【摘要】本文分析了國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，以企業(yè)自主創(chuàng)新能力的界定及其形成機(jī)理為研究的邏輯起點(diǎn)，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的一般性原理、形成機(jī)理、確認(rèn)、測(cè)度、評(píng)估指標(biāo)體系以及自主創(chuàng)新能力提升方法和途徑進(jìn)行了研究；嘗試性構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)集，指出提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的方法與途徑，為滿足企業(yè)獲得對(duì)自身創(chuàng)新能力的系統(tǒng)了解，從而有針對(duì)性地解決自主創(chuàng)新能力的瓶頸，從戰(zhàn)略高度為培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供了支持。
　　
　　本文擬對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)開展研究，爭(zhēng)取為理順企業(yè)科技投入運(yùn)行機(jī)制、促進(jìn)企業(yè)科技投入穩(wěn)步增長(zhǎng)和投入績(jī)效不斷提高提供決策支持；為把握企業(yè)自主創(chuàng)新總體態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)采取有效措施調(diào)控創(chuàng)造條件。
　　
　　一、問題的提出
　　
　　改革開放二十多年來，我國(guó)大力實(shí)施科教興國(guó)和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，國(guó)內(nèi)各省區(qū)也上下互動(dòng)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)科技各項(xiàng)事業(yè)取得了巨大成就。同時(shí)我們看到，在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，還存在著增長(zhǎng)方式粗放、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低的問題，使資源和環(huán)境壓力日趨沉重；在大規(guī)模引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，有力推動(dòng)產(chǎn)品技術(shù)更新?lián)Q代和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的同時(shí)，還存在著忽視消化吸收和創(chuàng)新，重復(fù)引進(jìn)和對(duì)引進(jìn)技術(shù)持續(xù)依賴的問題。缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于產(chǎn)業(yè)低端的劣勢(shì)地位，技術(shù)依賴已經(jīng)威脅到企業(yè)生存安全、社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)家安全。
　　自主創(chuàng)新能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心，提高自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)在企業(yè)。企業(yè)面臨自主創(chuàng)新的挑戰(zhàn)且又迫切希望了解自身創(chuàng)新能力，站在企業(yè)的角度，嘗試構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)集，在此基礎(chǔ)上提出現(xiàn)實(shí)可行的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以滿足企業(yè)通過對(duì)自主創(chuàng)新能力的決定因素的評(píng)價(jià)獲得對(duì)自身創(chuàng)新能力的系統(tǒng)了解，并及時(shí)作好企業(yè)診斷，發(fā)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的薄弱環(huán)節(jié)，從而有針對(duì)性地解決自主創(chuàng)新能力的瓶頸，從戰(zhàn)略高度培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力，成為當(dāng)務(wù)之急。
　　企業(yè)自主創(chuàng)新能力測(cè)定與實(shí)證分析是一個(gè)前沿領(lǐng)域。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的確認(rèn)、計(jì)量及評(píng)價(jià)，是認(rèn)識(shí)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)與規(guī)律、系統(tǒng)總結(jié)自主創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的重要手段，它對(duì)于正確制定自主創(chuàng)新政策，提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平，減少創(chuàng)新的不確定性也有重要意義。
　　提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平，科技投入是保證。將科技投入作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略投資已經(jīng)成為世界各國(guó)的共識(shí)；國(guó)內(nèi)各省區(qū)也比以往任何時(shí)候都更重視自身的科技實(shí)力和發(fā)展?jié)摿Φ奶岣?，重視自主?chuàng)新能力的增強(qiáng)。然而，科技投入規(guī)模如何保證，科技投入結(jié)構(gòu)是否合理，對(duì)企業(yè)科技實(shí)力增強(qiáng)和核心競(jìng)爭(zhēng)能力的提升是否提供了強(qiáng)有力的技術(shù)支持，如何評(píng)價(jià)其績(jī)效狀況，目前尚缺少科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)也不清楚。同時(shí)企業(yè)自身的科技投入主體地位仍然比較脆弱的狀況并沒有改變，企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展不平衡，部分大中型企業(yè)沒有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，面對(duì)激烈的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，前景堪憂。這對(duì)于不斷提高科技創(chuàng)新能力和全面提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力是一種難以逾越而又必須逾越的障礙。
　　顯然，在比較國(guó)內(nèi)外不同國(guó)家和地區(qū)在不同發(fā)展階段企業(yè)科技投入水平的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)在新的發(fā)展觀指導(dǎo)下工業(yè)化進(jìn)程所處的發(fā)展階段，對(duì)企業(yè)科技投入現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查分析，科學(xué)評(píng)價(jià)企業(yè)科技投入績(jī)效；同時(shí)建立企業(yè)科技投入及自主創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)，為把握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)采取有效措施調(diào)控創(chuàng)造條件；為理順良性循環(huán)的企業(yè)科技投入機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)科技投入穩(wěn)步增長(zhǎng)和投入績(jī)效不斷提高提供決策支持，無疑具有非常重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。
　　
　　二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)
　　
　　已有文獻(xiàn)表明，國(guó)際上企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究已經(jīng)歷了半個(gè)多世紀(jì)，但明確提出企業(yè)自主創(chuàng)新能力并加以研究卻是20世紀(jì)80年代以后的事：有對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力組成要素的研究；有從組織行為角度的研究；有從創(chuàng)新資源角度的研究；有以行為主體為視覺的研究；有從創(chuàng)新過程控制角度的研究等等。目前，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的分析研究仍處于探索時(shí)期，尚未形成成熟的理論。一些研究成果并未獲得企業(yè)認(rèn)可和應(yīng)用，而企業(yè)面臨自主創(chuàng)新的挑戰(zhàn)又迫切希望了解自身能力，企盼抓住戰(zhàn)略機(jī)遇充分挖掘自身潛力，實(shí)現(xiàn)有效自主創(chuàng)新。
　　自主創(chuàng)新就是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)并賦予新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的創(chuàng)新。它包括三種類型：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新。把三者結(jié)合起來，在積極跟蹤、關(guān)注和參與原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新的同時(shí)，高度重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新應(yīng)該成為大中型企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。二戰(zhàn)后日本30年間一躍成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)，韓國(guó)僅用40年成為世界第五大科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，都與它們大力加強(qiáng)引進(jìn)基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新密切相關(guān)。
　　
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)自主創(chuàng)新能力涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的多個(gè)方面和活動(dòng)過程的多個(gè)環(huán)節(jié)
　　王一鳴 王君認(rèn)為：企業(yè)自主創(chuàng)新能力是國(guó)家自主創(chuàng)新能力