張杰，王曉晶

（石河子大學 經(jīng)濟與管理學院，新疆 石河子 832003）

溫室氣體過量排放導(dǎo)致的全球變暖等一系列氣候問題，嚴重威脅全球經(jīng)濟社會的健康可持續(xù)發(fā)展，也考驗著主要大國全球治理的責任擔當、勇氣、智慧與能力。黨的十九大報告強調(diào)要推動構(gòu)建人類命運共同體，為人類共同的利益和可持續(xù)發(fā)展貢獻力量，新一輪科技革命與信息革命為生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域構(gòu)建人類命運共同體注入新的動力。2020 年我國提出了 “2030 年前碳達峰、2060年前碳中和” 的目標愿景，這要求經(jīng)濟社會盡快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，走生態(tài)良好、綠色低碳為導(dǎo)向的高質(zhì)量發(fā)展道路。為保證 “雙碳” 目標的順利實現(xiàn)，不僅需要推動全社會綠色轉(zhuǎn)型控制碳排放量，也要通過創(chuàng)新引領(lǐng)和改革形成新范式助力碳中和，這也對生態(tài)文明建設(shè)提出了更高的要求。

大力推行綠色低碳的經(jīng)濟發(fā)展方式，是促進生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的必然選擇。為進一步推進生態(tài)文明建設(shè)，促進節(jié)能減排和民生改善，形成可推廣的生態(tài)文明典型模式，國家發(fā)展改革委聯(lián)合財政部、自然資源部等六部門制定了《國家生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)方案（試行）》，于2014 年7 月和2015 年12 月先后分批確定了試點名單，從優(yōu)化國土空間開發(fā)格局、全面促進資源節(jié)約、加強生態(tài)系統(tǒng)保護等方面大力推進生態(tài)文明建設(shè)，促進生態(tài)環(huán)境的高質(zhì)量發(fā)展和高水平保護，強化引領(lǐng)、典型示范和充分帶動全國綠色低碳循環(huán)發(fā)展。當前，示范創(chuàng)建地區(qū)的生態(tài)環(huán)境得到顯著改善，資源循環(huán)和生態(tài)安全的體系初步形成，綠色生態(tài)的經(jīng)濟紅利不斷釋放。

2021 年3 月，我國將碳達峰碳中和目標納入生態(tài)文明建設(shè)總體布局，以減碳作為資源友好節(jié)約和生態(tài)環(huán)境優(yōu)化的重要推動力，促進生產(chǎn)生活方式全方位轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟綠色可持續(xù)發(fā)展[1]。全國各地以生態(tài)文明先行示范區(qū)為抓手，落實能耗雙控、強化節(jié)能減排和提升人居環(huán)境質(zhì)量，對提高經(jīng)濟發(fā)展效益和社會文明進步具有重要意義。那么，政府這類 “自上而下” 的環(huán)境規(guī)制舉措是否取得有效的減排效果？更進一步，其影響機制和內(nèi)在機理如何？生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)促進資源節(jié)約和能源轉(zhuǎn)型，是化解 “資源詛咒” 的有效途徑，對資源富集度和地理位置不同的地區(qū)，其減排效果是否存在異質(zhì)性？厘清上述問題，對于生態(tài)文明先行示范區(qū)的成果與推廣具有實踐價值，也為國家生態(tài)文明建設(shè)和 “雙碳” 目標的實現(xiàn)提供政策啟示。

1 文獻綜述

國家生態(tài)文明先行示范區(qū)是經(jīng)濟健康發(fā)展、生態(tài)良性循環(huán)的重要載體和實踐平臺。關(guān)于生態(tài)文明先行示范區(qū)的研究主要是分析其發(fā)展規(guī)律[2]、進行綜合評價[3]和政策效應(yīng)評估等。目前環(huán)境政策試點的研究較為活躍，而關(guān)于生態(tài)文明先行示范區(qū)的政策效應(yīng)評估則較少，主要集中在生態(tài)環(huán)境效益。陸杉等[4]研究表明生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立能夠顯著提高農(nóng)業(yè)綠色效率。辛寶貴等[5]采用合成控制法發(fā)現(xiàn)生態(tài)文明先行示范區(qū)福建和貴州對生態(tài)全要素生產(chǎn)率有正向的顯著影響，而江西省的效果并不明顯。梁琦等[6]采用雙重差分法實證檢驗表明生態(tài)文明先行示范區(qū)能夠顯著提高城市生態(tài)效率。謝晗進等[7]還發(fā)現(xiàn)生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)能夠提高空氣質(zhì)量和居民健康水平。

圍繞碳減排政策及其影響因素，一部分學者通過低碳相關(guān)政策進行研究。CHENG 等[8]證實了低碳試點政策的實施能夠促進綠色經(jīng)濟增長和技術(shù)進步。ZHANG等[9]研究發(fā)現(xiàn)碳交易制度顯著降低碳排放和能源消費強度，促進了低碳經(jīng)濟發(fā)展。吳茵茵等[10]基于市場機制與行政干預(yù)的協(xié)同作用視角也證明碳市場具有顯著的碳減排效應(yīng)。另一部分學者從影響碳排放的因素進行研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[11-12]、能源消耗[13]、技術(shù)創(chuàng)新[14]、經(jīng)濟增長[15]等因素能顯著降低碳排放。如王文舉等[11]、余志偉等[12]證明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整能顯著降低碳排放強度，且具有空間溢出效應(yīng)。韓秀艷等[13]認為能源消費碳排放強度變化的主要原因在于能源消耗增長。李博[14]實證證明技術(shù)創(chuàng)新能夠降低本地區(qū)和鄰近地區(qū)的碳排放。

生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)作為一項正式環(huán)境規(guī)制，是否能夠降低碳排放？部分學者認為環(huán)境規(guī)制能夠降低碳排放。丁斐等[16]證明環(huán)境規(guī)制抑制了碳排放強度增長，而工業(yè)集聚在一定程度上掩蓋了環(huán)境規(guī)制對城市碳減排的影響。董直慶等[17]研究發(fā)現(xiàn)市場型環(huán)境規(guī)制政策通過調(diào)整能源結(jié)構(gòu)和推動綠色技術(shù)創(chuàng)新進而有效降低碳排放。王桂新等[18]研究證明生態(tài)省具有明顯的碳減排效應(yīng)，且主要通過阻礙經(jīng)濟增長、提高生態(tài)保護水平及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)，而技術(shù)進步的作用并不明顯。汪克亮等[19]研究發(fā)現(xiàn)生態(tài)文明先行示范區(qū)能夠顯著降低省域碳排放，且具有空間溢出效應(yīng)。另一部分學者認為環(huán)境規(guī)制與碳排放存在非線性關(guān)系。李菁等[20]研究發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制對碳排放強度的影響都呈現(xiàn)出倒 “U” 型趨勢，其中技術(shù)創(chuàng)新是影響效應(yīng)轉(zhuǎn)變的重要因素。馬海良等[21]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對碳排放的影響由 “倒退效應(yīng)” 轉(zhuǎn)變?yōu)?“倒逼效應(yīng)” ，呈 “U” 型趨勢。綜合來看，環(huán)境規(guī)制與碳排放的顯著影響關(guān)系是被認可的。

以往文獻對生態(tài)文明先行示范區(qū)的綜合評價和政策效應(yīng)、碳排放的影響因素以及環(huán)境規(guī)制對碳排放的影響進行了研究，為開展本研究提供了有益借鑒。但鮮有文獻研究生態(tài)文明先行示范區(qū)對城市碳排放的影響，其作用路徑還不明晰，且忽視了不同城市特征下減排路徑的差異性?；诖?，本文采用雙重差分法評估生態(tài)文明建設(shè)對城市碳排放的影響?？赡艿倪呺H貢獻在于：一是運用雙重差分模型研究生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)對城市碳排放的影響，并從能源消耗、綠色創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度檢驗生態(tài)文明先行示范區(qū)的減排機制；二是進一步區(qū)分城市資源豐度和城市區(qū)位，以識別生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)促進碳減排的方向和作用主體。

2 理論分析與研究假說

生態(tài)文明先行示范區(qū)是推進生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟社會綠色低碳轉(zhuǎn)型的重要措施，按政策預(yù)期應(yīng)當具有碳減排作用。宏觀層面，示范創(chuàng)建地區(qū)大力推動生產(chǎn)生活方式、價值觀念和機制體制等方面的全方位深刻轉(zhuǎn)變，促進生態(tài)環(huán)境改善與人居環(huán)境治理，提高資源能源的利用效率，使經(jīng)濟社會發(fā)展進入新范式和新階段，從而促進節(jié)能減排與碳強度指標下降，為碳中和目標的實現(xiàn)提供有力支撐[22]。微觀層面，生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)作為一項正式環(huán)境規(guī)制，必然會對企業(yè)的生產(chǎn)行為產(chǎn)生影響，從而有利于實現(xiàn)碳減排。一方面，生態(tài)文明先行示范區(qū)的環(huán)保力度加強，當?shù)仄髽I(yè)增加環(huán)保和排污成本，環(huán)境污染的負外部性內(nèi)化成生產(chǎn)成本，可能擠占其他生產(chǎn)資源的投入，這就是 “遵循成本” 假說[23]，但污染排放會得到有效控制。另一方面，企業(yè)迫于成本約束進行清潔技術(shù)創(chuàng)新和效率技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)在綠色創(chuàng)新等方面的信息不對稱有所緩解，實現(xiàn)節(jié)能減排和經(jīng)濟增長的雙重目標，這就是 “波特假說”[24]。因此，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)著力推動經(jīng)濟社會綠色轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)性改革，促使企業(yè)進行環(huán)境治理和綠色技術(shù)創(chuàng)新，統(tǒng)領(lǐng) “雙碳” 目標實現(xiàn)。換言之， “雙碳” 目標只有納入生態(tài)文明建設(shè)總體布局，以綠色技術(shù)創(chuàng)新為突破口，貫徹綠色低碳發(fā)展理念，才能實現(xiàn)經(jīng)濟社會系統(tǒng)性變革和高質(zhì)量發(fā)展。

H1：國家生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)能夠顯著降低城市碳排放強度。

國家生態(tài)文明先行示范區(qū)通過目標引領(lǐng)和各項要求，進行能源消耗總量的控制和能源結(jié)構(gòu)的綠色轉(zhuǎn)型，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)全面調(diào)整，進而推動綠色技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生節(jié)能降耗效應(yīng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和綠色創(chuàng)新效應(yīng)，帶動城市碳減排和經(jīng)濟社會綠色低碳轉(zhuǎn)型，助力 “雙碳” 目標的實現(xiàn)。

（1）節(jié)能降耗效應(yīng)。能源是經(jīng)濟社會發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和碳排放的主要活動來源，能源轉(zhuǎn)型是實現(xiàn) “雙碳” 目標的重要環(huán)節(jié)和方向，也是國家高質(zhì)量發(fā)展的必然要求[25]。而生態(tài)補償機制可以使粗放型的高耗能行業(yè)降低能耗向集約型的經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，通過嚴格控制企業(yè)的污染限額和過度排放行為，提高能源使用效率[26]。生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)要求實施主要污染物總量控制，推進清潔能源的開發(fā)利用，抓好煤炭的高效清潔化利用，可有效控制二氧化碳排放[27]。一方面，落實能源消費總量和強度雙控，加快能源利用的綠色低碳轉(zhuǎn)型，從排放源頭形成提能節(jié)效的能源管理體系，推進節(jié)能降耗工作的平穩(wěn)進行。 另一方面，大幅提高新能源和可再生能源比重，優(yōu)化調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，構(gòu)建安全、綠色、集約、高效的清潔能源供應(yīng)體系，以綠色能源示范基地引領(lǐng)生態(tài)安全經(jīng)濟發(fā)展，推動能源清潔化和數(shù)字化轉(zhuǎn)型，從而控制碳排放總量和強度。

（2）結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能夠減少碳排放，且擁有巨大的節(jié)能減排潛力[11,28]。生態(tài)文明先行示范區(qū)在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面發(fā)揮著指引作用[29]，進一步明確了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色低碳化發(fā)展。一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向新能源產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。通過嚴控高耗能、高排放產(chǎn)業(yè)項目，大力推進新能源新材料和高端裝備制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，構(gòu)建了低能耗、低排放、高效率的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)循環(huán)發(fā)展體系，降低了對化石能源消耗的依賴，從而減少碳排放[30]。另一方面，產(chǎn)業(yè)數(shù)字化賦能智慧農(nóng)業(yè)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，使粗放式的傳統(tǒng)工業(yè)向集約的智能制造轉(zhuǎn)型，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部各部門生產(chǎn)的生態(tài)化和數(shù)字化，高效率推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和碳減排。

（3）綠色創(chuàng)新效應(yīng)。作為經(jīng)濟社會低碳化轉(zhuǎn)型的重要引擎，技術(shù)創(chuàng)新能夠?qū)档偷貐^(qū)碳排放水平發(fā)揮顯著的積極影響[14,20]。已有研究表明，環(huán)境規(guī)制政策有助于提高技術(shù)創(chuàng)新能力[31-32]。那么，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)是如何影響綠色技術(shù)創(chuàng)新進而推動低碳發(fā)展？一方面，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)的環(huán)境治理過程涉及再生技術(shù)、污染控制技術(shù)和處理技術(shù)，不僅能夠提高資源利用率和環(huán)保技術(shù)水平，而且促進負碳技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，從而控制脫碳成本和碳排放量[33]，也為碳中和目標貢獻力量。另一方面，環(huán)境政策會促使企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。環(huán)境政策可能推動企業(yè)運用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段進行數(shù)字技術(shù)研發(fā)，有效提高企業(yè)生產(chǎn)率和能源利用效率，從而在一定程度上有利于降低地區(qū)碳排放[34]；環(huán)境政策還能夠倒逼企業(yè)進行清潔技術(shù)研發(fā)，選擇綠色低碳的供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售方式，從而減少企業(yè)碳排放（圖1）。

圖1 生態(tài)文明先行示范區(qū)降低城市碳排放的機制傳導(dǎo)圖

H2：生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)通過推進節(jié)能降耗、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和推動綠色技術(shù)創(chuàng)新進而降低城市碳排放。

3 實證設(shè)計

3.1 模型設(shè)定

雙重差分法是近年來政策評估應(yīng)用最廣泛的一種方法，其基本思想是將新政策實施視為一次外生于經(jīng)濟系統(tǒng)的 “自然試驗” ，通過控制研究對象的事前差異和固定效應(yīng)估計可有效解決遺漏變量和雙向因果問題，進而解決了傳統(tǒng)模型的內(nèi)生性問題。生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立，一方面可能使得示范城市的碳排放強度在設(shè)立前后產(chǎn)生差異；另一方面也可能使同一時點上示范城市與非示范城市的碳排放強度產(chǎn)生差異，基于該雙重差異進行模型估計，可科學識別政策實施的凈效果。因此，本文將生態(tài)文明先行示范區(qū)政策視為一項準自然實驗，構(gòu)建如下多期雙重差分模型進行檢驗：

式中：Yit為被解釋變量城市碳排放強度；i、t分別表示城市和時間；Xit為控制變量；μi、γt為城市個體效應(yīng)和時間固定效應(yīng)；εit表示隨機誤差項；treat×post是生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)政策虛擬變量；β1是本文的核心關(guān)注系數(shù)，反映了生態(tài)文明先行示范區(qū)的碳減排效應(yīng)。

3.2 樣本與變量

2014—2015 年國家發(fā)展改革委等六部門分批公示了100 個生態(tài)文明先行示范區(qū)，包括47 個地級市、4 個省份和49 個區(qū)縣、特殊區(qū)域或流域等。考慮到示范區(qū)政策對省、市不同區(qū)劃的政策效應(yīng)存在差異，借鑒梁琦等[6]的做法，本文在總樣本中刪除了示范區(qū)中福建等四省份的城市數(shù)據(jù)，同時為了提高估計的準確度，將區(qū)縣對應(yīng)的地級市剔除，將名單中的47 個地級市作為實驗組，其余166 個地級市為對照組，最終選取2009—2019 年213 個地級市的面板數(shù)據(jù)進行分析，數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、中國知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫及各省市統(tǒng)計年鑒，缺失數(shù)據(jù)通過均值法進行補充。

被解釋變量。城市碳排放強度，借鑒吳建新等[35]的做法，將城市碳排放的來源分為天然氣、液化石油氣、電能和熱能等消耗產(chǎn)生的碳排放，碳排放量與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值即為碳排放強度。

核心解釋變量。生態(tài)文明先行示范區(qū)政策，若該城市為生態(tài)文明先行示范區(qū)，且觀測時間在政策實施后，則treat與post的交互項取值為1，否則為0。

控制變量。本文引入以下控制變量，涉及價格的變量均按照2009 年的不變價計算。經(jīng)濟發(fā)展水平（lnpgdp），經(jīng)濟發(fā)展可能通過經(jīng)濟活動的規(guī)模效應(yīng)導(dǎo)致二氧化碳的增加，也能通過技術(shù)創(chuàng)新降低二氧化碳排放[36]，采用城市實際人均地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)表示；人口密度（lnpopden），人口密度反映人口的聚集程度，人類頻繁的生產(chǎn)活動會增加二氧化碳排放[37]，采用年末總?cè)丝跀?shù)與地級市行政區(qū)域面積的比值表示；外商直接投資（fdi），外商可能將高排放的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來中國，但又能將先進的生產(chǎn)方式引進來[37]，采用實際利用外資額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示；政府規(guī)模（gov），政府財政支出影響示范區(qū)的建設(shè)力度，進而影響碳排放[38]，采用政府財政支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示；市場化水平（market），市場可能通過對能源價格和競爭機制的調(diào)節(jié)，提高能源使用效率，從而影響碳排放，采用城鎮(zhèn)私營和個體從業(yè)人員與城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員期末人數(shù)的比值表示（表1）。

表1 變量描述性統(tǒng)計

4 實證結(jié)果與分析

4.1 基準回歸檢驗

表2 為國家生態(tài)文明先行示范區(qū)政策影響城市碳排放的基準回歸結(jié)果，其中第（1）列為不加控制變量的結(jié)果。由表2 可知，依次加入控制變量，模型的擬合度變好，雙重差分項系數(shù)估計值均在1%的水平上顯著，說明國家生態(tài)文明先行示范區(qū)具有顯著的碳減排效應(yīng)。從第（6）列可得，示范區(qū)的設(shè)立使得試驗組城市相比對照組城市，碳排放強度降低13.07%，驗證了本文提出的假設(shè)1，說明生態(tài)文明建設(shè)對城市節(jié)能減碳和生態(tài)轉(zhuǎn)型具有積極作用。

表2 基準回歸結(jié)果

4.2 穩(wěn)健性檢驗

4.2.1 平行趨勢檢驗

平行趨勢檢驗是雙重差分模型的重要前提，要求生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)政策實施前試驗組與對照組城市的碳排放強度具有共同的變動趨勢。借鑒BECK 等[39]的做法，檢驗事件發(fā)生前后國家生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對處理組和控制組影響的差異性。將樣本第1 年（2014 年）作為基準年，得到圖2 所示結(jié)果。圖2 顯示，國家生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立前4 年，系數(shù)估計值均不顯著，這表明試點城市與非試點城市在生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立之前的碳排放強度沒有差異，滿足平行趨勢假定；國家生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立后開始發(fā)揮明顯的政策效果，總體呈現(xiàn)出負向影響逐漸增強的態(tài)勢，這說明生態(tài)文明先行示范區(qū)的碳減排效應(yīng)具有持續(xù)性。

圖2 平行趨勢檢驗

4.2.2 安慰劑檢驗

除了前文中可控制的因素對碳排放有影響，還有一些不可觀測因素會對估計結(jié)果產(chǎn)生影響，因此，本文進行政策樣本隨機化的安慰劑檢驗。若樣本隨機化后政策仍然對示范地區(qū)具有顯著的碳減排效應(yīng)，說明結(jié)論有待進一步檢驗；反之，則說明政策能夠排除遺漏變量影響，使結(jié)果更具穩(wěn)健性。本文通過在2014 年和2015 年隨機抽取的23 個、24 個隨機樣本共47 個城市組成的生態(tài)文明先行示范區(qū)虛假樣本，隨機重復(fù)200 次，并代入基準模型中。圖3 結(jié)果顯示，模擬的估計系數(shù)均值接近零，基本服從正態(tài)分布，即樣本隨機化后的政策并沒有對碳排放產(chǎn)生影響，說明生態(tài)文明先行示范區(qū)的碳減排效應(yīng)與非觀測因素的影響不大。

圖3 安慰劑檢驗

4.2.3 其他穩(wěn)健性檢驗

（1）更換被解釋變量。本文借鑒蘇泳嫻等[40]的做法，進一步采用夜間燈光指數(shù)估計的碳排放量（lnco2）和碳排放強度（lncogdp）。從表3 第（1）、（2）列結(jié)果可知，在更換被解釋變量后系數(shù)值均變小，但仍然在1%的水平下顯著，這表明生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)能夠同時降低碳排放量和碳排放強度，回歸結(jié)果具有較強的穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

（2）采用PSM-DID 方法?？紤]到國家生態(tài)文明先行示范區(qū)試驗組與對照組的城市特征存在一定差異，本文將五個控制變量作為匹配變量，采用半徑匹配和核匹配兩種匹配方法，對匹配后的樣本進行回歸估計。表3 中，第（3）、（4）列匯報了傾向得分匹配后的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)國家生態(tài)文明先行示范區(qū)的碳減排效應(yīng)依然顯著但有輕微降低，表明樣本選擇并未影響回歸結(jié)果的穩(wěn)健性和顯著性。

（3）更換樣本數(shù)據(jù)。生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立除了城市，還包括省和縣。本文將設(shè)立省份中的城市納入實驗組，進一步進行估計。表3 中的第（5）列回歸結(jié)果顯示，實驗組樣本增加后，系數(shù)估計值的絕對值反而有所下降，這表明省級層面和市級層面的政策效應(yīng)確有不同，但生態(tài)文明先行示范區(qū)依然顯著地降低了碳排放。

（4）排除其他政策干擾。樣本期內(nèi)還實施了其他可能會對碳排放強度產(chǎn)生一定干擾的政策。為此，本文進一步控制了在相近時期實施的低碳城市試點、碳交易試點等代表性政策對城市碳排放的影響，設(shè)立相應(yīng)的虛擬變量納入基準模型中，結(jié)果如表3 第（6）列所示，試點政策雙重差分項系數(shù)依然在1%水平下顯著，這表明生態(tài)文明先行示范區(qū)對降低城市碳排放的作用較為穩(wěn)健。

4.3 作用機制分析

以上回歸結(jié)果表明，國家生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立顯著促進了碳減排。結(jié)合前文理論分析，進一步通過節(jié)能降耗效應(yīng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和綠色創(chuàng)新效應(yīng)探究國家生態(tài)文明先行示范區(qū)驅(qū)動城市碳減排的影響機制。借鑒溫忠麟等[41]思路對上述三種路徑進行實證檢驗，構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型：

式（2）～（4）中：Yit和treat×post分別為城市碳排放強度和國家生態(tài)文明先行示范區(qū)政策；Xit為控制變量；χ為納入中介變量后的方程估計參數(shù)；Mit為中介變量。模型需要關(guān)注的系數(shù)是β1和χ1，若β1和χ1均顯著，且χ1與α1相比變小或顯著性下降，那么說明存在部分中介效應(yīng)；若β1顯著，但χ1不顯著，說明存在完全中介效應(yīng)；若β1和χ2中有一個不顯著，則需要進行Bootstrap 檢驗。結(jié)果見表4。

表4 作用機制回歸結(jié)果

表4 中第（1）、（2）列為節(jié)能降耗效應(yīng)的檢驗結(jié)果。為檢驗國家生態(tài)文明先行示范區(qū)是否通過推進節(jié)能降耗來減少碳排放，本文借鑒李江[42]的做法，利用城市用電、煤氣和液化石油氣消費量與省級能源消耗量數(shù)據(jù)折算，將城市能源消耗總量與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值（能源強度）代入上述模型?；貧w結(jié)果表明，生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立顯著降低了能源強度，且在第（2）列加入指標項后，能源強度的回歸系數(shù)在1%水平下顯著為正，即能源強度的上升會促進碳排放。表中雙重差分項的系數(shù)值有所下降，說明節(jié)能降耗在生態(tài)文明先行示范區(qū)促進碳減排中發(fā)揮著部分中介效應(yīng)，該中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比例為16.37%。上述結(jié)論表明，生態(tài)文明建設(shè)以降低能源消耗為導(dǎo)向，提高能源利用效率，著力推動新能源變革，對碳排放量具有明顯的抑制作用。

表4 中第（3）、（4）列為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介機制檢驗結(jié)果。第二產(chǎn)業(yè)高碳行業(yè)集聚，生態(tài)文明建設(shè)可能對第二產(chǎn)業(yè)的影響更大，因此借鑒周迪等[43]的做法，本文采用第二產(chǎn)業(yè)占GDP 比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整程度?；貧w結(jié)果表明，生態(tài)文明先行示范區(qū)能夠降低第二產(chǎn)業(yè)比重，但并不顯著。中介變量系數(shù)在10%的水平上顯著為正，此時需要采用Bootstrap 檢驗，結(jié)果顯示Z值為-3.83，P值在1%的水平下顯著，說明生態(tài)文明先行示范區(qū)通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來促進碳減排，驗證了王桂新等[18]的研究結(jié)論。進一步計算，該中介效應(yīng)僅占總效應(yīng)的0.24%，可能的原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程比較緩慢，需要經(jīng)過長時間才能有明顯變化。在生態(tài)文明建設(shè)的要求下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整和優(yōu)化，有利于 “雙碳” 目標的推進。

表4 中第（5）、（6）列為綠色創(chuàng)新的中介機制檢驗結(jié)果。本文采用每萬人擁有的綠色專利數(shù)量來衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平[44]，并將其代入上述模型?；貧w結(jié)果表明，生態(tài)文明先行示范區(qū)顯著促進了綠色技術(shù)創(chuàng)新，且在第（6）列加入中介指標項后，試點政策的系數(shù)值有所下降，綠色創(chuàng)新對碳排放具有顯著的抑制作用，即綠色技術(shù)創(chuàng)新在生態(tài)文明先行示范區(qū)促進碳減排中發(fā)揮著部分中介效應(yīng)，且該效應(yīng)占總效應(yīng)的比例為7.85%。在綠色創(chuàng)新的趨勢下，生態(tài)文明建設(shè)通過技術(shù)減排和技術(shù)環(huán)保抑制碳排放的增加，實現(xiàn)經(jīng)濟和生態(tài)雙贏。

4.4 異質(zhì)性分析

盡管前文已經(jīng)論證了生態(tài)文明先行示范區(qū)的碳減排效應(yīng)及其作用機制，但不同類別的城市對政策的響應(yīng)是否存在一定程度上的差異?該問題有利于深入理解生態(tài)文明建設(shè)驅(qū)動碳減排的作用主體和方向。本文接下來從城市類型和城市區(qū)位進一步討論。

4.4.1 城市類型異質(zhì)性

不同城市類型在資源豐度和經(jīng)濟發(fā)展等方面存在較大差異，資源型城市是我國重要的能源資源戰(zhàn)略保障基地，促進資源型城市的可持續(xù)發(fā)展，對國民經(jīng)濟的健康發(fā)展和經(jīng)濟社會綠色轉(zhuǎn)型具有重要的戰(zhàn)略意義。一般而言，相比非資源型城市，資源富集地區(qū)由于過度的資源開發(fā)和高污染的能源項目造成生態(tài)環(huán)境的破壞，經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間的矛盾比較突出，導(dǎo)致生態(tài)文明先行示范區(qū)的實施效果存在差異。因此，本文構(gòu)建城市資源類型虛擬變量（resource），將《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃》中所列城市名單賦值為1，非資源型城市賦值為0，并與示范區(qū)政策雙重差分項相乘代入回歸模型。表5 中第（1）列結(jié)果顯示，其回歸系數(shù)在1%的水平上顯著，這表明生態(tài)文明先行示范區(qū)政策對資源型城市的碳減排效應(yīng)相對較強。原因可能在于：憑借著豐富的礦產(chǎn)資源和完整的工業(yè)體系，資源型城市的綠色低碳轉(zhuǎn)型具有更大的發(fā)展空間，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)通過對主要污染物排放量和資源產(chǎn)出率的量化使資源型城市的資源利用效率提升幅度更大[45]；而非資源型城市的資源稟賦相對較弱，生態(tài)文明建設(shè)驅(qū)動碳減排的程度相對較低。

表5 異質(zhì)性回歸結(jié)果

4.4.2 城市區(qū)位異質(zhì)性

中國疆域遼闊，城市區(qū)位間的發(fā)展不平衡不充分問題是經(jīng)濟協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵問題。中東部地區(qū)的人力、技術(shù)、資源等條件較為優(yōu)越，減排技術(shù)、創(chuàng)新能力和公民生態(tài)環(huán)保意識相對較強，同時中東部地區(qū)的經(jīng)濟生產(chǎn)活動較為頻繁，有效減排具有較大空間。因此，本文構(gòu)建區(qū)位特征虛擬變量（area），將中東部地區(qū)城市賦值為1，西部地區(qū)城市賦值為0，并將該變量與政策雙重差分項相乘代入模型。表5 中第（2）列結(jié)果顯示，交乘項的系數(shù)估計值在5%的水平上顯著，這表明生態(tài)文明先行示范區(qū)對中東部地區(qū)碳排放強度下降的助推作用更強?？赡艿脑蛟谟冢褐袞|部地區(qū)創(chuàng)新和資源稟賦較為充裕，生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)是中東部城市生態(tài)宜居的重要舉措；西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展相對落后，盡管生態(tài)文明建設(shè)促使城市生產(chǎn)生活方式不斷調(diào)整，但受限于經(jīng)濟規(guī)模、創(chuàng)新能力和地理區(qū)位，減排的內(nèi)生動力存在不足，影響了生態(tài)文明建設(shè)的施行效果。

5 結(jié)論與建議

我國已向碳達峰碳中和目標邁進，迫切需要以綠色技術(shù)創(chuàng)新培育低碳發(fā)展新動能，準確評估生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)對碳減排的助推作用對于探索符合我國國情的生態(tài)文明建設(shè)模式和實現(xiàn)減排目標具有重要意義。為此，本文利用2009—2019 年我國213 個地級市的面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法實證檢驗了生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對碳排放的影響，主要研究結(jié)論如下：一是國家生態(tài)文明先行示范區(qū)顯著促進了碳減排，其碳排放強度較非試點城市降低了13.07%，該結(jié)論在安慰劑檢驗、PSMDID 等一系列穩(wěn)健性檢驗后依然成立；二是生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立當年就顯著降低了碳排放，且具有時間動態(tài)增強效應(yīng)；三是國家生態(tài)文明先行示范區(qū)主要通過節(jié)能降耗效應(yīng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)促進碳減排，其中節(jié)能降耗的中介效應(yīng)相對較強，而結(jié)構(gòu)優(yōu)化的中介效應(yīng)暫未充分發(fā)揮；四是從異質(zhì)性來看，資源型城市具有豐富的礦產(chǎn)資源和完整的工業(yè)體系，相較于非資源型城市，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)通過資源循環(huán)利用和能源清潔利用的碳減排效應(yīng)更明顯；中東部城市經(jīng)濟活動頻繁，城市生態(tài)宜居的建設(shè)力度大，減排效果更好，而西部地區(qū)受限于經(jīng)濟規(guī)模、創(chuàng)新能力等，減排的內(nèi)生動力不足。

據(jù)此，本文提出以下幾點政策建議。

（1）全面總結(jié)生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)工作，把降低碳排放的成功經(jīng)驗形成制度在全國推廣。示范區(qū)政策能夠顯著降低碳排放，具有良好的生態(tài)環(huán)境保護效果。因此，發(fā)揮示范區(qū)的引領(lǐng)和帶動作用，全面有序地在全國所有城市推廣生態(tài)文明建設(shè)相關(guān)舉措，形成對清潔能源技術(shù)和綠色創(chuàng)新的路徑依賴，這將為碳達峰碳中和目標和可持續(xù)發(fā)展貢獻堅實力量。

（2）利用大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字技術(shù)，優(yōu)化生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)方案，加大對節(jié)能降耗、產(chǎn)業(yè)升級、綠色技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。生態(tài)文明建設(shè)以創(chuàng)新推動綠色低碳轉(zhuǎn)型過程中，一方面，要推進新能源和清潔能源創(chuàng)新發(fā)展，以能源創(chuàng)新鏈條推動能源行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型；另一方面，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，通過數(shù)字技術(shù)充分發(fā)揮結(jié)構(gòu)優(yōu)化的減排效果，助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

（3）聚焦 “雙碳” 目標，因地制宜開展生態(tài)文明建設(shè)，根據(jù)不同區(qū)域、不同類型城市發(fā)展實際，實施差異化的生態(tài)文明建設(shè)政策。對于非資源型城市，輔以其他環(huán)境規(guī)制充分發(fā)揮地區(qū)的比較優(yōu)勢，著力推動生產(chǎn)生活方式的低碳化。而西部地區(qū)要發(fā)揮風能、太陽能等新能源優(yōu)勢，加快能源轉(zhuǎn)型，進一步發(fā)揮東部對西部地區(qū)的支援和帶動作用，促進區(qū)域減排協(xié)同發(fā)展。