【摘要】“形式”這一概念經(jīng)歷了復(fù)雜而漫長(zhǎng)的嬗變過(guò)程，其源頭可以追溯至古希臘羅馬時(shí)期。古羅馬時(shí)期的賀拉斯，在“希臘化”和“化希臘”的二元沖突之下，在其《詩(shī)藝》一文中提出了“合式”原則，其“合理”與“合式”原則，正是現(xiàn)代美學(xué)和文藝?yán)碚撋蟽?nèi)容和形式范疇的初步確立，為后世的文藝?yán)碚摷覀兲峁┝酥匾闹笇?dǎo)意義。

【關(guān)鍵詞】賀拉斯；形式美學(xué)；形式；賀拉斯形式美學(xué)

【中圖分類號(hào)】I106? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】2096-8264（2024）20-0041-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2024.20.013

“賀拉斯是個(gè)形式主義者，但在敘述他的見(jiàn)解時(shí)卻絲毫不使人感到枯燥乏味?！墩撛?shī)藝》一書(shū)正如其誕生的時(shí)代——羅馬時(shí)代——一樣地膚淺、著重趣味和充滿了無(wú)系統(tǒng)的‘實(shí)用條文。”[1]22這是西方的戲劇理論家家約翰·霍華德·勞遜對(duì)賀拉斯對(duì)賀拉斯的評(píng)價(jià)。賀拉斯，羅馬古典主義的奠基人，其文藝?yán)碚撝饕w現(xiàn)在《詩(shī)藝》一文當(dāng)中，在該文中，賀拉斯從自身的創(chuàng)作經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，提出了“合式”的原則，其“合式”原則，也正契合了現(xiàn)代美學(xué)和文藝學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的“形式”一詞，本文通過(guò)對(duì)其《詩(shī)藝》中“合式”原則的解析，來(lái)理解賀拉斯的形式概念，并進(jìn)一步探析的其形式美學(xué)。

一、形式和形式美學(xué)

“形式”一詞來(lái)源于羅馬時(shí)代的拉丁文forma，被許多近代語(yǔ)言所采納，例如在法語(yǔ)中是“forme”，在英語(yǔ)中是“form”，同時(shí)，“形式”一詞概念的模糊性也是顯而易見(jiàn)的，符·塔達(dá)基維奇在其《西方美學(xué)概念史》一書(shū)中認(rèn)為，關(guān)于形式的概念，在美學(xué)史上起碼有五種含義：形式是各部分的排列；形式是被直接給予感覺(jué)的東西；形式可以表示對(duì)象的范圍或者輪廓；形式表示對(duì)象的概念本質(zhì)；形式是指心靈對(duì)感性對(duì)象的作用。[2]296-298

“形式”這一概念經(jīng)歷了復(fù)雜而漫長(zhǎng)的嬗變過(guò)程，20世紀(jì)以來(lái)，俄國(guó)形式主義從文學(xué)作品的語(yǔ)言、結(jié)構(gòu)、風(fēng)格等形式上對(duì)文學(xué)作品本身進(jìn)行研究，認(rèn)為文學(xué)之所以成為文學(xué)是因?yàn)槠洹拔膶W(xué)性”；英美新批評(píng)以語(yǔ)言研究為基礎(chǔ)，以語(yǔ)義學(xué)的分析方法來(lái)對(duì)文學(xué)作品進(jìn)行分析，陷入一種極端形式主義的境地以及法國(guó)結(jié)構(gòu)主義、符號(hào)學(xué)、敘事學(xué)等流派都將“形式”這一概念提升至無(wú)以復(fù)加的地位。

形式這一術(shù)語(yǔ)直接關(guān)乎到美和藝術(shù)的總體觀念，因此有必要對(duì)形式這一概念做具體的闡釋，因而就有了“形式美學(xué)”這一概念。趙憲章教授認(rèn)為：“形式美學(xué)”就是以古希臘形式美學(xué)為源頭，以形式概念的闡釋為核心，對(duì)西方美學(xué)、文藝學(xué)和藝術(shù)批評(píng)歷史上重要美學(xué)思想的梳理和總結(jié)?！盵3]4-5正是基于趙憲章教授對(duì)于形式美學(xué)的定義，下文通過(guò)對(duì)賀拉斯“形式”概念的分析來(lái)進(jìn)一步理解其“形式美學(xué)”的具體內(nèi)涵。

二、賀拉斯形式概念產(chǎn)生背景

賀拉斯的形式概念產(chǎn)生于希臘化和化希臘的二元沖突的背景之下，公元前323——前30年，是歷史上的“希臘化時(shí)期”，在這一時(shí)期，體現(xiàn)希臘文化的馬其頓人和希臘人把希臘的政治制度和文化傳播到亞洲和非洲各地，從而和諸國(guó)固有的文化進(jìn)行相互融合而形成的希臘化文化。在希臘文化進(jìn)行傳播的過(guò)程中，如果沒(méi)有與本土文化進(jìn)行有效融合，便不可能被本土文化所吸收，在希臘文化對(duì)各地文化進(jìn)行傳播——希臘化的過(guò)程之中，其實(shí)希臘文化也存在著被化解、被同化的“化希臘”過(guò)程，希臘化和化希臘是一個(gè)相互交流和融合的過(guò)程[4]86-87。羅馬文化以古希臘文藝為典范，但古羅馬在接受希臘文化的過(guò)程中，也存在著化希臘模式，因此，賀拉斯所在時(shí)期的羅馬文化，實(shí)則是希臘化和化希臘二元文化相碰撞的結(jié)果。那又為何在賀拉斯的時(shí)代產(chǎn)生了與內(nèi)容相對(duì)的形式概念呢？正如上文所說(shuō)，由于羅馬時(shí)代是希臘化和化希臘的二元沖突，以賀拉斯為首的古典主義者，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以希臘文化為典范，正如賀拉斯在其《詩(shī)藝》一文中所提到的那樣：“應(yīng)當(dāng)日日夜夜把玩希臘的范例?！盵4]151在羅馬人看來(lái)，優(yōu)秀、崇高的精神屬于希臘，而物欲橫流的、現(xiàn)實(shí)平庸屬于羅馬：“詩(shī)神把天才，把完美的表達(dá)能力，賜給了希臘人；他們別無(wú)所求，之求獲得榮譽(yù)。而我們羅馬人從幼就長(zhǎng)期學(xué)習(xí)算術(shù)，學(xué)會(huì)怎樣把一斤分成一百份?！盵4]154

這種精神與物質(zhì)、靈與肉的沖突從而又派生出教與樂(lè)的關(guān)系：在希臘時(shí)期，柏拉圖主張文藝的功用是為了培養(yǎng)城邦守衛(wèi)者，是為建立起貴族奴隸主的理想國(guó)而服務(wù)了，而悲劇、喜劇容易引起城邦保衛(wèi)者的感傷癖、投合人本性中的詼諧欲念，柏拉圖否認(rèn)藝術(shù)的“快感”；到了羅馬時(shí)期，連年的戰(zhàn)爭(zhēng)使得羅馬社會(huì)動(dòng)蕩，物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱，所以古希臘時(shí)期偉大的社會(huì)理想和奮斗激情已經(jīng)消褪，沒(méi)有了宏偉的史詩(shī)和悲劇，享樂(lè)主義盛行，整個(gè)社會(huì)的實(shí)用主義和功利主義是顯而易見(jiàn)的，賀拉斯在其《詩(shī)藝》一文中倡導(dǎo)“寓教于樂(lè)”的文藝觀，認(rèn)為文藝不僅要給人以教化，同時(shí)要能夠給人以樂(lè)趣。賀拉斯繼承了古希臘時(shí)期詩(shī)歌的實(shí)用主義觀點(diǎn)，認(rèn)識(shí)到了詩(shī)歌的道德教化作用，但詩(shī)歌又不僅僅只有教化的作用，還應(yīng)該“給人以樂(lè)趣、給人以快感”，這與柏拉圖的文藝功用觀有很大的不同，也是古羅馬時(shí)期“希臘化”和“化希臘”二元沖突的結(jié)果，而在整個(gè)社會(huì)文化的背景之下，羅馬時(shí)期的文藝，就必然注重文辭、技巧和形式方面的修飾，賀拉斯的《詩(shī)藝》也正反映了古羅馬時(shí)代的文藝要求。

三、賀拉斯形式概念的具體內(nèi)涵

正是在希臘化和化希臘的背景之下，賀拉斯從自身的創(chuàng)作經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，在形式、技巧方面有著獨(dú)特的理解，并在《詩(shī)藝》一文中，在“內(nèi)容”和“形式”方面都作出了具體的論述，在創(chuàng)作的內(nèi)容方面：認(rèn)為詩(shī)人應(yīng)該創(chuàng)作出能夠表現(xiàn)光輝思想的作品，要懂得寫什么、怎樣寫的“合理”原則。在創(chuàng)作的形式方面：賀拉斯從其自身的創(chuàng)作經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，提出了戲劇的結(jié)構(gòu)、人物、語(yǔ)言情節(jié)等方面都應(yīng)該堅(jiān)持“合式”原則。

“要寫作成功，判斷力是開(kāi)端和源泉。”[4]154在這里判斷力主要指在創(chuàng)作的過(guò)程中應(yīng)該“懂得寫什么”以及怎樣寫。那么關(guān)于寫的內(nèi)容，賀拉斯寫道：“如果一個(gè)人懂得他對(duì)于他的國(guó)家和朋友的責(zé)任是什么，懂得怎樣去愛(ài)父兄、愛(ài)賓客。懂得元老和法老的職務(wù)是什么，派往戰(zhàn)場(chǎng)的將領(lǐng)的作用是什么，那么他一定也懂得怎樣把這些人物寫得合情合理……一出戲因?yàn)橛性S多光輝的思想，人物刻畫(huà)又非常恰當(dāng)，縱使它沒(méi)有什么魅力，沒(méi)有力量，沒(méi)有技巧，但比起內(nèi)容頻發(fā)、（在語(yǔ)言上）徒然響亮而毫無(wú)意義的詩(shī)作，更能使觀眾喜愛(ài)，更能使他們流連忘返?！盵4]154賀拉斯還明確提出了“寓教于樂(lè)”的觀點(diǎn)，他認(rèn)為文藝不僅僅是給人以美的享受，使讀者喜歡，同時(shí)還要能夠“勸諭讀者”“對(duì)生活有幫助”，賀拉斯繼承了古希臘時(shí)期詩(shī)歌的實(shí)用主義觀點(diǎn)，認(rèn)識(shí)到了詩(shī)歌的道德教化作用，首先，他認(rèn)為，文藝作品對(duì)人類文明的開(kāi)化作用，他在《詩(shī)藝》當(dāng)中引用希臘神話中的樂(lè)師用歌聲感化鳥(niǎo)獸，“當(dāng)人類尚在草昧之時(shí)，神的通譯——圣明的爾耳甫斯——就阻止人類不會(huì)屠殺，放棄野蠻的生活，因此傳說(shuō)他能馴服老虎和兇猛的獅子?！盵4]157賀拉斯提倡向古希臘學(xué)習(xí)，這樣就能夠“劃分公司，劃分敬瀆，禁止淫亂，指定夫婦禮法，建邦立國(guó)，銘法于木?！盵4]158其次，文藝作品能夠通過(guò)神來(lái)傳達(dá)旨意，在實(shí)際生活中幫助人們，給人們“指示生活的道路”、激發(fā)人們奔赴戰(zhàn)場(chǎng)的雄心壯志。

由此可見(jiàn)，賀拉斯所主張的“合理”，就是指在文學(xué)創(chuàng)作的過(guò)程中需要從客觀的現(xiàn)實(shí)出發(fā)、從實(shí)用的角度出發(fā)，創(chuàng)作者要能夠?qū)ι鐣?huì)的倫理道德規(guī)范和任務(wù)職責(zé)有清晰的認(rèn)識(shí)，要對(duì)國(guó)家有一定的責(zé)任感，對(duì)家人、對(duì)朋友的有道德感，只有擁有了這種清晰的“判斷力”，才能夠創(chuàng)作出來(lái)“合情合理”的人物。

在形式方面，賀拉斯提出了“合式”原則，“合式”又譯為“得體”“妥帖”“適宜”“恰當(dāng)”等，賀拉斯的“合式”原則，是在其“合情合理”的藝術(shù)內(nèi)容方面，對(duì)藝術(shù)創(chuàng)作所提出的具體的創(chuàng)作法則。首先在結(jié)構(gòu)方面，他承認(rèn)創(chuàng)作者有“大膽創(chuàng)造的權(quán)力”，但是這種創(chuàng)造應(yīng)該在合理的范圍內(nèi)。他提倡構(gòu)思巧妙，懂得取舍，“不要學(xué)古代的英雄詩(shī)系的詩(shī)人”這種大而無(wú)當(dāng)、無(wú)所不包的史詩(shī)；而是向荷馬學(xué)習(xí)，在故事的開(kāi)端直接寫中心內(nèi)容，使觀眾“及早聽(tīng)到故事的緊要關(guān)頭”，這種恰到好處的處理結(jié)構(gòu)方式使得內(nèi)容更加緊湊妥帖，這樣即能夠“創(chuàng)造出萬(wàn)丈的奇跡”。一部好的作品應(yīng)該是整體和部分的和諧、統(tǒng)一，他以艾米留斯學(xué)校附近的銅像為例，認(rèn)為藝術(shù)家如果只關(guān)注作品的細(xì)節(jié)，而不注重整體的結(jié)構(gòu)，便不能夠創(chuàng)作出完美的藝術(shù)品。[4]139

其次，在語(yǔ)言方面，賀拉斯提倡創(chuàng)作者要向古希臘學(xué)習(xí)，但又不完全入此窠臼，而是能夠根據(jù)自己的表達(dá)內(nèi)容有一定的創(chuàng)造性，從而創(chuàng)作出有著本時(shí)代特色的語(yǔ)言。他在《詩(shī)藝》里面寫道：“這種新創(chuàng)的字必須源于希臘，汲取的時(shí)候又必須有節(jié)制，才能被人所接受?！盵4]140主張古典主義的賀拉斯，希望能夠通過(guò)模仿古希臘的藝術(shù)，創(chuàng)造出可以與之相媲美的古羅馬藝術(shù)。同時(shí)，賀拉斯認(rèn)為，語(yǔ)言必須和整體的環(huán)境相適宜，盡管詞語(yǔ)很華麗，但是如果和整體環(huán)境并不相襯，那么這種語(yǔ)言也不得其所：（詩(shī)人）在描寫的時(shí)候，（譬如）寫狄安娜的林泉……開(kāi)始很莊嚴(yán)，給人以很大的希望，但是這里總是出現(xiàn)一兩句絢爛的辭藻，和左右相比太顯得五色繽紛了。（絢爛的辭藻很好）但擺在這里擺得不得其所”[4]137另外，詞語(yǔ)必須和人物感情相協(xié)調(diào)一致，要切合人物形象“憂愁的面容要用悲哀的詞語(yǔ)配合，盛怒要配威嚇的詞句，戲謔配嬉笑，莊重的詞句配嚴(yán)肅的表情?！盵4]142賀拉斯也諷刺了當(dāng)時(shí)薩提洛斯劇對(duì)人物語(yǔ)言的寫法，他認(rèn)為詩(shī)人所寫的詞語(yǔ)應(yīng)該能夠采用“陌生化”的創(chuàng)作技巧，希望能夠?qū)⑵匠５氖挛镉眯路f的方式寫出來(lái)[4]149。

再次是人物方面，賀拉斯認(rèn)為人物的語(yǔ)言要符合他的身份或者遭遇：“英雄說(shuō)話，經(jīng)驗(yàn)豐富的老人說(shuō)話，青春、熱情的少婦說(shuō)話……期間都大不相同?！薄皩懨赖襾喴獙懙脙春?、彪悍，寫伊諾要寫她哭哭啼啼?！盵4]143同時(shí)，他還要求人物的性格要符合其年齡特征，老年人有老年人的特征，青年人有青年人的特征，兒童有兒童的特征，不能相互混淆。[4]146在這個(gè)方面上，賀拉斯呈現(xiàn)出了一定的保守性，使人物性格特征在某種程度上呈現(xiàn)出類型化、臉譜化傾向，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到人物性格的個(gè)性問(wèn)題。

最后，賀拉斯認(rèn)為情節(jié)展開(kāi)的方式要恰當(dāng)。有一些情節(jié)若是適合在舞臺(tái)出現(xiàn)，那就可以在舞臺(tái)上出現(xiàn)，而一些不必要出現(xiàn)的情節(jié)就可以通過(guò)敘述來(lái)實(shí)現(xiàn)，比如“不必讓美狄亞當(dāng)著觀眾屠殺自己的孩子，也不必讓罪惡的阿特柔斯公開(kāi)地煮人肉吃……也不必把卡德摩斯當(dāng)眾變成一條蛇?！盵4]188同時(shí)他主張，一出戲最好分為五幕，情節(jié)處理恰當(dāng)，幕與幕之間的歌唱隊(duì)要能夠推動(dòng)情節(jié)的發(fā)展，配合得恰到好處。

此外，賀拉斯在形式方面還涉及到了詩(shī)格和體裁等方面。他認(rèn)為不同的詩(shī)格和體裁之間應(yīng)該搭配得當(dāng)，才能夠打動(dòng)觀眾：“喜劇的主題不能用悲劇的詩(shī)行來(lái)表達(dá)；同樣，堤厄斯忑的筵席也不能用日常的適合于喜劇的格詩(shī)來(lái)敘述。每種體裁都應(yīng)該遵守它的用處?！盵4]142

四、小結(jié)

賀拉斯的“形式”概念，可追溯至古希臘時(shí)期。畢達(dá)哥拉斯學(xué)派在其“數(shù)”是萬(wàn)物本源的基礎(chǔ)之上，認(rèn)為“美是和諧統(tǒng)一”，把各種對(duì)立的要素按照一定的數(shù)量關(guān)系組合起來(lái)，形成的比例對(duì)稱、節(jié)奏就是美的，這是西方文論史上最早關(guān)于“形式美”的論述。作為畢達(dá)哥拉斯學(xué)派的信徒，柏拉圖的形式概念，是一種“內(nèi)形式”，是觀念形態(tài)的形式，“工匠制造每一件用具，床、桌，或是其他東西，都按照那件用具的理式來(lái)制造?！保ā栋乩瓐D文藝對(duì)話集·理想國(guó)》）柏拉圖認(rèn)為有三個(gè)世界，理式世界、現(xiàn)實(shí)世界、藝術(shù)世界，而現(xiàn)實(shí)世界是對(duì)理式世界的模仿，大家所理解的客觀現(xiàn)實(shí)的萬(wàn)事萬(wàn)物都是對(duì)其“理式”的模仿，都只能在“外形上制造他們，但不是實(shí)體”，因?yàn)檎鎸?shí)體只能是“理式”，而藝術(shù)家又是對(duì)客觀世界的模仿，藝術(shù)家的模仿也是“外形”，“圖畫(huà)只能是外形的模仿”，所以從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，“柏拉圖的‘理式絕不是‘觀念‘理性的同義詞，而是Form，即‘形式‘模式‘范型。顯然，‘理式作為‘Form，并不是畢達(dá)哥拉斯學(xué)派所說(shuō)的‘?dāng)?shù)理形式，而是一種先在的客觀精神形態(tài)的形式。前者指自然事物的外部呈現(xiàn)，憑感性直觀感受；后者指客觀的精神范型，憑理性認(rèn)識(shí)認(rèn)知。而藝術(shù)作為‘理式的‘分有和‘外化，當(dāng)然也是‘形式，是由‘理式范塑出來(lái)的外在感性形式。”[3]41亞里士多德認(rèn)為與“質(zhì)料”相對(duì)的“形式”才是事物的本質(zhì)規(guī)定。他在《物理學(xué)》中把具體事物之所以存在的原因歸結(jié)為質(zhì)料因、形式因、動(dòng)力因和目的因，“動(dòng)力因”和“目的因”又可以歸屬于“形式因”，所以具體事物的存在可以歸結(jié)為“質(zhì)料”和“形式”。對(duì)于“形式”和“質(zhì)料”之間的相互關(guān)系，在其《形而上學(xué)》中指出了形式是第一本體：“我用形式是指每件事物的本質(zhì)及其第一本體。”因此形式在亞里士多德這里被認(rèn)為是將潛在的質(zhì)料轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的第一存在，事物的差異就是因?yàn)樾问降拇嬖凇?/p>

“形式”在羅馬時(shí)期才出現(xiàn)了與內(nèi)容相對(duì)的概念。正如上文所說(shuō)，賀拉斯的形式概念，實(shí)際上是在符合“合情合理”的藝術(shù)內(nèi)容方面，在創(chuàng)作結(jié)構(gòu)、人物、語(yǔ)言、情節(jié)等方面所提出的具體的創(chuàng)作法則。在同一時(shí)期，朗加納斯也從創(chuàng)作技巧方面來(lái)談?wù)撔问竭@以概念，在據(jù)說(shuō)是其所著作的《論崇高》一書(shū)當(dāng)中，他以“崇高”一次來(lái)概括自己的文藝?yán)碚擉w系，認(rèn)為真正優(yōu)秀的作品應(yīng)該有崇高的風(fēng)格，而崇高源于：莊嚴(yán)偉大的思想、強(qiáng)烈而激動(dòng)的情感、運(yùn)用藻飾的技術(shù)、高雅的措辭和結(jié)構(gòu)的堂皇卓越五個(gè)方面。其中思想和情感來(lái)源于天賦，而技術(shù)、措辭、結(jié)構(gòu)則可以從技巧訓(xùn)練中獲得，“一篇文章的思想和文辭是相互依存的”，而“就真正的意義來(lái)說(shuō)，美的文辭就是思想的光輝?！庇纱?，可以將朗加納斯的形式概念理解為：為實(shí)現(xiàn)偉大思想和強(qiáng)烈情感所采用的技巧規(guī)律。

無(wú)論是賀拉斯的“合式”原則還是朗加納斯的技術(shù)、措辭和結(jié)構(gòu)，都是從形式技巧方面對(duì)藝術(shù)創(chuàng)作所提出的本質(zhì)要求，“羅馬時(shí)代的‘合理與‘合式藝術(shù)二元論，與古希臘藝術(shù)一元論是一致的，都對(duì)‘形式作出了藝術(shù)本質(zhì)意義上的規(guī)定和價(jià)值判斷?！盵3]107-108“賀拉斯的‘合理與合式就是‘內(nèi)容與形式的最早源頭，標(biāo)志著現(xiàn)代美學(xué)和文藝?yán)碚撝信c內(nèi)容相對(duì)應(yīng)的‘形式概念最早之濫觴”[5]。賀拉斯的形式美學(xué)概念也對(duì)后世的文藝?yán)碚摷覀兲峁┝酥匾闹笇?dǎo)意義。

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作者簡(jiǎn)介：

李媛媛，女，河南平頂山人，河南理工大學(xué)文法學(xué)院2022級(jí)在讀碩士研究生，研究方向：文藝學(xué)。