摘要：對基金論文的研究可以了解地區(qū)的科研水平和競爭力，同時(shí)把握基金資助的效果。以InCites數(shù)據(jù)庫提取到的2018—2022年國家自然科學(xué)基金（NationalNaturalScienceFoundationofChina，NSFC）資助的山東省論文為研究對象，從基金論文的產(chǎn)出數(shù)量、產(chǎn)出機(jī)構(gòu)、影響力、期刊分布、國際合作、橫向?qū)Ρ鹊榷鄠€(gè)維度進(jìn)行分析，一定程度上揭示了山東省NSFC資助論文產(chǎn)出的整體情況。建議發(fā)揮高?；A(chǔ)研究主力軍作用，注重人才培養(yǎng)，推動(dòng)科技合作，加強(qiáng)地區(qū)基礎(chǔ)研究競爭力，爭取更多基金資助，提升資助效能。

關(guān)鍵詞：國家自然科學(xué)基金產(chǎn)出分析基金論文InCites山東省

分類號(hào)：G353.1

ResearchonNSFCFundedPaperOutputinShandongProvincefromthePerspectiveofInCites

SHANXiaohongWANGBaoyanLIUNingCAOlin

LibraryofQingdaoUniversity，QingdaoCity，ShandongProvince，266071China

Abstract：Researchonfundedpaperscanhelpusunderstandthescientificresearchlevelandcompetitivenessofaregion，whilealsograspingtheeffectivenessoffundsponsorship.TheresearchtakesthepapersfundedbytheNationalNaturalScienceFoundationofChina（NSFC）inShandongProvincefrom2018to2022extractedfromtheInCitesdatabaseastheresearchobject.Itanalyzesfrommultipledimensionssuchastheoutputquantity，producinginstitutions，impact，journaldistribution，internationalcooperation，andhorizontalcomparison，tosomeextentrevealingtheoverallsituationoftheoutputofpapersfundedbyNSFCinShandongProvince.Itissuggestedtoleveragetheroleofuniversitiesasthemainforceinbasicresearch，focusontalentcultivation，promotescientificandtechnologicalcooperation，strengthentheregionalbasicresearchcompetitiveness，striveformorefundsupport，andenhancefundingefficiency.

KeyWords：NationalNaturalScienceFoundationofChina;Outputanalysis;Fundedpapers;InCites;ShandongProvince

國家自然科學(xué)基金（NationalNaturalScienceFoundationofChina，NSFC）于1986設(shè)立，是我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道，在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著基礎(chǔ)引領(lǐng)作用。隨著科學(xué)基金制度的逐步發(fā)展和完善，財(cái)政投入大幅增長，NSFC的公信力也得到普遍認(rèn)可?；诖?，國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和高校普遍把承擔(dān)自然科學(xué)基金的能力作為衡量基礎(chǔ)研究實(shí)力和原始創(chuàng)新水平的重要標(biāo)志[1]?；鹳Y助的項(xiàng)目成果表現(xiàn)形式多樣，論文是科學(xué)研究的主要產(chǎn)出形式。國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目論文（以下稱為“基金論文”）多是受NSFC資助、以科研論文形式呈現(xiàn)的階段性成果。理論上，我們會(huì)把基金論文和較高學(xué)術(shù)水平及影響力聯(lián)系在一起，通過對基金論文的產(chǎn)出研究，可以一定程度上幫助我們了解基金資助的效果、了解地區(qū)或機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究的競爭力。

1數(shù)據(jù)源與分析方法

1.1數(shù)據(jù)源

本文的數(shù)據(jù)主要來源于2個(gè)方面：一是2016—2020年NSFC各地區(qū)立項(xiàng)和資助金額統(tǒng)計(jì)；二是InCites平臺(tái)2018—2022年NSFC資助論文數(shù)據(jù)，InCites更新日期為2023年5月26日。

NSFC主要涵蓋17項(xiàng)資助項(xiàng)目，研究在項(xiàng)目對比上僅統(tǒng)計(jì)了面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目（以下簡稱“青年基金”）[2]。統(tǒng)計(jì)使用的數(shù)據(jù)來自國家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)站，立項(xiàng)和資助金額取自2016—2020年國家自然科學(xué)基金委員會(huì)年度報(bào)告，檢索時(shí)間為2023年6月12日至2023年6月22日。

一般而言，從國家基金的投入到批準(zhǔn)運(yùn)行需要兩到三年的時(shí)間，基金論文的產(chǎn)出存在滯后。針對2016—2020年間NSFC的投入情況，研究選取了2018—2022年論文的產(chǎn)出進(jìn)行分析。

1.2分析方法

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量的方法，以InCites平臺(tái)2018—2022年NSFC資助產(chǎn)出的山東省論文數(shù)據(jù)作為研究對象，研究不區(qū)分論文第一作者地址是否屬于山東省、不區(qū)分資助機(jī)構(gòu)排序。本文是按照兩年的時(shí)滯進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，統(tǒng)計(jì)的NSFC立項(xiàng)與基金論文的對應(yīng)關(guān)系很難做到嚴(yán)謹(jǐn)，只是一個(gè)粗略的呈現(xiàn)。

2山東省基金論文分析

本文透過一系列絕對指標(biāo)和相對指標(biāo)，從產(chǎn)出、影響力、期刊分布、國際合作機(jī)構(gòu)分析、橫向?qū)Ρ确治龅冉嵌日故净鹫撐牡恼w情況。

2.1基金論文產(chǎn)出分析

地區(qū)高學(xué)術(shù)水平論文的發(fā)文量往往反映出該地區(qū)的知識(shí)創(chuàng)新能力和科學(xué)研究，尤其是基礎(chǔ)研究的水平[3]。如表1所示，2018—2022年山東省基金論文占比在60%左右，基金資助促使了更多高水平論文的產(chǎn)出。從年度趨勢來看，基金論文數(shù)量一直處于增長狀態(tài)，不過山東省發(fā)表的WebofScience核心合集論文數(shù)也在逐年增長，增長速度明顯高于基金論文的增長速度[4]。基金論文的占比數(shù)值逐年下降，與中國大陸NSFC資助論文數(shù)占中國大陸論文總數(shù)的百分比相當(dāng)。山東省基金論文產(chǎn)出占比僅達(dá)到全國平均水平，這與獲得的NSFC立項(xiàng)數(shù)量和資助金額的排名并不匹配。

2.2基金論文產(chǎn)出機(jī)構(gòu)分析

對基金產(chǎn)出論文的機(jī)構(gòu)分析，可知高等院校是最主要的論文產(chǎn)出機(jī)構(gòu)。山東省基金論文產(chǎn)出機(jī)構(gòu)有68個(gè)，其中，49個(gè)為省內(nèi)高校，論文產(chǎn)出量和被引頻次排名前十的機(jī)構(gòu)中均有9所是高等院校。

2.3基金論文影響力分析

論文體量只能從一個(gè)側(cè)面反映科研產(chǎn)出的情況，地區(qū)發(fā)文的影響力才能真正展示地區(qū)的科研水平和實(shí)力。被引頻次是衡量論文影響力的絕對指標(biāo)，除此之外，本文還選用了學(xué)科規(guī)范化的引文影響力（CategoryNormalizedCitationImpact，CNCI）。

2.3.1被引頻次分析

通常來說，論文被引頻次達(dá)到高峰需要2～5年時(shí)間[5]，因此，2021—2022年發(fā)表論文的被引還沒有充分表現(xiàn)出來，無法單純通過絕對數(shù)值觀察被引頻次的變化。從表2可以看出，NSFC資助的論文被引占比逐年略有下降，但略高于中國大陸地區(qū)NSFC資助論文被引占比。考慮山東省基金論文體量的占比，基金論文其實(shí)獲得了更多的引用。

2.3.2學(xué)科規(guī)范化的引文影響力分析

CNCI是一個(gè)單點(diǎn)指標(biāo)，影響力全貌則更全面地展示論文影響力分布表現(xiàn)。為了更好地分析山東省基金論文的影響力，本文提取了3組文獻(xiàn)進(jìn)行對比：山東省基金論文、山東省WebofScience核心合集論文（以下簡稱WoS論文）和中國大陸基金論文，論文的CNCI年度趨勢和影響力全貌如圖1～2所示。

總地來說，3組文獻(xiàn)的CNCI值波動(dòng)趨勢一致，基金論文CNCI值明顯高于WoS論文，也高于中國大陸基金論文，進(jìn)一步說明山東省基金論文具有更好的影響力表現(xiàn)。從影響力全貌可以看出，3組文獻(xiàn)影響力水平的區(qū)間分布都呈正態(tài)分布。其中，未被引用的論文區(qū)間和小于全球平均水平1的區(qū)間里，山東省基金論文占比最低；大于全球平均水平區(qū)間里，山東省基金論文占比明顯領(lǐng)先，也就是說在基金論文里有更多高影響力的論文產(chǎn)出。

2.4基金論文期刊分析

刊載基金論文的期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力在某種程度上也可以反映基金資助的效果。期刊的期刊引證報(bào)告（JournaICitationReports，JCR）分區(qū)直觀反映該刊在領(lǐng)域內(nèi)的水準(zhǔn)和大致排位。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2018—2022年山東省基金論文涉及的期刊共計(jì)6200種，其中，Q1區(qū)期刊數(shù)量2013種，占比接近1/3?；鹫撐钠诳腝1和Q2分區(qū)占比明顯偏高，可以說，基金論文往往具有更高的水平，更多發(fā)表在各領(lǐng)域質(zhì)量較高的期刊上。

2.5基金論文國際合作分析

習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)“國際科技合作是大趨勢。我們要更加主動(dòng)地融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在開放合作中提升自身科技創(chuàng)新能力”[6]。國際合作成果的平均影響力顯著高于所有成果的平均影響力[7]，國際合作論文往往具有更大的引用優(yōu)勢。2018—2022年山東省基金論文中有26954篇屬于國際合作論文，占基金論文總數(shù)的20.99%。

按合作發(fā)文量統(tǒng)計(jì)，美國、澳大利亞、英國、加拿大、德國和日本排名前六，進(jìn)行國家/地區(qū)合作SWOT分析（見圖3），發(fā)現(xiàn)6個(gè)國家/地區(qū)均處于第一象限，合作發(fā)文的CNCI均超過了各自機(jī)構(gòu)發(fā)文的CNCI，也就是說合作處于雙贏的狀態(tài)。其中，與澳大利亞的合作對山東省CNCI值提升更大，與日本的合作對合作區(qū)域CNCI值提升更大，這些國家/地區(qū)的機(jī)構(gòu)都是下一步重點(diǎn)挖掘和合作的方向。國際合作是基礎(chǔ)研究的重要推手，秉持開放合作態(tài)度、樹立國際化意識(shí)、尋求合作共贏的機(jī)構(gòu)和地區(qū)同樣重要[8]。

2.6基金論文橫向?qū)Ρ确治?/p>

為了對山東省基金論文有更加全面的展示，本文選取了華東六省的論文成果進(jìn)行簡單的橫向?qū)Ρ龋姳?。山東省基金論文量在華東六省的排名和NSFC資助金額排名基本相當(dāng)，說明論文產(chǎn)出量和NSFC的資助量呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。但山東省CNCI、國際合作百分比及被引次數(shù)排名前1%的論文百分比排名相對靠后，不如NSFC資助排名靠后和基金論文體量較少的安徽省和福建省，山東省還需要在國際合作和高影響力論文的產(chǎn)出上下功夫。橫向合作論文是指那些包含了一位或多位組織機(jī)構(gòu)類型標(biāo)記為“企業(yè)”的作者的論文，橫向合作論文百分比就是與企業(yè)合作論文百分比，山東省基金論文在與企業(yè)合作方面的表現(xiàn)在六省中領(lǐng)先。

3結(jié)論

總地來說，NSFC資助給山東省帶來了更多高影響力的科研產(chǎn)出，但相對于獲得的立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)資助，山東省基金論文的影響力尚待提高。結(jié)合產(chǎn)出分析，從以下幾個(gè)方面提出建議。

3.1爭取更多的NSFC立項(xiàng)和資助

基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)技術(shù)的源頭，基礎(chǔ)研究的水平?jīng)Q定了一個(gè)國家科技創(chuàng)新的底蘊(yùn)和后勁。通過產(chǎn)出研究，不難發(fā)現(xiàn)，基金論文整體的學(xué)術(shù)水平和科研影響力相對較高，基金資助在激勵(lì)科研成果的產(chǎn)出和助力基礎(chǔ)研究的高質(zhì)量發(fā)展方面具有積極的作用，不僅+WpgyXm6nwtjv8SZBtjdFw==可以提高科研生產(chǎn)力和影響力，還能提升地區(qū)基礎(chǔ)研究競爭力。各地區(qū)有必要調(diào)動(dòng)高校院所和科研機(jī)構(gòu)申報(bào)NSFC項(xiàng)目的積極性和主動(dòng)性，深入挖掘，廣泛動(dòng)員，爭取更多的NSFC立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)資助，提升地區(qū)基礎(chǔ)研究競爭力。

3.2發(fā)揮高校、科研院所基礎(chǔ)研究主力軍作用

高水平研究型大學(xué)是強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量的主力軍和重大科技突破生力軍。山東省基金論文的68個(gè)產(chǎn)出機(jī)構(gòu)中有49所高校，占比達(dá)到72%，充分說明高校院所在基礎(chǔ)研究中占有一席之地，是_{DkhzCh56dyhHSu4HK9wk7Q==}我國基礎(chǔ)研究的主力軍。以高校和科研院所為依托，強(qiáng)化一流學(xué)科、一流大學(xué)和一流科研機(jī)構(gòu)建設(shè)，立足區(qū)域資源優(yōu)勢，保障對重要研究領(lǐng)域方向的支持，培育優(yōu)勢特色學(xué)科的同時(shí)，適當(dāng)扶持弱勢學(xué)科，逐步發(fā)展交叉學(xué)科，提升相關(guān)學(xué)科基礎(chǔ)研究競爭力。

3.3加強(qiáng)國家地區(qū)科技合作，提升論文影響力

基礎(chǔ)研究離不開廣泛和深入的科技合作，國際合作是基礎(chǔ)研究的重要推手。但我國基礎(chǔ)研究在原始創(chuàng)新能力、關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)等方面與世界先進(jìn)水平仍存在較大差距，在做好基礎(chǔ)理論研究、鼓勵(lì)原始創(chuàng)新的同時(shí)，需要樹立國際化意識(shí)，推進(jìn)基礎(chǔ)研究開放合作，以開放合作的態(tài)度用好國際、國內(nèi)創(chuàng)新資源，以科研項(xiàng)目合作為抓手，積極推動(dòng)開展實(shí)質(zhì)性的科技合作，尋求合作共贏的機(jī)構(gòu)和地區(qū)，形成良性循環(huán)，逐步提高地區(qū)的國際影響力和競爭力。

3.4基礎(chǔ)研究的核心是人才

鼓勵(lì)青年科研人員參與基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)高層次人才培育和引進(jìn)工作，激發(fā)人才的創(chuàng)新活力，更好地服務(wù)基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新，服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求。

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