【內(nèi)容提要】 中國(guó)正日益積極地參與國(guó)際投資合作，對(duì)外承包工程是其重要形式。實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略以來(lái)，中國(guó)年均對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額遠(yuǎn)高于同期中國(guó)全行業(yè)對(duì)外直接投資流量，但對(duì)其在東道國(guó)所產(chǎn)生政治效應(yīng)的研究仍相對(duì)缺乏。本文采用國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的視角，探討了中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力的影響。與發(fā)達(dá)國(guó)家普遍偏重社會(huì)治理的思路不同，中國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)傳遞更加強(qiáng)調(diào)以國(guó)家為中心的治理模式。中國(guó)對(duì)外承包工程的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)及其帶來(lái)的溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)有助于東道國(guó)加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)?；凇耙粠б宦贰焙献鲊?guó)家的面板數(shù)據(jù)及印度尼西亞和菲律賓的比較案例研究，本文發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)東道國(guó)治理能力具有整體上的提升效應(yīng)，并且對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段較低國(guó)家的治理能力提升效應(yīng)更大。通過(guò)運(yùn)用對(duì)外承包工程的新事實(shí)，本文為全球化時(shí)代國(guó)家治理能力的起源提供了來(lái)自國(guó)際經(jīng)濟(jì)因素的新解釋，為推動(dòng)共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展提供了理論和經(jīng)驗(yàn)支持。

【關(guān)鍵詞】 對(duì)外承包工程 國(guó)家治理能力 “一帶一路”倡議 國(guó)際投資合作 國(guó)家—社會(huì)關(guān)系

【作者簡(jiǎn)介】 陳兆源，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所發(fā)展研究中心助理研究員。

電子郵箱：chen_zy@alu.ruc.edu.cn

馬凱云，中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生。

電子郵箱：makaiyun0326@126.com

馬亮，中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院教授。

電子郵箱：liangma@ruc.edu.cn

一、 引言

對(duì)外承包工程與對(duì)外直接投資、對(duì)外勞務(wù)合作一道被認(rèn)為是中國(guó)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的三種重要形式。① 實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略以來(lái)，中國(guó)對(duì)外承包工程的年度完成營(yíng)業(yè)額由2000年的83.8億美元逐步增長(zhǎng)至2021年的1549.4億美元，年復(fù)合增長(zhǎng)率為14.9%。② 并且除2016年外，中國(guó)歷年對(duì)外承包工程的完成營(yíng)業(yè)額均高于中國(guó)對(duì)外直接投資流量（見(jiàn)圖1）。參與對(duì)外承包工程的中國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)提升，美國(guó)《工程新聞?dòng)涗洝罚‥NR）發(fā)布的2022年“全球最大250家國(guó)際承包商”榜單中有79家中國(guó)企業(yè)入圍，數(shù)量繼續(xù)蟬聯(lián)各國(guó)榜首，其中中國(guó)交建、中國(guó)電建、中國(guó)建筑、中國(guó)鐵建位列前10強(qiáng)。③ 然而相較于學(xué)界對(duì)中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的關(guān)注，有關(guān)對(duì)外承包工程的研究明顯不足。現(xiàn)有對(duì)中國(guó)海外承包工程的研究大多集中在區(qū)位選擇上，即分析雙邊關(guān)系、東道國(guó)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)等因素如何影響中國(guó)對(duì)外承包工程目的地的選擇;①也有部分研究討論中國(guó)對(duì)外承包工程的經(jīng)濟(jì)效益，主要體現(xiàn)在促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、改善東道國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施條件和生活水平、加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)等方面。②值得注意的是，跨國(guó)工程承包商在東道國(guó)并不是被動(dòng)的觀察者，而是政治經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要參與者，其行為不僅影響著東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，而且不可避免地會(huì)對(duì)東道國(guó)的國(guó)家治理產(chǎn)生影響。對(duì)外承包工程涉及項(xiàng)目投融資、設(shè)計(jì)咨詢、建設(shè)施工以及運(yùn)營(yíng)管理等多個(gè)方面，與東道國(guó)政府、市場(chǎng)和社會(huì)交織互嵌，其所產(chǎn)生的國(guó)內(nèi)政治效應(yīng)也同樣值得關(guān)注。

國(guó)家治理能力是各國(guó)共同關(guān)注的核心議題，其重要性在應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情的實(shí)踐中再次得到凸顯。① “一帶一路”合作國(guó)家同樣面臨著加強(qiáng)國(guó)家治理能力建設(shè)的任務(wù)。值得注意的是，“一帶一路”倡議提出后，中國(guó)在沿線國(guó)家的承包工程營(yíng)業(yè)額規(guī)模迅速增長(zhǎng)，2013年完成營(yíng)業(yè)額約654億美元，2021年這一數(shù)值則達(dá)到897億美元，沿線國(guó)家營(yíng)業(yè)額占比達(dá)到近六成，為研究對(duì)外承包工程的國(guó)內(nèi)政治效應(yīng)提供了一個(gè)重要樣本。② 對(duì)外承包工程在促進(jìn)互聯(lián)互通、帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，在塑造東道國(guó)的國(guó)家治理能力方面有何影響？ 換言之，中國(guó)對(duì)外承包工程是否影響以及如何影響東道國(guó)的國(guó)家治理能力，這是本文將要著力探究的問(wèn)題。③

與發(fā)達(dá)國(guó)家普遍偏重社會(huì)治理的思路不同，中國(guó)的發(fā)展實(shí)踐以及知識(shí)傳遞更加重視以國(guó)家為中心的治理模式。通過(guò)國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的視角，本文論證了中國(guó)對(duì)外承包工程提升東道國(guó)國(guó)家治理能力的理論機(jī)制，并分別使用世界銀行發(fā)布的“世界治理指數(shù)”和2002—2018年中國(guó)對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額作為核心被解釋變量和解釋變量構(gòu)建統(tǒng)計(jì)模型，研究中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力的影響。在此基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用求異法對(duì)印度尼西亞和菲律賓展開(kāi)比較案例分析，進(jìn)一步確證了研究結(jié)論。

本文的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。一是首次探討中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力的影響，提供了從特定國(guó)際經(jīng)濟(jì)因素分析國(guó)家治理能力來(lái)源的研究視角和理論機(jī)制。二是深化了“一帶一路”倡議對(duì)合作國(guó)家產(chǎn)生影響的理論和經(jīng)驗(yàn)討論。以國(guó)家治理能力為研究對(duì)象，彌補(bǔ)“一帶一路”倡議對(duì)合作國(guó)家政治發(fā)展作用的研究不足。此外，本項(xiàng)研究還具有一定的政策啟示，有助于更好地理解經(jīng)濟(jì)全球化提升國(guó)家治理能力的路徑，為中國(guó)繼續(xù)健全促進(jìn)和保障境外投資的法律、政策和服務(wù)體系建設(shè)，更扎實(shí)推動(dòng)共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

文章分為六個(gè)部分。第一部分是引言。第二部分總結(jié)既有研究及其不足。第三部分基于國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的視角，根據(jù)中國(guó)對(duì)外承包工程的特質(zhì)提出理論機(jī)制及可檢驗(yàn)的假說(shuō)。第四和第五部分分別基于統(tǒng)計(jì)模型和比較案例為理論機(jī)制提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。第六部分是結(jié)論。

二、 既有研究及其不足

現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)國(guó)家治理能力的解釋可大致分為三類。第一類研究強(qiáng)調(diào)一國(guó)的國(guó)內(nèi)政治體制如何影響其國(guó)家治理能力，這也是論述該問(wèn)題的傳統(tǒng)視角。第二類研究強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)家治理能力的影響，屬于國(guó)際政治和比較政治學(xué)中所稱的“顛倒的第二意向”（second image reversed），即從國(guó)際層次為國(guó)內(nèi)政治的結(jié)果找尋原因。① 第三類研究則與本文最為接近，具體討論中國(guó)企業(yè)“走出去”對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力的影響。

（一） 國(guó)內(nèi)政治體制與國(guó)家治理能力

當(dāng)討論國(guó)家治理能力的來(lái)源時(shí)，人們幾乎本能地會(huì)從一國(guó)的國(guó)內(nèi)政治體制出發(fā)。西方學(xué)者尤其執(zhí)著于發(fā)現(xiàn)政體類型與國(guó)家治理能力的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。對(duì)部分學(xué)者來(lái)說(shuō)，民主政體常被譽(yù)為解決國(guó)家治理問(wèn)題的一劑良藥，因?yàn)樵谒麄兛磥?lái)，民主和國(guó)家治理都與問(wèn)責(zé)制和公民權(quán)利相關(guān)，這兩者有助于限制政府官員的自由裁量權(quán)并提升國(guó)家治理能力和政府績(jī)效。① 然而，對(duì)所謂民主程度與國(guó)家治理能力的線性理解并未得到足夠的經(jīng)驗(yàn)支持。一個(gè)簡(jiǎn)單而有力的反例是，伴隨“第三波”民主化的發(fā)生，全球民主國(guó)家數(shù)量大幅增加，而世界范圍內(nèi)的平均政府質(zhì)量卻并沒(méi)有顯著增加。② 選舉式民主制度的建立并不當(dāng)然意味著國(guó)家治理能力的提升。拉里· 戴蒙德（Larry J.Diamond）———民主化研究領(lǐng)域最著名的學(xué)者之一———在一次頗具影響力的會(huì)議中坦言，民主在當(dāng)前正被惡政（bad governance）的幽靈所困擾，而且這些惡政無(wú)法通過(guò)推廣民主本身來(lái)加以解決。③ 來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，民主政體帶來(lái)國(guó)家治理能力提升的觀點(diǎn)無(wú)疑過(guò)于簡(jiǎn)單化了。于是，一些學(xué)者在線性模型關(guān)系之余又探索了選舉式民主政體與國(guó)家治理能力的其他可能關(guān)系，例如U 形、S形、J形曲線等模型。④ 也有研究在此基礎(chǔ)上討論民主政體提高國(guó)家治理能力的條件變量。⑤ 不過(guò)，種種條件變量的加入不可避免地沖淡將國(guó)家治理能力歸結(jié)于一國(guó)政治體制的觀點(diǎn)。

此外，還有許多研究直接質(zhì)疑競(jìng)爭(zhēng)性選舉對(duì)國(guó)家治理能力的促進(jìn)效應(yīng)。作為研究非洲的資深政治學(xué)家，羅伯特·貝茨（Robert H.Bates）在其研究中直言，選舉競(jìng)爭(zhēng)常常伴隨著國(guó)家失敗。① 還有一些研究指出民主國(guó)家在杜絕國(guó)內(nèi)暴力方面做得并不盡如人意。② 總之，國(guó)內(nèi)政治體制與國(guó)家治理能力之間的關(guān)系仍是復(fù)雜且充滿爭(zhēng)議的。

（二） 經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)家治理能力

隨著經(jīng)濟(jì)全球化在過(guò)去數(shù)十年間大幅推進(jìn)，跨國(guó)經(jīng)濟(jì)要素對(duì)國(guó)家治理能力的影響變得日益難以忽視。對(duì)此，傳統(tǒng)觀點(diǎn)是將經(jīng)濟(jì)全球化以及跨國(guó)公司、國(guó)際制度等跨國(guó)行為體視為對(duì)民族國(guó)家的外在約束，從而削弱一國(guó)的國(guó)家治理能力。③ 一種代表性的觀點(diǎn)是依附理論，即認(rèn)為后發(fā)國(guó)家在世界體系中處于邊緣或半邊緣地帶，這種基于不平等的勞動(dòng)分工帶來(lái)具有剝削性質(zhì)的資本主義世界經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而阻礙廣大“第三世界”國(guó)家治理能力發(fā)展。④ 另一種觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)際制度和國(guó)際市場(chǎng)正侵蝕國(guó)家的政策自主性。蘇珊·斯特蘭奇（Susan Strange）較早注意到經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的“國(guó)家撤退”和“權(quán)力流散”，她指出“過(guò)去國(guó)家是市場(chǎng)的主人，現(xiàn)在在許多關(guān)鍵問(wèn)題上，市場(chǎng)是國(guó)家、政府的主人”。⑤ 在傳統(tǒng)智慧下，經(jīng)濟(jì)全球化被認(rèn)為削弱了國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)社會(huì)的控制力，限制了國(guó)家的政策選項(xiàng)。① 一些認(rèn)同“逐底效應(yīng)”的學(xué)者也擔(dān)心各國(guó)———尤其是發(fā)展中國(guó)家———為了爭(zhēng)取貿(mào)易機(jī)會(huì)和跨國(guó)資本會(huì)不惜損害自身治理能力。② 經(jīng)濟(jì)全球化似乎的確增加了發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的議價(jià)能力，從而有理由擔(dān)心經(jīng)濟(jì)全球化限制了后發(fā)經(jīng)濟(jì)體國(guó)家治理能力的發(fā)展。

不過(guò)經(jīng)濟(jì)全球化也有為國(guó)家賦能的一面，而這在很大程度被上述約束論者所忽視。琳達(dá)·維斯（Linda Weiss）曾將經(jīng)濟(jì)全球化削弱國(guó)家治理能力的觀點(diǎn)稱為“無(wú)權(quán)力國(guó)家的迷思”，她認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化給國(guó)家?guī)?lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力和不安全感會(huì)使國(guó)家有意愿主動(dòng)地對(duì)國(guó)家治理能力進(jìn)行投資。③ 對(duì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與政府規(guī)模關(guān)系研究的基本結(jié)論是，本輪經(jīng)濟(jì)全球化及影響深遠(yuǎn)的自由主義經(jīng)濟(jì)意識(shí)形態(tài)不僅沒(méi)有減小政府規(guī)模，反倒是國(guó)家為了更多地提供保護(hù)而增加政府規(guī)模。④ 基于中國(guó)的跨年度研究顯示，經(jīng)濟(jì)全球化顯著增強(qiáng)了中國(guó)的國(guó)家能力，其中貿(mào)易和金融全球化具有積極影響，而投資開(kāi)放則具有消極影響。⑤ 利用世界治理指數(shù)作為一國(guó)國(guó)家治理能力的測(cè)量，既有研究發(fā)現(xiàn)外國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力具有提升效應(yīng)，盡管在不同能力維度存在差異。① 周超等發(fā)現(xiàn)外國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)營(yíng)商環(huán)境具有改善作用，且國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生后改善作用不但沒(méi)有減弱，反而得到增強(qiáng)。② 還有一些研究試圖調(diào)節(jié)約束論和賦能論，旨在發(fā)現(xiàn)不同理論成立的相應(yīng)條件。對(duì)發(fā)展中世界國(guó)家能力建設(shè)的分析顯示，當(dāng)一國(guó)外資來(lái)源國(guó)結(jié)構(gòu)的多元化程度較高時(shí)，外國(guó)直接投資有助于東道國(guó)發(fā)展國(guó)家治理能力，若外資來(lái)源國(guó)較為單一則不利于東道國(guó)國(guó)家治理能力的提升。③ 總的來(lái)說(shuō)，關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化影響國(guó)家治理能力的研究結(jié)果仍是混合的，此外也未對(duì)外國(guó)承包工程這一經(jīng)濟(jì)全球化形式展開(kāi)必要的探究。

（三） 中國(guó)“走出去”與東道國(guó)國(guó)家治理能力

還有為數(shù)不多的既有研究討論中國(guó)“走出去”對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力的影響。部分西方媒體將中國(guó)的國(guó)際投資合作污名化為“新殖民主義”，認(rèn)為中國(guó)資本“走出去”給東道國(guó)的政治發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影響，但這一觀點(diǎn)大多基于媒體報(bào)道，更為系統(tǒng)的學(xué)術(shù)研究對(duì)此已進(jìn)行較為深刻的反駁。④

中國(guó)“走出去”對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力的影響也受到一些研究者的關(guān)注。這些討論多數(shù)集中于中國(guó)對(duì)外直接投資的影響。有研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外直接投資對(duì)“一帶一路”沿線東道國(guó)治理水平有正向影響，并發(fā)現(xiàn)一系列富有啟發(fā)性的理論機(jī)制。⑤ 另有研究探討“一帶一路”倡議提升東道國(guó)國(guó)家治理能力的條件性，對(duì)華友好程度更高的國(guó)家獲得的提升效應(yīng)更為顯著。① 還有研究基于中國(guó)對(duì)外直接投資實(shí)踐指出，跨國(guó)公司的進(jìn)入能夠加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并降低本地企業(yè)的利潤(rùn)，壓縮腐敗的空間;與此同時(shí)，跨國(guó)公司往往能夠帶來(lái)商業(yè)管理等方面的先進(jìn)信息，從而有助于當(dāng)?shù)卣纳浦贫拳h(huán)境。② 有學(xué)者基于中國(guó)投資者與西方投資者的特征差異，論述中國(guó)對(duì)外直接投資如何提升埃塞俄比亞的國(guó)家能力。③ 也有研究者發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外石油投資不利于東道國(guó)提升其治理水平。④ 中國(guó)對(duì)外直接投資提升東道國(guó)國(guó)家治理能力的條件性仍值得繼續(xù)發(fā)掘。

關(guān)于中國(guó)對(duì)外承包工程影響東道國(guó)國(guó)家治理能力的研究則極為缺乏。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外承包工程助推了東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但這一促進(jìn)效應(yīng)僅限于雙邊制度距離為負(fù)的東道國(guó)。具體而言，中國(guó)對(duì)外承包工程只能促進(jìn)比中國(guó)制度質(zhì)量低的國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)一步還發(fā)現(xiàn)如果東道國(guó)與中國(guó)雙邊關(guān)系更好，中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用更為顯著。⑤ 另有學(xué)者發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外承包工程顯著提升了東道國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量。⑥ 然而，僅有的這部分研究盡管帶有某些政治經(jīng)濟(jì)色彩，但其被解釋變量并未觸及國(guó)家治理能力的范疇。有學(xué)者分析中國(guó)海外基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目對(duì)東南亞國(guó)家的國(guó)家基礎(chǔ)能力的影響，這與對(duì)外承包工程較為相關(guān)，但僅構(gòu)建了分析框架，仍缺乏深入具體的分析和較為系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支撐。①（四） 既有解釋的可拓展空間

國(guó)家治理能力在某種意義上是相當(dāng)具有中國(guó)特色的概念。在學(xué)術(shù)界，對(duì)國(guó)家治理能力的討論可能更多被框定在國(guó)家能力、政府質(zhì)量等研究議題之下。在測(cè)量和操作化層面，作為一個(gè)整體的國(guó)家治理能力可較好地對(duì)應(yīng)世界銀行的世界治理指數(shù)（World Governance Indicators，WGI）?？偟膩?lái)說(shuō)，既有文獻(xiàn)已針對(duì)國(guó)家治理能力展開(kāi)了較多分析，但仍存在進(jìn)一步拓展空間。首先，現(xiàn)有研究不夠重視中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力的影響。盡管已有部分學(xué)者開(kāi)始重視經(jīng)濟(jì)全球化語(yǔ)境下的國(guó)家能力建設(shè)，但外國(guó)承包工程作為一種歷史悠久的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作類型尚未獲得足夠的關(guān)注。如前文所述，在大多數(shù)年份，中國(guó)對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額均大于當(dāng)年對(duì)外直接投資流量，然而相關(guān)研究仍然相對(duì)不足。其次，一些既有研究往往只對(duì)國(guó)家治理能力的某一維度展開(kāi)討論，如腐敗水平，對(duì)國(guó)家治理能力的整體討論略顯不足。② 最后，當(dāng)前相關(guān)研究更多地依賴統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，針對(duì)特定國(guó)家的比較案例研究較少，有必要通過(guò)混合方法為理論機(jī)制提供經(jīng)驗(yàn)支持。

三、 中國(guó)對(duì)外承包工程與東道國(guó)國(guó)家治理能力

在梳理對(duì)國(guó)家治理能力既有解釋的基礎(chǔ)上，本文試圖以國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的視角理解國(guó)家治理能力，指出國(guó)家治理能力的目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)國(guó)家和社會(huì)的高水平良性互動(dòng)。① 面對(duì)原本去國(guó)家化、以社會(huì)為中心的治理理論，國(guó)家治理能力更側(cè)重重新找回國(guó)家。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步討論中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)東道國(guó)國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的影響，并提出中國(guó)對(duì)外承包工程影響東道國(guó)國(guó)家治理能力的理論假說(shuō)。

（一） 理解國(guó)家治理能力： 基于國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的視角

國(guó)家治理能力是運(yùn)用國(guó)家制度管理社會(huì)各方面事務(wù)的能力。② 在此概念中，無(wú)論是“國(guó)家治理”還是“治理能力”都帶有一定程度的中國(guó)特色。③ 在學(xué)術(shù)譜系中，國(guó)家治理能力與國(guó)家能力概念密切相關(guān)。④ 根據(jù)西達(dá)·斯考切波（Theda Skocpol）的經(jīng)典定義，國(guó)家能力是國(guó)家行為體執(zhí)行官方目標(biāo)和政策的能力，特別是在面對(duì)強(qiáng)大的社會(huì)集團(tuán)實(shí)際或潛在的反對(duì)，或面對(duì)頑固的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境時(shí)。⑤ 王浦劬提出國(guó)家治理能力是指國(guó)家能力在治理議題中的具體體現(xiàn)，它集中表現(xiàn)為國(guó)家創(chuàng)造治理績(jī)效，實(shí)現(xiàn)國(guó)家特定治理目標(biāo)的能力。⑥ 國(guó)家治理能力由一系列不同但相互關(guān)聯(lián)的要素組成，而在這些要素中都或多或少地蘊(yùn)涵著國(guó)家與社會(huì)間的互動(dòng)和權(quán)力關(guān)系。邁克爾· 曼（Michael Mann）在討論國(guó)家力量時(shí)提出了影響深遠(yuǎn)的分類，認(rèn)為國(guó)家能力包括專斷性權(quán)力和基礎(chǔ)性權(quán)力。① 不難發(fā)現(xiàn)，曼正是從國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的角度出發(fā)理解國(guó)家權(quán)力和國(guó)家能力的。如若對(duì)此進(jìn)行借鑒，國(guó)家治理能力無(wú)疑更接近基礎(chǔ)性權(quán)力的范疇。由此可見(jiàn)，理解國(guó)家治理能力同樣離不開(kāi)對(duì)國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的考察。

從國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的歷史看，對(duì)國(guó)家治理能力的理解曾大致經(jīng)歷三個(gè)階段。第一階段是“至高無(wú)上的國(guó)家”，國(guó)家相較于社會(huì)處于主導(dǎo)地位。治理理論在此時(shí)尚未誕生。當(dāng)從事治理研究的學(xué)者進(jìn)行回溯時(shí)往往將國(guó)家在這段時(shí)期的種種治理方式稱為“統(tǒng)治”，作為與“治理”相區(qū)別的概念。第二階段是“沒(méi)有政府的治理”，②認(rèn)為去國(guó)家化的治理模式更有利于治理能力的發(fā)展。③ 正是因?yàn)檫@種流行看法，“治理”在國(guó)際社會(huì)科學(xué)界似乎一度成為“去國(guó)家化”的代名詞。一些學(xué)者將這類理論視為治理理論的第一波，認(rèn)為其重要特征之一便是“挖空”（hollowing out）國(guó)家。④ 第三階段是“狹窄的廊道”，強(qiáng)調(diào)國(guó)家—社會(huì)的有效互動(dòng)，認(rèn)為治理能力的發(fā)展有賴于國(guó)家和社會(huì)間高水平的良性互動(dòng)。⑤ 沒(méi)有理由認(rèn)為所謂治理的興起必然導(dǎo)致國(guó)家和政府的衰落。

第一波治理理論作為國(guó)家能力理論的解釋力受到一些學(xué)者的激烈批判?？藙谒埂じ翊模↘laus H.Goetz）指出，由于治理作為一個(gè)概念忽視了政治權(quán)力，故運(yùn)用此概念難以把握政府如何建立政府干預(yù)的新需求以及政府增強(qiáng)相應(yīng)制度的能力。① 處于無(wú)政府狀態(tài)下的國(guó)際體系長(zhǎng)期被認(rèn)為是治理理論的試驗(yàn)場(chǎng)，但即便如此，學(xué)者們?cè)谟^察全球治理時(shí)也發(fā)現(xiàn)所謂“國(guó)家凱旋”現(xiàn)象。② 從國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的視角來(lái)看，國(guó)家治理能力屬于典型的關(guān)系型能力（relational capacity）。此前諸多治理理論頗為正確地指出國(guó)家并不是治理的全部，但對(duì)國(guó)家在治理能力發(fā)展過(guò)程中所發(fā)揮作用的否定并不恰當(dāng)。在數(shù)十年前的工業(yè)化民主國(guó)家中，一個(gè)幾乎不言自明的觀點(diǎn)是，國(guó)家行為體應(yīng)該并且能夠承擔(dān)起相應(yīng)的治理職責(zé)。面對(duì)眾多第三波民主化國(guó)家的國(guó)內(nèi)治理失靈，以及中國(guó)在國(guó)家治理領(lǐng)域取得的突出成就，政策制定者們強(qiáng)調(diào)在治理中“找到”國(guó)家，學(xué)者們也呼吁在治理理論中“找回”國(guó)家，③而這也是中國(guó)強(qiáng)調(diào)國(guó)家治理能力的重要意義。

基于國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的視角，各國(guó)的國(guó)家治理能力取決于國(guó)家與社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系。表1對(duì)國(guó)家—社會(huì)關(guān)系進(jìn)行一個(gè)極為簡(jiǎn)化的列舉。矩陣的左上角代表強(qiáng)國(guó)家、強(qiáng)社會(huì)的組合，是國(guó)家治理能力發(fā)展的理想樣態(tài)。矩陣的右下角則代表弱國(guó)家、弱社會(huì)的組合，代表國(guó)家治理失敗，是各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者要努力避免的情況。左下角和右上角為混合狀態(tài)。左下角中國(guó)家強(qiáng)而社會(huì)弱，右上角中社會(huì)強(qiáng)而國(guó)家弱。根據(jù)國(guó)家治理能力的國(guó)家—社會(huì)關(guān)系視角，前者需進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)建設(shè)，而后者則需加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)。值得注意的是，喬爾·米格代爾（Joel Migdal）在《強(qiáng)社會(huì)與弱國(guó)家》一書中提出，發(fā)展中世界許多國(guó)家過(guò)于弱勢(shì)，從而被強(qiáng)大的社會(huì)力量所俘獲，極大影響了其國(guó)家能力的發(fā)展，對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言，國(guó)家建設(shè)的優(yōu)先級(jí)要大于社會(huì)建設(shè)。①在弗朗西斯·福山（Francis Fukuyama）等學(xué)者的著作中也對(duì)此進(jìn)行過(guò)十分詳細(xì)的討論。② 要提升一國(guó)的國(guó)家治理能力，在治理中加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)至關(guān)重要。下文繼續(xù)以國(guó)家—社會(huì)關(guān)系為視角，發(fā)掘中國(guó)對(duì)外承包工程影響東道國(guó)國(guó)家治理能力的理論機(jī)制。

（二） 中國(guó)對(duì)外承包工程與東道國(guó)國(guó)家—社會(huì)關(guān)系

國(guó)家在治理中發(fā)揮的作用往往是國(guó)家想要發(fā)揮的作用和外部環(huán)境允許它發(fā)揮的作用之間角力的結(jié)果。③ 對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言，為了給提升國(guó)家治理能力提供更好的外部環(huán)境，當(dāng)務(wù)之急在于加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)。從國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的視角著眼，結(jié)合發(fā)展國(guó)家基礎(chǔ)性權(quán)力的路徑，中國(guó)的對(duì)外承包工程在東道國(guó)國(guó)家能力建設(shè)的過(guò)程中主要通過(guò)三種途徑扮演積極角色。對(duì)這些途徑的分析可能作出以下理論貢獻(xiàn)。一是基于對(duì)外承包工程這一國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作形式，探討了全球化背景下發(fā)展中世界的國(guó)家治理能力;二是進(jìn)一步打破了跨國(guó)資本的同質(zhì)性假定，涉及不同國(guó)際投資合作類型以及不同資本來(lái)源國(guó)的特點(diǎn)及其產(chǎn)生的政治經(jīng)濟(jì)效應(yīng);三是采用國(guó)家—社會(huì)關(guān)系視角，展現(xiàn)了中國(guó)對(duì)外承包工程助力發(fā)展中東道國(guó)加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)的現(xiàn)實(shí)機(jī)制，并指出這些機(jī)制對(duì)特定發(fā)展階段的發(fā)展中國(guó)家以及特定維度的國(guó)家治理能力具有差異化影響。

第一，中國(guó)對(duì)外承包工程本身的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)有助于東道國(guó)加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)。一方面，中國(guó)對(duì)外工程承包項(xiàng)目擁有較長(zhǎng)的業(yè)務(wù)周期，而且相比起其他國(guó)家的承包商，不少中國(guó)對(duì)外承包工程具備配套資金支持，從而有助于緩解東道國(guó)的資金困境，幫助國(guó)家行為體通過(guò)抵御來(lái)自社會(huì)勢(shì)力的壓力來(lái)增加政策自主性，從而提升國(guó)家治理能力。中國(guó)鼓勵(lì)企業(yè)帶資承包國(guó)外工程，①不少對(duì)外承包工程項(xiàng)目獲得中國(guó)進(jìn)出口銀行和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行的配套支持，而這些貸款通常擁有較長(zhǎng)的償還年限。中國(guó)某政策性銀行管理海外貸款的負(fù)責(zé)人表示，“我們正在加大對(duì)中長(zhǎng)期項(xiàng)目的投資，而這些項(xiàng)目十年后才會(huì)有回報(bào)”。② 中國(guó)開(kāi)發(fā)性金融的比較優(yōu)勢(shì)在于中國(guó)資本所具有的耐心。③ 由于國(guó)有資本的重要地位，中資相較于西方私人資本具有更長(zhǎng)期的視野。④ 私人企業(yè)大多必須保持短期的盈利能力以安撫公司董事會(huì)，而中資更長(zhǎng)的時(shí)間視野意味著不追求短期利潤(rùn)而期待長(zhǎng)期回報(bào)。

另一方面，對(duì)外承包工程以高鐵、通訊設(shè)施、電站等大型基礎(chǔ)設(shè)施為主，這些是現(xiàn)代化和發(fā)展的象征，能在短期內(nèi)增強(qiáng)國(guó)民對(duì)政府的信心。此外，對(duì)外承包工程為當(dāng)?shù)靥峁┐罅烤蜆I(yè)機(jī)會(huì)，長(zhǎng)期看能夠促進(jìn)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福利的改善，①?gòu)亩嵘鐣?huì)對(duì)國(guó)家控制的容許度，客觀上提供了強(qiáng)化國(guó)家控制所需的合法性資源，繼而提升國(guó)家治理能力。② 據(jù)中國(guó)商務(wù)部發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)，“十三五”期間中國(guó)對(duì)外承包工程項(xiàng)目每年為東道國(guó)提供約80萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位，③能夠有效改善當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)與收入，從而更好地實(shí)現(xiàn)國(guó)家與社會(huì)的良性互動(dòng)。

第二，中國(guó)對(duì)外承包工程帶來(lái)的溢出效應(yīng)有助于東道國(guó)加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)。外國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力具有溢出效應(yīng)，而這一效應(yīng)對(duì)中國(guó)對(duì)外承包工程同樣適用，甚至因大量對(duì)外承包工程項(xiàng)目涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)而使得類似溢出效應(yīng)更加突出。④ 一方面，承包過(guò)程中的知識(shí)傳遞，促進(jìn)中國(guó)治理經(jīng)驗(yàn)在東道國(guó)的傳播。知識(shí)傳遞是國(guó)際發(fā)展參與主體以生產(chǎn)、傳播和推廣應(yīng)用行之有效的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)來(lái)促進(jìn)發(fā)展的重要形式和過(guò)程。⑤ 一國(guó)企業(yè)在“走出去”的過(guò)程中不可避免地會(huì)將其在本國(guó)熟悉的治理模式帶到海外市場(chǎng)，而有效政府無(wú)疑是中國(guó)治理經(jīng)驗(yàn)分享的重要組成部分。① 這些國(guó)家治理經(jīng)驗(yàn)將伴隨中國(guó)對(duì)外承包工程中的人員、資本、商品、技術(shù)等的流動(dòng)而加以傳遞，有助于提升國(guó)家建設(shè)在東道國(guó)的合法性與吸引力，并且為提升國(guó)家治理能力提供較為具體的實(shí)踐知識(shí)。② 同時(shí)，由于中國(guó)對(duì)外承包工程多集中在基礎(chǔ)設(shè)施、能源礦產(chǎn)等項(xiàng)目周期較長(zhǎng)且資產(chǎn)專用性較高的行業(yè)，③故中國(guó)承包商更加注重維系與東道國(guó)政府的關(guān)系。這種潛在的利益共同體關(guān)系同樣會(huì)使中國(guó)的對(duì)外工程承包商成為東道國(guó)國(guó)家建設(shè)的積極因素和支持力量。例如，2018 年正式啟動(dòng)的中國(guó)—國(guó)際貨幣基金組織聯(lián)合能力建設(shè)中心（CICDC），④在沿線國(guó)家健全財(cái)政制度、提升營(yíng)商環(huán)境等方面發(fā)揮了積極作用。

另一方面，對(duì)外承包工程除帶來(lái)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通外，部分工程承包商還積極向上下游產(chǎn)業(yè)拓展。⑤ 可以改變國(guó)家滲透到基層社會(huì)的方式和能力，從而強(qiáng)化東道國(guó)國(guó)家治理能力。例如，中國(guó)承包建設(shè)的公路、鐵路的開(kāi)通，有助于強(qiáng)化中央政府統(tǒng)治，加強(qiáng)對(duì)地方的監(jiān)督和管理，減少調(diào)配資源的成本，進(jìn)而更有利于提升國(guó)家治理能力。⑥ 理論上，這種溢出效應(yīng)會(huì)因東道國(guó)的發(fā)展階段不同而存在差異。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段較低的國(guó)家而言，來(lái)自中國(guó)的工程承包項(xiàng)目———特別是其中的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目———對(duì)其塑造國(guó)家與社會(huì)的高水平良性互動(dòng)尤為重要，故對(duì)這類東道國(guó)治理能力的整體提升效應(yīng)可能更加明顯。

第三，中國(guó)對(duì)外工程承包帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)有助于東道國(guó)加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)。與傳統(tǒng)的來(lái)自西方發(fā)達(dá)國(guó)家的投資者和承包商對(duì)社會(huì)權(quán)力的注重不同，中國(guó)參與對(duì)外承包工程的企業(yè)則對(duì)東道國(guó)的國(guó)家治理能力更為看重。既有研究已指出，各國(guó)為吸引外國(guó)直接投資紛紛主動(dòng)改革，制定優(yōu)惠政策。① 鑒于基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)具有強(qiáng)烈的正向外部性，基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)通常具有政府主導(dǎo)定價(jià)、規(guī)劃設(shè)計(jì)等特點(diǎn)，并且是政府短期內(nèi)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要手段，有助于提升國(guó)家相較于社會(huì)的議價(jià)能力。② 為吸引中國(guó)的資金和承包商，同時(shí)加快推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目落地，東道國(guó)有動(dòng)力從降低稅負(fù)、簡(jiǎn)化審批流程、完善法律制度等角度改善營(yíng)商環(huán)境，提升政府政策執(zhí)行效率，從而提升治理能力。而推行這些措施往往需要來(lái)自中央政府層面的改革，帶來(lái)了超越地方政府與市民社會(huì)的動(dòng)力機(jī)制，客觀上促進(jìn)了國(guó)家治理能力的提升。如果進(jìn)一步劃分國(guó)家治理能力的維度，這也意味著中國(guó)對(duì)外承包工程帶來(lái)的國(guó)家治理能力提升會(huì)在政府有效性、法治程度等方面有所體現(xiàn)。

總的來(lái)看，中國(guó)對(duì)外承包工程本身的性質(zhì)與特點(diǎn)，以及中國(guó)對(duì)外承包工程帶來(lái)的溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，有助于提升東道國(guó)的國(guó)家治理能力。據(jù)此，可提出以下理論假說(shuō)：其他條件不變，中國(guó)對(duì)外承包工程的增加對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力具有整體上的提升效應(yīng)。

四、 基于“一帶一路”合作國(guó)家的定量檢驗(yàn)

無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，國(guó)家治理能力的建設(shè)都是一項(xiàng)重要課題，但提升國(guó)家治理能力對(duì)于參與“一帶一路”合作的大量發(fā)展中國(guó)家則顯得更為迫切。此處將以與中國(guó)簽訂“一帶一路”合作文件的國(guó)家群體作為研究對(duì)象，考察中國(guó)對(duì)外工程承包與其國(guó)家治理能力之間的關(guān)系，對(duì)理論假說(shuō)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。

（一） 變量測(cè)量與數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究選取世界治理指數(shù)（WGI）對(duì)一國(guó)的國(guó)家治理能力進(jìn)行測(cè)量。①世界治理指數(shù)自1996年起發(fā)布，涵蓋200多個(gè)國(guó)家或地區(qū)。在2002年前，該指數(shù)逢雙年發(fā)布;自2002年始，該指數(shù)改為每年發(fā)布，故本文選擇2002年至2018年的世界治理指數(shù)數(shù)據(jù)。具體而言，該指數(shù)包括與治理能力三方面相對(duì)應(yīng)的六個(gè)維度，分別是話語(yǔ)權(quán)和問(wèn)責(zé)制（VA）、政治穩(wěn)定和沒(méi)有暴力/恐怖主義（PV）、政府有效性（GE）、管制質(zhì)量（RQ）、法治程度（RL）、腐敗控制（CC）（見(jiàn)表2）。

世界治理指數(shù)六個(gè)維度的評(píng)分均被處理為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，其中-2.5代表最差而2.5代表最好。本文在六個(gè)維度的基礎(chǔ)上采用主成分分析法合成一個(gè)整體的國(guó)家治理能力指標(biāo)。① 文中東道國(guó)國(guó)家治理能力研究的核心樣本是與中國(guó)簽訂“一帶一路”合作文件的147個(gè)國(guó)家在2002年至2018年的國(guó)家治理能力。② 故對(duì)筆者整理的數(shù)據(jù)庫(kù)而言，每項(xiàng)變量最多可容納2499個(gè)觀測(cè)值。不過(guò)由于數(shù)據(jù)可得性問(wèn)題，實(shí)際觀測(cè)值可能存在數(shù)據(jù)缺失。

本文的核心解釋變量是中國(guó)對(duì)外承包工程的完成營(yíng)業(yè)額。此處通過(guò)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)收集了中國(guó)2002年至2018年的對(duì)外承包工程的完成營(yíng)業(yè)額（單位為萬(wàn)美元）。由于中國(guó)對(duì)不同國(guó)家的承包工程營(yíng)業(yè)額差異較大，為使數(shù)據(jù)更加平穩(wěn)并減弱異方差性，故在原始完成營(yíng)業(yè)額的基礎(chǔ)上進(jìn)行了自然對(duì)數(shù)處理。

除核心解釋變量外，文中還納入相關(guān)控制變量，并且控制了國(guó)家固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)。表3列出了控制變量的名稱、來(lái)源等具體信息?？刂谱兞康倪x取一方面考慮到了其他可能的替代性解釋的存在，另一方面也考慮了相關(guān)樣本的數(shù)據(jù)可得性以及可能存在的多重共線性。其中，民主程度對(duì)應(yīng)從國(guó)內(nèi)政治體制討論國(guó)家治理能力的既有文獻(xiàn);外國(guó)投資則有助于控制來(lái)自其他國(guó)家的外國(guó)直接投資的影響。出口依賴、經(jīng)濟(jì)增速、自然資源則反映了一國(guó)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、資源稟賦?？刂茋?guó)家和年份固定效應(yīng)有助于進(jìn)一步消除潛在的遺漏變量偏誤。

（二） 計(jì)量模型與實(shí)證結(jié)果

基于筆者的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)以及豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果，本文確定應(yīng)使用固定效應(yīng)模型對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。為估計(jì)對(duì)外承包工程對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力的影響，可構(gòu)建如下多元回歸式：

Governanceit =β0 +β1Turnoversi，t-1 +β2Xi，t-1 +γi +λt +εit

被解釋變量Governanceit 為國(guó)家i 在第t 年的國(guó)家治理能力的整體指標(biāo)。本文關(guān)注的系數(shù)是β1，它測(cè)量了中國(guó)在第t-1年對(duì)國(guó)家i 的工程承包完成營(yíng)業(yè)額的自然對(duì)數(shù)值對(duì)其第t 年國(guó)家治理能力的影響。根據(jù)此前得到的理論假說(shuō)，β1 的預(yù)期符號(hào)為正。Xi，t-1 代表一組時(shí)滯1年的隨時(shí)間變化的控制變量。γi 為不隨時(shí)間變化的國(guó)家特定虛擬變量，λt 為不隨國(guó)家變化的年份特定虛擬變量。εit 為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

表4匯報(bào)了中國(guó)對(duì)外承包工程影響“一帶一路”合作國(guó)家治理能力的面板模型的計(jì)量結(jié)果。其中模型（1）中未加入控制變量;模型（2）設(shè)置了民主程度作為控制變量;模型（3）在模型（2）的基礎(chǔ)上設(shè)置了外國(guó)投資、出口依賴、經(jīng)濟(jì)增速等反映一國(guó)經(jīng)濟(jì)的控制變量;模型（4）在模型（3）的基礎(chǔ)上增加了自然資源作為控制變量。在所有模型中，承包工程一項(xiàng)的系數(shù)均為正，且在統(tǒng)計(jì)意義上顯著，說(shuō)明中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)東道國(guó)的整體國(guó)家治理能力具有一定促進(jìn)效應(yīng)。

表5匯報(bào)了中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)“一帶一路”合作國(guó)家不同維度國(guó)家治理能力的影響。注意到模型（4）在加入自然資源這一控制變量后擬合優(yōu)度反而下降，且導(dǎo)致相對(duì)較大的樣本損失，故此處考慮未加入該控制變量。通過(guò)將國(guó)家治理能力分為六大維度，可以發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)各維度治理能力均呈現(xiàn)正相關(guān)，且除管制質(zhì)量這一維度外均具有統(tǒng)計(jì)顯著性。在模型（7）和模型（9）中p 值小于0.001。從系數(shù)來(lái)看，中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)政治穩(wěn)定和政府有效性的提升效應(yīng)較大。

同時(shí)，控制變量也對(duì)東道國(guó)的國(guó)家治理能力具有一定解釋力。從表4來(lái)看，一國(guó)的民主程度、外國(guó)投資與更高的整體國(guó)家治理能力呈正相關(guān)關(guān)系。從表5來(lái)看，一國(guó)的民主程度與政治穩(wěn)定、政府有效性兩個(gè)維度的國(guó)家治理能力不存在顯著相關(guān)。出口依賴度和經(jīng)濟(jì)增速在面對(duì)不同維度的國(guó)家治理能力時(shí)沒(méi)有統(tǒng)一的符號(hào)。

（三） 穩(wěn)健性檢驗(yàn)與內(nèi)生性問(wèn)題的處理

為進(jìn)一步確認(rèn)中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)東道國(guó)國(guó)家治理能力的提升效應(yīng)，本文采用三方面的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。其一是區(qū)分不同收入分組的國(guó)家。根據(jù)前文對(duì)理論機(jī)制的討論，中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)中低收入國(guó)家治理能力的提升效果應(yīng)該更加明顯。為此，本文根據(jù)世界銀行的收入分組信息生成東道國(guó)為中低收入國(guó)家的虛擬變量，并將其與承包工程完成營(yíng)業(yè)額對(duì)數(shù)值進(jìn)行交互?；貧w結(jié)果顯示交互項(xiàng)為正且具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說(shuō)明對(duì)于中低收入國(guó)家來(lái)說(shuō)，來(lái)自中國(guó)的承包工程對(duì)東道國(guó)整體國(guó)家能力的影響更為顯著。

其二是變換核心解釋變量和被解釋變量。此處將原先的解釋變量———中國(guó)在t-1年對(duì)國(guó)家i 承包工程的完成營(yíng)業(yè)額———變換為中國(guó)在t-1年對(duì)國(guó)家i 承包工程的完成營(yíng)業(yè)額占該國(guó)GDP的比。變換后的解釋變量的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正，且p 值小于0.01。除世界治理指數(shù)外，本文還采用系統(tǒng)和平中心（CSP）的國(guó)家脆弱指數(shù)（State Fragility Index and Matrix）①來(lái)測(cè)量作為被解釋變量的國(guó)家治理能力，并預(yù)期解釋變量的估計(jì)系數(shù)為負(fù)數(shù)。結(jié)果顯示無(wú)論是承包工程額還是承包工程占GDP的比，其系數(shù)均為負(fù)，且具有統(tǒng)計(jì)意義上的顯著性。表示隨著中國(guó)對(duì)外承包工程營(yíng)業(yè)額的增加，東道國(guó)的脆弱性也會(huì)下降，意味著東道國(guó)國(guó)家治理能力的提升。

其三是進(jìn)一步考察中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)不同東道國(guó)國(guó)家治理能力影響的差異。一是區(qū)分發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家;②二是剔除人口不足100萬(wàn)的國(guó)家;③三是考察2013年前后的變化;四是對(duì)比中國(guó)對(duì)外承包工程營(yíng)業(yè)額大于中位數(shù)和小于中位數(shù)的國(guó)家。結(jié)果表明這一提升效應(yīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言更為明顯，并且對(duì)外承包工程的估計(jì)系數(shù)在剔除人口不過(guò)百萬(wàn)的小國(guó)后仍然顯著為正。2013年后中國(guó)對(duì)外承包工程更有利于東道國(guó)建設(shè)其國(guó)家治理能力;①對(duì)那些中國(guó)完成營(yíng)業(yè)額大于中位數(shù)的樣本來(lái)說(shuō)，其提xenpDeOcSdDQ63x16d925w==升效應(yīng)更大。

總體而言，上述三方面的穩(wěn)健性檢驗(yàn)得到的結(jié)果與前文假說(shuō)一致。

相較于對(duì)中國(guó)海外承包工程區(qū)位選擇的研究，本文的研究問(wèn)題可能面臨更大的內(nèi)生性困擾?；蛟S并非中國(guó)在東道國(guó)對(duì)外承包工程的增加帶來(lái)東道國(guó)國(guó)家治理能力的提升，而是東道國(guó)國(guó)家治理能力的提升會(huì)吸引更多來(lái)自中國(guó)的承包工程。

為緩解此類逆向因果問(wèn)題，本研究一方面在回歸方程中對(duì)解釋變量和控制變量均進(jìn)行時(shí)滯一年的處理。另一方面則是采用工具變量法確證研究結(jié)論。此處首先計(jì)算中國(guó)與東道國(guó)兩國(guó)首都距離的自然對(duì)數(shù)值并取其倒數(shù)，然后與中國(guó)與東道國(guó)的建交時(shí)長(zhǎng)交互，將此作為中國(guó)對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額的工具變量（IV）。② 這一工具變量的有效性已在既有相關(guān)研究中得到說(shuō)明。③ 本研究采用兩階段最小二乘法（2SLS）估計(jì)。第一階段的回歸方程用于對(duì)作為解釋變量的中國(guó)對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額進(jìn)行估計(jì)，第二階段則運(yùn)用第一階段的結(jié)果估計(jì)解釋變量對(duì)被解釋變量的影響。這種估計(jì)方法有助于解決相應(yīng)的逆向因果問(wèn)題。本文運(yùn)用工具變量對(duì)一國(guó)內(nèi)中國(guó)承包工程完成的營(yíng)業(yè)額進(jìn)行估計(jì)，在此基礎(chǔ)上，該解釋變量的估計(jì)系數(shù)依然為正，且具有統(tǒng)計(jì)顯著性。這在一定程度上有助于消除對(duì)內(nèi)生性的顧慮。

五、 基于印度尼西亞與菲律賓的比較案例檢驗(yàn)

上文的計(jì)量分析雖已揭示出中國(guó)對(duì)外承包工程與東道國(guó)國(guó)家治理能力一定程度上的相關(guān)性，但對(duì)因果關(guān)系的確證仍需要通過(guò)過(guò)程追蹤式的案例研究加以展開(kāi)。本部分將通過(guò)印度尼西亞與菲律賓的比較案例來(lái)剖析相關(guān)作用機(jī)制。之所以選擇印度尼西亞與菲律賓作為比較案例，一方面是因?yàn)閮蓢?guó)地理位置、資源稟賦、政治制度、經(jīng)濟(jì)增速等相似;但另一方面中國(guó)對(duì)其對(duì)外承包工程額存在顯著差異，兩國(guó)同時(shí)期的比較構(gòu)成了一組相異案例選擇。① 兩國(guó)高度相似的國(guó)情和不同的中國(guó)對(duì)外承包工程情況為進(jìn)一步印證上文理論機(jī)制提供了有意義的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

（一） 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下印度尼西亞與菲律賓的國(guó)家治理能力

20世紀(jì)下半葉以來(lái)，印度尼西亞與菲律賓均奉行開(kāi)放政策，積極融入世界經(jīng)濟(jì)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作在其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有不可或缺的作用。印度尼西亞主張多邊主義，積極參與國(guó)際合作。相對(duì)穩(wěn)定的政治局勢(shì)為印度尼西亞開(kāi)放經(jīng)濟(jì)提供了有利條件。目前印度尼西亞已成為東南亞最大經(jīng)濟(jì)體，國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)較快增長(zhǎng)，2010年以來(lái)印度尼西亞GDP增速維持在5%左右。菲律賓同樣是東南亞重要的群島國(guó)家，20世紀(jì)60年代后期采取開(kāi)放政策，但80年代后受累于國(guó)內(nèi)動(dòng)蕩局勢(shì)，經(jīng)濟(jì)一度出現(xiàn)衰退。20世紀(jì)90年代后期，菲律賓政治逐漸告別了頻仍的軍變，政局總體趨向穩(wěn)定，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了保障。① 2015年以來(lái)，菲律賓GDP增速維持在5%以上。②

印度尼西亞與菲律賓在地理位置、資源稟賦、政治制度等方面國(guó)情高度相似，為更直觀地比較同時(shí)期兩國(guó)國(guó)家治理能力的差異，此處根據(jù)前文主成分分析法整理了2002年至2019年兩國(guó)在世界治理指數(shù)（WGI）中整體指標(biāo)的得分情況及特定維度具體得分情況。不難發(fā)現(xiàn)，18年間印度尼西亞的國(guó)家治理能力顯著提升并逐漸趕超菲律賓，菲律賓的國(guó)家治理能力則在波動(dòng)中保持基本平穩(wěn)態(tài)勢(shì)（見(jiàn)圖2）。

從特定維度可以看出，2002年至2019年期間，印度尼西亞政府在有效制定和執(zhí)行合理政策方面能力顯著提升。具體而言，印度尼西亞的政府有效性評(píng)分提升較菲律賓更為顯著，且在2016年后評(píng)分超過(guò)菲律賓（見(jiàn)圖3）。

印度尼西亞國(guó)家治理能力的提升離不開(kāi)其國(guó)內(nèi)的民主體制改革，但在兩國(guó)政治體制、發(fā)展階段、人口情況、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)增速都高度相似的情況下，為何兩國(guó)的國(guó)家治理能力發(fā)展會(huì)出現(xiàn)如此巨大的差異？ 這一差異與中國(guó)在兩國(guó)承包工程額的差異是否存在關(guān)聯(lián)？ 本文接下來(lái)將討論中國(guó)在印度尼西亞和菲律賓的承包工程發(fā)展，并試圖回答這一問(wèn)題。

（二） 中國(guó)在印度尼西亞與菲律賓的承包工程

亞洲是中國(guó)海外承包工程的最主要市場(chǎng)，此處概述中國(guó)在印度尼西亞和菲律賓的承包工程發(fā)展與特點(diǎn)。

1. 中國(guó)在印度尼西亞的承包工程發(fā)展

作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的重要形式之一，對(duì)外承包工程的發(fā)展根植于雙邊關(guān)系的演進(jìn)。得益于發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，20世紀(jì)90年代印度尼西亞經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，帶動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求激增，中國(guó)積極把握發(fā)展機(jī)遇，融入印度尼西亞工程承包市場(chǎng)。2013年10月，習(xí)近平主席在訪問(wèn)印度尼西亞時(shí)第一次提出共建“21世紀(jì)海上絲綢之路”，借力“一帶一路”倡議，中國(guó)承包商積極參與印度尼西亞的電站、高速公路、水壩等項(xiàng)目，對(duì)外承包工程作為互聯(lián)互通的重要手段取得豐碩成果。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步騰飛，印度尼西亞政府出臺(tái)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，制定“六大經(jīng)濟(jì)走廊”的發(fā)展戰(zhàn)略，力求通過(guò)交通、通訊等大型基礎(chǔ)建設(shè)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中國(guó)企業(yè)積極承攬項(xiàng)目，印度尼西亞一直位列中國(guó)對(duì)外承包工程全球業(yè)務(wù)前十，且發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁（見(jiàn)圖4）。2019年中國(guó)承包商在印度尼西亞新簽合同額高達(dá)140.8億美元，完成營(yíng)業(yè)額達(dá)87.1億美元，同比分別增長(zhǎng)23.5%和42.8%。①

進(jìn)一步整理2014年至2018年中國(guó)在印度尼西亞對(duì)外承包工程分行業(yè)完成營(yíng)業(yè)額數(shù)據(jù)不難發(fā)現(xiàn)，中國(guó)在印度尼西亞承包工程形成了布局廣泛但重點(diǎn)行業(yè)突出的發(fā)展格局（見(jiàn)表6）。電力工程、交通運(yùn)輸、通訊工程和工業(yè)建設(shè)是中國(guó)承包商在印度尼西亞的傳統(tǒng)支柱項(xiàng)目，為促進(jìn)印度尼西亞各地的互聯(lián)互通作出了積極貢獻(xiàn)，打造了雅加達(dá)至萬(wàn)隆高鐵、泗水—馬都拉大橋、塔園橋、巴厘島2×400MW 燃?xì)饴?lián)合循環(huán)電廠等品牌工程。此外，一般建筑項(xiàng)目則在近幾年快速增長(zhǎng)，成為新的熱點(diǎn)，石油化工項(xiàng)目完成營(yíng)業(yè)額則逐年下降。

2. 中國(guó)在菲律賓的承包工程發(fā)展

20世紀(jì)80和90年代菲律賓政局動(dòng)蕩，中菲雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系并未出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。2016年10月，以時(shí)任總統(tǒng)杜特爾特訪問(wèn)中國(guó)為標(biāo)志，雙方高層互訪頻繁，兩國(guó)關(guān)系實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)圜，雙邊合作進(jìn)入新階段。落后的基礎(chǔ)設(shè)施已成為菲律賓進(jìn)一步發(fā)展的阻礙，杜特爾特執(zhí)政后，高度重視彌補(bǔ)基建缺口，發(fā)布了“大建特建”計(jì)劃。2018年習(xí)近平主席訪菲期間，兩國(guó)一致決定建立全面戰(zhàn)略合作關(guān)系，并達(dá)成了中菲基建合作計(jì)劃，中國(guó)對(duì)外承包工程在菲發(fā)展迎來(lái)戰(zhàn)略機(jī)遇。2019年中國(guó)承包商在菲簽訂合同總額達(dá)62.4億美元、完成營(yíng)業(yè)額達(dá)27.6億美元，分別實(shí)現(xiàn)同比增長(zhǎng)102%和39.9%，呈現(xiàn)出強(qiáng)勁發(fā)展勢(shì)頭，目前承包方式以EPC（設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工）工程總承包為主。①

對(duì)比2002年至2019年中國(guó)在印度尼西亞與菲律賓承包工程完成營(yíng)業(yè)額情況（見(jiàn)圖4），可以發(fā)現(xiàn)，相較于印度尼西亞，中國(guó)對(duì)外承包工程在菲律賓發(fā)展更晚、規(guī)模更小。筆者依據(jù)2014年至2018年中國(guó)在菲律賓對(duì)外承包工程分行業(yè)完成營(yíng)業(yè)額數(shù)據(jù)整理形成表7。不難發(fā)現(xiàn)，以電力工程、通訊工程、交通運(yùn)輸?shù)葹榇淼幕ヂ?lián)互通領(lǐng)域是中國(guó)承包商在菲律賓的重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域。2017年菲律賓推出“大建特建”計(jì)劃后，中國(guó)對(duì)菲承包工程合作潛力逐步釋放，中國(guó)能建集團(tuán)2018年與菲律賓政府簽約建設(shè)卡利瓦水壩項(xiàng)目，華為公司則于2019年承建菲律賓電信項(xiàng)目。不過(guò)總體來(lái)看，中國(guó)在菲律賓的承包工程完成營(yíng)業(yè)額仍與在印度尼西亞的數(shù)額有不小差距。

（三） 中國(guó)承包工程對(duì)印度尼西亞與菲律賓國(guó)家治理能力的影響

中國(guó)在印度尼西亞的承包工程起步更早、規(guī)模更大、增速更穩(wěn)，在菲律賓的承包工程項(xiàng)目則是在2017年后才再次呈現(xiàn)加快發(fā)展的勢(shì)頭。值得注意的是，2002年至2019年印度尼西亞的國(guó)家治理能力也相較于菲律賓提升更為顯著。那么，這兩者之間是否存在關(guān)聯(lián)，便是本部分要著重回答的問(wèn)題。前文從國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的視角總結(jié)了中國(guó)對(duì)外承包工程影響東道國(guó)國(guó)家治理能力的理論機(jī)制，這在印度尼西亞和菲律賓的案例中也得到了體現(xiàn)，中國(guó)對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額更多的印度尼西亞較菲律賓在國(guó)家治理能力的提升上更為顯著，尤其是政府有效制定和執(zhí)行合理政策方面的能力，這印證了理論部分提出的假說(shuō)和推論。① 在這一過(guò)程中，中國(guó)對(duì)外承包工程的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、溢出效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)也得到較為充分的體現(xiàn)。

1. 中國(guó)承包工程經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)與兩國(guó)國(guó)家治理能力

相較于菲律賓，中國(guó)企業(yè)在印度尼西亞承包工程市場(chǎng)深耕數(shù)十年，中國(guó)承包工程周期長(zhǎng)、配套資金充足、促進(jìn)社會(huì)福利改善、提升政府合法性等特征更為凸顯，故而對(duì)印度尼西亞國(guó)家治理能力的提升效應(yīng)更顯著。

一方面，印度尼西亞政府積極吸引外資參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，如佐科總統(tǒng)就任后發(fā)布的《印度尼西亞2015—2019年中期發(fā)展規(guī)劃》，著力推動(dòng)交通運(yùn)輸、通訊、電力等大型基建項(xiàng)目，所需投資約4000億美元，但印度尼西亞財(cái)政資金并不寬裕，資金匱乏成為政府推動(dòng)基建發(fā)展的主要阻礙之一，中國(guó)以BOT（建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交）、PPP（公私伙伴關(guān)系）等帶資承包方式積極承攬工程項(xiàng)目，緩解了印度尼西亞政府的資金壓力，從而增加其政策自主性。故而在大興基建的背景下，印度尼西亞的政府債務(wù)率并未出現(xiàn)顯著增長(zhǎng)，這在一定程度上正得益于中國(guó)等國(guó)家對(duì)其的投資。在2019年印度尼西亞外資來(lái)源國(guó)中，中國(guó)位列第二。② 印度尼西亞雅萬(wàn)高鐵建設(shè)項(xiàng)目全長(zhǎng)142.3公里，項(xiàng)目預(yù)計(jì)耗資約55億美元，其中75%由中國(guó)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行提供，項(xiàng)目2016年開(kāi)建，2023年建成通車，前后歷經(jīng)8年，充分體現(xiàn)了中國(guó)承包工程的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)。不同于印度尼西亞自20世紀(jì)90年代就掀起的基建潮，菲律賓在杜特爾特總統(tǒng)上臺(tái)后才高度重視基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，阿基諾三世執(zhí)政期間其國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公共支出平均僅占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的2.9%。③ 2018年兩國(guó)達(dá)成基建合作計(jì)劃后，中國(guó)對(duì)外承包工程在菲律賓方才有跡象進(jìn)入快速增長(zhǎng)期。此外，中國(guó)在菲律賓的工程承包項(xiàng)目以EPC為主，投融資項(xiàng)目遠(yuǎn)少于印度尼西亞，中國(guó)企業(yè)的“耐心”特性在菲律賓并未充分彰顯。

另一方面，大型承包工程的開(kāi)建在短期和長(zhǎng)期兩個(gè)維度都促進(jìn)了印度尼西亞政府合法性的提升，從而有助于提升國(guó)家治理能力。短期來(lái)看，大型高鐵、電站等工程項(xiàng)目的規(guī)劃、開(kāi)建，代表印度尼西亞政府對(duì)現(xiàn)代化和發(fā)展的重視，增強(qiáng)了公民與社會(huì)對(duì)國(guó)家治理能力的信任，提供了國(guó)家用于控制社會(huì)的合法性資源。雅萬(wàn)高鐵項(xiàng)目提供了一個(gè)典型案例，佐科政府大力推動(dòng)該項(xiàng)目正是為高調(diào)宣揚(yáng)其對(duì)現(xiàn)代化事業(yè)的承諾，從而為2019年大選積累政治資本。長(zhǎng)期來(lái)看，正如新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的那樣，大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠增加就業(yè)，提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平，①承包工程在促進(jìn)就業(yè)、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也促進(jìn)了教育等社會(huì)福利的改善，提高了政府績(jī)效合法性。根據(jù)印度尼西亞的勞工政策，印度尼西亞目前只放開(kāi)了外籍專業(yè)人員引進(jìn)，中國(guó)大量的承包工程勢(shì)必給印度尼西亞帶去豐富的就業(yè)機(jī)會(huì)，改善當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)與收入，從而更好地維系社會(huì)穩(wěn)定。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年印度尼西亞的失業(yè)率降至5.3%。②

2. 中國(guó)承包工程溢出效應(yīng)與兩國(guó)國(guó)家治理能力

相較于菲律賓，中國(guó)與印度尼西亞開(kāi)展承包工程合作的規(guī)模更大、經(jīng)驗(yàn)更足、配套機(jī)制更為健全，溢出效應(yīng)在印度尼西亞發(fā)揮的作用更為顯著。

其一，印度尼西亞長(zhǎng)期占據(jù)中國(guó)第二大對(duì)外承包工程國(guó)別市場(chǎng)的地位。截至2018年底，中國(guó)在印度尼西亞對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額總量達(dá)到485.2億美元，規(guī)模巨大的承包工程項(xiàng)目為承包商傳遞行業(yè)管理、有效政府等方面的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)提供了天然的平臺(tái)。中國(guó)承包商積極投身于人文交流，致力于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)印度尼西亞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。例如，2010年，知名承包商———中國(guó)港灣（印度尼西亞）有限公司在印度尼西亞總統(tǒng)大學(xué)設(shè)立總額達(dá)10億印尼盾的“中國(guó)港灣獎(jiǎng)學(xué)金”，為印度尼西亞的人才培養(yǎng)作出了積極貢獻(xiàn)，也成為兩國(guó)合作的紐帶。

其二，石油化工項(xiàng)目是中國(guó)在印度尼西亞承包工程的重點(diǎn)項(xiàng)目，由于資產(chǎn)專用性高，中國(guó)更有動(dòng)力支持印度尼西亞的國(guó)家能力建設(shè)，兩國(guó)政府高度重視合作、交流的配套機(jī)制建設(shè)，為溢出效應(yīng)更充分的發(fā)揮奠定基礎(chǔ)。兩國(guó)在教育、衛(wèi)生、文化、旅游、科技、青年等領(lǐng)域的人文交流愈加豐富。來(lái)華留學(xué)的印度尼西亞學(xué)生數(shù)量逐年增加，2018年超過(guò)15000名，為當(dāng)年來(lái)華留學(xué)的第7大生源國(guó)。此外，兩國(guó)加速推進(jìn)共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，也為知識(shí)傳遞提供了更多途徑。

其三，印度尼西亞每年啟動(dòng)數(shù)千個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目①，基礎(chǔ)設(shè)施水平從2007年與菲律賓基本一致到2017年顯著優(yōu)于菲律賓（見(jiàn)圖5），大量公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)和電站項(xiàng)目的完成，有效強(qiáng)化了印度尼西亞中央對(duì)地方的管理，特別是對(duì)偏遠(yuǎn)島嶼城市的管理，降低了管理成本和政策執(zhí)行難度，卓有成效地提升了國(guó)家治理能力。

3. 中國(guó)對(duì)外承包工程競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)與兩國(guó)國(guó)家治理能力

相較于菲律賓，為吸引外資參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，印度尼西亞政府突破社會(huì)與地方的阻75tl0idKNq8FbMMc7VDpqg==力推行改革，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)發(fā)揮更為顯著。

面對(duì)基建的巨大資金缺口，印度尼西亞政府希冀通過(guò)吸引外資推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)并嚴(yán)控債務(wù)規(guī)模。為增加對(duì)外資的吸引力，印度尼西亞出臺(tái)系列舉措。例如，早在21世紀(jì)初，印度尼西亞即推動(dòng)地方各級(jí)政府實(shí)行投資審批一站式綜合服務(wù)等制度;2013年印度尼西亞對(duì)投資負(fù)面清單進(jìn)行修訂，對(duì)外資準(zhǔn)入的限制持續(xù)放寬。① 改善營(yíng)商環(huán)境、吸引更多投資也一直是佐科政府的目標(biāo)，2020年來(lái)更是大力推動(dòng)出臺(tái)《創(chuàng)造就業(yè)綜合法》，進(jìn)一步提升印度尼西亞投資環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力，2021年2月又頒布《投資與業(yè)務(wù)領(lǐng)域總統(tǒng)令》，進(jìn)一步開(kāi)放有關(guān)行業(yè)的外國(guó)投資。系列改革舉措的推行，有效改善了印度尼西亞營(yíng)商環(huán)境，提升了政府效率;同時(shí)，在推行改革的過(guò)程當(dāng)中，印度尼西亞中央政府突破社會(huì)以及地方政府的層層阻力，一定程度上增強(qiáng)了中央政府的權(quán)威，這也與世界治理指數(shù)中印度尼西亞政府有效性得分的顯著提升相印證。為吸引投資，菲律賓在杜特爾特總統(tǒng)上臺(tái)后也推行了一些改革措施，2018年頒布了營(yíng)商便利法，2019年出臺(tái)了新的中央銀行法、稻米稅法等，使得在菲經(jīng)商更加便利，各經(jīng)濟(jì)部門的運(yùn)行效率更高，但在改革的力度與系統(tǒng)性上落后于印度尼西亞，且菲律賓上述改革的時(shí)間較晚，對(duì)國(guó)家治理能力的整體提升效應(yīng)尚不如印度尼西亞顯著。

六、 結(jié)論

對(duì)外承包工程正日益成為中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的一張名片。伴隨著“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施，尤其是“一帶一路”倡議的提出，對(duì)外承包工程作為中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的重要形式蓬勃發(fā)展，并深度嵌入東道國(guó)市場(chǎng)與社會(huì)發(fā)展，不可避免地成為塑造東道國(guó)國(guó)內(nèi)政治不可忽視的因素。但學(xué)界對(duì)海外承包工程的討論大多集中于其歷史發(fā)展、區(qū)位選擇和經(jīng)濟(jì)影響上，對(duì)其在東道國(guó)產(chǎn)生的政治效應(yīng)研究仍顯不足。中國(guó)對(duì)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化十分重視，助力發(fā)展中國(guó)家提升國(guó)家治理能力也是中國(guó)參與國(guó)際合作的一個(gè)重要關(guān)切。因此，作為“走出去”的重要途徑，中國(guó)對(duì)外承包工程如何影響東道國(guó)的國(guó)家治理能力值得關(guān)注。

本文以對(duì)外承包工程為切入點(diǎn)，從國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的視角出發(fā)，抓住了中國(guó)在發(fā)展實(shí)踐和知識(shí)傳遞過(guò)程中更突出以國(guó)家為中心的治理模式這一關(guān)鍵特征，論述了中國(guó)對(duì)外承包工程如何有助于提升發(fā)展中國(guó)家治理能力的理論機(jī)制。第一，中國(guó)對(duì)外承包工程本身的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)有助于東道國(guó)加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)，較之短期資本，中國(guó)承包商的耐心有助于緩解東道國(guó)的治理困境，幫助國(guó)家行為體抵御來(lái)自社會(huì)勢(shì)力的壓力并增加政策自主性;同時(shí)，承包工程的開(kāi)建有助于增強(qiáng)東道國(guó)民眾對(duì)政府的信心，有效改善當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)等方面的社會(huì)福利，從而提高社會(huì)對(duì)增強(qiáng)國(guó)家力量的容許度，繼而提升國(guó)家治理能力。第二，中國(guó)對(duì)外承包工程的溢出效應(yīng)有助于東道國(guó)加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)。一方面，中國(guó)企業(yè)在“走出去”的過(guò)程中為東道國(guó)提升國(guó)家治理能力提供了可供借鑒的有效經(jīng)驗(yàn)及商業(yè)管理、行業(yè)規(guī)制等方面的重要信息;另一方面，基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通有助于強(qiáng)化中央政府統(tǒng)治，改變國(guó)家滲透到基層社會(huì)的方式和能力，減少調(diào)配資源的成本，進(jìn)而鞏固政治秩序和提高政府有效性。第三，中國(guó)對(duì)外工程承包帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)有助于東道國(guó)加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)de9857a99abea5bb47a75c1ec29b413a68136af79d7a99877f5d315b38f8911f。為吸引中國(guó)資金和承包商，同時(shí)加快推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目落地，東道國(guó)有動(dòng)力進(jìn)行改革，改善營(yíng)商環(huán)境，提升政府效率。而推行這些改革，往往需要國(guó)家層面發(fā)展出超越地方與社會(huì)的執(zhí)行能力。值得注意的是，中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)特定發(fā)展階段的東道國(guó)國(guó)家治理能力的提升效應(yīng)更為明顯。

本文運(yùn)用世界銀行世界治理指數(shù)及中國(guó)對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額數(shù)據(jù)進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)分析有力地支持了上述理論，發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外承包工程營(yíng)業(yè)額的增加總體上提高了東道國(guó)的治理能力，而且中國(guó)對(duì)外承包工程對(duì)中低收入國(guó)家的總體國(guó)家治理能力的提升效應(yīng)更加明顯。印度尼西亞和菲律賓的比較案例分析進(jìn)一步印證了上述理論，并與計(jì)量結(jié)果基本相符，中國(guó)對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額規(guī)模更大的印度尼西亞國(guó)家治理能力的提升要顯著優(yōu)于菲律賓。

本文將對(duì)外承包工程的研究擴(kuò)展到國(guó)內(nèi)政治效應(yīng)領(lǐng)域，基于統(tǒng)計(jì)分析和案例研究探討了中國(guó)對(duì)外承包工程影響東道國(guó)國(guó)家治理能力的作用方式，具有一定的理論價(jià)值和實(shí)踐含義。在理論上，本文一方面豐富了對(duì)國(guó)家治理能力的國(guó)際經(jīng)濟(jì)影響因素分析視角，為全球化時(shí)代國(guó)家治理能力的來(lái)源提供了來(lái)自國(guó)際經(jīng)濟(jì)因素的新解釋，是國(guó)際關(guān)系理論打開(kāi)且進(jìn)入國(guó)內(nèi)政治“黑箱”的有益嘗試。另一方面，本文豐富了“一帶一路”倡議對(duì)共建國(guó)家作用的影響機(jī)制研究，彌補(bǔ)了中國(guó)資本“走出去”對(duì)東道國(guó)政治發(fā)展作用在研究上的不足。

在實(shí)踐中，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響在國(guó)際社會(huì)上日益受到關(guān)注，構(gòu)成了中國(guó)國(guó)家形象的重要組成部分。由于文化、法律、宗教、價(jià)值觀等差異，中資企業(yè)在“走出去”過(guò)程中也不時(shí)伴隨著“環(huán)境破壞論”“債權(quán)帝國(guó)主義論”“新殖民主義”等不利輿論。借助對(duì)外承包工程這一視角，本文也具有一定的政策含義。一是論述了中國(guó)對(duì)外承包工程提升東道國(guó)國(guó)家治理能力的具體機(jī)制，提供了評(píng)價(jià)“一帶一路”建設(shè)績(jī)效與前景的新視角，進(jìn)一步展示了中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積極效果，從而更好地講述中國(guó)故事。二是通過(guò)對(duì)中國(guó)對(duì)外承包工程影響東道國(guó)治理能力的作用機(jī)制探討，為政府完善對(duì)外承包工程項(xiàng)目管理政策、為企業(yè)改進(jìn)相關(guān)經(jīng)營(yíng)和管理模式等提供有益參考，從而在促進(jìn)中國(guó)對(duì)外承包工程事業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的同時(shí)更有效地帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

本文受到中國(guó)社會(huì)科學(xué)院青年科研啟動(dòng)項(xiàng)目“中國(guó)對(duì)外投資提升發(fā)展中國(guó)家治理能力的路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2023YQNQD053）以及中國(guó)社會(huì)科學(xué)院重大創(chuàng)新項(xiàng)目“世界之變、時(shí)代之變、歷史之變背景下的人類命運(yùn)共同體建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2023YZD029）資助。