周維富

上世紀90年代中期以來，國外特別是發(fā)達國家高技術產業(yè)進入發(fā)展的快車道，發(fā)展勢頭方興未艾。對此，經濟理論界大多側重于分析其給我國經濟帶來有利的發(fā)展機遇，而對其給我國發(fā)展提出的嚴峻挑戰(zhàn)卻語焉不詳。本文試圖對此加以分析，以期引起經濟理論界和有關決策部門的足夠重視。

一、對我國國際分工地位產生不利影響

全球高技術產業(yè)發(fā)展，特別是發(fā)達國家高技術產業(yè)加快發(fā)展在為發(fā)展中國家實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略提供有利條件的同時，也進一步拉大了“數字鴻溝”，使發(fā)展中國家在國際分工體系中處于不利地位。更為嚴峻的是，這種發(fā)展狀況在加速經濟全球化和國際分工的過程中，通過“路徑依賴”效應和“技術鎖定”效應，進一步強化了國際分工體系中發(fā)達國家擁有的“領頭雁”和技術領先者的地位，而大多數發(fā)展中國家由于始終處于從發(fā)達國家引進和消化技術的跟隨者境地，并使發(fā)展中國家對發(fā)達國家的技術依附關系將更加嚴重。

眾所周知，隨著信息產業(yè)的發(fā)展和科學技術的創(chuàng)造、傳播與共享方式的革命性變化，物質流、資金流、信息流遠距離交易成本大大降低，使得掌握先進技術的跨國公司，可以充分發(fā)揮其技術優(yōu)勢，在全球范圍內布點制造企業(yè)，形成新的全球生產分工體系。這種新的國際分工形態(tài)在很多人看來意味著發(fā)展中國家在國際分工體系中地位的提高，因而是積極的和對發(fā)展中國家有利的。其實不然。因為在這種新的國際分工體系中，發(fā)展中國家并沒有從根本上改變向發(fā)達國家輸出原料和進口制成品的不合理格局，而且在其變成發(fā)達國家和跨國公司高技術產品的組裝基地和產品銷售市場的過程中，發(fā)展中國家獲得的只是少得可憐的一點點加工費和微薄的一點利潤，大部分利潤和價值增值進入了發(fā)達國家和跨國公司腰包。

作為日益融入國際經濟體系中的發(fā)展中大國，我國外貿依存度已經高達60％以上，首當其沖處于這一分工體系的控制之下。目前，我國大多數產業(yè)尤其是高新技術產業(yè)大多通過“三來一補”、加工貿易和承接跨國公司業(yè)務外包的方式參與國際產業(yè)分工。這種模式雖然使得我國能在較短的時間內迅速融入國際世界和擴大出口，但其深層負面影響是：一方面，容易使國內企業(yè)滿足于充當跨國公司的配角，缺乏走自主技術創(chuàng)新的動力和壓力；另一方面，處于配角地位的國內企業(yè)只能獲得很薄的利潤，無力承擔投入大、風險高的技術改造與技術創(chuàng)新活動。這樣，我國依靠自己的力量來進行國內產業(yè)結構的優(yōu)化升級將變得越來越困難，對發(fā)達國家的高科技相關的技術、設備、配件等依賴有可能進一步強化，產業(yè)長期發(fā)展的后勁將被嚴重削弱。2002年中國發(fā)明專利授權總數中，國內專利所占比例不到一半；全年出口高技術產品678.1億美元，其中三資企業(yè)占82.2％，而外商獨資企業(yè)又占55.4％；高技術產品進口額達528.5億美元。在一些關鍵領域內正在形成強烈的對外技術依賴，如航空設備、精密儀器、醫(yī)療設備、工程機械等高技術含量和高附加值產品我國主要都依賴進口。近些年，中國設備投資中的60％是靠進口。有數據表明，中國光纖制造裝備的100％、集成電路芯片制造裝備和石油化工裝備的80％以上、轎車制造、數控機床、紡織機械等的60％以上被國外產品占據。

實際上，從國內看，以增加值率和利潤率等經濟效益指標為例，目前我國產業(yè)發(fā)展中高技術產業(yè)的增加值率普遍低于傳統(tǒng)產業(yè)，外向型程度大的產業(yè)低于外向程度小的產業(yè)，經濟開放度大的地區(qū)低于經濟開放度小的地區(qū)。

從國際橫向比較看，以高技術產業(yè)為例，我國高技術產業(yè)的增加值率與發(fā)達國家相比有明顯的差距。美國高技術產業(yè)的增加值率1999年為43.0％，日本和英國的高技術產業(yè)增加值率大約為36％，法國和加拿大的高技術產業(yè)的增加值率均超過30％，韓國為27.2％，而我國2001年僅為25.2％。從各類高技術產業(yè)看，越是開放程度高的產業(yè)，我國與發(fā)達國家的差距越大，尤以開放程度較大的計算機與辦公設備制造業(yè)與國外的差距最為突出。上述現(xiàn)象表明，我國很大部分高技術產業(yè)雖然在統(tǒng)計上認定為高技術產業(yè)，但實際從事的只是一些勞動密集型的加工組裝工作，而不是嚴格意義上的高技術產業(yè)；我國融入世界經濟，參與產業(yè)內部分工甚至高技術產業(yè)內部分工，并沒有從根本上提高我國在國際分工體系中的地位和層次，發(fā)生改變的只是分工的具體表現(xiàn)稍有差異而已。

二、使我國企業(yè)出口面臨的非關稅壁壘提高

在發(fā)達國家主導下，當前國際貿易領域的一個重要發(fā)展動向是關稅壁壘和傳統(tǒng)的非關稅壁壘在發(fā)達國家主導的雙邊與多邊貿易談判機制的推動下不斷弱化，而形形色色新的非關稅壁壘，如技術標準壁壘、檢驗壁壘、認證壁壘、包裝壁壘和綠色技術壁壘等卻越來越大行其道。產生這一新現(xiàn)象的重要原因之一，是發(fā)達國家高技術產業(yè)發(fā)展越快，與發(fā)展中國家的差距越大，自主知識產權與核心技術的優(yōu)勢越明顯，它就越有條件使用諸如技術標準壁壘、檢驗壁壘、認證壁壘、包裝壁壘和綠色技術壁壘等非關稅壁壘措施來限制外國產品的進口。以技術壁壘為例，最近幾年來，國際技術壁壘發(fā)展的重要動向，就是高科技加快發(fā)展的發(fā)達國家大幅度、大范圍地提高了產品的衛(wèi)生與環(huán)境安全標準，并以此為借口，將發(fā)展中國家出口的產品拒于國門之外，其影響領域涉及電子電氣、化工、紡織服裝、食品等。中國作為一個發(fā)展中大國，電子電氣、化工、紡織服裝、食品又是我國出口創(chuàng)匯的拳頭產業(yè)和產品，因此中國已經首當其沖地感受到發(fā)達國家技術標準和技術壁壘提高所帶來的挑戰(zhàn)。

可以預見，伴隨著全球范圍內高技術產業(yè)的發(fā)展，未來不僅發(fā)達國家將對產品進口設置種種非關稅壁壘，而且很多與我國處于同一發(fā)展階段的發(fā)展中國家也會出臺一些保護國內市場的非關稅措施。這種趨勢對于外貿依存度已經非常高的我國來說，其給我國未來5—10年貿易出口所帶來的挑戰(zhàn)是不言而喻的。

三、增加國內企業(yè)技術引進的成本，提高其進行技術創(chuàng)新的門檻

在世界知識產權保護制度日趨嚴格的背景下，國際高技術產業(yè)發(fā)展速度加快，將進一步加強跨國公司在技術供應方面的自然壟斷地位。這種技術獨占權又將自然而然地轉化成為市場壟斷權，因而其在技術轉移方面更有條件采取限制性的商業(yè)作法，提高發(fā)展中國家引進國外先進技術的門檻，增加其技術引進和技術創(chuàng)新的成本。由于當前我國產業(yè)的主導技術主要依靠國外，擁有自主知識產權和核心技術的產品和企業(yè)很少，因此，在高科技革命導致的產業(yè)發(fā)展越來越依賴于發(fā)達國家的技術支持背景下，我國產業(yè)發(fā)展和技術引進所需支付的成本和代價也就越大。此外，跨國公司通過種種手段，在技術設計、生產工藝等中間關鍵環(huán)節(jié)設置某些障礙，限制和阻礙我國獲取核心技術和提高技術創(chuàng)新能力。

根據國際經驗，人口大國在人均GDP達到1000美元以后，引進技術將變得越來越困難，產業(yè)發(fā)展將從原來的外源性技術引進和技術仿制為主的發(fā)展道路向內源性的自主技術創(chuàng)新為主的發(fā)展道路轉型。在這方面，中國可能遇到的挑戰(zhàn)是：目前中國本土企業(yè)（包括國有企業(yè)和民營企業(yè)）大都已習慣于仿制和技術引進，而技術仿制與技術引進的空間已經越來越窄，但國內絕大多數企業(yè)還沒有形成以我為主進行自主技術開發(fā)的意識，有自主技術開發(fā)行動的企業(yè)更是鳳毛麟角。另一方面，由于一些國家將中國崛起視為是對既定國際格局的挑戰(zhàn)，把技術特別是高端技術問題政治化，打著敏感技術和關鍵技術的幌子對我國進行技術封鎖。

四、壓縮本土企業(yè)的利潤空間，對我國貿易條件造成不利影響

發(fā)達國家及其跨國公司產業(yè)技術發(fā)展越快，與發(fā)展中國家企業(yè)的差距越大，其技術和產品的替代性越小，市場勢力和影響力就會越大。而且，跨國公司從全球經營戰(zhàn)略著眼，利用中國要素稟賦優(yōu)勢把國際產業(yè)鏈條上的部分加工組裝環(huán)節(jié)大規(guī)模轉移到中國，將中國勞動力資源的比較優(yōu)勢轉化為外資企業(yè)的競爭優(yōu)勢。加工程度較低、附加值含量不高的加工貿易出口在總出口中占有較大的比重是目前中國對外貿易結構中非常突出的問題，在許多產業(yè)中生產過程的不同階段利潤水平表現(xiàn)為一種U型分布，即在上游和下游的生產利潤水平高，在中游的利潤水平低，有人用"微笑"曲線來形象地描述這一現(xiàn)象。中國和多數發(fā)展中國家的加工貿易目前在"微笑"曲線上主要是集中在以"下顎"為中心的周圍部分。從而，企業(yè)產出的增加并不能導致利潤的增加和自我發(fā)展能力的增強。長此以往，必然嚴重削弱國內企業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性。

以電子信息產業(yè)為例，近年來外商投資企業(yè)與國內企業(yè)經濟發(fā)展增速的差距尤其是企業(yè)盈利水平的進一步加大。2004年1—9月外商投資企業(yè)完成產品銷售收入13095億元，比上年同期增長50.1％，高出全行業(yè)增速8.1個百分點，占全行業(yè)比重由上年的75.8％上升到77.9％，增速高出國內生產企業(yè)近30個百分點；完成利稅619億元，增長47.9％，高出全行業(yè)平均增速10.5個百分點，特別是實現(xiàn)利潤占全行業(yè)的比例高達78.3％，增速比國內企業(yè)高了25個百分點。

五、使國內企業(yè)面臨的競爭更為激烈，進而導致企業(yè)分化加劇

隨著全球高技術產業(yè)的快速發(fā)展，國內產業(yè)特別是高技術產業(yè)面臨的國際競爭將更為激烈。這種競爭既可能來自發(fā)達國家及其跨國公司，也可能來自于與我國處于同一發(fā)展階段的發(fā)展中國家和地區(qū)。競爭的領域將可能涉及到商品與服務出口、對外投資、技術轉讓等眾多領域?？鐕疽孕酆褓Y金做后盾，或高薪吸引中國研究開發(fā)機構技術骨干直接為其服務，或委托中國技術研究開發(fā)機構的優(yōu)勢群體承擔其技術開發(fā)計劃中的一部分工作，為其系統(tǒng)集成全球范圍內的先進技術服務，或以低價出售中國研究開發(fā)機構尚處于商品化初級階段的技術產品，以阻止中國研究開發(fā)機構回收開發(fā)成本，從而達到抑制中國研究機構的技術開發(fā)和系統(tǒng)集成能力的形成。雖然國內企業(yè)可以通過與跨國公司合作在某些點上取得技術進步，但是往往難以形成系統(tǒng)技術，難以實現(xiàn)創(chuàng)新價值鏈的完整和實現(xiàn)良性循環(huán)，風險與生存危機較大。除此之外，我國還面臨著來自其他發(fā)展中國家如印度、馬來西亞等的激烈競爭，而且競爭方式也將從原來簡單的成本競爭發(fā)展到質量競爭、技術競爭、品牌競爭甚至文化競爭。

在上述背景下，國內不同類型企業(yè)的分化重組不可避免?？梢灶A見，在全球高技術產業(yè)和經濟全球化深入發(fā)展的雙輪推動下，未來5—10內我國國內競爭國際化和國際競爭國內化趨勢將進一步加強，國內不同類型企業(yè)之間兩極分化程度將更趨嚴重。