1.證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《上市公司信息披露管理辦法》

2007年2月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司信息披露管理辦法》，這部法規(guī)旨在強(qiáng)化上市公司信息披露，保護(hù)投資者合法利益、提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)股市健康發(fā)展。

2.防范基金業(yè)利益輸送

針對(duì)基金市場(chǎng)的紅火，但基金運(yùn)作隱藏不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)的問題，2007年2月6日，旨在防范基金業(yè)利益輸送問題的“公平交易監(jiān)控小組”正式組建，推動(dòng)基金公司盈利模式向“分享上市公司紅利”轉(zhuǎn)變，保證基金公司公平對(duì)待不同基金賬戶，推動(dòng)基金行業(yè)整體的誠(chéng)信建設(shè)，切實(shí)保護(hù)投資者的利益。2007年6月證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》，有力地打擊了基金“老鼠倉(cāng)”。

3.杭蕭鋼構(gòu)事件：

嚴(yán)格監(jiān)管令上市公司更健康

杭蕭鋼構(gòu)在非洲國(guó)家安哥拉取得巨額工程項(xiàng)目，但沒有依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向證券主管部門報(bào)告也未進(jìn)行公告，而是由公司董事長(zhǎng)單銀木于2007年2月12日在公司內(nèi)部的總結(jié)表彰大會(huì)上進(jìn)行透露，使公司內(nèi)部人員及密切關(guān)聯(lián)人員先于市場(chǎng)得到信息，并使股價(jià)連續(xù)上漲或下跌從而產(chǎn)生劇烈波動(dòng)，杭蕭鋼構(gòu)信息披露存在的問題引起了市場(chǎng)的廣泛質(zhì)疑和投資者的不滿，12月3日，此案提起公訴，羅高峰、陳玉興、王向東3人罪名為泄露內(nèi)幕信息罪和內(nèi)幕交易罪。

4.銀廣夏案：中小股東抗?fàn)幵V訟案終結(jié)

2007年2月14日，ST銀廣夏董事局發(fā)布公告稱，已收到法院下發(fā)的《民事判決書》，該判決維持了原判，且為終審判決。銀廣夏與800余名中小股東持續(xù)6年之久的“虛假陳述民事訴訟案”終結(jié)。

5.打擊非法證券活動(dòng)

2007年2月26日，國(guó)務(wù)院批復(fù)，同意建立由證監(jiān)會(huì)牽頭的整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組工作制度。該協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會(huì)并邀請(qǐng)最高法院、最高檢查院等有關(guān)單位參加。

6.證監(jiān)會(huì)在上市公司中開展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)

2007年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向各上市公司下發(fā)了《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)問題的通知》，在上市公司中開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。這次專項(xiàng)活動(dòng)是證監(jiān)會(huì)在當(dāng)前形式下開展的加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重點(diǎn)工作。

7.封殺上市公司高管違法買賣股票

針對(duì)少數(shù)上市公司高管違法超比例出售股份和短線交易行為，2007年4月10日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，對(duì)上述人員買賣股票的行為作出明確規(guī)定，既細(xì)化了公司法、證券法的規(guī)定，也包括了基于市場(chǎng)要求和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)禁止交易的規(guī)定；從規(guī)范主體看，既有相關(guān)人員的自律和上市公司的監(jiān)督，又有監(jiān)管部門的監(jiān)管；從監(jiān)管手段看，既有事先的申報(bào)、披露和鎖定，又有事中監(jiān)管和事后處罰。

8.上投摩根基金經(jīng)理人老鼠倉(cāng)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)查實(shí)

2007年5月，上投摩根基金經(jīng)理人唐建老鼠倉(cāng)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，這是中國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易被查處的第一人。

9.券商基金QDII鋪開，可全面投資海外證券

中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年6月20日發(fā)布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外證券投資管理試行辦法》(《管理辦法》)及相關(guān)《通知》，這個(gè)將于7月5日正式實(shí)施的《管理辦法》允許證券公司、基金公司公開籌集資金投資海外股市。

10.啟動(dòng)證券公司合規(guī)管理建設(shè)

2007年7月12日，中金公司、廣發(fā)證券、海通證券、平安證券、國(guó)金證券和泰陽證券六家證券公司被證監(jiān)會(huì)確定為合規(guī)管理制度的試點(diǎn)。試點(diǎn)證券公司將設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)是證券公司的高管，但同時(shí)又扮演著違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)者、糾正者、檢舉者、報(bào)告者的角色，并將深刻地參與到證券公司的經(jīng)營(yíng)管理和重大決策過程中，實(shí)時(shí)發(fā)揮約束和制衡作用。

11.2007中國(guó)投資者關(guān)系管理年會(huì)在北京舉行

8月11日，由南京大學(xué)和中國(guó)證券報(bào)聯(lián)合主辦、宜眾通達(dá)財(cái)經(jīng)公關(guān)與和訊網(wǎng)聯(lián)合承辦的“2007中國(guó)投資者關(guān)系管理年會(huì)暨2006年度中國(guó)A股上市公司最佳投資者關(guān)系管理評(píng)選”在北京釣魚臺(tái)國(guó)賓館舉行。萬科A等一百家上市公司獲“2006年度中國(guó)投資者關(guān)系管理百?gòu)?qiáng)”稱號(hào)。

12.東方電子(000682)虛假陳述民事賠償案收官

2007年9月10日，歷時(shí)4年之久的東方電子(000682)虛假陳述民事賠償案，終以股票賠償、民事調(diào)解等方式收官。6000多名東方電子股民獲得4.42億元的民事賠償。

13.《物權(quán)法》實(shí)施

歷經(jīng)13年醞釀和廣泛討論，以及少有的八次審議，《物權(quán)法》在十屆全國(guó)人大五次會(huì)議上高票通過，將于2007年10月1日起施行。

14.深交所發(fā)布《信息披露工作指引第7號(hào)—會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)變更》

10月10日，深交所發(fā)布《信息披露工作指引第7號(hào)—會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)變更》，規(guī)定上市公司不得利用會(huì)計(jì)政策變更和會(huì)計(jì)估計(jì)變更操縱利潤(rùn)、所有者權(quán)益等財(cái)務(wù)指標(biāo)。

15.上市公司被要求披露內(nèi)控報(bào)告

上海證券交易所副總經(jīng)理周勤業(yè)10月27日稱，上證所將用３年時(shí)間，讓所有上市公司主動(dòng)披露公司內(nèi)部控制建設(shè)情況和健全計(jì)劃；同時(shí)把目前的以會(huì)計(jì)控制為主的內(nèi)部控制，過渡到財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制和公司整體的內(nèi)部控制。上證所在明年年初推出公司治理指數(shù)，一些在內(nèi)部控制建設(shè)方面取得良好業(yè)績(jī)的上市公司將成為這一指數(shù)的樣本公司。推出公司治理指數(shù)后，基金管理公司就可據(jù)此開發(fā)投資產(chǎn)品，從而引導(dǎo)市場(chǎng)資金向企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加完善的上市公司集中。

16.航天通信雙重虛假陳述

2007年11月6日，財(cái)政部第十三號(hào)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量檢查公告披露：“航天通信控股集團(tuán)股份有限公司2003年至2005年劃出資金通過其他單位進(jìn)行周轉(zhuǎn)，虛增利潤(rùn)3110萬元?！?1月8日，航天通信發(fā)布公告，披露了財(cái)政部的這一檢查公告中涉及該公司的部分。航天通信雙重虛假陳述造成投資者重大損失，此后有律師開始征集投資者原告。公告披露后，公司股票價(jià)格也應(yīng)聲而落，在短短三個(gè)交易日內(nèi)最大跌幅超過28%，在市場(chǎng)上和投資者中間都掀起了不小的波瀾。不少投資者權(quán)益受到損害。

17.證券執(zhí)法體制迎來重大改革

2007年11月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)宣告成立，中國(guó)證券執(zhí)法體制作出重大改革。新的體制不僅實(shí)現(xiàn)了證券執(zhí)法的集中高效管理，而且稽查力量將進(jìn)一步增強(qiáng)，證監(jiān)會(huì)稽查人員增加一倍將達(dá)到600人。此次改革目的就是優(yōu)化執(zhí)法資源，充實(shí)執(zhí)法力量，加強(qiáng)組織管理，集中統(tǒng)一指揮，堅(jiān)決查處各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的利益。

18.上證所推出《中國(guó)公司治理報(bào)告（2007）》

2007年11月，由上海證券交易所研究中心撰寫的《中國(guó)公司治理報(bào)告（2007）：利益相關(guān)者與公司社會(huì)責(zé)任》正式出版發(fā)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林在為該書所作序言中指出，隨著我國(guó)公司治理改革進(jìn)程的不斷深入，公司治理的內(nèi)涵也將不斷地得到擴(kuò)展和延伸，保護(hù)利益相關(guān)者和履行社會(huì)責(zé)任將成為進(jìn)一步完善上市公司治理機(jī)制的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

19.IR magazine的投資者認(rèn)知度調(diào)查與投資者關(guān)系評(píng)選活動(dòng)

2007年11月21日，IR magazine發(fā)布投資者認(rèn)知度調(diào)查（Asia 2007/2008(IPS)）報(bào)告，調(diào)查表明：96%的中國(guó)受訪者認(rèn)為亞洲市場(chǎng)的投資者關(guān)系正在改善，與投資者越來越多的定期會(huì)議和溝通被列為促進(jìn)此類改善的首要因素之一。12月6日，IR Magazine主辦的“2007年中國(guó)投資者關(guān)系”系列獎(jiǎng)項(xiàng)揭曉。

20.上市公司年報(bào)披露立新規(guī)出臺(tái)

12月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了修訂后的年報(bào)格式和內(nèi)容。根據(jù)新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，新規(guī)定增強(qiáng)了上市公司信息披露的完整性，在以往年報(bào)內(nèi)容基礎(chǔ)上增加披露限售股變動(dòng)、實(shí)際控制人、列示股權(quán)激勵(lì)等，使上市公司信息披露的內(nèi)容和形式上更加科學(xué)規(guī)范。