張孟亞，劉 云

（1.河北工業(yè)大學(xué)文法學(xué)院，天津 300401；2.河北工業(yè)大學(xué)京津冀發(fā)展研究中心，天津 300401；3.中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，北京 100049）

0 引言

近幾年，世界政治經(jīng)濟(jì)格局動蕩，逆全球化趨勢漸顯。中美貿(mào)易摩擦暴露出中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的不足。國家重點實驗室是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要基地，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域取得了一系列重大原創(chuàng)科技成果。國際科技合作是提升國家重點實驗室科技創(chuàng)新能力的重要發(fā)展戰(zhàn)略。中國的國家重點實驗室建設(shè)計劃實施以來，推動國家重點實驗室參與國際科技合作的政策內(nèi)容不斷豐富：在建立初期，科技管理部門鼓勵和提倡實驗室向國內(nèi)外開放、資助科研人員進(jìn)行海外交流；隨著國際科技合作的深入發(fā)展，國際科技合作與交流成為評估國家重點實驗室運行的重要指標(biāo)之一，為支撐國家戰(zhàn)略發(fā)展的需求，科技管理部門鼓勵國家重點實驗室參與或發(fā)起重大國際科技合作計劃，筑建國際競爭的新優(yōu)勢。

在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中，部分研究者已經(jīng)關(guān)注到了國際科技合作對合作產(chǎn)出質(zhì)量的影響作用，Glanzel等［1］、Sooryamoorthy［2］、Zhang 等［3］、Tang［4］等的研究結(jié)果證明了兩者之間的正向關(guān)系，通過國際科技合作，行動者能夠從異質(zhì)的合作者獲取自身匱乏的創(chuàng)新資源、彌補(bǔ)自身科學(xué)和技術(shù)研究中的不足［5］。除此之外，兩者之間的影響機(jī)制也受到了關(guān)注。根據(jù)社會資本理論，資源對行動者的行為及其獲取成功具有舉足輕重的作用。Lin［6］70-77、Nahapiet等［7］、Tsai 等［8］研究指出，行動者可以從社會關(guān)系中獲取所需的資源，從而形成他們的社會資本，因此社會資本根植于社會網(wǎng)絡(luò)之中。通常，行動者關(guān)注如何找到適合的合作者，以與之形成合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，事實上，行動者更加關(guān)注如何占據(jù)有利網(wǎng)絡(luò)位置，從而在合作網(wǎng)絡(luò)中獲取海外創(chuàng)新資源、形成海外社會資本。通過使用社會網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)（SNA）和計算網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)，Gui 等［9］、Fang 等［10］、Hashe-Mimadani 等［11］、李文聰?shù)龋?2］研究者分析國際合作網(wǎng)絡(luò)對行動者的科研績效的影響關(guān)系。具體地，Gui等［9］證明了國家在其國際合作網(wǎng)絡(luò)中的度數(shù)中心性、結(jié)構(gòu)洞、小世界性與國家的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力呈正相關(guān)；Fang 等［10］通過度數(shù)中心性指標(biāo)證明了合作國家數(shù)量對合作論文的質(zhì)量有顯著影響。

現(xiàn)有文獻(xiàn)僅僅關(guān)注了國際合作網(wǎng)絡(luò)與國際合作產(chǎn)出之間的影響機(jī)制，卻忽視了國際科技合作與本土科研績效之間的關(guān)系。當(dāng)行動者通過國際科技合作獲得有價值的科學(xué)信息和互補(bǔ)技術(shù)時，通過學(xué)習(xí)、吸收和掌握，將這些資源整合到本土創(chuàng)新體系中，導(dǎo)致本土科研績效增加。因此，在國際科技合作中獲得創(chuàng)新資源有利于提升國家重點實驗室的本土科研績效，這可以為制定國家重點實驗室的國際科技合作政策提供參考。為此，本研究以中國的國家重點實驗室為研究對象，研究國際科技合作對本土科研績效的影響。

1 研究假設(shè)與理論框架

1.1 研究假設(shè)

國際科技合作是國家重點實驗室獲取科技信息、技術(shù)設(shè)備的重要渠道。Yang 等［13］、潘文慧等［14］的研究表明，當(dāng)國家重點實驗室的國際科技合作規(guī)模逐漸擴(kuò)大，表明在國際合作網(wǎng)絡(luò)中與國家重點實驗室直接合作的海外科研機(jī)構(gòu)數(shù)量增多，國家重點實驗室獲取海外創(chuàng)新資源的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，促進(jìn)國家重點實驗室有效地利用海外科研機(jī)構(gòu)所帶來的技術(shù)設(shè)備、科研信息以及數(shù)據(jù)等創(chuàng)新資源，有效地提升其本土科研績效；但隨著合作者進(jìn)一步增多并超過一定的閾值時，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴(kuò)大會造成信息過載，國家重點實驗室在搜尋有效的科研信息、尋找可合作的海外科研機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)已有的合作關(guān)系以及在眾多資源中識別為我所用的信息中消耗大量的時間和精力［15］，往往難以與大量的海外科研機(jī)構(gòu)建立有效的合作關(guān)系，不能充分利用海外科研機(jī)構(gòu)所帶來的創(chuàng)新資源［16］，此時國際合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模擴(kuò)張抑制了其本土科研績效的提升。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：國際合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模對國家重點實驗室的本土科研績效具有先揚后抑的倒“U”型影響。

在Lin［6］70-77關(guān)于社會資本理論的論述中，行動者在社會網(wǎng)絡(luò)中作為“橋”的程度，即在一個社會網(wǎng)絡(luò)中，行動者連接兩個個體之間的能力，能夠顯著影響其獲取社會資本。在結(jié)構(gòu)洞理論中，Burt［17］將“橋”定義為兩個行動者之間的非冗余關(guān)系，認(rèn)為“橋”為一個集群中的行動者訪問和嵌入另一個集群中的行動者的資源提供了可能，是信息流動和獲取的樞紐。在國際合作網(wǎng)絡(luò)中，作為連接其他海外科研機(jī)構(gòu)的“橋”，國家重點實驗室發(fā)揮的中介角色作用能夠控制網(wǎng)絡(luò)中信息的流動。另外，Wang等［18］、Goossen 等［19］、Burt［20］的研究表明，國家重點實驗室能有效整合、吸收其他海外科研機(jī)構(gòu)的非冗余信息，促進(jìn)其有效利用海外的創(chuàng)新資源，從而能夠產(chǎn)生創(chuàng)新性和新穎性的觀點，提升其本土科研績效。然而，過多的“橋”不利于國家重點實驗室本土科研績效的提升。原因在于，發(fā)揮過多的中介作用可能會獲取大量的冗余信息，也會降低國家重點實驗室與海外科研機(jī)構(gòu)的合作互惠性［21］，因此不利于提升國家重點實驗室的本土科研績效?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè)：

假設(shè)2：國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中作為“橋”的作用對其本土科研績效具有先揚后抑的倒“U”型影響。

在國際科技合作關(guān)系的建立過程中，信任發(fā)揮重要的作用，并通過合作關(guān)系中機(jī)構(gòu)之間的合作程度、親密頻率、互惠性和義務(wù)來表現(xiàn)出來［22］。在國家重點實驗室與海外科研機(jī)構(gòu)的合作過程中，合作頻率的增加表明合作網(wǎng)絡(luò)是有凝聚力的、互動的、互惠的以及值得信賴的，從而促進(jìn)海外科研機(jī)構(gòu)分享科研信息、技術(shù)設(shè)備，推動國家重點實驗室充分利用海外創(chuàng)新資源提升本土科研績效。然而，合作行為帶來的邊際產(chǎn)出符合邊際報酬遞減規(guī)律，這是由于合作雙方已經(jīng)熟悉彼此所具備的知識和技能，從而導(dǎo)致合作的效應(yīng)性逐漸降低［23］；當(dāng)合作的頻率超過一定閾值時，除已有的合作機(jī)構(gòu)，國家重點實驗室降低了與本領(lǐng)域其他機(jī)構(gòu)之間的互動交流，減少了獲取和使用資源的可能性，不利于國家重點實驗室追蹤本領(lǐng)域的前沿?zé)狳c，而與已有其他機(jī)構(gòu)的合作頻率的進(jìn)一步增加抑制了國家重點實驗室本土科研績效的提升。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中的合作強(qiáng)度對其本土科研績效具有先揚后抑的倒“U”型的影響。

1.2 理論框架

本研究的理論分析框架如圖1 所示。以國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中的合作規(guī)模、“橋”以及合作強(qiáng)度表示國家重點實驗室通過國際科技合作獲取的海外創(chuàng)新資源，進(jìn)而研究國家重點實驗室獲取的海外社會資本對其本土科研績效的影響。

圖1 理論分析框架

2 數(shù)據(jù)來源與模型設(shè)定

2.1 數(shù)據(jù)來源

在數(shù)據(jù)收集過程中，采用中國的國家重點實驗室在Web of Science 核心集發(fā)表的論文作為數(shù)據(jù)源。在構(gòu)建檢索式時，以某一國家重點實驗室官方網(wǎng)站的英文全稱或者簡稱以及該國家重點實驗室發(fā)表論文時所用地址構(gòu)建該國家重點實驗室的檢索式，并逐一下載了各實驗室在材料科學(xué)領(lǐng)域等8 個領(lǐng)域的論文。由于無法登錄部分國家重點實驗室官方網(wǎng)站，且小部分國家重點實驗室未通過科技部組織開展的最新一次評估，因此這些國家重點實驗室不在本研究的研究范圍之內(nèi)，最終共有230 家國家重點實驗室，包括材料科學(xué)領(lǐng)域21 家、地球科學(xué)領(lǐng)域43 家、工程科學(xué)領(lǐng)域39 家、化學(xué)科學(xué)領(lǐng)域24 家、生物科學(xué)領(lǐng)域37 家、數(shù)理科學(xué)領(lǐng)域14 家、信息科學(xué)領(lǐng)域28 家以及醫(yī)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域24 家，共搜索得到653 929條論文記錄。

根據(jù)Frame 等［24］、Bordons 等［25］對國際合作論文的界定，即國際合作論文是指由來自兩個及兩個以上國家的作者合作完成的論文，本研究將國家重點實驗室國際合作論文定義為：國家重點實驗室至少與國外一所科研機(jī)構(gòu)或者高等院校合作發(fā)表的論文。其中，對國家和機(jī)構(gòu)的排序不作區(qū)分。以國家重點實驗室發(fā)表的國際合作論文構(gòu)建了國家重點實驗室的國際合作網(wǎng)絡(luò)。此外，以國家重點實驗室發(fā)表的非國際合作論文表征其本土科研績效，包括國家重點實驗室獨著論文以及國家重點實驗室與國內(nèi)其他機(jī)構(gòu)合作發(fā)表的論文。由于參與國際合作的時間長短對各實驗室的國內(nèi)績效會產(chǎn)生影響，因此需要將國家重點實驗室參與國際科技合作的時間考慮進(jìn)來。由于無法得知各家國家重點實驗室開始參與國際科技合作的具體時間，則以國家重點實驗室被Web of Science 數(shù)據(jù)庫收錄的首篇論文的時間作為替代指標(biāo)，表征各實驗室開始國際科技合作的時間，以確保研究的科學(xué)性。

2.2 變量與模型設(shè)定

通過構(gòu)建國家重點實驗室國際科技合作年限的3 年移動窗口，分析國家重點實驗室在國際科技合作中獲取的海外資本對其本土科研績效的影響。其中，將t取值為1,2,3,…,28，分別代表國家重點實驗室國際科技合作年限為1～3 年、2～4 年、3～5年等，以此類推；i則表示第i家國家重點實驗室。

2.2.1 變量設(shè)定

（1）因變量：國家重點實驗室的本土科研績效（非國際合作論文數(shù)量it）。在Abbasi 等［26］、Liu 等［27］、Wu 等［28］、Yu 等［29］、Zhang 等［30］的研究中，論文數(shù)量常用來表示某一科研機(jī)構(gòu)/科學(xué)家的生產(chǎn)力，是衡量科研績效的重要指標(biāo)，因此本研究采用國家重點實驗室參與國際科技合作后的非國際合作論文數(shù)量衡量國家重點實驗室的本土科研績效。

（2）自變量：海外社會資本指標(biāo)，包括國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中的合作規(guī)模、“橋”和合作強(qiáng)度。

合作規(guī)模。根據(jù)潘文慧等［14］、孫笑明等［15］的研究，在社會網(wǎng)絡(luò)中，一個行動者直接連接的合作者越多，該行動者將會獲得更多的與其直接聯(lián)系相關(guān)聯(lián)的資源。度數(shù)中心性衡量了國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中直接建立合作關(guān)系的海外機(jī)構(gòu)數(shù)量，反映了國家重點實驗室能直接接觸和獲取資源的程度，因此將度數(shù)中心性表示國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中的合作規(guī)模，計算式子如下：

式（1）中：n代表在第i家國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中合作者的數(shù)量；如果第i家國家重點實驗室和第k家海外科研機(jī)構(gòu)之間存在合作，則l(Ni,Nk)的值等于1，否則等于0。

“橋”。合作網(wǎng)絡(luò)中的“橋”將會促進(jìn)行動者控制網(wǎng)絡(luò)中信息的流動，因此行動者越接近“橋”的位置，將會獲取更多的社會資本［6］70-77。在Tu［32］、Eslami 等［33］的現(xiàn)有研究中，F(xiàn)reeman［31］提出的中介中心性被廣泛用于表示行動者在多大程度上連接其他未直接產(chǎn)生聯(lián)系的行動者，因此使用中介中心性以反映國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中“橋”的程度。為了對比不同國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中的中介中心性，采用了相對中介中心性指標(biāo)，計算方式如下：

式（2）中：合作者p和q均為第i家國家重點實驗室的合作者；gpq為合作者p和q之間最短路徑的數(shù)量；gpq(i)為第i家國家重點實驗室連接合作者p和q最短路徑的數(shù)量。

合作強(qiáng)度。根據(jù)Lin［6］70-77的社會資本理論，行動者在網(wǎng)絡(luò)中的合作強(qiáng)度影響著行動者獲取社會資本的行為。根據(jù)Hancean 等［34］、Yan 等［35］對網(wǎng)絡(luò)合作強(qiáng)度的測量，合作強(qiáng)度體現(xiàn)為在國際合作網(wǎng)絡(luò)中國家重點實驗室與海外科研機(jī)構(gòu)的平均合作頻次。合作強(qiáng)度的計算方法如下：

式（3）中：Wik表示第i家國家重點實驗室和第k家海外科研機(jī)構(gòu)之間合作論文數(shù)量。

（3）控制變量：國家重點實驗室在t-1 期的非國際合作論文數(shù)量、建立時間、科研人員規(guī)模、所屬領(lǐng)域、運行的狀態(tài)。由于國家重點實驗室在t期之前已經(jīng)具有的研發(fā)能力會影響國家重點實驗室t期的產(chǎn)出［36］，因此在借鑒Yan 等［35］研究的基礎(chǔ)上，用t-1 期的非國際合作論文數(shù)量（非國際合作論文數(shù)量i(t-1)）表示i國家重點實驗室t期之前已經(jīng)具有的研發(fā)能力。國家重點實驗室的運行年限會對論文產(chǎn)出數(shù)量產(chǎn)生影響，因此需要控制國家重點實驗室建立時間。國家重點實驗室科研人員是實驗室科技創(chuàng)新的主力軍，人員規(guī)模顯著影響實驗室的論文產(chǎn)出數(shù)量，因此用國家重點實驗室固定人員數(shù)量表示其科研人員規(guī)模。根據(jù)科技部對國家重點實驗室的劃分以及對國家重點實驗室最新一輪的評估結(jié)果，分別引入虛擬變量消除國家重點實驗室所屬領(lǐng)域以及國家重點實驗室運行狀態(tài)對其科研績效的影響。

2.2.2 模型設(shè)定

因變量“國家重點實驗室的非國際合作論文數(shù)量”是計數(shù)數(shù)據(jù)，且其均值小于方差，因此借鑒Hausman 等［37］的研究，采用負(fù)二項回歸模型進(jìn)行分析。考慮到國家重點實驗室國際科技合作獲取的海外社會資本可能產(chǎn)生部分未觀察到的個體因素，因此采用固定效應(yīng)模型。各家國家重點實驗室參與國際科技合作的年限存在差異性，這導(dǎo)致所構(gòu)建的面板數(shù)據(jù)是不平衡的，因此在主回歸分析時采用了負(fù)二項非平衡面板固體效應(yīng)模型。其中，國家重點實驗室本土科研績效的計算式子如下：

式（4）中：Xi(t-1)表示隨時間和國家重點實驗室個體的變化而發(fā)生改變的變量，包括度數(shù)中心性i(t-1)及其平方項、中介中心性i(t-1)及其平方項、合作強(qiáng)度i(t-1)及其平方項、非國際合作論文產(chǎn)出數(shù)量i(t-1)；zi和ui分別表示可觀察到的和不可觀察到的變量，二者均隨國家重點實驗室個體發(fā)生變化，而不隨時間發(fā)生改變，其中zi包括國家重點實驗室建立時間、科研人員規(guī)模、所屬領(lǐng)域、運行狀態(tài)4 個控制變量；εit為擾動項。

各變量的描述性及相關(guān)性分析結(jié)果見表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計和相關(guān)性分析結(jié)果

3 實證結(jié)果

3.1 主回歸分析

負(fù)二項非平衡面板固定效應(yīng)的回歸結(jié)果如表2所示。其中，模型1 是包含控制變量的回歸；模型2～模型4 是分別納入度數(shù)中心性i(t-1)及其平方項、中介中心性i(t-1)及其平方項、合作強(qiáng)度i(t-1)及其平方項的回歸?？梢?，度數(shù)中心性i(t-1)的一次項系數(shù)顯著為正、平方項系數(shù)顯著為負(fù)，并且倒“U”型模型檢驗的顯著性小于0.001，即通過倒“U”型模型檢驗（見表3）。這表明，在一定閾值范圍內(nèi)，國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中度數(shù)中心性的擴(kuò)大對其本土科研績效具有顯著的正向提升作用；當(dāng)超過一定的閾值時，度數(shù)中心性的擴(kuò)大會抑制其對實驗室本土科研績效產(chǎn)生的正向作用。因此，國家重點實驗室通過擴(kuò)大在國際合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模而獲取的海外社會資本對其本土科研績效具有先揚后抑的作用，假設(shè)1 得到了支持。中介中心性i(t-1)平方項系數(shù)為顯著為正，表明國際合作網(wǎng)絡(luò)中的“橋”與國家重點實驗室的本土科研績效之間可能存在正“U”型影響關(guān)系，但是擬合模型的顯著性為0.487，未通過“U”型模型檢驗（見表3），因此國際合作網(wǎng)絡(luò)中的“橋”與國家重點實驗室的本土科研績效呈現(xiàn)線性因果關(guān)系，假設(shè)2 沒有得到驗證。經(jīng)線性回歸擬合得到，國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中的中介中心性i(t-1)的系數(shù)顯著為正，結(jié)果表明國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮“橋”的作用會增強(qiáng)本土科研績效。原因在于，盡管當(dāng)前科技管理部門持續(xù)推進(jìn)國家重點實驗室的國際科技合作，但是國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮“橋”的中介功能是有限的，仍處于利用網(wǎng)絡(luò)中心位置獲取非冗余優(yōu)勢、提升科研績效的發(fā)展階段。合作強(qiáng)度i(t-1)的一次項系數(shù)顯著為正、平方項系數(shù)顯著為負(fù)，并且倒“U”型模型檢驗的顯著性小于0.001，倒“U”型模型檢驗通過（見表3）。結(jié)果表明：在一定閾值范圍內(nèi)，國家重點實驗室國際合作強(qiáng)度的提升會增強(qiáng)其對本土科研績效的正向作用；當(dāng)超過一定閾值時，國際合作強(qiáng)度的提升會抑制其對本土科研績效的正向作用。因此，國家重點實驗室通過與海外科研機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系而獲取的海外社會資本，對其本土科研績效具有先揚后抑的作用，呈倒“U”型關(guān)系，假設(shè)3 得到了驗證。

表2 變量的負(fù)二項非平衡面板固定效應(yīng)回歸結(jié)果

表3 變量主回歸的“U”型檢驗結(jié)果

3.2 穩(wěn)健性回歸

采用負(fù)二項非平衡面板隨機(jī)效應(yīng)模型檢驗主回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。其中，模型5 是包含控制變量的穩(wěn)健性回歸；模型6～模型8 是分別納入度數(shù)中心性i(t-1)及其平方項、中介中心性i(t-1)及其平方項、合作強(qiáng)度i(t-1)及其平方項的回歸?；貧w結(jié)果和“U”型檢驗結(jié)果分別如表4 和表5 所示?？梢?，度數(shù)中心性i(t-1)一次項系數(shù)顯著為正、平方項系數(shù)顯著為負(fù)，并通過倒“U”型模型檢驗；中介中心性平方項系數(shù)顯著為正，表明國際合作網(wǎng)絡(luò)中的“橋”與國家重點實驗室的本土科研績效之間可能呈現(xiàn)正“U”型影響關(guān)系，但是擬合的模型沒有通過“U”型檢驗；經(jīng)線性回歸擬合，中介中心性i(t-1)的系數(shù)顯著為正，表明國家重點實驗室提升在國際合作網(wǎng)絡(luò)中的中介作用能夠正向影響本土科研績效；合作強(qiáng)度i(t-1)的一次項系數(shù)顯著為正、平方項系數(shù)顯著為負(fù)，并通過倒“U”型模型檢驗。綜上所述，本研究的結(jié)果穩(wěn)健。

表4 變量的負(fù)二項非平衡面板隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果

表5 穩(wěn)健性回歸的“U”型檢驗結(jié)果

4 結(jié)果分析

國家重點實驗室國際科技合作與其本土科研績效倒“U”型回歸結(jié)果中的極值點表示最佳的國際合作規(guī)模和合作強(qiáng)度，當(dāng)合作規(guī)模和合作強(qiáng)度超過極值點、位于曲線的右側(cè)時，表明合作規(guī)模和合作強(qiáng)度的擴(kuò)大會抑制國內(nèi)科研績效的增加。為了深入分析國家重點實驗室的國際合作規(guī)模和合作強(qiáng)度現(xiàn)狀，關(guān)注當(dāng)國家重點實驗室的度數(shù)中心性、合作強(qiáng)度的取值超越了倒“U”型曲線的極值點、位于曲線的右側(cè)時，實驗室數(shù)量占國家重點實驗室總數(shù)量的比例及國際科技合作年限t的分布情況。主回歸中的分布情況結(jié)果如圖2 所示，穩(wěn)健性回歸中的分布情況如圖3 所示。如圖2 所示，在主回歸中，部分國家重點實驗室國際合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、與海外科研機(jī)構(gòu)的合作強(qiáng)度分別超過了最佳規(guī)模（極值點）；隨著t的增加，這些國家重點實驗室的比例均呈上升的發(fā)展趨勢。圖3 也反映出相同的特征。這表明：這些國家重點實驗室擴(kuò)大國際科技合作的規(guī)模、與其他科研機(jī)構(gòu)的合作強(qiáng)度會對其本土科研績效產(chǎn)生抑制作用，且隨著國家重點實驗室國際科技合作年限的增長，這種趨勢表現(xiàn)得更為明顯。

圖2 主回歸中的國家重點實驗室比例分布

圖3 穩(wěn)健性回歸中的國家重點實驗室比例分布

5 結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

本研究通過建立國際合作網(wǎng)絡(luò)和計算相關(guān)的合作網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)，分析了國際合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、“橋”和合作強(qiáng)度對國家重點實驗室本土科研績效產(chǎn)出的影響，并得出結(jié)論如下：國家重點實驗室的國際合作網(wǎng)絡(luò)對其獲取海外社會資本、提升本土科研績效具有顯著的影響作用；國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中的合作規(guī)模和合作強(qiáng)度對其本土科研績效的影響先揚后抑，呈倒“U”型關(guān)系，且隨著國際科技合作的年限增長，抑制趨勢更為明顯；國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮“橋”的作用對其本土科研績效具有正向影響作用。

5.2 政策啟示

由于國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中的合作規(guī)模對其本土科研績效具有先揚后抑的倒“U”型的影響作用，因此，在當(dāng)前國際科技合作中，國家重點實驗室應(yīng)關(guān)注到合作機(jī)構(gòu)的最佳數(shù)量，更多地尋求與世界一流的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，強(qiáng)化海外社會資本對國家重點實驗室本土科研績效的正向影響作用。再而，國家重點實驗室在國際合作網(wǎng)絡(luò)中作為“橋”的程度越高，對其本土科研績效的影響越強(qiáng)，這表明國家重點實驗室應(yīng)積極在國際合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)有利位置，擴(kuò)大非冗余信息的獲?。煌ㄟ^鼓勵國家重點實驗室發(fā)起國際合作研究項目，加強(qiáng)國家重點實驗室在國際科技合作中整合、吸收和利用海外科研機(jī)構(gòu)所帶來的社會資本，提升國家重點實驗室的創(chuàng)新力和影響力。最后，國家重點實驗室與海外科研機(jī)構(gòu)的合作強(qiáng)度對其本土的科研績效具有先揚后抑的倒“U”型的影響作用，并且隨著國際科技合作年限的增長，這種抑制趨勢更加明顯，這表明當(dāng)前國家重點實驗室應(yīng)關(guān)注到最佳的合作強(qiáng)度，應(yīng)該建立高效的國際科技合作對話機(jī)制，促進(jìn)國家重點實驗室利用海外社會資本。相較于擴(kuò)大國際合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模和深化合作強(qiáng)度，國家重點實驗室亟需關(guān)注如何在國際合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)核心位置，提升本土科研績效。

5.3 不足之處

一是以國家重點實驗室發(fā)表的論文為數(shù)據(jù)來源，忽視了專利、會議論文、專著等其他可以表示國家重點實驗室科研績效的數(shù)據(jù)指標(biāo)，未來的研究應(yīng)該采用多元的科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)綜合地反映國家重點實驗室的研究能力。二是以材料科學(xué)、地球科學(xué)、工程科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、生物科學(xué)、數(shù)理科學(xué)、信息科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)等8個領(lǐng)域的國家重點實驗室為一個整體，分析了國際合作網(wǎng)絡(luò)對其本土科研績效的影響作用，在未來的研究中，應(yīng)考慮到8 個領(lǐng)域間的差異化，探索各個領(lǐng)域的國際合作網(wǎng)絡(luò)對其本土科研績效的影響。