平行進口(Parallel imports)，又稱“灰色市場進口”(Gray market imports)，是指一國進口商未經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)人或被許可人的同意，將其在國際市場上合法流通的附有知識產(chǎn)權(quán)人的商品進口到該國并進行銷售的行為，其對象是通過合法渠道購買的、由知識產(chǎn)權(quán)人或其被許可人制造的正宗商品，而非假冒侵權(quán)商品。由于該進口與本國知識產(chǎn)權(quán)人的正常進口相對平行，故稱為平行進口。無論是專利、版權(quán)，還是商標權(quán)，都存在著平行進口。另外必須指出的是，屬于平行進口的商品必須是真正意義上的商品，并不是我們所說的假冒偽劣商品。過去平行進口的矛盾在我國并不突出，但隨著我國加入WTO，經(jīng)濟快速發(fā)展，平行進口問題已經(jīng)開始出現(xiàn)。從我國的進出口業(yè)務(wù)來看，平行進口主要發(fā)生在出口銷售而不是在進口貿(mào)易中。我國國內(nèi)存在著大量外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，其中相當一部分被出口到包括國外知識產(chǎn)權(quán)人所在的國際市場，這部分出口很可能被他國以平行進口為由而禁止進口。因此，對平行進口問題的研究對我國國際貿(mào)易的平穩(wěn)發(fā)展顯得至關(guān)重要。
　　
　　一、平行進口產(chǎn)生的原因及其影響
　　
　　首先，隨著各類知識產(chǎn)權(quán)保護各方面國際條約的簽訂與簽約成員國的日益增多，使得知識產(chǎn)權(quán)人就同一客體在各國同時獲得權(quán)利成為可能。其次，科技進步、技術(shù)生命周期日趨縮短，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人為了盡早收回研究和開發(fā)的成本，必然會加大技術(shù)許可力度，使得許可貿(mào)易空前發(fā)展，而各國資源、勞動力等要素稟賦不同，必然帶來各國在同一產(chǎn)品生產(chǎn)上比較成本的差異，于是造成了平行進口的產(chǎn)生和蔓延。再者，20世紀中后期尤其是90年代以來，貿(mào)易投資自由化浪潮席卷全球，跨國公司在全球范圍內(nèi)迅速擴張，已經(jīng)成為經(jīng)濟全球化的實際推動者和載體，跨國公司在研發(fā)實力上具有絕對優(yōu)勢，掌握著全世界絕大多數(shù)的重要知識產(chǎn)品，形成知識產(chǎn)權(quán)的壟斷，這就為其推行全球差別定價策略埋下了伏筆，從而使得跨國公司的全球差別定價策略成為推動平行進口的又一重要因素。
　　由此可見，在國際貿(mào)易中，產(chǎn)生平行進口的根源是某項知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的本國價格與外國價格之間存在著較大差價。就其本質(zhì)而言，實際上體現(xiàn)了“權(quán)利窮竭原則”與“地域性原則”，個體利益與公眾利益，貿(mào)易保護主義與非關(guān)稅壁壘之間的矛盾，反映了國際貿(mào)易行為知識產(chǎn)權(quán)法律保護之間的沖突。
　　那么平行進口又會帶來什么樣的影響呢？首先，平行進口總量很大。平行進口涉及到多種商品，諸如計算機、手表、照相機、電池、汽車、藥品、書籍、膠卷、酒、香水、化妝品等。其次，平行進口的商品充斥多個國家，如美國、歐盟、日本、英國、新西蘭等。其影響的范圍之廣，可見一斑。不僅如此，平行進口的價值取舍還同時涉及到制造商、經(jīng)銷商、進口商、消費者和社會相互交織的利益。涉及面如此之廣、關(guān)系如此復(fù)雜，使得平行進口問題呈現(xiàn)出多樣性，成為國際貿(mào)易中的一把“雙刃劍”。
　　從積極意義上說，平行進口有兩種表現(xiàn)形式：（1）平行進口商把本國生產(chǎn)的商品銷售到其他的國家或地區(qū)，并且該國在這些國家和地區(qū)尚未安排固定的零售代理商；（2）外國的產(chǎn)品通過灰色市場流入本國市場，通過市場競爭，這些商品的價格大幅度下降。這兩種形式打破了生產(chǎn)者或銷售者憑借知識產(chǎn)權(quán)對市場形成的壟斷，引進競爭，迫使生產(chǎn)或銷售者調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和營銷渠道。在支付了同樣的關(guān)稅后，“平行進口”的商品售價仍然比本地銷售的同種品牌的商品低，因此，消費者獲得了更多的選擇，降低了消費成本。
　　從消極意義上說，“平行進口”也有兩種表現(xiàn)形式：（1）商品通過灰色市場返銷回原產(chǎn)地?？梢韵胂笕绻粐a(chǎn)的商品被返銷回本國，那將會引發(fā)同種品牌商品間的惡性競爭，擾亂廠商及授權(quán)零售商的市場策略。因為平行進口商可以借助零售商為促銷而做的廣告等活動來發(fā)展自己的市場，進而容易引起廠商與授權(quán)零售商之間的不信任，從而破壞廠商與授權(quán)零售商之間的正常的伙伴關(guān)系，這勢必會極大地打擊授權(quán)零售商進行促銷的積極性。（2）平行進口商不但要承擔運輸成本，而且還要負擔商品的磨損、損耗和其他交易成本，人為地造成了對資源的巨大浪費。還有，市場上的商品可能沒有正常渠道來源、質(zhì)量保證及售后服務(wù)等，一旦售出的商品出現(xiàn)質(zhì)量問題，消費者得不到滿意的解決辦法，就會對這種品牌商品的質(zhì)量產(chǎn)生懷疑，進而影響商品的信譽。所有這一切不僅會降低企業(yè)的利潤，而且會嚴重削弱企業(yè)的競爭力，威脅企業(yè)的生存與發(fā)展。
　　
　　二、世界主要國家對平行進口所采取的措施
　　
　　1.美國的做法
　　美國是世界上最大的知識產(chǎn)權(quán)輸出國家，而且絕大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)為本國國民所有，也是世界上的高價位市場國家，允許平行進口產(chǎn)品到美國，必然損害美國知識產(chǎn)權(quán)人的利益及美國在知識技術(shù)上的壟斷地位?？紤]到平行進口的商品與真品在質(zhì)量上可能存在的差異，美國不允許平行進口的主要原因之一，是美國食品和藥物管理局承擔著保護公眾免受不安全仿冒藥品侵害的額外負擔。因此美國一直嚴格主張禁止平行進口。美國把版權(quán)平行進口分為兩種情況，一是依外國版權(quán)法在外國合法制造的版權(quán)制品的平行進口；另一種情況是依美國版權(quán)法在美國國內(nèi)合法制造并出口的版權(quán)制品的平行進口。對于第一種情況，依據(jù)美國1976年《版權(quán)法》 第602(a)款規(guī)定是不允許平行進口。對于第二種情況，依據(jù)美國《版權(quán)法》第109(a) 規(guī)定的首次銷售原則，此類版權(quán)平行進口不構(gòu)成侵權(quán)。在處理商標平行進口案件時，美國法院的態(tài)度似乎較為寬容，在堅持權(quán)利用盡具有地域性的同時，還要考慮平行進口是否會對商標權(quán)人的利益構(gòu)成侵害以及外國制造商與美國商標擁有者之間的關(guān)系等問題。由此可見，美國對于平行進口原則上是禁止的，但允許一定的例外。
　　2.英國的做法
　　根據(jù)英國1988年的《版權(quán)法》第22條第2款關(guān)于進口版權(quán)物品構(gòu)成侵權(quán)的標準所作的專門規(guī)定，歐盟成員國版權(quán)作品的平行進口是被允許的，但是從歐盟成員之外向英國實施的平行進口則是被禁止的，顯然，這是為了滿足建設(shè)歐盟統(tǒng)一大市場的需要。然而，英國版權(quán)法在第8條中，對于灌制音樂唱片的許可證卻作了不同規(guī)定，一部音樂作品一經(jīng)作者同意而制成了唱片出售，其他人的進口行為即被法律認可，作者除收取一定版稅外，再也無權(quán)過問。從總體上來看，英國對版權(quán)產(chǎn)品的平行進口傾向于禁止，這表現(xiàn)于它的版權(quán)法中專有一條控制國外制成的作品在英國流通的規(guī)定，即使作品在其印制國屬于合法印制品，但如果它在英國印刷將屬于非法，則把這種作品輸入英國就構(gòu)成侵權(quán)行為。
　　 3.發(fā)展中國家的做法
　　與以上發(fā)達國家禁止平行進口的傾向相比，廣大發(fā)展中國家由于技術(shù)開發(fā)較弱、知識產(chǎn)權(quán)占有量相對較少，如果制定嚴格的限制平行進口的措施，于本國經(jīng)濟發(fā)展極為不利，所以一定程度上偏向于支持平行進口，如墨西哥、新加坡、馬來西亞等。即便是在發(fā)達國家的陣營中，各國在禁止平行進口的力度、作品種類等方面也存在著極大的差異。實際上，大多數(shù)發(fā)達國家在版權(quán)產(chǎn)品的平行進口問題上均持亦此亦彼的“騎墻”立場，如果禁止平行進口于己有利就禁止，允許平行進口于己有利則允許。在法律條文宣布禁止平行進口的同時，又附加諸多條件或例外規(guī)定就是這種態(tài)度的最好佐證。
　　
　　三、我國今后應(yīng)如何解決平行進口問題
　　
　　在國際公約及我國立法對平行進口沒有明確規(guī)定的情況下，我國關(guān)于平行進口的對策，既應(yīng)借鑒國際社會的先進經(jīng)驗，符合國際公約的規(guī)定，更應(yīng)該符合我國經(jīng)濟發(fā)展的實際，立足于我國發(fā)展中國家的國情，全面衡量利弊，區(qū)別平行進口的不同類別，采取靈活的態(tài)度，以維護本國的企業(yè)和消費者的利益，促進我國經(jīng)濟的發(fā)展。
　　1.轉(zhuǎn)變觀念，高度重視平行進口問題
　　基于我國是發(fā)展中國家的事實，相對偏低的市場價格使得平行進口問題在我國并不突顯。然而，隨中國加入WTO，平行進口問題會變得更加突出。我國企業(yè)和政府相關(guān)部門對此問題應(yīng)有充分的認識，改變觀念，加以必要的關(guān)注和重視，防患于未然，建立和完善預(yù)警機制。
　　應(yīng)普及平行進口貿(mào)易知識，增進了解和認識，分析其深層原因、影響及后果等。利用圖書、論文、會議、講座、培訓(xùn)等多種方式，依靠廣播、電視、報紙、網(wǎng)絡(luò)及內(nèi)部資料等載體形式，對從業(yè)人員進行平行進口知識的全面普及，使從業(yè)人員和管理機構(gòu)重視平行進口問題。
　　2.建立行業(yè)聯(lián)合應(yīng)對機制
　　在國家沒有進行有關(guān)平行進口問題的立法之前，我國進出口企業(yè)和行業(yè)協(xié)會，在日常工作中應(yīng)當建立聯(lián)合應(yīng)對機制，統(tǒng)一立場與行動準則，注意收集、整理國內(nèi)外相關(guān)信息和案例，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，強化通報與交流機制，采用一致的應(yīng)對之策，以正確應(yīng)對各種可能出現(xiàn)的平行進口問題。
　　3.完善內(nèi)部管理、提高
　　為了正確應(yīng)對平行進口可能帶來的各類問題，我國進出口企業(yè)應(yīng)加強內(nèi)部管理，解決自身存在的問題。通過對外部環(huán)境和內(nèi)部條件的分析，在日常經(jīng)營管理工作中建立戰(zhàn)略機制，確定本身發(fā)展方向和目標，并將規(guī)劃付諸實施。為此，企業(yè)應(yīng)該首先做好：（1）建立良好的市場信息系統(tǒng)。掌握市場信息，合理分配資源；（2）考察調(diào)整現(xiàn)有銷售系統(tǒng)。重新審視現(xiàn)有銷售系統(tǒng)的合理性，彌補銷售系統(tǒng)中的漏洞，調(diào)整布局，補充授權(quán)合同條款；（3）協(xié)調(diào)不同市場間的售價。只有解決了價格問題，才算是從根本上解除了平行進口發(fā)生的可能性。
　　4.制定與完善相關(guān)法律、法規(guī)
　　目前為止，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的國際公約對平行進口問題并沒有明確的條文規(guī)定。通常是各個國家和地區(qū)根據(jù)各自特點，制定有關(guān)平行進口問題的法律、法規(guī)。我國的知識產(chǎn)權(quán)制度歷史并不長，至今沒有專門的法律來調(diào)控平行進口問題，致使平行進口問題時有發(fā)生。同時，我國相關(guān)企業(yè)也普遍缺乏實務(wù)經(jīng)驗來應(yīng)對平行進口問題。因此，政府相關(guān)部門與行業(yè)協(xié)會應(yīng)督促各級人大立法，或根據(jù)我國的國情，在條件成熟或貿(mào)易發(fā)達的省市，由地方人大開展立法試點并逐步推廣，能夠做到有法可依。
　　 (河海大學(xué)(常州) )