張祥志，徐金輝，楊 珍，張廣弘

（1.華東交通大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江西南昌 330013；2.貴州商學(xué)院經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，貴州貴陽(yáng) 550014）

0 引言

習(xí)近平總書(shū)記指出，中小企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中推動(dòng)創(chuàng)新、促進(jìn)就業(yè)、改善民生的重要力量，要著力在推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新上下功夫，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［1］。當(dāng)前，創(chuàng)新資源獲取渠道不夠暢通難題深度困擾著我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展［2］，有效暢通中小企業(yè)技術(shù)要素獲取渠道、推動(dòng)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成為亟待解決的時(shí)代議題。在此背景下，2021 年3 月，財(cái)政部與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》，旨在利用3年時(shí)間，在全國(guó)擇優(yōu)獎(jiǎng)補(bǔ)一批促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成效顯著的省份，以促進(jìn)高校和科研院所的創(chuàng)新成果更多惠及中小企業(yè)［3］。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2021—2023 年的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，國(guó)家專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃”）開(kāi)展以來(lái)，已確定了北京、上海、江蘇、浙江、山東、湖北、廣東、陜西、天津、河北、遼寧、安徽、福建、河南、湖南、四川、江西、廣西、重慶、云南等3 批共計(jì)20 個(gè)獲獎(jiǎng)補(bǔ)省份，并分別給予了1 億元獎(jiǎng)補(bǔ)資金。截至2023 年7 月，除江西、廣西、重慶、云南等4 個(gè)第3 批獲獎(jiǎng)補(bǔ)省份尚未明確專項(xiàng)資金具體去向外，其余16 個(gè)省市（以下簡(jiǎn)稱“樣本省市”）已分別制定了專項(xiàng)資金使用方案，并開(kāi)展了相關(guān)實(shí)施工作。

本研究通過(guò)實(shí)證調(diào)查獲取到樣本省市的139 份相關(guān)政策文件，包括專利轉(zhuǎn)化工作方案、專項(xiàng)資金實(shí)施細(xì)則、項(xiàng)目申報(bào)及結(jié)果公示通知等各類具體實(shí)施文件，科學(xué)提煉其專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金使用共性做法，抽象總結(jié)專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的地方實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為此后我國(guó)中央及地方專利轉(zhuǎn)化相關(guān)政策出臺(tái)、實(shí)施與優(yōu)化提供參考借鑒。

1 文獻(xiàn)綜述

專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃中，高校和科研院所是政策設(shè)定的專利供給方，其專利成果向中小企業(yè)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化也是政策意欲激勵(lì)的焦點(diǎn)。2022 年我國(guó)科研單位有效專利實(shí)施率為23%，高校有效專利實(shí)施率為12.5%，與企業(yè)的63.8%有效專利實(shí)施率相去甚遠(yuǎn)［4］。高校與科研院所是科技創(chuàng)新的核心力量，其專利成果轉(zhuǎn)化直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，如何將高校與科研院所的創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化釋放到產(chǎn)業(yè)之中，不僅是政策環(huán)節(jié)關(guān)注的焦點(diǎn)，學(xué)界對(duì)此亦有著廣泛討論。

當(dāng)前，在總結(jié)高校與科研院所科技（專利）成果轉(zhuǎn)化困境緣由上，較多著眼于產(chǎn)權(quán)法律制度層面，注重高校與科研院所的職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)在國(guó)家、高校和科研人員間的分配問(wèn)題，如肖尤丹等［5］指出，職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬是影響科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力和效率的重要因素，國(guó)有單位職務(wù)發(fā)明權(quán)利中存在的國(guó)家所有權(quán)因素是導(dǎo)致專利“沉睡”問(wèn)題的重要成因；鄧志紅［6］認(rèn)為，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率較低的原因在于只是從初始分配上來(lái)界定科技成果的所有權(quán)，而未能對(duì)科技成果的社會(huì)利用進(jìn)行有效的制度激勵(lì)；劉瑞明等［7］研究認(rèn)為，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要困境之一在于科技成果產(chǎn)權(quán)界定模糊，難以對(duì)科研人員形成有效激勵(lì)。學(xué)界還從不同研究視角出發(fā)，關(guān)注到高校與科研院所的專利質(zhì)量水平、專利管理體制與轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)制等內(nèi)部性問(wèn)題，如沈?。?］認(rèn)為，“數(shù)量至上”的專利激勵(lì)政策與評(píng)價(jià)導(dǎo)向?qū)е挛覈?guó)高校低質(zhì)量專利泛濫，使高校難以進(jìn)行精細(xì)運(yùn)營(yíng)；郭英遠(yuǎn)等［9］認(rèn)為，我國(guó)高校單位內(nèi)部職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)利配置的制度改革不暢，高校內(nèi)部并未充分參與成果轉(zhuǎn)化并出臺(tái)行之有效的轉(zhuǎn)化權(quán)利配置改革，導(dǎo)致了專利成果轉(zhuǎn)化績(jī)效不佳；賈雷坡等［10］認(rèn)為，我國(guó)高校與科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的主要問(wèn)題之一在于其內(nèi)設(shè)的轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)專業(yè)化水平不足，存在管理模式、激勵(lì)措施及人才隊(duì)伍等多方面的問(wèn)題。此外，外部性的科技（專利）成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)與金融服務(wù)困境也是學(xué)者們論述較多的問(wèn)題。在成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)層面，趙雨菡等［11］指出，我國(guó)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不僅數(shù)量較少，而且職能較為單一，是科技成果轉(zhuǎn)化遭遇的重要障礙之一；李巧莎等［12］研究證明，科技中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)化程度深度影響著科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果，而目前我國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)建設(shè)仍不能滿足科技成果轉(zhuǎn)化主體需求。在科技成果轉(zhuǎn)化金融服務(wù)層面，韓小騰［13］認(rèn)為，金融支持不夠充分、質(zhì)押融資渠道不暢，且大多數(shù)高校缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)，這均構(gòu)成了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的機(jī)制障礙；王紅等［14］也提出，科研工作經(jīng)費(fèi)在高校經(jīng)費(fèi)中本就占比偏小，再分配到科技成果開(kāi)發(fā)上的更是少之又少，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金投入欠缺是導(dǎo)致高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不足的重要原因。

由此可見(jiàn)，高校與科研院所科技（專利）成果的順暢轉(zhuǎn)化，首要厘清科技成果在國(guó)家、單位與教師（科研人員）間的產(chǎn)權(quán)配置關(guān)系，從制度層面破解阻礙成果轉(zhuǎn)化的深層產(chǎn)權(quán)問(wèn)題；其次應(yīng)分別從高校與科研院所的內(nèi)外部著手，完善高校與科研單位內(nèi)部成果管理與轉(zhuǎn)化服務(wù)體制，同時(shí)強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)與金融服務(wù)支撐，而這些也正是專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的地方實(shí)踐中關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容。

2 專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的一般性地方實(shí)踐比較

綜觀各省市專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金的政策體系，基本均著眼于“產(chǎn)學(xué)研金介”協(xié)同創(chuàng)新體系，就優(yōu)化資金使用、加強(qiáng)制度建設(shè)、創(chuàng)新工作機(jī)制等多方面采取措施，使獎(jiǎng)補(bǔ)資金惠及不同主體。換言之，普遍設(shè)立獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目以支持高校院所、中小企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等開(kāi)展專利轉(zhuǎn)化工作，是各省市具有較大趨同性的做法。

2.1 專利供給側(cè)：鼓勵(lì)高校與科研院所提升專利轉(zhuǎn)化水平

專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，作為技術(shù)供給方角色的高校與科研院所的作用至關(guān)重要，正因如此，在各省份專項(xiàng)資金分配政策實(shí)踐中，第一步或是直接以資金鼓勵(lì)高校與科研院所向中小企業(yè)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化，或是鼓勵(lì)其完善科技成果管理與服務(wù)體制，或二者兼而有之，樣本省市概不例外。

具體而言，北京設(shè)“供給側(cè)專利培育與轉(zhuǎn)化促進(jìn)”項(xiàng)目，支持高校、科研單位、國(guó)有企業(yè)等采用先使用后繳費(fèi)、專利開(kāi)放許可等方式向中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)鼓勵(lì)通過(guò)專利分級(jí)分類管理、完善轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制等手段完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。上海設(shè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)”項(xiàng)目，對(duì)面向中小微企業(yè)開(kāi)展專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的高校院所，按許可轉(zhuǎn)賬費(fèi)用實(shí)際到賬金額的一定比例予以獎(jiǎng)勵(lì)。江蘇設(shè)“高校院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力提升”計(jì)劃，主要用于支持高校院所建立實(shí)體化運(yùn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心。浙江設(shè)“支持高校院所輸出專利”項(xiàng)目，鼓勵(lì)省內(nèi)高校、科研院所建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，推動(dòng)專利轉(zhuǎn)讓或者許可給省內(nèi)中小微企業(yè)。山東模式與其他省份模式略有不同，其不設(shè)置眾多項(xiàng)目，而主要通過(guò)擇優(yōu)選擇省內(nèi)若干家試點(diǎn)單位統(tǒng)一推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化工作，其中對(duì)于參與項(xiàng)目申報(bào)的高校、科研院所，山東明確提出加強(qiáng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革等任務(wù)要求。湖北設(shè)“支持屬地高校院所、國(guó)有企業(yè)專利分級(jí)分類管理和轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)”項(xiàng)目。廣東設(shè)“高校院所專利協(xié)同轉(zhuǎn)化運(yùn)用”項(xiàng)目，明確申報(bào)高校院所應(yīng)承擔(dān)成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)專門機(jī)構(gòu)、積極參與國(guó)家和地方賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)工作、開(kāi)展專利分級(jí)分類管理等任務(wù)。陜西設(shè)“專利轉(zhuǎn)化供給側(cè)能力提升”項(xiàng)目，要求申報(bào)的高校院所貫徹落實(shí)開(kāi)放許可制度，創(chuàng)新開(kāi)展專利轉(zhuǎn)化工作。天津設(shè)“供給側(cè)專利培育與轉(zhuǎn)化促進(jìn)”項(xiàng)目，其中明確提出促進(jìn)高等學(xué)校、科研院所專利轉(zhuǎn)化，支持高校院所建立健全專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)開(kāi)展專利開(kāi)放許可工作，促進(jìn)專利技術(shù)向“專精特新”等中小微企業(yè)轉(zhuǎn)化等。河北設(shè)“高校院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力提升”項(xiàng)目，要求申報(bào)的高校院所開(kāi)展專利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作、深入開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研對(duì)接活動(dòng)。遼寧將“促進(jìn)供需雙方專利技術(shù)有效對(duì)接”項(xiàng)目細(xì)化為“支持高校院所輸出專利”和“實(shí)施專利開(kāi)放許可試點(diǎn)”兩個(gè)子項(xiàng)目，前者支持省內(nèi)高校院所完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)體制等，后者支持省內(nèi)高校院所開(kāi)展專利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作。安徽設(shè)“高校院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力提升”項(xiàng)目，擇優(yōu)支持一批高校院所建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心，統(tǒng)籌知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和專利轉(zhuǎn)化。福建設(shè)“專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)”項(xiàng)目，對(duì)高校與科研單位向中小微企業(yè)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等轉(zhuǎn)化交易予以獎(jiǎng)補(bǔ)。河南設(shè)“提升高校院所專利供給轉(zhuǎn)化能力”項(xiàng)目，方向包括支持獎(jiǎng)勵(lì)高校院所開(kāi)展專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作和支持高校建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理中心。湖南設(shè)“高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力提升”項(xiàng)目，支持高校建設(shè)實(shí)體化運(yùn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心。四川設(shè)“專利轉(zhuǎn)化供給促進(jìn)”項(xiàng)目，鼓勵(lì)高校院所、國(guó)有企業(yè)通過(guò)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、開(kāi)展專利分級(jí)分類管理及開(kāi)展專利開(kāi)放許可等方式促使專利成果向中小企業(yè)轉(zhuǎn)化。

2.2 專利需求側(cè)：激勵(lì)中小企業(yè)培育和獲取專利技術(shù)

作為專利技術(shù)需求方的中小企業(yè)是專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的核心目的，但中小企業(yè)在資金上的短板嚴(yán)重限制了其獲取專利技術(shù)的能力，因此需要予以資金支持，但是，出于多種考量因素，各省市在獎(jiǎng)補(bǔ)中小企業(yè)方面表現(xiàn)得相對(duì)謹(jǐn)慎，直接開(kāi)展面向中小企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化資助項(xiàng)目并不多見(jiàn)，且主要聚焦在兩個(gè)環(huán)節(jié)。

一是對(duì)企業(yè)開(kāi)展專利質(zhì)押融資活動(dòng)予以獎(jiǎng)補(bǔ)，鼓勵(lì)中小企業(yè)提升專利培育水平。其中有4 個(gè)樣本省市開(kāi)設(shè)了相關(guān)項(xiàng)目。具體而言，北京設(shè)“支持企業(yè)開(kāi)展專利質(zhì)押融資”項(xiàng)目，對(duì)開(kāi)展專利質(zhì)押融資且按時(shí)還款完畢的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；遼寧設(shè)“支持企業(yè)專利質(zhì)押融資貸款貼息”項(xiàng)目，對(duì)省內(nèi)企業(yè)開(kāi)展專利質(zhì)押融資活動(dòng)予以補(bǔ)貼；福建設(shè)“支持企業(yè)開(kāi)展專利質(zhì)押融資”項(xiàng)目，對(duì)省內(nèi)中小微企業(yè)以專利權(quán)質(zhì)押方式獲得銀行融資的給予貼息；四川設(shè)“專利轉(zhuǎn)化績(jī)效獎(jiǎng)補(bǔ)”項(xiàng)目，明確提出支持企業(yè)開(kāi)展專利商標(biāo)質(zhì)押融資。

二是對(duì)企業(yè)從高校與科研院所等獲取專利技術(shù)予以補(bǔ)貼。有6 個(gè)樣本省市開(kāi)設(shè)了相關(guān)項(xiàng)目。具體而言，北京設(shè)“支持中小微企業(yè)獲取專利技術(shù)”項(xiàng)目，對(duì)市內(nèi)中小微企業(yè)從高校、科研院所、國(guó)有企業(yè)獲取專利的，按專利技術(shù)交易金額的一定比例予以補(bǔ)貼；天津設(shè)“需求側(cè)專利轉(zhuǎn)化承接力強(qiáng)化”項(xiàng)目，對(duì)中小微企業(yè)從高校、科研院所、國(guó)企獲取專利的，根據(jù)績(jī)效目標(biāo)及預(yù)算予以資金支持；遼寧設(shè)“降低中小微企業(yè)創(chuàng)新成本”項(xiàng)目，支持省內(nèi)中小微企業(yè)通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式從高校、科研院所、國(guó)有企業(yè)獲取專利；福建對(duì)中小微企業(yè)購(gòu)買高校、科研單位專利技術(shù)的，按交易額一定比例給予補(bǔ)助；河南設(shè)“支持企業(yè)獲取實(shí)施專利”項(xiàng)目，對(duì)中小微企業(yè)從全國(guó)各地高校院所獲取專利技術(shù)并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局完成備案的，根據(jù)專利轉(zhuǎn)讓許可次數(shù)等因素?fù)駜?yōu)給予獎(jiǎng)補(bǔ)；四川設(shè)“專利轉(zhuǎn)化績(jī)效獎(jiǎng)補(bǔ)”項(xiàng)目，對(duì)從高校院所、國(guó)有企業(yè)獲取專利技術(shù)并完成備案手續(xù)的中小企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)。

2.3 中介服務(wù)方：鼓勵(lì)園區(qū)等提升專利轉(zhuǎn)化中介服務(wù)水平

中介組織在專利轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著獨(dú)特而重要的信息對(duì)接作用，樣本省市均普遍設(shè)立獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目激勵(lì)園區(qū)管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等發(fā)揮中軸作用，打破供需雙方信息壁壘，積極促成專利轉(zhuǎn)化。

具體而言，北京設(shè)“重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利運(yùn)營(yíng)促進(jìn)”項(xiàng)目和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)集聚區(qū)專利運(yùn)營(yíng)環(huán)境支撐”項(xiàng)目，支持產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會(huì)及園區(qū)等為企業(yè)提供對(duì)接、托管與建立數(shù)據(jù)庫(kù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)化服務(wù)，同時(shí)設(shè)“專利交易運(yùn)營(yíng)服務(wù)能力提升”項(xiàng)目，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)等優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，開(kāi)展專利開(kāi)放許可試點(diǎn)服務(wù)；上海設(shè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)”項(xiàng)目，包括開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)綜合服務(wù)基地項(xiàng)目建設(shè)和開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)促進(jìn)中心項(xiàng)目建設(shè)，支持相關(guān)機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新主體提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、交易渠道與開(kāi)展供需對(duì)接活動(dòng)等；江蘇設(shè)“產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心發(fā)展計(jì)劃”，支持省內(nèi)產(chǎn)業(yè)園區(qū)培育和發(fā)展產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心，同時(shí)實(shí)施“專利轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)支撐計(jì)劃”，支持省內(nèi)相關(guān)企事業(yè)單位發(fā)展與專利轉(zhuǎn)化服務(wù)相關(guān)的運(yùn)營(yíng)交易類平臺(tái)、金融服務(wù)類平臺(tái)與數(shù)據(jù)加工類平臺(tái)；浙江設(shè)支持搭建專利供需對(duì)接平臺(tái)、支持開(kāi)展專利轉(zhuǎn)化競(jìng)價(jià)（拍賣）活動(dòng)、支持開(kāi)展專利托管服務(wù)等項(xiàng)目，鼓勵(lì)服務(wù)機(jī)構(gòu)建立常態(tài)化專利供需發(fā)布對(duì)接平臺(tái)、開(kāi)展面向省內(nèi)外高校、科研院所和國(guó)有企業(yè)等的專利競(jìng)價(jià)（拍賣）活動(dòng)及開(kāi)展中小微企業(yè)專利托管服務(wù)等；山東要求申報(bào)承擔(dān)專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃試點(diǎn)任務(wù)的園區(qū)，針對(duì)園區(qū)內(nèi)中小企業(yè)需求開(kāi)展園區(qū)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，同時(shí)要求申報(bào)承擔(dān)試點(diǎn)任務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展對(duì)高校院所、國(guó)有企業(yè)存量專利篩選、分類標(biāo)引、價(jià)值分析、資產(chǎn)評(píng)估等工作，以及開(kāi)展專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)等；湖北設(shè)“支持建立專利技術(shù)推廣運(yùn)用平臺(tái)”項(xiàng)目，并推出公益性的“知慧橋”專利運(yùn)用公共服務(wù)平臺(tái)；廣東設(shè)“中小微企業(yè)專利評(píng)估公益服務(wù)”項(xiàng)目，支持專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)或相關(guān)協(xié)會(huì)開(kāi)展相關(guān)服務(wù)，同時(shí)設(shè)“專利技術(shù)轉(zhuǎn)化重點(diǎn)園區(qū)試點(diǎn)項(xiàng)目”，鼓勵(lì)園區(qū)促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化；陜西2021 年設(shè)“重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心建設(shè)項(xiàng)目”與“專利轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)支撐項(xiàng)目”，2022 年設(shè)“產(chǎn)業(yè)專利運(yùn)營(yíng)（中心）能力提升項(xiàng)目”與“知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力提升項(xiàng)目”，均用以支持園區(qū)、第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)完善產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、開(kāi)展供需對(duì)接活動(dòng)等。

此外，天津設(shè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)能力提升”項(xiàng)目，任務(wù)包括深化國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展試驗(yàn)區(qū)建設(shè)、支持區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)中心建設(shè)，以及支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易及開(kāi)放許可信息發(fā)布平臺(tái)建設(shè)；河北設(shè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)營(yíng)服務(wù)能力提升”與“產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)能力提升”項(xiàng)目，要求參與申報(bào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、開(kāi)展供需對(duì)接活動(dòng)、開(kāi)展產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航工作等；遼寧設(shè)“支持市場(chǎng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)”項(xiàng)目，專撥800 萬(wàn)元用于支持朝陽(yáng)市建設(shè)龍城區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心［15］。安徽設(shè)“專利轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)支撐項(xiàng)目”，支持省內(nèi)專利運(yùn)營(yíng)、金融服務(wù)、信息數(shù)據(jù)領(lǐng)域有較強(qiáng)影響力的平臺(tái)載體，為全省專利轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押融資、數(shù)據(jù)信息服務(wù)提供支撐；福建設(shè)“支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)體系建設(shè)”“支持產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟開(kāi)展專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用”以及“支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)功能完善”項(xiàng)目，支持園區(qū)、產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及服務(wù)機(jī)構(gòu)等開(kāi)展產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航，組建專利池與完善平臺(tái)功能等專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用服務(wù)；河南設(shè)“加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化渠道建設(shè)”項(xiàng)目，包含支持建設(shè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心和支持國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)專業(yè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織開(kāi)展專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，鼓勵(lì)服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)專利運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)庫(kù)，搭建高校院所與中小微企業(yè)專利供需對(duì)接合作平臺(tái)等；湖南設(shè)“園區(qū)中小企業(yè)專利轉(zhuǎn)化促進(jìn)項(xiàng)目”與“專利轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)支撐項(xiàng)目”，支持園區(qū)與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)面向中小企業(yè)開(kāi)展信息匹配、供需對(duì)接等專利轉(zhuǎn)化促進(jìn)工作；四川設(shè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)項(xiàng)目”，明確支持園區(qū)、服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展專利轉(zhuǎn)化服務(wù)，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)與功能完善。

2.4 金融服務(wù)方：支持金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化金融服務(wù)力度

資金渠道短缺是高校在專利轉(zhuǎn)化活動(dòng)面臨的主要難題之一，高校專利轉(zhuǎn)化活動(dòng)的順暢進(jìn)行需要金融機(jī)構(gòu)為其提供金融服務(wù)支撐。同時(shí)，融資難融資貴問(wèn)題也是當(dāng)前我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展面臨的現(xiàn)實(shí)困境。在融資過(guò)程中，中小企業(yè)在股東支持、合格抵押、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及規(guī)范運(yùn)營(yíng)等方面均存在不足，使其很難獲得資金青睞［16］。鑒于中小企業(yè)存在融資約束的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，而專利權(quán)質(zhì)押能夠緩解此類企業(yè)的融資約束及有效投資不足難題［17］。但是，面向中小企業(yè)的專利質(zhì)押融資活動(dòng)相對(duì)于傳統(tǒng)的信貸而言，具有周期長(zhǎng)、金額大、回報(bào)率高的特點(diǎn)［18］，需要金融機(jī)構(gòu)利用金融創(chuàng)新產(chǎn)品為其提供有效支持。

正因上述因素，在專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，多個(gè)省市均高度重視金融機(jī)構(gòu)對(duì)專利轉(zhuǎn)化計(jì)劃實(shí)施的重要支撐作用，陸續(xù)出臺(tái)政策鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展專利質(zhì)押融資與專利證券化等金融產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)，其中有11 個(gè)樣本省市開(kāi)設(shè)了相關(guān)項(xiàng)目。具體而言，北京設(shè)“支持商業(yè)銀行專利質(zhì)押貸款工作”與“支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新工作”項(xiàng)目，對(duì)開(kāi)展專利質(zhì)押融資及發(fā)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)予以資金支持；上海設(shè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目”，支持銀行開(kāi)展專利商標(biāo)質(zhì)押信貸業(yè)務(wù)；浙江設(shè)“支持推動(dòng)專利資本化運(yùn)營(yíng)”項(xiàng)目鼓勵(lì)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，設(shè)“支持開(kāi)展專利質(zhì)押融資”項(xiàng)目支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模，設(shè)“支持推出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)產(chǎn)品”項(xiàng)目支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)探索開(kāi)發(fā)并推廣專利保險(xiǎn)產(chǎn)品，設(shè)“支持開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化”項(xiàng)目支持金融服務(wù)企業(yè)為省內(nèi)中小微企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化融資服務(wù)，設(shè)“支持建立專利質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制”項(xiàng)目鼓勵(lì)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)以市場(chǎng)化運(yùn)作方式設(shè)立專利質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金；湖北設(shè)“支持開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化”項(xiàng)目，支持相關(guān)機(jī)構(gòu)推出相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品；廣東設(shè)“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資”項(xiàng)目，支持省內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)及開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資產(chǎn)品；天津設(shè)“專利轉(zhuǎn)化融資渠道拓寬項(xiàng)目”，支持金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)及開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資產(chǎn)品；遼寧設(shè)“支持開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化”項(xiàng)目；福建設(shè)“支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展專利質(zhì)押貸款”“支持開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)”“支持開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化”3類知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融項(xiàng)目；河南設(shè)“支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)”項(xiàng)目建立省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池，設(shè)“支持銀行等金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展專利質(zhì)押融資工作”項(xiàng)目對(duì)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)放專利質(zhì)押貸款進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)，設(shè)“支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新工作”項(xiàng)目鼓勵(lì)相關(guān)單位發(fā)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等金融產(chǎn)品；湖南設(shè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)補(bǔ)資金擴(kuò)容項(xiàng)目”，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金進(jìn)行首期增資1 700 萬(wàn)元，總額達(dá)到3 000 萬(wàn)［19］，以降低銀行風(fēng)險(xiǎn)；四川設(shè)“專利轉(zhuǎn)化績(jī)效獎(jiǎng)補(bǔ)”項(xiàng)目，明確提出支持商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展專利商標(biāo)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)和融資服務(wù)與支持企業(yè)發(fā)行達(dá)一定規(guī)模的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新產(chǎn)品。

3 專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的特殊性地方實(shí)踐梳理

多位學(xué)者曾指出，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化能力與科技創(chuàng)新能力的區(qū)域分布并不均衡，如梁樹(shù)廣［20］研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)東中西部地區(qū)在科技成果轉(zhuǎn)化的綜合技術(shù)效率、規(guī)模效率方面存在較大差異；祝銘等［21］基于實(shí)證研究結(jié)果證明，我國(guó)各省份之間不僅存在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與區(qū)域科技創(chuàng)新能力的較大差異，近90%的省份還存在二者耦合協(xié)調(diào)度偏低的問(wèn)題。因此，有學(xué)者認(rèn)為專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的實(shí)施應(yīng)體現(xiàn)出一定地方特色，不宜“一刀切”。例如謝靜雨等［22］提出，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)兼顧不同區(qū)域的高校和市場(chǎng)條件特征，因地制宜，基于各區(qū)域創(chuàng)新條件完備程度的不同，分別采取不同轉(zhuǎn)化策略。

在專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的地方實(shí)踐中，多個(gè)省市均緊扣地方在地理區(qū)位、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的特色，因應(yīng)制定實(shí)施特殊的專利轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。在專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃服務(wù)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，有8 個(gè)樣本省市強(qiáng)調(diào)專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)以本省重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向。具體而言，上海設(shè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)制建設(shè)項(xiàng)目”，面向上海市三大核心先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和六大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)、領(lǐng)軍企業(yè)等開(kāi)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心建設(shè)；山東設(shè)“重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目”，要求圍繞山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換十強(qiáng)產(chǎn)業(yè)中專利密集產(chǎn)業(yè)建設(shè)若干重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心；陜西明確提出重點(diǎn)支持陜西省確定的數(shù)控機(jī)床等24 條制造業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)“揭榜掛帥”重點(diǎn)專項(xiàng)所涉及的產(chǎn)業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)［23］；天津設(shè)“需求側(cè)專利轉(zhuǎn)化承接力強(qiáng)化項(xiàng)目”，支持圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)建成國(guó)家級(jí)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心，并圍繞天津產(chǎn)業(yè)集群、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈、重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展專利運(yùn)營(yíng)工作；安徽設(shè)“高價(jià)值發(fā)明專利培育項(xiàng)目”支持本省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)等培育高價(jià)值專利，設(shè)“產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心建設(shè)項(xiàng)目”聚焦十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)協(xié)同建設(shè)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心；遼寧設(shè)“支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施”項(xiàng)目，支持構(gòu)建重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)庫(kù)及專利池等；湖南設(shè)“園區(qū)中小企業(yè)專利轉(zhuǎn)化促進(jìn)項(xiàng)目”，提出圍繞湖南省22 條工業(yè)新興優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)鏈組織產(chǎn)業(yè)鏈上的供需雙方專利技術(shù)匹配對(duì)接［19］，增強(qiáng)中小企業(yè)轉(zhuǎn)化承接能力；四川設(shè)“支持區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心建設(shè)”項(xiàng)目，支持圍繞四川“5+1”現(xiàn)代工業(yè)體系、“10+3”現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系以及“4+6”現(xiàn)代服務(wù)業(yè)1）等開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心建設(shè)和功能拓寬。

在專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃因應(yīng)本地區(qū)地理區(qū)位特征方面，有3 個(gè)樣本省市在政策中明確了立足本省份區(qū)位因素促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃深度融入地方發(fā)展戰(zhàn)略。具體而言，遼寧設(shè)“支持市場(chǎng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)”項(xiàng)目，圍繞遼西融入京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略先導(dǎo)區(qū)建設(shè)，要求發(fā)揮本地區(qū)位優(yōu)勢(shì)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色，以股權(quán)投資方式支持建立多功能一體化的產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展；河北設(shè)“雄安新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)能力提升”項(xiàng)目，圍繞服務(wù)雄安新區(qū)重大發(fā)展戰(zhàn)略，籌備建設(shè)雄安新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力和水平；山東設(shè)“重點(diǎn)區(qū)域（黃河流域）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)支撐項(xiàng)目”，圍繞服務(wù)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展重大國(guó)家戰(zhàn)略，對(duì)接黃河流域企業(yè)、高校等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共同體，推動(dòng)專利技術(shù)成果向企業(yè)輸出。

4 專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的實(shí)踐總結(jié)與優(yōu)化

各個(gè)省市在專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃推進(jìn)中，分別針對(duì)“產(chǎn)學(xué)研金介”協(xié)同創(chuàng)新體系中的不同主體需求設(shè)定了獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目，使專項(xiàng)資金惠及了高校院所等多方主體；但同時(shí)，地方在推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)程中，其政策制定中的因應(yīng)考量、政策實(shí)施中的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)及政策實(shí)施深度等方面仍存在一定問(wèn)題。因此，中央及地方此后的專利轉(zhuǎn)化政策制定實(shí)施過(guò)程中，可將以下三方面作為優(yōu)化方向。

4.1 因應(yīng)地域特征特色，差異化制定專利轉(zhuǎn)化政策

以上實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，有關(guān)各省市的專利轉(zhuǎn)化政策體現(xiàn)出較強(qiáng)的趨同性特征，對(duì)于本地區(qū)特色的關(guān)注則稍顯不足。其中，在政策文件中明確提出將專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)政策融入自身區(qū)位發(fā)展戰(zhàn)略的，僅有遼寧、山東、河北三??；而在政策文件中明確提出以專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)政策促進(jìn)本省重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的，也僅有8 個(gè)省份。但實(shí)際上，樣本省市不但在地域特征、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上各具特色，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、高教資源分布等方面的情況也各不相同，正因如此，地方的專利轉(zhuǎn)化政策制定應(yīng)更多建立在本地區(qū)的地域特色基礎(chǔ)上才能夠取得更好實(shí)施效果，不應(yīng)形成一套普遍趨同的“標(biāo)準(zhǔn)模板”。未來(lái)的地方專利轉(zhuǎn)化政策制定可通過(guò)以下兩種途徑對(duì)這一問(wèn)題作出回應(yīng)：第一，立足于本地區(qū)在地理區(qū)位、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的特色，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化政策深度融入地方發(fā)展戰(zhàn)略，并支持圍繞本地區(qū)重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)開(kāi)展專利運(yùn)營(yíng)集聚區(qū)打造、轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)等相關(guān)項(xiàng)目；第二，綜合考量本地區(qū)科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，因應(yīng)確定不同政策側(cè)重方向。各個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與科技創(chuàng)新能力并不總是完全匹配，如部分省市有著雄厚的高等教育資源與科技創(chuàng)新能力，但因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平限制導(dǎo)致專利需求不足，此時(shí)，地方專利轉(zhuǎn)化政策應(yīng)更多考慮惠及本地區(qū)具備良好專利轉(zhuǎn)化潛力的高校院所，推進(jìn)本地區(qū)專利技術(shù)“走出去”；反之，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高但科技創(chuàng)新能力有限的地區(qū)，則應(yīng)更多加強(qiáng)對(duì)專利需求側(cè)的中小企業(yè)的政策扶持力度，推動(dòng)專利技術(shù)“引進(jìn)來(lái)”。

4.2 加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，做好與相關(guān)政策銜接

基于區(qū)域發(fā)展水平的不同，各省市在科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的地方政策體系上也多有差異，地方在推行專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃過(guò)程中，理應(yīng)做好與本地區(qū)內(nèi)現(xiàn)有科技、金融、稅收、中小企業(yè)等領(lǐng)域的政策的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，以取得更好的政策實(shí)施成效，然而，專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的地方實(shí)踐中，各省份盡管已在科技、金融等政策領(lǐng)域進(jìn)行了一定政策銜接，但仍有一定不足。例如，在職務(wù)科技成果改革領(lǐng)域，除職務(wù)科技成果賦權(quán)改革外，職務(wù)科技成果單列管理（即職務(wù)科技成果不再納入國(guó)有資產(chǎn)管理體系，而是區(qū)別于一般國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行單列管理）也是當(dāng)前正在推行的重大產(chǎn)權(quán)改革項(xiàng)目，陜西、廣東、四川等多個(gè)省份均已出臺(tái)相關(guān)推進(jìn)政策，但這些省份的專利轉(zhuǎn)化政策未與職務(wù)科技成果單列管理改革政策相銜接［24］，未以專項(xiàng)資金支持高校、科研院所等開(kāi)展職務(wù)成果單列管理改革的內(nèi)容。因此，各省市在后續(xù)的專利轉(zhuǎn)化政策制定與實(shí)施過(guò)程中，可加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與科技管理、財(cái)政等部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)溝通相關(guān)改革事項(xiàng)，促進(jìn)相關(guān)政策間的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，以取得更好的政策實(shí)施效益。

4.3 拓展政策實(shí)施深度，支持探索專利轉(zhuǎn)化新機(jī)制

綜合樣本省市專利轉(zhuǎn)化政策文本來(lái)看，在政策實(shí)施深度上仍有一定不足。比如，在高校、科研院所等單位，“數(shù)量至上”的專利激勵(lì)政策與評(píng)價(jià)體系導(dǎo)致低水平專利泛濫，阻礙著專利轉(zhuǎn)化進(jìn)程，以政策實(shí)施支持高校、科研院所深入推進(jìn)評(píng)價(jià)體系改革、提升專利質(zhì)量總體水平本是專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的應(yīng)有舉措，但各省份專利轉(zhuǎn)化政策文件中，基本均僅是在相關(guān)項(xiàng)目中原則性提及支持高校院所探索專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的新機(jī)制、新經(jīng)驗(yàn)，并不在績(jī)效指標(biāo)中對(duì)此作特別要求。考慮到地方形成的有益經(jīng)驗(yàn)對(duì)于后續(xù)全國(guó)相關(guān)政策制定的重要意義，以及部分省市本身還承擔(dān)著重大改革“先行先試”的特殊使命，部分具備相應(yīng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力與科技創(chuàng)新能力的省份可考慮在后續(xù)相關(guān)政策制定中，更多支持與鼓勵(lì)項(xiàng)目承擔(dān)單位探索職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革、知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新等當(dāng)前政策實(shí)踐較少關(guān)注的重要領(lǐng)域，在全國(guó)范圍內(nèi)率先形成可供借鑒的有益經(jīng)驗(yàn)與模式，助推我國(guó)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用進(jìn)程與中小企業(yè)發(fā)展。

5 結(jié)論

2023 年10 月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025 年）》，錨定了我國(guó)未來(lái)數(shù)年內(nèi)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用工作的戰(zhàn)略方向［25］，據(jù)此可見(jiàn)，由財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃雖近尾聲，但專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用工作仍是“進(jìn)行時(shí)”。鑒于此，總結(jié)本次專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的地方實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為此后我國(guó)中央及地方專利轉(zhuǎn)化相關(guān)政策出臺(tái)、實(shí)施與優(yōu)化提供參考借鑒尤為必要。本研究通過(guò)對(duì)16 個(gè)省市的139 份專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的政策文本進(jìn)行實(shí)證考察研究后發(fā)現(xiàn)，地方所出臺(tái)政策的公平性、普惠性值得肯定，但在政策制定中的因應(yīng)考量、政策實(shí)施中的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)及政策實(shí)施深度等方面仍存在一定問(wèn)題。地方此后在制定專利轉(zhuǎn)化相關(guān)政策時(shí)，應(yīng)更多立足于本地區(qū)在地理區(qū)位、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的特色，并綜合考量本地區(qū)科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化政策深度融入地方發(fā)展戰(zhàn)略；在推行政策過(guò)程中，還應(yīng)做好與地區(qū)內(nèi)現(xiàn)有科技、金融、稅收、中小企業(yè)等領(lǐng)域的政策的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，以取得更好的政策實(shí)施成效。此外，部分具備相應(yīng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力與科技創(chuàng)新能力的省市，應(yīng)在條件許可的前提下，更多支持與鼓勵(lì)項(xiàng)目承擔(dān)單位探索職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革、知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新等當(dāng)前政策實(shí)踐較少關(guān)注的重要領(lǐng)域，在全國(guó)范圍內(nèi)率先形成可供借鑒的有益經(jīng)驗(yàn)與模式。

注釋：

1）四川“5+1”現(xiàn)代工業(yè)體系中，“5”指電子信息、裝備制造、食品飲料、先進(jìn)材料及能源化工產(chǎn)業(yè)，“1”指數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)；“10+3”現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系中，“10”為川糧（油）、川豬、川茶、川菜、川酒、川竹、川果、川藥、川牛羊及川魚(yú)產(chǎn)業(yè)，“3”指現(xiàn)代農(nóng)業(yè)種業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)裝備及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)烘干冷鏈物流產(chǎn)業(yè)；“4+6”現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中，“4”指商業(yè)貿(mào)易、現(xiàn)代物流、金融服務(wù)及文體旅游產(chǎn)業(yè)，“6”指科技信息服務(wù)、商務(wù)會(huì)展服務(wù)、人力資源服務(wù)、川派餐飲服務(wù)、醫(yī)療康養(yǎng)服務(wù)及家庭社區(qū)服務(wù)產(chǎn)業(yè)。