【摘 要】 我國電力市場化改革已進(jìn)入深水區(qū)，電力交易的復(fù)雜性和不確定性陡增，電力交易機(jī)構(gòu)亟須提升風(fēng)險防控能力，化解風(fēng)險挑戰(zhàn)。文章以HB電力交易中心為例，全面梳理電力市場化交易風(fēng)險，按照“目標(biāo)→原則→框架→保障”的邏輯，以“風(fēng)險管理全員化、監(jiān)測分析智能化、預(yù)警處置線上化”為思路，融內(nèi)控、風(fēng)險與合規(guī)管理于一體，以“四庫三級+數(shù)智驅(qū)動”為核心，創(chuàng)新電力交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理。通過建立健全制度庫、風(fēng)險庫、案例庫和指標(biāo)庫，夯實風(fēng)險管理根基；通過“企業(yè)→部門→個人”三級風(fēng)險分類，明確風(fēng)險歸屬責(zé)任；通過數(shù)字驅(qū)動、智能應(yīng)用，實現(xiàn)電力交易風(fēng)險的在線監(jiān)測、實時預(yù)警和及時處置。實施成效明顯，具有很強(qiáng)的實踐意義和推廣價值。

【關(guān)鍵詞】 風(fēng)險管理； 四庫三級； 數(shù)智驅(qū)動； 電力交易中心

【中圖分類號】 F234.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A 【文章編號】 1004-5937（2024）16-0146-08

一、引言

電力交易機(jī)構(gòu)是電力交易市場化改革的主陣地、政府監(jiān)管的關(guān)鍵點和市場供需的匯聚地。近年來，市場主體對電力市場運行的合規(guī)性、透明度要求不斷提高。隨著電力市場快速發(fā)展，受配套政策滯后等因素影響，一些問題層出不窮，風(fēng)險易發(fā)高發(fā)。一是體制機(jī)制不夠健全，規(guī)則設(shè)計不盡完善，極易被不法市場主體通過規(guī)則漏洞或信息差來“鉆空子”，導(dǎo)致資源錯配，造成市場主體經(jīng)濟(jì)利益損失。二是各主體對電力市場的期望值高，利益訴求各不相同，隨著改革步伐的加快，市場主體利益博弈加劇，矛盾凸顯，一旦處理不當(dāng)，容易激化矛盾，引發(fā)群體性事件。三是隨著電力市場的不斷開放，市場環(huán)境日益復(fù)雜，部分市場主體盲目入市，違約和爭議糾紛的風(fēng)險隱患悄然而生。電力交易機(jī)構(gòu)成立時間較短、直接面向電力市場、上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多，在風(fēng)險防控方面面臨著前所未有的巨大挑戰(zhàn)。為推進(jìn)電力市場有序健康發(fā)展，電力交易機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)風(fēng)險防控，規(guī)范穩(wěn)健運營，保障國家電力市場化改革重大戰(zhàn)略任務(wù)落地實施。

防范化解重大風(fēng)險，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本要求。作為平臺型企業(yè)，電力交易機(jī)構(gòu)規(guī)范運作水平關(guān)乎市場利益格局，備受市場主體、政府部門、監(jiān)管部門等社會各界的關(guān)注。近年來，國家有關(guān)部委相繼出臺一系列政策文件，要求企業(yè)不斷完善公司治理，強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)。電力交易市場規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，交易頻次不斷提高，交易方式日益復(fù)雜多變。部分市場主體因經(jīng)營風(fēng)險意識不足、規(guī)則理解不充分、交易操作失誤等原因，導(dǎo)致相關(guān)市場主體利益遭受損失。尤其是HB省被納入第二批現(xiàn)貨試點省份以后，交易的復(fù)雜性及不確定性倍增。目前現(xiàn)貨市場交易規(guī)則尚在不斷完善，市場主體鉆政策漏洞、不合規(guī)操作、糾紛、違約等情形時有發(fā)生，電力交易面臨的市場主體違約風(fēng)險、市場價格異常風(fēng)險、輿情風(fēng)險以及市場運營風(fēng)險等被放大。為維護(hù)電力交易秩序，保護(hù)各市場主體合法權(quán)益，防范電力交易風(fēng)險，發(fā)揮平臺監(jiān)管功能，避免發(fā)生大面積違約、跑路事件，消弭風(fēng)險隱患，亟須構(gòu)建具有平臺企業(yè)屬性、電力交易特色的風(fēng)險防控體系，防止電力市場風(fēng)險的滲透、積壓與傳導(dǎo)。

英美等國電力改革實踐表明，電力市場化改革的主要風(fēng)險在于現(xiàn)貨市場上的價格操縱所導(dǎo)致的市場失靈[1]。曹建巍等[2]基于風(fēng)險控制矩陣研究了混合所有制配電公司的風(fēng)險管理問題。王子強(qiáng)等[3]研究了美國互聯(lián)電力系統(tǒng)運營商PJM的風(fēng)險管控策略，并與南方電網(wǎng)電力市場風(fēng)險管理體系對比，提出“風(fēng)險監(jiān)測→風(fēng)險辨識→風(fēng)險評估→風(fēng)險控制”風(fēng)險管控體系。韋德洪[4]以廣西桂冠電力股份有限公司和桂東電力股份有限公司為例，采用資產(chǎn)規(guī)模、現(xiàn)金流量占比、資金結(jié)構(gòu)、營業(yè)利潤率等財務(wù)指標(biāo)對公司財務(wù)健康狀況進(jìn)行“體檢”。謝敬東等[5]通過建立市場力風(fēng)險庫，構(gòu)建了電力市場的市場力風(fēng)險評價指標(biāo)和風(fēng)險管理邏輯推演的專家系統(tǒng)，提出市場力風(fēng)險監(jiān)管體系。高政南等[6]采用層次分析法與熵權(quán)法的組合對電力市場風(fēng)險進(jìn)行了多維評價。王向陽等[7]總結(jié)了知識圖譜在國網(wǎng)湖北電力公司內(nèi)部審計實踐中的應(yīng)用，分析了人腦+智腦組合提高審計效率，提升數(shù)據(jù)價值的途徑。王艷華[8]認(rèn)為面對電力市場化交易風(fēng)險，電力企業(yè)需要優(yōu)化風(fēng)險分類體系、建立內(nèi)控流程標(biāo)準(zhǔn)、構(gòu)建分級授權(quán)框架、明晰職責(zé)權(quán)限界面、建立順暢的信息交流機(jī)制、健全通用制度，持續(xù)提升風(fēng)險管理能力。崔罡等[9]研究了國家電網(wǎng)有限公司風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)一體化的管理架構(gòu)及其運行經(jīng)驗，將風(fēng)險管理、流程、制度、授權(quán)、評價全面融入業(yè)務(wù)管理，強(qiáng)化信息系統(tǒng)在線控制。

綜上，國內(nèi)外對于企業(yè)風(fēng)險和合規(guī)管理進(jìn)行了多角度全面系統(tǒng)的研究，為進(jìn)一步研究奠定了良好的文獻(xiàn)基礎(chǔ)，但專題針對電力市場化交易風(fēng)險和電力交易機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理研究卻極為稀少。拾遺補闕，本文采用案例研究，以HB電力交易中心為例，融內(nèi)控、風(fēng)險與合規(guī)管理于一體，以“四庫三級+數(shù)智驅(qū)動”為核心，創(chuàng)新電力交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理，實施成效明顯，具有很強(qiáng)的實踐意義和推廣價值。

二、強(qiáng)化頂層設(shè)計，創(chuàng)新行業(yè)特色鮮明的風(fēng)險管理體系

（一）案例公司簡介

HB電力交易中心有限公司（以下簡稱“HB電力交易中心”）是第三家在國家電網(wǎng)公司系統(tǒng)內(nèi)掛牌成立的股份制交易機(jī)構(gòu)，注冊資本1.7億元。作為省級唯一的電力交易機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)電力市場交易平臺的建設(shè)、運營和管理，具體職能包括市場主體的注冊和管理、組織省域內(nèi)電力市場交易、管理交易合同、提供結(jié)算依據(jù)和服務(wù)、披露和發(fā)布電力市場信息、電力市場風(fēng)險管理等。現(xiàn)有股東12家，股東類型涵蓋電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶、第三方交易機(jī)構(gòu)等，市場代表性完整。截至2023年底，HB電力交易中心市場主體累計注冊數(shù)量達(dá)到8 746家，其中發(fā)電企業(yè)1 560家，售電企業(yè)110家，電力用戶7 076家。HB電力交易中心自成立以來，按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則為市場主體提供公平規(guī)范、高效優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)，積極開展電力市場建設(shè)和規(guī)則研究，主動提供咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)，在服務(wù)能源低碳轉(zhuǎn)型、激發(fā)市場活力、提高交易效率、降低社會用能成本等方面發(fā)揮了重要作用。

（二）明確電力交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則

目標(biāo)引領(lǐng)行動，原則指引方向。HB電力交易中心充分考慮自身業(yè)務(wù)特點和平臺企業(yè)屬性，首次將公開透明、系統(tǒng)可靠和數(shù)據(jù)安全引入風(fēng)險管理目標(biāo)，具體包括“公開透明，合法合規(guī)；系統(tǒng)可靠，數(shù)據(jù)安全；報告真實，內(nèi)容完整；提升運營，有序高效；助力戰(zhàn)略，健康發(fā)展”五個目標(biāo)。管理交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險是平臺型企業(yè)風(fēng)險管理的重要目標(biāo)，HB電力交易中心增加投入，從人員、技術(shù)、規(guī)程多個維度持續(xù)發(fā)力，確保了交易系統(tǒng)穩(wěn)定可靠、數(shù)據(jù)安全，且具有可審計、可維護(hù)和可恢復(fù)等功能。HB電力交易中心創(chuàng)新性地提出適應(yīng)當(dāng)前發(fā)展形勢和行業(yè)特色的風(fēng)險管理五項原則：“黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫穿融合；全面覆蓋，緊盯重點；權(quán)責(zé)清晰，協(xié)同聯(lián)動；精準(zhǔn)監(jiān)控，預(yù)防為主；務(wù)實高效，持續(xù)改進(jìn)”，為電力交易機(jī)構(gòu)實施風(fēng)險管理指明方向，具有普遍的指導(dǎo)性。

（三）“四庫三級+數(shù)智驅(qū)動”創(chuàng)新風(fēng)險管理體系

全面梳理電力行業(yè)深化改革及數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下電力交易機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險和挑戰(zhàn)，深入分析公司運營的28個業(yè)務(wù)條線的監(jiān)管要求和主要風(fēng)險點，以“風(fēng)險管理全員化、監(jiān)測分析智能化、預(yù)警處置線上化”為思路，以“四庫三級+數(shù)智驅(qū)動”為核心，創(chuàng)新電力交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理。如圖1所示，建立制度庫、風(fēng)險庫、案例庫和指標(biāo)庫四庫體系，全方位護(hù)航電力交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理?？紤]電力交易機(jī)構(gòu)的行業(yè)屬性，結(jié)合企業(yè)組織架構(gòu)、授權(quán)體系和崗位職責(zé)，通過“企業(yè)→部門→個人”三級風(fēng)險分類框架，明確風(fēng)險歸屬責(zé)任，筑牢風(fēng)險防火墻。借助現(xiàn)代信息技術(shù)，通過數(shù)字驅(qū)動、智能應(yīng)用，深挖數(shù)據(jù)關(guān)系，構(gòu)建指標(biāo)資源池，搭建預(yù)警指標(biāo)庫，對電力交易機(jī)構(gòu)市場風(fēng)險進(jìn)行在線監(jiān)測，實現(xiàn)事前智能預(yù)警和及時處置應(yīng)對。在“四庫三級+數(shù)智驅(qū)動”框架下，通過監(jiān)督評價和責(zé)任追究等常態(tài)化機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險管理中的問題和缺陷，明確責(zé)任，落實整改，完善PDCA閉環(huán)管理，不斷改進(jìn)風(fēng)險防控短板，持續(xù)提升企業(yè)風(fēng)險管理水平。

（四）培育風(fēng)險管理文化，打造堅強(qiáng)支撐保障

風(fēng)險防控不僅要有科學(xué)的制度流程、先進(jìn)的工具技術(shù)，還要重視企業(yè)文化和人力資源等軟環(huán)境的培育。HB電力交易中心非常重視培育風(fēng)險管理文化，通過“樹立風(fēng)險防控意識，堅守核心價值觀念；宣傳培訓(xùn)風(fēng)險管理，執(zhí)行統(tǒng)一風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)；管理團(tuán)隊帶頭垂范，全體員工人人盡責(zé)”等舉措，不斷提升管理團(tuán)隊和全體員工的管理素養(yǎng)，夯實企業(yè)風(fēng)險防控根基，為HB電力交易中心戰(zhàn)略實施和運營管理保駕護(hù)航。

三、明確目標(biāo)和原則，為創(chuàng)新風(fēng)險管理提供方向和指引

（一）厘清全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的認(rèn)知誤區(qū)

風(fēng)險管理不是單純的政策、制度、流程和表單，不是一項獨立的職能管理或部門管理，而是全面風(fēng)險管理，涉及全員、全業(yè)務(wù)、全過程和全方位。本文以提高運營的效率效果為核心，以風(fēng)險實時監(jiān)測為工具，按照管理制度化、制度流程化、流程信息化的要求，倡導(dǎo)全員參與、全面覆蓋、全程追蹤，注重控制實效，抓好風(fēng)險管理的基礎(chǔ)工作和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并通過監(jiān)督評價，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險管理能力和水平的持續(xù)提升。

（二）明確目標(biāo)和定位，為HB電力交易中心風(fēng)險管理指明方向

風(fēng)險管理的目標(biāo)不僅僅是“糾錯防弊”，而是以提高運營的效率效果為核心，幫助企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。風(fēng)險管理目標(biāo)應(yīng)匹配企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和運營目標(biāo)，通過促進(jìn)人、財、物、時間、技術(shù)、文化等資源的優(yōu)化配置，以更優(yōu)的效率效果實現(xiàn)其運營及戰(zhàn)略目標(biāo)。

作為平臺型企業(yè)，電力交易機(jī)構(gòu)連接著發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等多種市場主體，利益關(guān)系和交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜。公開透明、合法合規(guī)為電力交易機(jī)構(gòu)建立了最低行為準(zhǔn)則，運營管理和市場交易必須符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，防止欺詐行為，通過外規(guī)內(nèi)化和內(nèi)規(guī)外化，確保合規(guī)有效性。管理網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險是平臺型企業(yè)內(nèi)部控制的重要目標(biāo)，電力交易機(jī)構(gòu)要確保信息系統(tǒng)可靠，運行穩(wěn)定，數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。交易系統(tǒng)要具有可審計、可維護(hù)和可恢復(fù)等功能。企業(yè)報告必須真實、完整、可靠，沒有重大漏報、錯報或誤導(dǎo)性陳述。

如圖2所示，本文將合規(guī)目標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)安全目標(biāo)及報告目標(biāo)作為電力交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)性目標(biāo)，將提升公司運營的效率效果作為核心目標(biāo)，以促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略為最高目標(biāo)。風(fēng)險管理不是要捆住業(yè)務(wù)的手腳，不是要制衡和束縛業(yè)務(wù)活動的開展，而是要助力業(yè)務(wù)活動的開展，通過降低和管理企業(yè)運營中的不確定性，提高運營的效率效果，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和運營目標(biāo)的實現(xiàn)。將戰(zhàn)略目標(biāo)作為最高目標(biāo)，為內(nèi)部控制與風(fēng)險管理向上拓展到治理層和“三重一大”事項①提供了依據(jù)。

（三）構(gòu)建特色鮮明的原則指導(dǎo)HB電力交易中心風(fēng)險管理實踐

為有效實現(xiàn)風(fēng)險管理的目標(biāo)和定位，HB電力交易中心設(shè)計和貫徹了行業(yè)特色鮮明的原則，用于指導(dǎo)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理實踐：

1.堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫穿融合

充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，落實全面依法治國有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿風(fēng)險管理全過程。以風(fēng)險管控為導(dǎo)向，推動實現(xiàn)“三重一大”決策機(jī)制、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、授權(quán)體系、績效評價、內(nèi)部審計、紀(jì)檢監(jiān)察等管理體系的貫通融合。

2.堅持全面覆蓋，緊盯重點

遵循“橫向到邊、縱向到底”的原則，電力交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理要實現(xiàn)全面覆蓋、全員參與和全程追蹤，將風(fēng)控要求嵌入運營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，落實到所有部門和全體員工，推動風(fēng)險管理人人有責(zé)，人人盡責(zé)。同時，突出對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，在各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)確定風(fēng)險管理重點，聚焦重要業(yè)務(wù)、重點領(lǐng)域和高風(fēng)險領(lǐng)域，緊盯重大風(fēng)險。

3.堅持權(quán)責(zé)清晰，協(xié)同聯(lián)動

按照“管業(yè)務(wù)必須管風(fēng)險”的要求，明確業(yè)務(wù)單元、職能部門和監(jiān)督部門職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動，將風(fēng)險監(jiān)測與合規(guī)審查納入業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格落實風(fēng)險管理責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)追責(zé)。

4.堅持精準(zhǔn)監(jiān)控，預(yù)防為主

堅持底線思維，立足防風(fēng)險、治未病，強(qiáng)調(diào)關(guān)口前移、事前防范和過程控制。借助大數(shù)據(jù)和智能應(yīng)用，實施精準(zhǔn)監(jiān)控，預(yù)防為主。通過懲防并重，管早管小，防控電力交易機(jī)構(gòu)各類風(fēng)險。

5.堅持務(wù)實高效，持續(xù)改進(jìn)

建立健全符合電力交易機(jī)構(gòu)特色與業(yè)務(wù)的全面風(fēng)險管理體系，通過三級風(fēng)險分類框架，明確風(fēng)險管理主體責(zé)任，壓緊壓嚴(yán)壓實部門和崗位的風(fēng)險防控職責(zé)。充分利用大數(shù)據(jù)分析和智能應(yīng)用工具，提高風(fēng)險管理效能，并根據(jù)內(nèi)外部監(jiān)管環(huán)境和法律政策的變化，及時對全面風(fēng)險管理體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

四、建立健全“四庫”體系，夯實風(fēng)險管理根基

（一）貫通內(nèi)外要求，完善制度庫，以標(biāo)準(zhǔn)促規(guī)范

建章立制，夯基固本。按照管理制度化、制度流程化的要求，積極推動外規(guī)內(nèi)化，規(guī)范各類活動的管理制度和辦理程序。針對合規(guī)管理要求散見于各處，缺乏系統(tǒng)的“本地化”規(guī)章制度，采取“自下而上、自上而下”的方式梳理業(yè)務(wù)類型，制定規(guī)章制度體系框架、建設(shè)規(guī)劃、分年修編計劃，量身定制個性化制度清單，將外部政策規(guī)定及管理要求內(nèi)化為公司制度，形成了以章程為核心，覆蓋市場主體注冊、交易組織、交易結(jié)算、信息披露、投訴舉報、輿情管控及綜合管理等方面的規(guī)章制度體系，打破專業(yè)管理與合規(guī)管理脫節(jié)現(xiàn)象。

動態(tài)修編，持續(xù)完善。針對電力市場涉訴事項快速增多情形，分別編制法律調(diào)查令、律師調(diào)查令以及商業(yè)信函應(yīng)對規(guī)范，明確交易大廳、一二道防線等不同場景及全過程的應(yīng)對策略，避免滿足他方要求而導(dǎo)致自身被動陷入“不合規(guī)”困境。

多方協(xié)同，合力共建。針對電力市場風(fēng)險事件，主動研究超額獲利回收、強(qiáng)制出清機(jī)制等干預(yù)手段，積極向政府主管部門建言獻(xiàn)策，力爭將電力市場風(fēng)險防控主張外拓，外化為電力市場頂層設(shè)計文件，防范電力市場投機(jī)或異常波動風(fēng)險。立足HB電力交易中心政策性導(dǎo)向型企業(yè)特點，建立風(fēng)險政策制度庫，有機(jī)聚合與關(guān)聯(lián)分散在各個專業(yè)的內(nèi)外部監(jiān)督規(guī)定，打通風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)間的專業(yè)壁壘，建立高效共享的信息交互機(jī)制，使風(fēng)險管理人員熟悉前端業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)人員掌握合規(guī)要求，推動風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)合規(guī)深度雙向融合。

（二）四區(qū)閉環(huán)管理，建立風(fēng)險庫，以風(fēng)控護(hù)運營

通過發(fā)放調(diào)查問卷、現(xiàn)場訪談、穿行測試、同業(yè)案例分析等方式，整理分析交易、結(jié)算、市場等業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險信息及潛在風(fēng)險行為及后果，建立電力交易風(fēng)險清單，明確風(fēng)險防控重點，為風(fēng)險防控提供依據(jù)。實行分級分類，把握管控重點。抽取400多條合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)，采取熱力圖分析、專家打分等方法，劃分風(fēng)險等級，明確風(fēng)險管控重點方向。建立責(zé)任鏈條，實現(xiàn)閉環(huán)管理。從業(yè)務(wù)屬性、合規(guī)風(fēng)險類型、風(fēng)險行為、違規(guī)責(zé)任或后果、合規(guī)義務(wù)、責(zé)任部門六個維度，構(gòu)建“四區(qū)”合規(guī)庫（業(yè)務(wù)信息區(qū)、風(fēng)險信息區(qū)、合規(guī)義務(wù)區(qū)、管理責(zé)任區(qū)），將風(fēng)險管理責(zé)任落實到部門，建立事前有防范、過程有控制、責(zé)任有落實的風(fēng)險管理閉環(huán)機(jī)制，引導(dǎo)全員主動合規(guī)。

（三）集合內(nèi)外信息，形成案例庫，以經(jīng)驗促提升

收集整理國內(nèi)外同業(yè)及相關(guān)單位58個風(fēng)險事件，編制并印發(fā)電力市場合規(guī)與風(fēng)險管控案例庫，有針對性地提出風(fēng)險防控建議及注意事項，啟示全員以典型案例為鑒，及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，加強(qiáng)風(fēng)險管理，以“身邊事教育身邊人”“身邊事警醒身邊人”。針對電力市場糾紛等風(fēng)險案例，建立專題會商機(jī)制，組織法律顧問、業(yè)務(wù)人員、合規(guī)風(fēng)險管理人員等，開展風(fēng)險診斷評估和溯源分析，借助法律顧問“外腦”，發(fā)揮智庫作用，推動電力交易各項業(yè)務(wù)實現(xiàn)“三規(guī)范”（業(yè)務(wù)、流程、行為規(guī)范）和“三符合”（符合改革方向、監(jiān)管要求、市場規(guī)則）。

（四）深挖數(shù)據(jù)關(guān)系，搭建預(yù)警指標(biāo)庫，以數(shù)據(jù)促智能

充分考慮電力交易業(yè)務(wù)特點和調(diào)研情況，貫通各業(yè)務(wù)條線數(shù)據(jù)資源，對匯聚在電力交易平臺中的數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、提取和分類存儲，從市場集中度、價格異常波動、合同履約、交易申報、結(jié)算運營等方面，構(gòu)建覆蓋全市場主體、全時間維度的60多項風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，形成風(fēng)險數(shù)據(jù)集市，打造風(fēng)險智能預(yù)警“信息源”，為實現(xiàn)風(fēng)險實時在線監(jiān)控、實時預(yù)警和及時處置奠定了良好的基礎(chǔ)條件。

五、通過三級風(fēng)險分類明確責(zé)任，筑牢風(fēng)險防火墻

（一）整合風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，以機(jī)制促協(xié)同

風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理在目標(biāo)、原則及管理工具上有同質(zhì)性，為充分發(fā)揮資源協(xié)同效應(yīng)，HB電力交易中心吸納整合風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理的目標(biāo)、原則、工具和流程等，從公司、部門和崗位操作三個層面構(gòu)建了融合風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理“三位一體”的全面風(fēng)險管理體系。該體系以風(fēng)險管控為導(dǎo)向，將電力交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則、管理理念和控制要求全面融入公司治理、企業(yè)文化、崗位授權(quán)、制度規(guī)范和業(yè)務(wù)流程，通過風(fēng)險實時監(jiān)測、動態(tài)預(yù)警、內(nèi)控評價和缺陷改進(jìn)等活動，積極推動運營管理從制度管理向體系化管理轉(zhuǎn)變，從條塊化管理向全流程管理轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)的職能管理向全面風(fēng)險管理轉(zhuǎn)變。

HB電力交易中心為避免職能重復(fù)或交叉，在公司層面，公司黨委發(fā)揮“把方向、管大局、促落實”的領(lǐng)導(dǎo)作用；董事會主要是定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險，執(zhí)行“三重一大”事項的議事規(guī)則和決策程序；經(jīng)理層聚焦謀經(jīng)營、抓落實、強(qiáng)管理，完善風(fēng)險管理日常運行機(jī)制，將風(fēng)險管理及合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程。在部門和員工個人層面，通過三級風(fēng)險分類框架和三道防線組織體系，積極推動經(jīng)營合規(guī)、風(fēng)險可控、管理精益，大力保障公司決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力。

（二）梳理業(yè)務(wù)鏈條，通過三級風(fēng)險分類，以責(zé)任促落實

HB電力交易中心全面梳理排查業(yè)務(wù)模式、運作機(jī)制、主要流程和權(quán)責(zé)界面，對其全業(yè)務(wù)鏈條展開風(fēng)險識別和風(fēng)險分析，建立企業(yè)級、部門級風(fēng)險防控手冊和風(fēng)險地圖。梳理崗位個人底線行為，建立覆蓋7個部門、28個業(yè)務(wù)條線，560多個風(fēng)險點，312條崗位的個人級底線清單，打造員工合規(guī)高壓線，促進(jìn)全員樹立紅線意識，明底線、知敬畏。通過“企業(yè)—部門—個人”三級風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險辨識工具，明確風(fēng)險歸屬責(zé)任，壓緊壓嚴(yán)壓實部門和崗位的風(fēng)險防控職責(zé)。結(jié)合流程管控，將風(fēng)險管控要求嵌入運營各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，落實到所有部門和全體員工，引導(dǎo)全員自主開展風(fēng)險防控，變“被動合規(guī)”為“主動合規(guī)”。

（三）構(gòu)建三道風(fēng)險防線，密織風(fēng)險防護(hù)網(wǎng)，以協(xié)同促效能

在明確風(fēng)險歸屬責(zé)任的基礎(chǔ)上，HB電力交易中心建立了如圖3所示的風(fēng)險管理三道防線。市場部、交易部、結(jié)算部等業(yè)務(wù)部門為第一道防線，既要管理好業(yè)務(wù)風(fēng)險，又要監(jiān)控好市場風(fēng)險。作為第二道防線，合規(guī)、財務(wù)等職能部門既要管理好本領(lǐng)域的相關(guān)風(fēng)險，又要助力第一道風(fēng)險的防控。HB電力交易中心審計、紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)監(jiān)督職責(zé)由合規(guī)部承擔(dān)，因此，合規(guī)部既要承擔(dān)第二道防線上的合規(guī)審查職能，又要發(fā)揮第三道防線的監(jiān)督職能，對第一道防線和第二道防線上的風(fēng)險管理有效性進(jìn)行監(jiān)督評價。HB電力交易中心在前端將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，確保100%審核率，有力促進(jìn)第二道防線、第三道防線充分介入、反向融入第一道防線，確保公司運營和各項活動合法合規(guī)。通過跟蹤問題整改情況，反向查找工作不足及存在風(fēng)險，形成“以查促改”“以改促建”的動態(tài)機(jī)制。在后端借助風(fēng)險在線監(jiān)測資源池主動預(yù)警風(fēng)險，積極反饋、監(jiān)督業(yè)務(wù)風(fēng)險，三道防線共同觸發(fā)干預(yù)手段，共同完善管理制度、市場規(guī)則和交易流程。

六、以數(shù)智驅(qū)動，強(qiáng)化在線監(jiān)測，以大數(shù)據(jù)賦能風(fēng)險管理

（一）廣泛應(yīng)用大數(shù)據(jù)，打造數(shù)智驅(qū)動風(fēng)險管控新平臺

借助HB電力交易平臺和數(shù)據(jù)中臺，深化四庫的平臺應(yīng)用，深入研究電力交易相關(guān)政策及實施規(guī)則，通過調(diào)研訪談和問卷調(diào)查，設(shè)計建設(shè)了四個數(shù)據(jù)資源池，包括指標(biāo)資源池、在線監(jiān)測池、統(tǒng)計分析池和案例映射池。如圖4所示，監(jiān)測對象覆蓋發(fā)電企業(yè)、售電公司、批發(fā)用戶、電力交易中心等多主體；監(jiān)測內(nèi)容涵蓋交易規(guī)模、交易價格、市場行為、邏輯校核、安全管控等方面；時間維度覆蓋年、月、場次等多周期的監(jiān)測評估預(yù)警指標(biāo)體系，通過“四池”大數(shù)據(jù)支持風(fēng)險決策，具備多種風(fēng)險管理功能，實現(xiàn)了對電力交易市場風(fēng)險的精準(zhǔn)監(jiān)控。

1.構(gòu)建監(jiān)測指標(biāo)資源池，精準(zhǔn)識別風(fēng)險，描述風(fēng)險

如圖5所示，以預(yù)警指標(biāo)庫為基礎(chǔ)，會同各業(yè)務(wù)專家共同梳理風(fēng)險監(jiān)測業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)點、業(yè)務(wù)邏輯等，靈活配置可拓展、可編輯、可修正、可調(diào)用、可終止等管理功能，實現(xiàn)了風(fēng)險監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)的在線查詢與完善，解決了以往多頭分散管理、缺乏系統(tǒng)歸類整理、跟蹤與更新不及時等問題。依據(jù)風(fēng)險數(shù)據(jù)字典配置管理，錄入風(fēng)險指標(biāo)信息；基于指標(biāo)資源池建設(shè)在線監(jiān)測模塊，自HB電力交易平臺獲取交易風(fēng)險指標(biāo)實時數(shù)據(jù)，對風(fēng)險指標(biāo)、交易主體、預(yù)警信息進(jìn)行實時監(jiān)測，精準(zhǔn)識別相關(guān)風(fēng)險。幫助用戶更好地識別、預(yù)測和處理市場風(fēng)險，確保風(fēng)險“看得見、管得住、控得了”。

通過指標(biāo)配置管理，風(fēng)險在線監(jiān)測指標(biāo)資源池可為在線監(jiān)測提供指標(biāo)選擇、預(yù)警閾值判斷、消息發(fā)送、市場干預(yù)、市場主體管理等多種運用場景。當(dāng)市場出現(xiàn)重大異常情況時，按規(guī)則采取相應(yīng)的市場干預(yù)措施，并及時通知相關(guān)責(zé)任主體。

2.貫通數(shù)據(jù)鏈路，打造風(fēng)險在線監(jiān)測池

整合貫通注冊、交易、結(jié)算等各業(yè)務(wù)條線信息，通過關(guān)鍵數(shù)據(jù)跟蹤、歷史數(shù)據(jù)比對、浮動系數(shù)評估等手段，建立場景風(fēng)險評估模型和七大主體監(jiān)測中心，自動評估分析市場主體交易規(guī)模、交易價格、結(jié)算運營等方面的信息，實時監(jiān)測、動態(tài)預(yù)警市場主體異常報價、串謀及操縱市場等潛在風(fēng)險行為。例如，HB電力交易中心針對售電公司零售套餐簽訂和偏差考核情況，分別設(shè)置零售套餐結(jié)算方案異常和偏差考核超限提醒機(jī)制，及時識別、干預(yù)風(fēng)險隱患，保障電力市場健康發(fā)展。

3.匯聚監(jiān)測結(jié)果，形成多維統(tǒng)計分析池

整合各類風(fēng)險在線監(jiān)測底層數(shù)據(jù)，按指標(biāo)類型、監(jiān)測主體、時間跨度等多維度進(jìn)行統(tǒng)計分析，直觀展示風(fēng)險在線監(jiān)測結(jié)果及趨勢，發(fā)揮“分析儀”和“方向盤”作用，便于快速定位和捕捉高頻次風(fēng)險，從而有針對性地制定風(fēng)險防控策略。

4.拓展系統(tǒng)應(yīng)用，建立線上案例映射池

將風(fēng)險案例與在線監(jiān)測指標(biāo)進(jìn)行映射匹配，方便業(yè)務(wù)人員通過風(fēng)險案例查找監(jiān)測指標(biāo)，通過監(jiān)測指標(biāo)反向偵查市場案例。借助案例映射機(jī)制，促進(jìn)業(yè)務(wù)人員跟進(jìn)并了解市場風(fēng)險及市場動態(tài)。

（二）深挖數(shù)據(jù)邏輯，深化監(jiān)測結(jié)果智能化應(yīng)用

1.分析數(shù)據(jù)關(guān)系，理清監(jiān)測結(jié)果智能化應(yīng)用邏輯

獲取電力交易機(jī)構(gòu)平臺交易、結(jié)算、合同、基礎(chǔ)和保險信息，通過風(fēng)險量化計算模型、關(guān)鍵數(shù)據(jù)跟蹤、價格偏離均值波動計算模型以及歷史數(shù)據(jù)分析對比，理清“指標(biāo)配置→在線監(jiān)測→預(yù)警通知→分析評估”的數(shù)據(jù)鏈路，實時監(jiān)測電力市場的變化和交易情況，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險事件，輔助電力交易用戶快速了解風(fēng)險詳情，實現(xiàn)不同類型的電力交易風(fēng)險的精細(xì)化管理。針對不同類型的風(fēng)險制定相應(yīng)的風(fēng)險防范和管理策略，更好地助力管理人員進(jìn)行事前風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、事中風(fēng)險在線監(jiān)測以及事后風(fēng)險統(tǒng)計分析。

2.打造風(fēng)險管理駕駛艙，直觀展示相關(guān)信息

圍繞四大類用戶主體（發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶、交易中心）、七大類風(fēng)險類型（市場力風(fēng)險、交易規(guī)模、交易價格、短期供需平衡、結(jié)算運營、基礎(chǔ)信息一致性、業(yè)務(wù)操作及時性），以儀表盤、矩陣圖、風(fēng)險地圖等可視化方式，形象直觀展示風(fēng)險在線監(jiān)測結(jié)果，通過數(shù)據(jù)中臺傳輸方式實時展示在電力交易大屏上，并支持穿透下鉆，形成HB電力交易中心風(fēng)險全景視圖，為領(lǐng)導(dǎo)決策和日常管理提供數(shù)據(jù)支持。

風(fēng)險管理駕駛艙支持對單個市場主體風(fēng)險情況進(jìn)行分析和監(jiān)測，形成該主體的風(fēng)險畫像。依托風(fēng)險在線監(jiān)測資源池，自動提取HB電力交易平臺交易風(fēng)險指標(biāo)實時數(shù)據(jù)，對整個電力市場以及單個發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶的風(fēng)險行為進(jìn)行精準(zhǔn)畫像，包含該主體基本信息、當(dāng)前風(fēng)險畫像、歷史風(fēng)險趨勢分析、年度風(fēng)險指標(biāo)監(jiān)測、月度風(fēng)險次數(shù)分析、月度考核分析以及企業(yè)參與交易的量價分析等。市場主體風(fēng)險畫像方便各風(fēng)險監(jiān)測員及風(fēng)險管理專員快速預(yù)覽、精準(zhǔn)分析電力市場整體風(fēng)險或單個市場主體風(fēng)險，實現(xiàn)市場主體風(fēng)險“一網(wǎng)查詢、一窗盡覽”。

3.依托智能預(yù)警響應(yīng)機(jī)制，及時管控風(fēng)險

實時智能預(yù)警風(fēng)險，及時介入糾偏。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和危害程度，繪制風(fēng)險等級“紅黃藍(lán)”三色圖譜，并自動向內(nèi)外部人員進(jìn)行推送，提醒內(nèi)外部人員及時關(guān)注，及時介入糾偏。建立各業(yè)務(wù)部門共同參與的風(fēng)險監(jiān)測員機(jī)制，協(xié)同風(fēng)險管理專員共同維護(hù)、反饋與處置在線監(jiān)測信息。當(dāng)各項風(fēng)險指標(biāo)超出正常水平、預(yù)警信號亮出黃燈和紅燈時，提示風(fēng)險監(jiān)測員啟動風(fēng)險預(yù)警管理流程，并將智能預(yù)警信息與風(fēng)險監(jiān)測員人工介入處置結(jié)果進(jìn)行對比，根據(jù)風(fēng)險偏好和風(fēng)險評估結(jié)果變化，分析優(yōu)化風(fēng)險閾值，調(diào)整指標(biāo)權(quán)重，提高智能預(yù)警的信度、效度。

固化邊界管控條件，及時終止風(fēng)險。針對多次預(yù)警、頻繁發(fā)生的風(fēng)險事件，會商業(yè)務(wù)部門，嵌入邊界管控條件，當(dāng)內(nèi)外部行為觸發(fā)邊界管控條件時，則自動獲取、智能攔截違反規(guī)則、超越權(quán)限、逾越程序等內(nèi)外部風(fēng)險行為，通過“嵌入式”事前防控，減少風(fēng)險發(fā)生的可能性。例如，當(dāng)售電公司的資產(chǎn)額度不滿足交易條件時，則交易平臺自動觸發(fā)攔截機(jī)制。

4.建立分析反饋機(jī)制，加強(qiáng)分析結(jié)果輸出應(yīng)用

加強(qiáng)風(fēng)險在線監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用，按月編制《電力市場風(fēng)險在線監(jiān)測月報》，提示并反饋風(fēng)險類型、風(fēng)險分布、可采取的改進(jìn)措施及建議等，并向交易中心全體人員進(jìn)行推送，促進(jìn)全員深化應(yīng)用交易平臺監(jiān)測看板，優(yōu)化交易機(jī)構(gòu)監(jiān)測運營機(jī)制。在線監(jiān)測月報適時呈報政府主管部門，為政府決策提供參考借鑒。

七、培育企業(yè)文化，凝聚思想合力，厚植風(fēng)控根基

HB電力交易中心重視企業(yè)文化建設(shè)，重視制度、流程、技術(shù)及文化的耦合，圍繞核心價值觀企業(yè)上下達(dá)成一系列共識，通過營造濃厚文化氛圍、創(chuàng)新宣講教育方式、提升全員管理技能、管理團(tuán)隊帶頭垂范、培訓(xùn)指導(dǎo)市場主體防范交易風(fēng)險等舉措，不斷提升管理團(tuán)隊和全體員工的管理素養(yǎng)，建立了具有平臺企業(yè)屬性和電力交易機(jī)構(gòu)特色的風(fēng)險管理文化，夯實企業(yè)風(fēng)險防控根基。

（一）聚焦意識提升，營造濃厚文化氛圍

一是發(fā)揮黨組織“戰(zhàn)斗堡壘”作用，促進(jìn)黨建與風(fēng)險文化建設(shè)有機(jī)融合。與電廠、售電公司、用戶等市場主體開展“防風(fēng)險、守底線”主題黨日活動和支部共建活動，借助交易中心與市場主體的聯(lián)絡(luò)互通機(jī)制，通過紅心結(jié)對、召開座談會、調(diào)查問卷等方式將合規(guī)意識、風(fēng)險文化延伸到電力市場的交易主體當(dāng)中，讓每一個市場參與者成為合規(guī)文化宣傳的渠道和端口，使市場主體了解電力市場風(fēng)險，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和抵御能力。二是強(qiáng)化風(fēng)險告知機(jī)制，切實筑牢思想防線。在市場主體入市交易前通過簽署入市承諾書、發(fā)放風(fēng)險告知書，使電力市場參與者充分了解并增強(qiáng)風(fēng)險防范意識。收集、整理、歸納制度建設(shè)、流程管理、業(yè)務(wù)行為、機(jī)構(gòu)管理等方面潛在的風(fēng)險信息，按期編制合規(guī)風(fēng)險提示書，并向內(nèi)外部人員發(fā)放，提示全員加強(qiáng)風(fēng)險管理，守住合法合規(guī)底線。三是豐富活動載體，提升風(fēng)控文化滲透力。定期組織開展“風(fēng)險文化周”活動，每周選取一個核心業(yè)務(wù)開展專項風(fēng)險評估，組織相關(guān)部門就發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行研究討論，共同制定整改策略，凝聚風(fēng)險防控工作合力。開展合規(guī)建設(shè)年、合規(guī)強(qiáng)化年活動，通過宣貫合規(guī)理念、傳達(dá)合規(guī)要求、訂立合規(guī)承諾書等方式，營造人人知規(guī)、處處敬規(guī)、時時守規(guī)的文化氛圍，使合規(guī)意識浸潤人心。

（二）聚焦理念培育，創(chuàng)新宣講教育方式

一是通過交易大課堂、法律知識講座、監(jiān)管政策培訓(xùn)、風(fēng)險知識宣貫等多種途徑組織開展風(fēng)險知識培訓(xùn)，以“學(xué)一堂微課、傳一個理念”等創(chuàng)新形式，生動傳遞風(fēng)險文化理念，傳授風(fēng)險管理要點，引導(dǎo)全員“普遍認(rèn)知、廣泛認(rèn)同、全員踐行”。二是選取身邊人、身邊事制作風(fēng)險教育知識案例，利用交易平臺知識庫等功能，定期線上發(fā)布、精準(zhǔn)推送風(fēng)險知識，變“大水漫灌”的粗放宣教為有的放矢的“精準(zhǔn)滴灌”，確保風(fēng)險教育入腦入心、取得實效。三是組織開展約談提醒，及時消除風(fēng)險隱患。對市場主體開展專題風(fēng)險警示談話活動，通過一對一、面對面的風(fēng)險警示談話，及時遏制、糾偏市場主體出現(xiàn)的風(fēng)險苗頭，防止小隱患演變大問題。

（三）聚焦技能提升，共建良好風(fēng)控生態(tài)

一是創(chuàng)新培育模式。打造與雙一流院校聯(lián)合培養(yǎng)的交易員培訓(xùn)新模式，邀請知名教授、資深專家通過理論傳授、實操互動等方式對電力系統(tǒng)全鏈條市場主體開展培訓(xùn)，增進(jìn)電力市場從業(yè)人員對電力市場政策的了解，避免其因政策理解偏差而產(chǎn)生或傳導(dǎo)市場風(fēng)險。二是開展模擬仿真訓(xùn)練。搭建電力交易平臺仿真環(huán)境，開展電力交易模擬仿真實訓(xùn)，通過模擬仿真演練，幫助電力市場主體獲得沉浸式的交易體驗、積累交易經(jīng)驗，全面提高業(yè)務(wù)操作技能和市場反應(yīng)能力，理性認(rèn)識和應(yīng)對電力市場風(fēng)險。三是建立典型問題清單。梳理HB省近5年來100余家售電公司的注冊情況，深入剖析注冊環(huán)節(jié)存在的典型問題和風(fēng)險行為，建立售電公司市場注冊典型問題清單，及時向市場主體發(fā)布并提示風(fēng)險，防范電力市場違約風(fēng)險，保障多元市場主體合法權(quán)益。

八、研究總結(jié)和政策建議

（一）電力交易機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險管理應(yīng)注重頂層設(shè)計和框架體系構(gòu)建

HB電力交易中心主動融入新發(fā)展格局，基于電力市場化改革需要，立足電力交易機(jī)構(gòu)平臺企業(yè)屬性，依據(jù)法律法規(guī)、制度體系和監(jiān)管要求，按照“目標(biāo)→原則→框架→保障”的邏輯，融內(nèi)部控制、風(fēng)險管理與合規(guī)管理于一體，以“四庫三級+數(shù)智驅(qū)動”為核心，構(gòu)建了具有電力交易機(jī)構(gòu)特色的全面風(fēng)險管理體系。首次將公開透明、系統(tǒng)可靠和數(shù)據(jù)安全引入電力交易機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險管理目標(biāo)，創(chuàng)造性地提出“黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫穿融合；全面覆蓋，緊盯重點；權(quán)責(zé)清晰，協(xié)同聯(lián)動；精準(zhǔn)監(jiān)控，預(yù)防為主；務(wù)實高效，持續(xù)改進(jìn)”五項基本原則等，具有重要的理論貢獻(xiàn)，滿足了電力交易機(jī)構(gòu)監(jiān)測和應(yīng)對主要市場風(fēng)險的需要，能為新形勢下同類或類似機(jī)構(gòu)實施風(fēng)險管理提供先進(jìn)適用的系統(tǒng)方案和操作路徑，具有良好的推廣應(yīng)用價值。

（二）有機(jī)整合風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理有著類似或交叉的目標(biāo)、原則、要求和實踐，三者應(yīng)有機(jī)整合。本項成果基于電力交易機(jī)構(gòu)的功能定位，全面梳理優(yōu)化了HB電力交易中心的業(yè)務(wù)模式、運作機(jī)制和權(quán)責(zé)界面，對其全業(yè)務(wù)鏈條展開風(fēng)險識別與分析，統(tǒng)籌吸納整合風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理的目標(biāo)、原則和工具等，構(gòu)建了適用于電力交易機(jī)構(gòu)的三位一體全面風(fēng)險防控體系，大力推動電力交易機(jī)構(gòu)經(jīng)營合規(guī)、風(fēng)險可控、管理精益。

（三）電力交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理應(yīng)建章立制，統(tǒng)一業(yè)務(wù)和崗位操作標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險管理涉及全員、全業(yè)務(wù)、全過程和全方位。電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)依照企業(yè)合規(guī)管理辦法、全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，結(jié)合電力交易機(jī)構(gòu)平臺企業(yè)屬性建章立制，以流程構(gòu)建為基礎(chǔ)，以關(guān)鍵控制點為重點，設(shè)計電力交易機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險管理實施方案，明確總體建設(shè)目標(biāo)和分階段任務(wù)。按照管理制度化、制度流程化、流程信息化的要求，倡導(dǎo)全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋，注重控制實效，抓好風(fēng)險管理的基礎(chǔ)工作和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并通過監(jiān)督評價，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險管理能力和水平的持續(xù)提升。

（四）電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)通過風(fēng)險分級分類，框架壓緊壓實風(fēng)險管理責(zé)任

風(fēng)險管理要從文件深入實踐，必須通過與業(yè)務(wù)流程及部門和崗位職責(zé)相匹配的風(fēng)險分級分類框架，全面梳理風(fēng)險點，形成風(fēng)險清單，明確風(fēng)險歸屬責(zé)任，落實風(fēng)險防控重點，分門別類地制定風(fēng)險應(yīng)對措施。通過業(yè)務(wù)部門、職能部門和監(jiān)督部門三道風(fēng)險防線，將風(fēng)險管理職責(zé)壓緊壓嚴(yán)壓實壓細(xì)到業(yè)務(wù)活動各環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)流程各步驟、各責(zé)任部門和各工作崗位。

（五）電力交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理應(yīng)廣泛借助數(shù)智技術(shù)和大數(shù)據(jù)應(yīng)用

面對海量的交易數(shù)據(jù)、日益顯現(xiàn)的市場風(fēng)險和復(fù)雜嚴(yán)格的監(jiān)管要求，電力交易機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)的風(fēng)險管控模式難以滿足現(xiàn)實需求，亟須借助數(shù)智驅(qū)動賦能風(fēng)險防控，對關(guān)鍵業(yè)務(wù)和重大風(fēng)險需要構(gòu)建風(fēng)險量化計算模型和預(yù)警閾值，對相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行實時監(jiān)測、精準(zhǔn)識別、自動預(yù)警并及時處置，實現(xiàn)風(fēng)險的動態(tài)感知和智能響應(yīng)，確保相關(guān)風(fēng)險“看得見、管得住、控得了”。

（六）借助現(xiàn)代信息技術(shù)，推動風(fēng)險信息可視化，助力風(fēng)險決策

電力交易風(fēng)險可能來自多種不同主體，多類風(fēng)險因素復(fù)雜多變，且相互影響。作為平臺型企業(yè)，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，可視化展示風(fēng)險管理相關(guān)信息?？梢詮闹笜?biāo)分類、市場主體、時間維度對監(jiān)測指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，運用儀表盤、矩陣圖、熱點地圖等圖形化方式對風(fēng)險管理相關(guān)信息進(jìn)行可視化展示，幫助相關(guān)人員直觀快捷地了解風(fēng)險詳情，能夠?qū)崟r跟蹤監(jiān)測、動態(tài)評估風(fēng)險信息，將相關(guān)風(fēng)險信息反饋至交易平臺監(jiān)測看板，助力風(fēng)險決策。

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