)產(chǎn)成品主要用于本地消費(fèi)，國內(nèi)其他地區(qū)對(duì)東北地區(qū)的工業(yè)誘發(fā)關(guān)聯(lián)較弱。國外對(duì)東北工業(yè)的誘發(fā)關(guān)聯(lián)在2007 年到達(dá)頂點(diǎn)后迅速降低。同時(shí)，東部地區(qū)工業(yè)在誘發(fā)關(guān)聯(lián)上表現(xiàn)出強(qiáng)烈的外部關(guān)聯(lián)特征，國外消費(fèi)通過乘數(shù)效應(yīng)產(chǎn)生的東部地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值比率遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，2007 年達(dá)到的峰值(0.46)超過本地消費(fèi)通過乘數(shù)效應(yīng)產(chǎn)生的工業(yè)產(chǎn)值比率(0.37)。在區(qū)域間的相互作用中，東北地區(qū)與東部地區(qū)表現(xiàn)出誘發(fā)關(guān)聯(lián)的不對(duì)稱性，即在國內(nèi)各區(qū)域通過乘數(shù)效應(yīng)誘發(fā)的東北工業(yè)產(chǎn)值比率中，東部地區(qū)對(duì)東北地區(qū)的誘發(fā)作用最大，而東北地區(qū)對(duì)東部地區(qū)的誘發(fā)作用最弱，表明東部地區(qū)需求對(duì)東北工業(yè)生產(chǎn)表現(xiàn)出單方面的相對(duì)重要性。

表5 東北與東部地區(qū)乘數(shù)效應(yīng)分解

反饋效應(yīng)采用本地使用外部中間品生產(chǎn)的工業(yè)產(chǎn)值比例衡量，為生產(chǎn)上的區(qū)域聯(lián)動(dòng)指標(biāo)，該數(shù)值越大，說明生產(chǎn)關(guān)聯(lián)越強(qiáng)。東北工業(yè)生產(chǎn)的反饋效應(yīng)表現(xiàn)出快速衰減現(xiàn)象(見表4)，1987 年數(shù)值 (0.0085)僅高于西部地區(qū) (0.0044)，遠(yuǎn)低于東部地區(qū)(0.0299)，隨后迅速降低，2002 年僅為0.0019，而后雖略有增加(0.0044)，但仍處于全國的最低水平。與東北地區(qū)形成對(duì)比的是，樣本期間東部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)的反饋效應(yīng)遠(yuǎn)高于國內(nèi)其他區(qū)域；同時(shí)，中部地區(qū)的反饋效應(yīng)上升顯著，表明東北地區(qū)利用外部工業(yè)中間品的比率在降低，生產(chǎn)上的區(qū)域聯(lián)動(dòng)在減弱，與東部地區(qū)存在較大差距。

溢出效應(yīng)采用本地流出的中間品創(chuàng)造的工業(yè)產(chǎn)值比率衡量，即溢出到外部的工業(yè)產(chǎn)值份額。東北工業(yè)的溢出效應(yīng)經(jīng)歷了U 形變動(dòng)趨勢(shì)(見表6)，2002 年以來在國內(nèi)處于較高的溢出水平，尤其在2007 年后，其溢出效應(yīng)一直保持在國內(nèi)的最高水平。從價(jià)值鏈治理角度看，價(jià)值鏈上的價(jià)值分配一般由“鏈主” 企業(yè)所主導(dǎo)，處于價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的廠商易于產(chǎn)生溢出，從而被“鏈主” 企業(yè)收割(Antrás，2020)。因此，東北工業(yè)在國內(nèi)價(jià)值鏈處于較低端的位置。另外，區(qū)域互動(dòng)存在嚴(yán)重的“溢出不對(duì)稱” 現(xiàn)象。東北地區(qū)對(duì)各區(qū)域的溢出效應(yīng)中，東北工業(yè)對(duì)東部的溢出效應(yīng)最大；而東部地區(qū)對(duì)各區(qū)域的溢出效應(yīng)中，對(duì)東北地區(qū)的溢出效應(yīng)最小。由此可以反映東北工業(yè)在國內(nèi)價(jià)值鏈上逐漸處于邊緣地位并逐漸衰退。

表6 東北與東部沿海的溢出效應(yīng)分解

本文還測(cè)度了中國四大區(qū)域敏感度指數(shù)與分散度指數(shù)，結(jié)果如圖1 所示。我們發(fā)現(xiàn)，東北工業(yè)的敏感度指數(shù)在國內(nèi)處于較高水平，且有不斷增強(qiáng)的趨勢(shì)，2015 年成為國內(nèi)最高(0.25)。然而，東北工業(yè)的分散度指數(shù)表現(xiàn)低迷，遠(yuǎn)低于國內(nèi)其他地區(qū)，且在波動(dòng)中逐漸降低，表明東北工業(yè)在國內(nèi)工業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)由“領(lǐng)跑者” 轉(zhuǎn)變?yōu)椤案S者”，易于受其他地區(qū)的需求影響，但沒有能力去影響其他地區(qū)。東部地區(qū)則反之，擁有國內(nèi)最低的敏感度指數(shù)和最高的分散度指數(shù)，這說明東部地區(qū)在國內(nèi)擁有較強(qiáng)的工業(yè)影響力，這與其在融入全球經(jīng)濟(jì)過程中形成的強(qiáng)大制造能力相契合。

圖1 1987—2015 年中國四大區(qū)域敏感度指數(shù)與分散度指數(shù)

三、作用機(jī)理與理論假說

本文將東北經(jīng)濟(jì)衰退問題放入我國加入國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)背景下進(jìn)行考察，認(rèn)為地區(qū)間的不平衡改革導(dǎo)致了區(qū)域間的不平衡開放，重構(gòu)了國內(nèi)價(jià)值鏈。沿海地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略成功地帶動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)起飛。東部沿海地區(qū)率先以加工貿(mào)易的形式融入全球價(jià)值鏈，“兩頭在外，大進(jìn)大出”①“兩頭在外，大進(jìn)大出” 是指中間品大量進(jìn)口、國內(nèi)制造組裝、產(chǎn)成品大量出口的加工貿(mào)易模式的重要特征，為1988 年我國沿海開放戰(zhàn)略成功實(shí)施、融入全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)的主要形式。的工業(yè)模式強(qiáng)化了外生性的全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，但同時(shí)弱化了內(nèi)生性的國內(nèi)工業(yè)關(guān)聯(lián)，對(duì)東北工業(yè)形成替代效應(yīng)。東部沿海地區(qū)在深度融入全球價(jià)值鏈的過程中，通過獲取溢出和“干中學(xué)” 快速提升了工業(yè)能力(倪紅福和夏杰長，2016)，其工業(yè)產(chǎn)品在國內(nèi)市場(chǎng)與東北地區(qū)老工業(yè)基地形成直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，甚至替代。此外，沿海地區(qū)借助區(qū)位優(yōu)勢(shì)加入國際經(jīng)濟(jì)循環(huán)后，減少了對(duì)東北工業(yè)最終品和中間品的采購與使用，從而對(duì)東北工業(yè)形成了間接替代。這些替代效應(yīng)在一定程度上弱化了東北地區(qū)與國內(nèi)其他地區(qū)的工業(yè)關(guān)聯(lián)，使東北工業(yè)陷入市場(chǎng)份額縮減與技術(shù)衰退的惡性循環(huán)，并進(jìn)一步使得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生衰退現(xiàn)象。由此，得到理論假說1。

假說1:東北地區(qū)與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)是其產(chǎn)生工業(yè)衰退現(xiàn)象的主要原因之一。

技術(shù)衰退與市場(chǎng)縮減導(dǎo)致東北工業(yè)衰退的作用機(jī)制，需要進(jìn)一步展開分析。首先是市場(chǎng)縮減效應(yīng)。東北工業(yè)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)脫節(jié)，使得東北工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的中間品和產(chǎn)成品在國內(nèi)市場(chǎng)的銷售份額不斷縮減，造成東北地區(qū)的“引進(jìn)難” 和“走出難” 問題。一方面，東北地區(qū)受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響頗深，市場(chǎng)觀念較淡薄，營商環(huán)境差強(qiáng)人意(林木西，2003；徐現(xiàn)祥等，2022)，其他地區(qū)企業(yè)難以有動(dòng)力進(jìn)入東北市場(chǎng)。另一方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為東北地區(qū)留下大量國有企業(yè)，雖經(jīng)過多輪國企改革，但現(xiàn)階段國有企業(yè)占比仍較高。國有企業(yè)具有一定的行政壟斷地位，相對(duì)缺乏創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和尋求新商機(jī)的敏銳度，導(dǎo)致創(chuàng)新乏力、技術(shù)落后(東北亞研究中心“東北老工業(yè)基地振興” 課題組，2004)，難以與東部沿海地區(qū)同類型工業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，從而造成東北工業(yè)“走出難” 問題。市場(chǎng)縮減可以通過三個(gè)效應(yīng)來影響東北工業(yè)發(fā)展:第一，弱化東北工業(yè)市場(chǎng)的中間品效應(yīng)。區(qū)域貿(mào)易主要為中間品貿(mào)易(樊海潮和張麗娜，2018)，市場(chǎng)中充裕的中間品供應(yīng)能夠增強(qiáng)可替代性，從而有效降低生產(chǎn)成本(Amiti 和Konings，2007)。東北工業(yè)市場(chǎng)縮減的中間品效應(yīng)使得其在國內(nèi)市場(chǎng)中中間品可選品類大幅減少，企業(yè)難以生產(chǎn)出高質(zhì)量工業(yè)產(chǎn)品。第二，使東北工業(yè)生產(chǎn)中的大市場(chǎng)效應(yīng)失效。嵌入價(jià)值鏈可以使企業(yè)面臨更加廣闊的市場(chǎng)，有利于釋放規(guī)模效應(yīng)(Baldwin 和Yan，2014)。東北工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的縮減，可能會(huì)導(dǎo)致東北工業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，以及范圍經(jīng)濟(jì)的失效。第三，弱化東北市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。Chiarvesio 等(2010)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在面對(duì)嵌入價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，會(huì)不斷提升創(chuàng)新能力和生產(chǎn)效率，以增強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。然而，東北工業(yè)參與國內(nèi)價(jià)值鏈的積極性不高，在國內(nèi)區(qū)域間生產(chǎn)聯(lián)動(dòng)減少，從而弱化了其競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，工業(yè)中間產(chǎn)品迭代升級(jí)滯后，工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)展緩慢。由此，本文提出理論假設(shè)2。

假說2:在東北地區(qū)與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)從而造成工業(yè)衰退的過程中，市場(chǎng)縮減效應(yīng)發(fā)揮了中介作用。

其次是技術(shù)衰退效應(yīng)。價(jià)值鏈的本質(zhì)是一種治理機(jī)制，“鏈主” 企業(yè)依靠強(qiáng)大技術(shù)、市場(chǎng)或品牌優(yōu)勢(shì)，擁有優(yōu)先配置產(chǎn)品增加值的權(quán)力，既可以進(jìn)行直接投資進(jìn)而形成緊密的垂直一體化價(jià)值鏈，也可以靠市場(chǎng)交易形成松散的價(jià)值鏈(劉志彪，2019)。價(jià)值鏈上的企業(yè)需要相互協(xié)作生產(chǎn)出完整的產(chǎn)品，這就要求這些企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)具有銜接性，因此，價(jià)值鏈?zhǔn)强s小企業(yè)間技術(shù)差異的有效機(jī)制(張少軍和劉志彪，2013)。對(duì)于以國有企業(yè)為主體的東北地區(qū)來說，缺乏創(chuàng)新動(dòng)機(jī)必然會(huì)導(dǎo)致工業(yè)技術(shù)的落后，使其工業(yè)裝備業(yè)逐漸失去競(jìng)爭(zhēng)力，與國內(nèi)工業(yè)價(jià)值鏈逐漸脫離；而缺乏價(jià)值鏈上相互配套企業(yè)間的技術(shù)協(xié)同效應(yīng)，會(huì)進(jìn)一步拉大東北地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)差距。東北地區(qū)的工業(yè)技術(shù)衰退效應(yīng)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:第一，分工深化難以支撐。根據(jù)斯密-楊格定理(Smith-Young Theorem)，分工一般地取決于分工，即產(chǎn)品生產(chǎn)鏈的延伸越長，分工越深，技術(shù)水平越高。東北工業(yè)技術(shù)衰退，難以支撐分工深化，而失去技術(shù)優(yōu)勢(shì)則會(huì)不可避免地失去原有的工業(yè)裝備市場(chǎng)，導(dǎo)致衰退現(xiàn)象的出現(xiàn)。第二，競(jìng)爭(zhēng)弱化導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力不足。De Loecker(2007)認(rèn)為，出口參與國際競(jìng)爭(zhēng)有助于提升生產(chǎn)率。東北工業(yè)參與區(qū)域間生產(chǎn)和銷售活動(dòng)逐漸減少甚至退出與外部同類型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，而競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的弱化會(huì)強(qiáng)化國有企業(yè)的壟斷，進(jìn)一步降低企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，并將中小民營企業(yè)壓制在更加狹小的發(fā)展空間里，東北地區(qū)也會(huì)喪失與發(fā)達(dá)地區(qū)協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇。第三，接受技術(shù)溢出的機(jī)會(huì)減少。參與價(jià)值鏈和資本交流可以使得本地企業(yè)有機(jī)會(huì)接觸具有先進(jìn)技術(shù)的高科技公司，享受知識(shí)溢出帶來的技術(shù)進(jìn)步(盛斌和郝碧榕，2021)。東北工業(yè)與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)會(huì)抑制其比較優(yōu)勢(shì)的釋放，不利于吸收外來資本的技術(shù)溢出。由此，本文提出理論假說3。

假說3:在東北地區(qū)與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)從而造成工業(yè)衰退的過程中，技術(shù)衰退效應(yīng)也發(fā)揮了中介作用。

最后是循環(huán)因果累積效應(yīng)。市場(chǎng)縮減和技術(shù)衰退存在惡性循環(huán)因果累積效應(yīng)。原有的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)被東部沿海地區(qū)率先融入全球價(jià)值鏈所打破，而東北工業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)不斷縮減，企業(yè)收益不斷減少，研發(fā)費(fèi)用隨之降低，難以進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，工業(yè)技術(shù)水平逐漸下降，從而進(jìn)一步降低了工業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，縮減其市場(chǎng)，如此往復(fù)，形成了技術(shù)衰退與市場(chǎng)縮減的循環(huán)因果累積。這一機(jī)制能夠在很大程度上解釋東北工業(yè)的衰退現(xiàn)象和“振而不興” 困局。雖然國家實(shí)施了多輪振興東北地區(qū)的計(jì)劃，然而以投資和財(cái)政補(bǔ)貼等“輸血式” 的東北振興方式難以打破市場(chǎng)縮減與技術(shù)衰退的惡性循環(huán)，更不能激發(fā)東北經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長動(dòng)力，因此，難以真正從根本上振興東北工業(yè)。由此，本文提出理論假說4。

假說4:東北地區(qū)的技術(shù)衰退和市場(chǎng)縮減現(xiàn)象具有循環(huán)因果累積效應(yīng)。

四、經(jīng)驗(yàn)研究

(一)模型設(shè)定、變量構(gòu)造和數(shù)據(jù)來源

為了考察東北工業(yè)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)脫節(jié)對(duì)東北工業(yè)衰退的影響，本文設(shè)定以下基準(zhǔn)模型:

其中，IOV代表東北工業(yè)衰退變量，VCP代表衡量東北工業(yè)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)脫節(jié)的變量，X為控制變量集，T為時(shí)間趨勢(shì)變量，φi、φj、φt分別表示地區(qū)、行業(yè)和時(shí)間的固定效應(yīng)，ε為殘差項(xiàng)，下標(biāo)i代表地區(qū)、j代表行業(yè)、t代表時(shí)間。被解釋變量為東北工業(yè)衰退情況。由于工業(yè)產(chǎn)值能夠綜合反映東北工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，借鑒邁克爾?波特(2005)對(duì)產(chǎn)業(yè)衰退的定義，本文使用工業(yè)產(chǎn)值作為度量東北工業(yè)衰退情況的替代指標(biāo)，并使用價(jià)格平減指數(shù)將其換算成以1987 年為基期的不變價(jià)工業(yè)產(chǎn)值，以消除價(jià)格脹縮對(duì)經(jīng)驗(yàn)分析的干擾。核心解釋變量為東北工業(yè)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)脫節(jié)情況，使用前文測(cè)算的東北工業(yè)在國內(nèi)價(jià)值鏈中的參與度來度量。

為了避免估計(jì)偏誤，我們需要選取若干控制變量。根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長理論，本文選擇勞動(dòng)L和資本K這兩個(gè)重要的投入要素作為控制變量。我們使用年末平均從業(yè)人數(shù)衡量勞動(dòng)變量；同時(shí)借鑒張軍等(2004)的方法，使用資本存量＝ [資本總量× (1－折舊)]/價(jià)格指數(shù)(其中折舊率選取9.6%)，計(jì)算出以1987 年為基期的不變價(jià)資本存量。由于考察周期較長，需要加入時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)以避免偽回歸；同時(shí)，需要將市場(chǎng)化和信息化這兩個(gè)對(duì)經(jīng)濟(jì)長期增長具有較大影響的因素納入模型。市場(chǎng)化指數(shù)(CTIOV)采用非國有企業(yè)銷售收入占比衡量，信息化指數(shù)(PTBV)使用郵電業(yè)務(wù)總量衡量。此外，控制變量還包括經(jīng)濟(jì)專業(yè)化程度(SE)、經(jīng)濟(jì)多樣化程度(DE)和基礎(chǔ)設(shè)施(INF)。借鑒范劍勇等(2014)的做法，經(jīng)濟(jì)專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)多樣化程度的計(jì)算公式為:

其中，i、j、t的含義與前文保持一致，Lijt表示t年i地區(qū)j行業(yè)的年末平均從業(yè)人數(shù)，POWER(A，－1)為A的倒數(shù)函數(shù)。此外，基礎(chǔ)設(shè)施采用鐵路營業(yè)里程、內(nèi)河航道里程和公路里程之和除以區(qū)域面積來度量。

本文共獲取東北地區(qū)36 個(gè)城市1987—2021 年22 個(gè)制造行業(yè)①22 個(gè)制造行業(yè)包括電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、紡織服裝服飾業(yè)、紡織業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、金屬制品業(yè)、酒飲料和精制茶制造業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、石油加工煉焦和核燃料加工業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、煙草制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、造紙和紙制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)。27 720 條樣本數(shù)據(jù)。其中，工業(yè)產(chǎn)值、勞動(dòng)、資本、經(jīng)濟(jì)專業(yè)化、經(jīng)濟(jì)多樣化、基礎(chǔ)設(shè)施等原始數(shù)據(jù)均來自《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和遼寧、吉林、黑龍江各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒，東北工業(yè)的價(jià)值鏈參與度根據(jù)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

(二)經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果

1.基準(zhǔn)經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果

豪斯曼檢驗(yàn)(Hausman test)結(jié)果拒絕了不可觀測(cè)的隨機(jī)變量與所有解釋變量均不相關(guān)的原假設(shè)，故應(yīng)使用固定效應(yīng)模型。基準(zhǔn)模型的經(jīng)驗(yàn)回歸結(jié)果如表7 所示。其中，第(1)列展示了核心解釋變量東北地區(qū)與國內(nèi)工業(yè)價(jià)值鏈脫節(jié)對(duì)東北工業(yè)產(chǎn)值的經(jīng)驗(yàn)回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，東北地區(qū)與國內(nèi)工業(yè)價(jià)值鏈脫節(jié)顯著負(fù)向影響了東北工業(yè)產(chǎn)值，說明東北地區(qū)與國內(nèi)工業(yè)循環(huán)的脫節(jié)可以解釋東北工業(yè)衰退現(xiàn)象。第(2)列至第(8)列為依次加入一系列控制變量的經(jīng)驗(yàn)回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，在依次加入控制變量后，東北工業(yè)與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)依然能夠很好地解釋東北工業(yè)衰退現(xiàn)象，假說1 得到驗(yàn)證。東北地區(qū)的脫節(jié)對(duì)工業(yè)生產(chǎn)鏈產(chǎn)生的負(fù)面影響在以下幾個(gè)方面:在上游環(huán)節(jié)，老工業(yè)基地國有企業(yè)占比過高，而處于壟斷地位的國有企業(yè)缺乏創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力(林毅夫和劉培林，2004)，與價(jià)值鏈脫節(jié)使得東北工業(yè)減少了享受知識(shí)溢出的有效途徑，難以形成技術(shù)驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生增長方式。在中游環(huán)節(jié)，東北工業(yè)產(chǎn)品得不到市場(chǎng)認(rèn)可，隨著與外部經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的弱化，難以選配到質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的中間品供應(yīng)生產(chǎn)，使得制造工藝逐漸落后。在下游環(huán)節(jié)，傳統(tǒng)的國有企業(yè)經(jīng)營模式對(duì)售后附加值的開發(fā)不太重視，而與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)脫節(jié)進(jìn)一步降低了知識(shí)的傳播，好的經(jīng)營理念和市場(chǎng)化手段在東北地區(qū)難以得到廣泛采用，在一定程度上造成了東北工業(yè)的衰落。

表7 經(jīng)驗(yàn)計(jì)量基準(zhǔn)模型結(jié)果

控制變量中，資本、市場(chǎng)化指數(shù)、信息化指數(shù)和東北工業(yè)經(jīng)濟(jì)多樣化指數(shù)均顯著解釋了東北工業(yè)產(chǎn)值。其中，資本對(duì)東北工業(yè)產(chǎn)值的解釋力最強(qiáng)，這與東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)有關(guān)。作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期我國的重工業(yè)基地，在改革開放以后也保持著重資本特點(diǎn)(東北亞研究中心“東北老工業(yè)基地振興” 課題組，2004)，實(shí)證結(jié)果表明東北工業(yè)發(fā)展仍是資本驅(qū)動(dòng)模式。同時(shí)，人力資本對(duì)東北工業(yè)的影響不顯著，因?yàn)闁|北地區(qū)人口外流較為嚴(yán)重，人力資本流失在一定程度上阻礙了東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)證結(jié)果表明東北地區(qū)人力資本對(duì)工業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新效應(yīng)有待進(jìn)一步發(fā)揮。

2.內(nèi)生性檢驗(yàn)

研究產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈參與度與工業(yè)產(chǎn)值的關(guān)系需要考慮兩者的內(nèi)生性問題。關(guān)于國內(nèi)價(jià)值鏈參與度工具變量的相關(guān)文獻(xiàn)較少，我們?cè)诮梃b盛斌等(2020)做法的基礎(chǔ)上，優(yōu)化處理方法并延長考察期限，將東北三省級(jí)別的最高行政領(lǐng)導(dǎo)(省長和省委書記)與其他地區(qū)的調(diào)動(dòng)(包括調(diào)入和調(diào)出)數(shù)據(jù)作為國內(nèi)價(jià)值鏈參與度的工具變量，原因有二:其一，行政領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要影響，行政領(lǐng)導(dǎo)的跨區(qū)域調(diào)動(dòng)會(huì)促進(jìn)區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)動(dòng)，因此滿足工具變量的相關(guān)性設(shè)定。其二，地方行政領(lǐng)導(dǎo)由中央直接任命，與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因素?zé)o相關(guān)關(guān)系，可以較好地滿足外生性條件。

為了與投入產(chǎn)出表的年份相一致，本文將1987 年、1997 年、2002 年、2007 年、2012 年和2015 年設(shè)定為時(shí)間節(jié)點(diǎn)；將1978—1987 年遼寧、吉林、黑龍江的行政領(lǐng)導(dǎo)向東北地區(qū)以外的調(diào)動(dòng)情況作為1987 年的工具變量數(shù)據(jù)(OT)，同樣地，將1987—1997 年東北三省行政領(lǐng)導(dǎo)向東北地區(qū)以外的調(diào)動(dòng)情況作為1997 年的數(shù)據(jù)，以此類推，得到2002年、2007 年、2012 年和2015 年的行政領(lǐng)導(dǎo)調(diào)動(dòng)數(shù)據(jù)。由于行政領(lǐng)導(dǎo)在區(qū)域間調(diào)動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)的影響具有遞減效應(yīng)，因此本文并沒有采用盛斌等(2020)選用累積數(shù)據(jù)的方法，僅選取相對(duì)應(yīng)時(shí)間區(qū)間的調(diào)動(dòng)數(shù)據(jù)作為工具變量數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于《中華人民共和國職官志》及人民網(wǎng)地方領(lǐng)導(dǎo)資料庫。我們使用面板工具變量法進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，結(jié)果如表8所示。

表8 內(nèi)生性檢驗(yàn)

第(1)列僅展示了工具變量對(duì)東北工業(yè)的經(jīng)驗(yàn)回歸，結(jié)果顯著支持東北工業(yè)與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)在一定程度上造成了東北工業(yè)衰退現(xiàn)象的結(jié)論。第(2)—(8)列逐漸加入控制變量，結(jié)果穩(wěn)定且顯著。表中Anderson canon.corr.LM 統(tǒng)計(jì)量、Cragg-Donald WaldF統(tǒng)計(jì)量和Sargan 統(tǒng)計(jì)量證明工具變量的經(jīng)驗(yàn)分析中不存在識(shí)別不足、弱工具變量和過度識(shí)別問題?？紤]了內(nèi)生性問題后，本文核心結(jié)論依然成立。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

經(jīng)驗(yàn)分析是否穩(wěn)健是檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果可靠性的重要步驟，本文首先選取政策沖擊效應(yīng)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了解決20 世紀(jì)90 年代以來東北地區(qū)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)衰退現(xiàn)象，2003 年國家提出“東北振興戰(zhàn)略”，大大改善了東北地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施，有效遏制了產(chǎn)業(yè)衰退，但深層次問題仍然未得到有效解決(董香書和肖翔，2017)。因此，東北振興戰(zhàn)略實(shí)施以來，東北地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)值增長雖有提升，但是其與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)的趨勢(shì)仍未改變。我們?cè)诮?jīng)驗(yàn)分析模型中加入東北振興戰(zhàn)略政策沖擊的虛擬變量(RN)，結(jié)果如表9 第(1)列所示。我們發(fā)現(xiàn)，實(shí)施東北振興戰(zhàn)略以來，價(jià)值鏈脫節(jié)依然顯著負(fù)向影響了東北工業(yè)產(chǎn)值，說明實(shí)施東北振興戰(zhàn)略并沒有通過促進(jìn)東北工業(yè)融入國內(nèi)價(jià)值鏈而對(duì)東北工業(yè)衰退產(chǎn)生有效遏制。究其原因，其一，東北振興戰(zhàn)略的實(shí)施手段側(cè)重項(xiàng)目投資(王洛林和魏后凱，2006)，實(shí)施不夠精細(xì)(魏后凱，2008)，地方政府只重視爭(zhēng)取項(xiàng)目而忽視項(xiàng)目管理，不能有效促進(jìn)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展并融入國內(nèi)價(jià)值鏈，造成“項(xiàng)目怪圈” 現(xiàn)象。其二，缺乏針對(duì)性的“輸血式” 振興手段在一定程度上有助于提升東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值，但難以使其形成內(nèi)生增長動(dòng)力(董香書和肖翔，2017)。

表9 滯后項(xiàng)、政策沖擊與異質(zhì)性檢驗(yàn)

我們進(jìn)一步使用滯后項(xiàng)和替代變量檢驗(yàn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。在加入東北工業(yè)價(jià)值鏈參與度的滯后一期(L-VCP)和滯后二期(L2-VCP)變量后(見表9 第(4)、(3)列)，滯后項(xiàng)結(jié)果顯著，表明經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果是穩(wěn)健可靠的，同時(shí)說明與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)對(duì)東北工業(yè)衰退的影響持續(xù)時(shí)間較長。我們還選用工業(yè)流動(dòng)系數(shù)(IFC)來替代價(jià)值鏈參與度進(jìn)行異質(zhì)性分析(張亞雄和齊舒暢，2012)。工業(yè)流動(dòng)系數(shù)表示工業(yè)中間品和最終品在區(qū)域—產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)和使用強(qiáng)度，該系數(shù)越大，說明某地區(qū)在國內(nèi)區(qū)域間的工業(yè)聯(lián)系越密切，對(duì)價(jià)值鏈參與度具有較好的替代性。結(jié)果如表9 第(4)列所示，結(jié)果顯著且穩(wěn)健。綜上所述，在考慮了異質(zhì)性問題后，經(jīng)驗(yàn)分析的核心結(jié)論沒有受到影響。

五、進(jìn)一步分析:機(jī)制檢驗(yàn)

(一)市場(chǎng)縮減效應(yīng)

我們使用中國區(qū)域間投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來測(cè)算東北地區(qū)工業(yè)產(chǎn)品的國內(nèi)市場(chǎng)份額變化情況。其中，市場(chǎng)份額包含東北地區(qū)生產(chǎn)和使用的工業(yè)品，工業(yè)品包含中間品和產(chǎn)成品。結(jié)果如圖2 所示，1987—2015 年間，不論是東北地區(qū)生產(chǎn)的(中間)工業(yè)品占據(jù)全國市場(chǎng)的份額，還是使用的(中間)工業(yè)品占據(jù)全國市場(chǎng)的份額，均呈現(xiàn)不斷降低的趨勢(shì)，說明東北地區(qū)工業(yè)產(chǎn)品的國內(nèi)市場(chǎng)份額在縮減。比如，1987 年，東北地區(qū)生產(chǎn)的(中間)工業(yè)品占國內(nèi)市場(chǎng)份額為(12.3%)13.2%，2002 年和2015 年接連下降到(6.8%)7.2%和(5%)5.2%，2015 年東北地區(qū)(中間)工業(yè)品僅為1987 年的(41%)39%，說明東北地區(qū)工業(yè)在國內(nèi)的市場(chǎng)份額大幅縮減。

圖2 東北地區(qū)生產(chǎn)/使用(中間)工業(yè)產(chǎn)品的國內(nèi)市場(chǎng)份額變動(dòng)情況

我們參考江艇(2022)關(guān)于中介效應(yīng)檢驗(yàn)的解釋，來檢驗(yàn)國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)是否通過技術(shù)的作用渠道造成了東北工業(yè)衰退。前文闡述了市場(chǎng)縮減作為國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)導(dǎo)致東北工業(yè)衰退作用渠道的理論邏輯，明確市場(chǎng)縮減對(duì)東北工業(yè)衰退的影響，在此基礎(chǔ)之上，我們將檢驗(yàn)重心聚焦到自變量對(duì)因變量和中介變量的識(shí)別可信度，重點(diǎn)識(shí)別價(jià)值鏈脫節(jié)對(duì)市場(chǎng)縮減因果關(guān)系的可信度。我們依次通過以下模型進(jìn)行一系列可信度檢驗(yàn):

式(6)和式(7)中，IOV、VCP、T、φi、φj、φt與前文含義相同，DBPM代表東北工業(yè)產(chǎn)品的國內(nèi)市場(chǎng)縮減指標(biāo)，為中介變量。結(jié)果如表10 所示。

表10 市場(chǎng)縮減的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

表10 結(jié)果表明，與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)對(duì)東北工業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)縮減的影響較為顯著，工具變量檢驗(yàn)表明不存在內(nèi)生性問題。同時(shí)，穩(wěn)健性檢驗(yàn)和滯后項(xiàng)檢驗(yàn)結(jié)果說明價(jià)值鏈脫節(jié)造成市場(chǎng)縮減的因果關(guān)系具有較高可信度。根據(jù)以上結(jié)果可以得到:東北與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)造成工業(yè)衰退的過程中，市場(chǎng)縮減效應(yīng)發(fā)揮了中介作用。理論假說2 得到驗(yàn)證。東北工業(yè)與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)縮減了其產(chǎn)品在國內(nèi)市場(chǎng)的份額，降低了工業(yè)鏈的迂回度，增加了使用國內(nèi)外市場(chǎng)上質(zhì)優(yōu)價(jià)廉中間品的搜尋成本，從而造成東北工業(yè)的衰退。

(二)技術(shù)衰退效應(yīng)

為了較為準(zhǔn)確地檢驗(yàn)東北工業(yè)的技術(shù)衰退程度，我們使用包絡(luò)數(shù)據(jù)分析法測(cè)算了東北地區(qū)22 個(gè)細(xì)分工業(yè)的技術(shù)效率，圖3 分類展示了技術(shù)、資本和勞動(dòng)密集型制造行業(yè)的情況?？v向看，我國融入全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)后，東北工業(yè)技術(shù)效率在波動(dòng)中降低，尤其是在“東北現(xiàn)象” 期間①“東北現(xiàn)象” 是指20 世紀(jì)90 年代東北出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)低迷、發(fā)展陷入困境的現(xiàn)象。顯性表現(xiàn)為大量國有企業(yè)出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)，導(dǎo)致工廠停產(chǎn)，甚至倒閉，大批工人出現(xiàn)下崗失業(yè)。，多數(shù)年份工業(yè)技術(shù)效率低于1，說明這一時(shí)期東北工業(yè)技術(shù)在衰退。東北振興戰(zhàn)略實(shí)施期間，東北工業(yè)技術(shù)效率均值達(dá)到1.13，說明振興戰(zhàn)略一定程度上促進(jìn)了東北工業(yè)技術(shù)效率的提升。而2012 年以來，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)深層次矛盾逐漸顯現(xiàn)，“新東北現(xiàn)象” 出現(xiàn)①“新東北現(xiàn)象” 是指2015 年前后，我國處于增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期“三期” 疊加，東北深層次體制機(jī)制問題爆發(fā)，經(jīng)濟(jì)增速驟減，甚至出現(xiàn)負(fù)增長的現(xiàn)象。，工業(yè)技術(shù)效率急轉(zhuǎn)直下，2015—2016 年工業(yè)技術(shù)效率僅為0.93和0.89。此外，東北地區(qū)勞動(dòng)、資本和技術(shù)密集型工業(yè)技術(shù)效率變動(dòng)趨勢(shì)基本一致，表明結(jié)果是穩(wěn)健的。其中，東北地區(qū)資本密集型工業(yè)的技術(shù)效率變動(dòng)對(duì)外界沖擊相對(duì)較為敏感，而技術(shù)密集型工業(yè)則較為不敏感，這是因?yàn)橘Y本密集型企業(yè)為主體的東北工業(yè)，其技術(shù)效率受外界沖擊的影響更大。

圖3 東北工業(yè)技術(shù)效率變動(dòng)情況

進(jìn)一步地，本文使用同樣的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法，將東北工業(yè)的技術(shù)效率水平(TFPCH)作為衡量技術(shù)衰退的指標(biāo)，檢驗(yàn)技術(shù)衰退是否在國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)導(dǎo)致東北工業(yè)衰退中具有中介效應(yīng)，結(jié)果如表11 所示。

表11 技術(shù)衰退的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

表11 結(jié)果表明，與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)能夠顯著解釋東北工業(yè)的技術(shù)衰退，工具變量檢驗(yàn)結(jié)果表明不存在內(nèi)生性問題；同時(shí)，穩(wěn)健性檢驗(yàn)和滯后項(xiàng)檢驗(yàn)結(jié)果說明，價(jià)值鏈脫節(jié)造成技術(shù)衰退的因果關(guān)系具有較高可信度。根據(jù)以上結(jié)果可以得出:在東北地區(qū)與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)從而造成工業(yè)衰退的過程中，技術(shù)衰退效應(yīng)發(fā)揮了中介作用。理論假說3 得到驗(yàn)證。與國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)減少了東北工業(yè)接受外部先進(jìn)企業(yè)技術(shù)溢出的機(jī)會(huì)，弱化了分工對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，造成東北工業(yè)技術(shù)能力降低和工業(yè)衰退。

(三)循環(huán)因果效應(yīng)

我們進(jìn)一步檢驗(yàn)東北工業(yè)技術(shù)衰退與市場(chǎng)縮減之間是否存在循環(huán)因果效應(yīng)。運(yùn)用面板數(shù)據(jù)的格蘭杰(Granager)因果檢驗(yàn)方法，結(jié)果如表12 和表13 所示。從東北工業(yè)技術(shù)衰退和市場(chǎng)縮減互為因果關(guān)系的滯后1—3 期格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，不論是Z-bar統(tǒng)計(jì)量，還是Z-bar tilde 統(tǒng)計(jì)量，均拒絕原假設(shè):技術(shù)衰退(市場(chǎng)縮減)不是市場(chǎng)縮減(技術(shù)衰退)的格蘭杰原因，因此我們可以從一定程度上得到東北工業(yè)技術(shù)衰退和市場(chǎng)縮減互為因果的結(jié)論，理論假說4 得以驗(yàn)證。技術(shù)衰退與市場(chǎng)縮減的循環(huán)因果效應(yīng)，在很大程度上使得東北工業(yè)企業(yè)的技術(shù)水平逐漸落后于東部沿海地區(qū)；同時(shí)，工業(yè)品輸出不僅沒有增長，甚至在逐漸失去原有國內(nèi)市場(chǎng)，東北工業(yè)逐漸衰退，“輸血式” 振興手段失效。

表12 東北工業(yè)市場(chǎng)縮減對(duì)技術(shù)衰退的格蘭杰因果檢驗(yàn)

表13 東北工業(yè)技術(shù)衰退對(duì)市場(chǎng)縮減的格蘭杰因果檢驗(yàn)(1—3 期滯后)

五、結(jié)論與啟示

本文有以下幾個(gè)主要結(jié)論。第一，本文從區(qū)域聯(lián)動(dòng)角度分解區(qū)際貿(mào)易的增加值，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不論是從區(qū)際工業(yè)貿(mào)易的增加值組成和增加值再流出，還是增加值的流動(dòng)形式看，中國加入全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)以來，隨著東部沿海地區(qū)深度嵌入全球價(jià)值鏈，工業(yè)能力得到顯著提升，東北工業(yè)在國內(nèi)的價(jià)值互動(dòng)逐漸弱化，且在全球價(jià)值鏈中保持低參與度。從空間依存角度的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn):東北工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模在縮減，生產(chǎn)能力在衰退，且表現(xiàn)出工業(yè)“生產(chǎn)—消費(fèi)” 自循環(huán)特征；東北工業(yè)利用外部中間品的比例在降低，生產(chǎn)中區(qū)域聯(lián)動(dòng)在減弱；東北地區(qū)與其他地區(qū)的溢出不對(duì)稱，及高敏感低分散特征，表明東北工業(yè)在國內(nèi)價(jià)值鏈上處于劣勢(shì)地位。第二，經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，脫節(jié)國內(nèi)價(jià)值鏈顯著阻滯了東北工業(yè)發(fā)展，并可以在一定程度上解釋東北工業(yè)的衰退現(xiàn)象。同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)東北工業(yè)發(fā)展仍是資本驅(qū)動(dòng)型，人力資本對(duì)工業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新效應(yīng)有待進(jìn)一步發(fā)揮?？紤]內(nèi)生性、穩(wěn)健性和異質(zhì)性問題后，核心結(jié)論依然成立。此外，研究發(fā)現(xiàn)實(shí)施東北振興戰(zhàn)略并沒有能夠很好地促進(jìn)東北工業(yè)融入國內(nèi)價(jià)值鏈進(jìn)而有效遏制東北工業(yè)衰退。

作用機(jī)制檢驗(yàn)有以下結(jié)論:其一，從東北地區(qū)使用和生產(chǎn)(中間)工業(yè)產(chǎn)品的國內(nèi)市場(chǎng)份額變動(dòng)情況可以發(fā)現(xiàn)，東北工業(yè)產(chǎn)品在國內(nèi)市場(chǎng)上份額縮減嚴(yán)重；其二，雖然東北振興戰(zhàn)略使得工業(yè)技術(shù)效率得到一定的提升，但東北工業(yè)技術(shù)衰退仍較為嚴(yán)重，尤其是在“新東北現(xiàn)象” 期間，東北工業(yè)技術(shù)效率均呈現(xiàn)出顯著的衰退現(xiàn)狀；其三，中介效應(yīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)縮減和技術(shù)衰退在國內(nèi)價(jià)值鏈脫節(jié)造成東北工業(yè)衰退過程中起到了中介作用。同時(shí)，因果檢驗(yàn)從一定程度上得到東北工業(yè)技術(shù)衰退和市場(chǎng)縮減互為因果的結(jié)論。

本文研究結(jié)論有以下啟示。應(yīng)在“雙循環(huán)” 新發(fā)展格局下振興東北工業(yè)，以對(duì)內(nèi)開放為抓手，形成競(jìng)爭(zhēng)有序的東北區(qū)域大市場(chǎng)，充分利用裝備制造業(yè)優(yōu)勢(shì)，整合東北工業(yè)價(jià)值鏈，培育技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)，重構(gòu)技術(shù)與市場(chǎng)的良性互動(dòng)，并不斷深度融入國內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)和全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)。以“雙循環(huán)” 促進(jìn)東北老工業(yè)基地振興的內(nèi)在邏輯中，開放、市場(chǎng)和技術(shù)是三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第一，以對(duì)內(nèi)對(duì)外開放實(shí)現(xiàn)內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)?xùn)|北工業(yè)“引進(jìn)來” 和“走出去”。以對(duì)內(nèi)開放帶動(dòng)對(duì)外開放，形成內(nèi)外開放的良性互動(dòng)。以不斷整合和擴(kuò)大的內(nèi)需優(yōu)勢(shì)，吸引國內(nèi)和全球優(yōu)質(zhì)資源進(jìn)入東北地區(qū)，提升東北工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新水平和競(jìng)爭(zhēng)力，讓它們有能力、有實(shí)力“走出去” 和“走上去”，去開拓國內(nèi)和全球市場(chǎng)，以此形成東北工業(yè)技術(shù)升級(jí)和市場(chǎng)擴(kuò)張的良性循環(huán)。第二，技術(shù)和市場(chǎng)是實(shí)施區(qū)域趕超戰(zhàn)略的兩條有效途徑，二者相互補(bǔ)充互為支撐。整合東北地區(qū)工業(yè)價(jià)值鏈，培育技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)，加強(qiáng)國內(nèi)工業(yè)鏈自主可控能力。利用多家東北制造企業(yè)積累的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，整合東北區(qū)域內(nèi)的工業(yè)價(jià)值鏈，將非核心主營業(yè)務(wù)外包出去，聚焦本制造領(lǐng)域的核心研發(fā)環(huán)節(jié)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。第三，學(xué)習(xí)東部沿海地區(qū)融入全球價(jià)值鏈的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮自身豐富產(chǎn)業(yè)工人和裝備制造優(yōu)勢(shì)，積極主動(dòng)融入國內(nèi)外工業(yè)價(jià)值鏈，倒逼東北工業(yè)進(jìn)行改革。