魏劍鋒

摘 要: 產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)主要來源于知識(shí)溢出效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，知識(shí)溢出改變了集群企業(yè)創(chuàng)新的知識(shí)環(huán)境，降低了企業(yè)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)。但知識(shí)溢出導(dǎo)致企業(yè)模仿，特別在企業(yè)規(guī)模較小、技術(shù)同構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)乏力的情況下，過度模仿又抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。因此，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果是激勵(lì)集群企業(yè)創(chuàng)新的重要措施。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 知識(shí)溢出 網(wǎng)絡(luò)關(guān)系 技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存和持續(xù)發(fā)展的根本，也是一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群長(zhǎng)久地保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群無論初始競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)如何，但如果長(zhǎng)期不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，遲早會(huì)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰。因此，產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新問題被很多文獻(xiàn)所關(guān)注。一般認(rèn)為，集群企業(yè)與分散的企業(yè)相比，具有創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)主要來源于知識(shí)溢出效應(yīng)。 但也有不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為知識(shí)的溢出使企業(yè)創(chuàng)新資金被耗散，導(dǎo)致了企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足。本文以我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀為背景，客觀地分析知識(shí)溢出與產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系。

一、知識(shí)溢出的正效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)主要來源于群集所帶來的知識(shí)溢出效應(yīng)、創(chuàng)新資源的可得性、“追趕效應(yīng)”和“拉撥效應(yīng)”、吸聚作用以及植根性等方面（劉友金等，2001）。產(chǎn)業(yè)集群由于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)增進(jìn)了信任和聯(lián)系，促進(jìn)了信息和知識(shí)的流動(dòng)，有利于隱含知識(shí)和敏感信息的傳播，帶來了技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)（蔡鉑等，2003）。知識(shí)溢出導(dǎo)致的集群企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：

（一）知識(shí)溢出改變了集群企業(yè)創(chuàng)新的知識(shí)環(huán)境

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是在不斷學(xué)習(xí)過程中實(shí)現(xiàn)的，企業(yè)學(xué)習(xí)有多種途徑：一是企業(yè)及其個(gè)人在解決問題過程中會(huì)不斷地獲取知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新；二是企業(yè)不斷地吸收外部同類競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息、顧客信息、科研機(jī)構(gòu)的信息和直接聘請(qǐng)外部技術(shù)人員，實(shí)現(xiàn)知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新。一般情況下，企業(yè)靠自身知識(shí)積累實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新速度緩慢，獲取外部企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)信息成本較高。但在集群中，由于“近鄰效應(yīng)”和社會(huì)化效應(yīng)，企業(yè)正式和非正式的交流渠道多，知識(shí)轉(zhuǎn)移過程障礙少，特別是技術(shù)人員在集群企業(yè)間頻繁流動(dòng)、密切交往，導(dǎo)致知識(shí)信息快速擴(kuò)散，從而降低了企業(yè)相互學(xué)習(xí)的成本。集群企業(yè)不僅能夠較好地直接相互學(xué)習(xí)，而且可以共享集群知識(shí)。因此，集群企業(yè)與分散企業(yè)相比，多了一個(gè)學(xué)習(xí)渠道，或者說有更好的學(xué)習(xí)環(huán)境。

（二）知識(shí)溢出有利于企業(yè)的創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)

企業(yè)為了開發(fā)新的產(chǎn)品和生產(chǎn)技術(shù)，需要把自己的知識(shí)和存在于其他企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)重新集成，需要企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中相互合作、取長(zhǎng)補(bǔ)短。但在遠(yuǎn)距離條件下，會(huì)產(chǎn)生較高的合作成本。集群方式縮短了企業(yè)間的認(rèn)知距離，集群內(nèi)部長(zhǎng)期形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系也有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新合作。集群企業(yè)的創(chuàng)新合作更多地表現(xiàn)在共享知識(shí)上，企業(yè)在吸取集群其他企業(yè)知識(shí)同時(shí)，也在開發(fā)自己的知識(shí)，其中很大一部分溢出成為集群知識(shí)。在每個(gè)企業(yè)知識(shí)信息不斷生產(chǎn)和擴(kuò)散的過程中，整個(gè)集群知識(shí)水平會(huì)不斷提高，反過來，較高的集群知識(shí)水平為企業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新提供了平臺(tái)。也就是說，在知識(shí)要素流動(dòng)及疊加的基礎(chǔ)上，企業(yè)更容易通過組合和再創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)知識(shí)更新。我國(guó)一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群中，往往有大量同類和相關(guān)類企業(yè)，這些企業(yè)既有能力和資源方面的同類性，又有差異性，正是在同類和差異的基礎(chǔ)上才構(gòu)成了集群企業(yè)特有的知識(shí)互動(dòng)。有時(shí)，盡管企業(yè)之間并不一定存在著密切的聯(lián)系，但他們?cè)谙嗤臈l件下從事經(jīng)營(yíng)，可以共同建設(shè)同一區(qū)域，由于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的生產(chǎn)條件、產(chǎn)品比較了解，便于企業(yè)比較和發(fā)現(xiàn)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)生產(chǎn)的差別化、專業(yè)化。

（三）知識(shí)溢出容易使企業(yè)探尋到合適的創(chuàng)新路徑

企業(yè)創(chuàng)新能否成功，最終的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是市場(chǎng)對(duì)新產(chǎn)品的認(rèn)可度。隨著消費(fèi)者收入水平不斷提高，產(chǎn)品需求市場(chǎng)變化加快，對(duì)單個(gè)企業(yè)來說，把握市場(chǎng)需求脈搏并非易事。單個(gè)企業(yè)獲取的信息畢竟有限性，因而創(chuàng)新決策充滿風(fēng)險(xiǎn)。集群是同行業(yè)企業(yè)的聚集，可以形成多個(gè)企業(yè)共同搜尋市場(chǎng)需求信息的局面。由于信息傳播，群內(nèi)每一個(gè)企業(yè)都可以成為其他企業(yè)的信息源，每一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新成功與失敗的結(jié)果都可以作為其他企業(yè)的決策參考。一般情況下，企業(yè)無需自己加以試驗(yàn)，通過近距離觀察其他同類企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)的結(jié)果，就可以確認(rèn)采用該項(xiàng)新技術(shù)的成本和市場(chǎng)收益，這有利于降低企業(yè)的決策成本，也有利于降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)。集群引致大量顧客聚集，同時(shí)也形成了市場(chǎng)信息聚集，在這種環(huán)境中，企業(yè)能更快地把握市場(chǎng)需求變化，容易尋找到合適的產(chǎn)品創(chuàng)新路徑。

二、知識(shí)溢出的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系負(fù)效應(yīng)

創(chuàng)新取決于創(chuàng)新者預(yù)期成本和收益的比較，技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)溢出在降低跟隨著創(chuàng)新成本的同時(shí)，也降低了創(chuàng)新者的收益，即知識(shí)溢出具有兩面性。Lamoreaux和Sokoloff(1997)對(duì)19世紀(jì)末至20世紀(jì)初美國(guó)玻璃產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群并不是企業(yè)創(chuàng)新能力提高的充分條件，產(chǎn)業(yè)集群降低了原創(chuàng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收入現(xiàn)值的期望值，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)效應(yīng)。

知識(shí)溢出的負(fù)效應(yīng)與集群內(nèi)部的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)高度相關(guān)。如果集群內(nèi)規(guī)模相近的中小企業(yè)數(shù)量很多，那么在溢出效應(yīng)的情況下，技術(shù)創(chuàng)新帶來的外部經(jīng)濟(jì)性會(huì)隨企業(yè)數(shù)量的增加而加大，這大大抑制了企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)（Henderson，1998 ）。我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群中，鞋類、紡織、服裝、陶瓷、玩具、家具、五金等類型的勞動(dòng)密集型制造業(yè)占多數(shù)，進(jìn)入這些行業(yè)的技術(shù)和資本門檻較低，因而集群企業(yè)規(guī)模普遍較小，甚至有很多微型企業(yè)和作坊式企業(yè)；加之多數(shù)企業(yè)從事同類產(chǎn)品生產(chǎn)或者最終消費(fèi)品生產(chǎn)，內(nèi)部分工程度不高，知識(shí)溢出導(dǎo)致集群內(nèi)產(chǎn)品雷同化，出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要一定的人力和資本條件。企業(yè)規(guī)模較小、實(shí)力較弱、現(xiàn)金流量和專業(yè)技術(shù)人員不足是企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)和工藝改進(jìn)的一個(gè)內(nèi)部約束。小企業(yè)普遍缺乏科技創(chuàng)新人才和資金支持，難以進(jìn)行大規(guī)模的設(shè)備投資、技術(shù)改造和人力資本的投資。另外，創(chuàng)新具有較大的風(fēng)險(xiǎn)，即存在技術(shù)和市場(chǎng)方面的不確定性，如果創(chuàng)新的外部性很強(qiáng)強(qiáng)，企業(yè)的技術(shù)模仿動(dòng)機(jī)會(huì)超過創(chuàng)新動(dòng)機(jī)?？傊?，一個(gè)由大量中小企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)集群，企業(yè)平均規(guī)模較小，規(guī)模分布離差亦小，企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力就會(huì)較弱（李永剛，2004）。

知識(shí)溢出的負(fù)效應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)乏力相關(guān)。集群內(nèi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力的來源之一，但企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，即創(chuàng)新行為不能產(chǎn)生預(yù)期收益，創(chuàng)新動(dòng)力就會(huì)減弱。如果沒有外部制度約束，加之顧客需求沒有進(jìn)入挑剔階段，模仿產(chǎn)品或低質(zhì)產(chǎn)品往往由于生產(chǎn)成本較低，可以制定更低的價(jià)格從而獲得一定收益，那些缺乏創(chuàng)新能力而求生存的企業(yè)必然選擇模仿，而不是創(chuàng)新。嚴(yán)格說，企業(yè)通過增加技術(shù)創(chuàng)新投入來提高收益相對(duì)于通過增加其它投入來提高收益的比率越小，企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的投入就越少，甚至不進(jìn)行技術(shù)投入。目前，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚不完善，在一些集群內(nèi)，知識(shí)溢出強(qiáng)度超出一定限度，集群內(nèi)的創(chuàng)新企業(yè)沒有能力排除集群內(nèi)的其他企業(yè)從技術(shù)創(chuàng)新成果中受益，創(chuàng)新者積極性受到抑制，企業(yè)研發(fā)投入較少，缺失創(chuàng)新活動(dòng)。更有甚者，一些集群中，制度建設(shè)缺失，管理松弛，市場(chǎng)秩序混亂，假冒偽劣生產(chǎn)者得不到應(yīng)有的懲處。因此，套牌嚴(yán)重，抄襲成風(fēng)，企業(yè)在產(chǎn)品、價(jià)格、營(yíng)銷模式、廣告模式等方面都存在著嚴(yán)重的同質(zhì)化、低質(zhì)化現(xiàn)象。甚至在品牌命名、商標(biāo)設(shè)計(jì)上都存在模仿。

過強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系也抑制了集群企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。知識(shí)溢出與網(wǎng)絡(luò)關(guān)系密切相關(guān)，關(guān)系資產(chǎn)的存在是技術(shù)知識(shí)信息在集群內(nèi)得以快速擴(kuò)散的主要原因。不僅知識(shí)溢出本身存在正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)，而且過強(qiáng)關(guān)系嵌入也給企業(yè)創(chuàng)新帶來不利影響。因?yàn)樘囟ǖ纳鐣?huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有封閉性和排他性，限制了外部信息、技術(shù)與人才的流入，使得模仿與跟隨策略就成為產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)一種交易費(fèi)用的制度安排（張曙光等，2007）。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需知識(shí)來源是多渠道的，如技術(shù)引進(jìn)，外部合作，自我積累，這幾種渠道對(duì)包括集群企業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)都是一樣的。所不同的是，集群企業(yè)還可以享有集群內(nèi)部知識(shí)擴(kuò)散的好處，這得力于內(nèi)部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。但關(guān)系網(wǎng)絡(luò)很可能使企業(yè)的注意力集中內(nèi)部知識(shí)而忽視外部知識(shí)，長(zhǎng)此以往，企業(yè)視野變窄，惰性增強(qiáng)，缺乏主動(dòng)獲取外部知識(shí)的積極性，從而失去創(chuàng)新能力。

三、結(jié)論和對(duì)策

知識(shí)溢出為集群企業(yè)創(chuàng)新提供了條件，知識(shí)溢出來源于集群企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，但知識(shí)溢出和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是把“雙刃劍”。知識(shí)溢出使企業(yè)模仿成本較低，特別在企業(yè)規(guī)模較小、技術(shù)同構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)乏力的情況下，導(dǎo)致集群企業(yè)過度模仿和惡性競(jìng)爭(zhēng)；過強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系很可能使企業(yè)關(guān)注內(nèi)部知識(shí)而忽視外部知識(shí)，抑制企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。因此，增強(qiáng)集群企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力、提高集群創(chuàng)新能力需要從以下方面著力：一是健全和完善集群區(qū)域內(nèi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和專利的各項(xiàng)保護(hù)制度，這包括加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控，堅(jiān)決查處和制裁各種侵權(quán)行為，及時(shí)有效地處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果；二是引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)商標(biāo)意識(shí)、品牌意識(shí)、名牌意識(shí)，推進(jìn)企業(yè)分工和差異化競(jìng)爭(zhēng)，為提高技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)和品牌建設(shè)企業(yè)的收益創(chuàng)造條件。三是要通過輿論宣傳、培訓(xùn)輔導(dǎo)等形式，建立區(qū)域“誠(chéng)信”文化，培育創(chuàng)新文化，樹立企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展觀。四要樹立開放意識(shí)，引進(jìn)外部企業(yè)、資本和人才，加強(qiáng)群內(nèi)企業(yè)同外部企業(yè)、高校、研究結(jié)構(gòu)等相關(guān)組織間的聯(lián)系和溝通，建立學(xué)習(xí)型產(chǎn)業(yè)集群。

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