摘要：我國工程機(jī)械企業(yè)與世界先進(jìn)工程機(jī)械企業(yè)之間還存在著巨大的差距，其關(guān)鍵原因在于我國的行業(yè)內(nèi)企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力。通過對國內(nèi)知名企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新歷程、現(xiàn)狀和前景的分析，探索一種適合中國工程機(jī)械企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式。
　　關(guān)鍵詞：核心競爭力；工程機(jī)械；技術(shù)創(chuàng)新模式；選擇分析
　　
　　進(jìn)入21世紀(jì)，我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了突飛猛進(jìn)的發(fā)展期，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要基石的機(jī)械工業(yè)也隨之取得了飛速發(fā)展。但是，與傳統(tǒng)工業(yè)強(qiáng)國相比，我國的機(jī)械工業(yè)企業(yè)還缺乏核心競爭力，其根源則在于我國的機(jī)械工業(yè)企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，從而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展缺乏后勁，嚴(yán)重影響了中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。
　　一、技術(shù)創(chuàng)新模式選擇
　　技術(shù)創(chuàng)新模式指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價值。
　　1.技術(shù)創(chuàng)新模式的分類
　　技術(shù)創(chuàng)新的模式可以根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的動力源、創(chuàng)新的內(nèi)容、創(chuàng)新的重要性和幅度、技術(shù)創(chuàng)新的方法以及綜合創(chuàng)新的來源、基礎(chǔ)和動態(tài)過程劃分為不同的技術(shù)創(chuàng)新模式。
　　（1）自主創(chuàng)新模式。自主創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化，獲得商業(yè)利益的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新具有率先性，通常率先者只能有一家，其他都只能是跟隨者。自主創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來源于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)積累和突破，如美國英特爾公司的計算機(jī)微處理器，我國北大方正的中文電子出版系統(tǒng)就是典型的例子，這是它區(qū)別于其他創(chuàng)新模式的本質(zhì)特點(diǎn)。
　?。?）模仿創(chuàng)新模式。模仿創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的方法，引進(jìn)、購買或破譯率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并以其為基礎(chǔ)進(jìn)行改進(jìn)的做法。創(chuàng)新不是發(fā)明，因此可以有自主創(chuàng)新，也可以有模仿創(chuàng)新?？梢晕∪思业臇|西，從某個環(huán)節(jié)開始模仿都可以，模仿的過程并不等于沒有創(chuàng)新的可能性，實(shí)際上在每個過程中都可以有所改進(jìn)，有所發(fā)展。模仿創(chuàng)新是各國企業(yè)普遍采用的創(chuàng)新行為，日本是模仿創(chuàng)新最成功的典范，日本松下公司、三洋電機(jī)等都依靠模仿創(chuàng)新取得了巨大成功。
　?。?）合作創(chuàng)新模式。合作創(chuàng)新模式是指企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合開展創(chuàng)新的做法。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術(shù)和高新技術(shù)領(lǐng)域，以合作進(jìn)行研究開發(fā)為主。合作創(chuàng)新以合作的共同經(jīng)濟(jì)企業(yè)為基礎(chǔ)，以資源共享或利益互補(bǔ)為前提條件，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和利益分配準(zhǔn)確，合作雙方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入，共同參與，共擔(dān)風(fēng)險。企業(yè)與高校和科研單位的合作創(chuàng)新，是國內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略選擇。
　　不論是技術(shù)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新還是合作創(chuàng)新都各有優(yōu)點(diǎn)，采用這些模式也需要有不同的條件和要求。自主創(chuàng)新要求創(chuàng)新主體有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、雄厚的研發(fā)力量的成果積累，在技術(shù)上具有領(lǐng)先優(yōu)勢，起點(diǎn)和要求是最高的；相對來說，模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新起點(diǎn)和要求就低很多。
　　2.技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇原則
　　選擇技術(shù)創(chuàng)新模式要準(zhǔn)確把握技術(shù)創(chuàng)新主體的優(yōu)劣勢，揚(yáng)長避短，在知己的基礎(chǔ)上，才有可能找到適合自己的技術(shù)創(chuàng)新模式；選擇技術(shù)創(chuàng)新模式時應(yīng)把握行業(yè)整體發(fā)展的形勢和創(chuàng)新主體在競爭中所處的地位；技術(shù)創(chuàng)新模式的實(shí)現(xiàn)必須依靠采用相應(yīng)的機(jī)制加以保障，沒有完善的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，技術(shù)創(chuàng)新模式只能是紙上談兵；由于技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇需要考慮眾多的因素，其選擇結(jié)果時權(quán)衡多種因素后得出的接近合理的結(jié)果。
　　3.知名企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇分析
　　為了更好地分析機(jī)械行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式，筆者認(rèn)為徐工集團(tuán)、中聯(lián)重科和三一重工是極具代表性的，具有一定的典型性和現(xiàn)實(shí)意義。其中徐工集團(tuán)與中聯(lián)重科同為國有企業(yè)，而三一重工作為新崛起的民營工程機(jī)械企業(yè)，企業(yè)規(guī)模雄厚，且與中聯(lián)重科同處湖南一地。
　　徐工集團(tuán)是目前我國最大的工程機(jī)械開發(fā)制造和出口企業(yè)，是行業(yè)內(nèi)的龍頭。無論是企業(yè)知名度、經(jīng)營規(guī)模，還是產(chǎn)品質(zhì)量、市場占有率，連續(xù)16年雄踞工程機(jī)械行業(yè)榜首。徐工集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的一個奧妙就是引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，采用聯(lián)合引進(jìn)創(chuàng)新模式。徐工先后直接與全球500強(qiáng)企業(yè)合作，引進(jìn)、消化、吸收行業(yè)最先進(jìn)的技術(shù)精華，與美國卡特彼勒公司、德國利勃海爾、德國克虜伯公司以及日本、意大利、瑞典等國際一流的跨國公司組建了14家中外合資企業(yè)，先后引進(jìn)25項(xiàng)國外先進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)，全面提升了公司的產(chǎn)品技術(shù)水平、檔次和引導(dǎo)國內(nèi)行業(yè)進(jìn)步，迅速縮短與發(fā)達(dá)國家的差距。另一個更重要的奧妙，就是在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)化開發(fā)，采用獨(dú)立模仿創(chuàng)新模式，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品多元化、系列化的發(fā)展，在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新發(fā)展具有自己特色和自主知識產(chǎn)權(quán)的系列產(chǎn)品。
　　中聯(lián)重科是在原建設(shè)部長沙建設(shè)機(jī)械研究院基礎(chǔ)上孵化而出的一個新型上市公司。脫胎于部級研究所的中聯(lián)重科，具有科研院所先天的科技優(yōu)勢。自主創(chuàng)新一直是中聯(lián)重科非常重視的技術(shù)創(chuàng)新模式之一，與同行業(yè)的大部分企業(yè)相比，擁有更強(qiáng)大高素質(zhì)研發(fā)隊伍和雄厚的資金實(shí)力，具有采用自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。雖然由于中國目前在工程機(jī)械行業(yè)的地位決定了中國在行業(yè)內(nèi)很難有全球性的自主創(chuàng)新，但在中國范圍內(nèi)，中聯(lián)重科自主創(chuàng)新開發(fā)了眾多的首創(chuàng)性的產(chǎn)品。其次，參與國外先進(jìn)技術(shù)，在模仿的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，也是中聯(lián)重科較常采用的技術(shù)創(chuàng)新方法。由于依托國內(nèi)最權(quán)威的建筑機(jī)械研究院，中聯(lián)重科和其他大專院校、研究機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新非常少，僅與國外的少數(shù)零配件企業(yè)有一定的合作創(chuàng)新。近年來，隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大，和國外同行業(yè)企業(yè)的合作力度有所加大，但仍停留在比較淺的層次上。未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。可以說，中聯(lián)重科在合作創(chuàng)新上的成果乏善可陳。根據(jù)以上分析，筆者認(rèn)為中聯(lián)目前的技術(shù)創(chuàng)新模式以市場推動為創(chuàng)新動力源，比較注重跨越式的產(chǎn)品創(chuàng)新，在創(chuàng)新方法上，兼顧自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，在合作創(chuàng)新上少有建樹。
　　三一重工從完全無關(guān)的行業(yè)轉(zhuǎn)向全新的工程機(jī)械行業(yè)，從偏僻的湘中小城移師省會，無疑剛起步的三一重工很難采用自主創(chuàng)新的模式。但經(jīng)過了最初的簡單模仿之后，三一重工在技術(shù)創(chuàng)新上的進(jìn)步令人驚嘆。雖然只是企業(yè)行業(yè)的新兵，但憑著企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的遠(yuǎn)見和膽略，三一重工幾年來持續(xù)投入巨資引進(jìn)人才和創(chuàng)造技術(shù)創(chuàng)新的良好環(huán)境，每年投入的科研經(jīng)費(fèi)達(dá)數(shù)千萬元。其創(chuàng)新模式以自主獨(dú)立創(chuàng)新為主，并結(jié)合聯(lián)合自主創(chuàng)新模式。在自主獨(dú)立創(chuàng)新上，其主要采取的是高研發(fā)投入的策略，研發(fā)投入占銷售額的比率一直保持在5.5%左右，遠(yuǎn)高于行業(yè)1%～1.5%的平均水平；此外，鼓勵科研人員創(chuàng)新，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)獎金，確保了創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施。在聯(lián)合創(chuàng)新方面，三一重工與中南大學(xué)、東北大學(xué)、長安大學(xué)、北京自動化研究所等科研院所結(jié)成了戰(zhàn)略聯(lián)盟，充分利用科研院所的人才、科研手段等方面的優(yōu)勢，聯(lián)合進(jìn)行創(chuàng)新。此外，三一重工還在籌劃與世界500強(qiáng)美國迪爾公司和日本企業(yè)的合資合作。
　　
　　二、技術(shù)創(chuàng)新模式的實(shí)現(xiàn)機(jī)制
　　有效的創(chuàng)新機(jī)制是解放和發(fā)展現(xiàn)代生產(chǎn)力的根本途徑，開展技術(shù)創(chuàng)新的核心內(nèi)容在于建立起有效的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。
　　1.技術(shù)創(chuàng)新模式實(shí)現(xiàn)機(jī)制的建立
　　 （1）運(yùn)行機(jī)制。運(yùn)行機(jī)制是技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制中最為復(fù)雜的機(jī)制，它涵蓋了從投入到產(chǎn)出的整個過程。它包括四個方面的內(nèi)容：優(yōu)化組織機(jī)構(gòu)；建立技術(shù)創(chuàng)新管理機(jī)制；加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新人才的管理；建立專項(xiàng)創(chuàng)新資金使用制度。
　?。?）激勵機(jī)制。激勵機(jī)制是促使企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的源動力，它包括企業(yè)為追求自身效益最大化主動地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的正確正向激勵和企業(yè)在外部社會環(huán)境驅(qū)使下從事技術(shù)創(chuàng)新的逆向激勵。相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新的主要激勵源有兩大類，一類是經(jīng)濟(jì)效益，另一類是社會效益。激勵具有層次性、組合性和動態(tài)性的特點(diǎn)。激勵機(jī)制既包括物質(zhì)和精神上的激勵，也包括尊重知識、尊重人才的良好氛圍。因此，要進(jìn)一步完善企業(yè)內(nèi)部激勵機(jī)制，以尊重人、重視人的人才激勵措施為創(chuàng)新提供基礎(chǔ)，輔之人才評價、激勵、使用、流動措施等手段，使職工的職位、收入與創(chuàng)新水平、數(shù)量及業(yè)績動態(tài)相關(guān)。
　?。?）動力機(jī)制。動力機(jī)制是促使企業(yè)為實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力。當(dāng)人類對科學(xué)技術(shù)的巨大價值或績效有了新的認(rèn)識并產(chǎn)生興趣之后，便產(chǎn)生了對技術(shù)功利的追求，進(jìn)而設(shè)法利用技術(shù)謀取更多利益，這正是現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的動力所在。［2］促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動力主要有四類：技術(shù)自身的推動力；市場需求的拉力；政府行為的強(qiáng)制力；企業(yè)職工的支撐力。
　?。?）企業(yè)文化。技術(shù)創(chuàng)新是一種社會性活動，需要有組織有計劃地進(jìn)行。在企業(yè)內(nèi)部，其技術(shù)創(chuàng)新活動同樣需要企業(yè)組織和文化氛圍的配合與支持。只有在組織創(chuàng)新、文化創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新之間達(dá)成協(xié)調(diào)，才能形成良性發(fā)展。任何有遠(yuǎn)見的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，在致力于技術(shù)創(chuàng)新的同時都不會忽視或輕視組織與文化背景的影響與作用。［3］要塑造利于創(chuàng)新的企業(yè)文化，才能積極促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的勾通和相互信任，使之成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一種動力，在企業(yè)內(nèi)部形成人人搞創(chuàng)新、方方面面搞創(chuàng)新的局面。
　　2.技術(shù)創(chuàng)新模式的績效評價
　　對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的績效評價，實(shí)際上就是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價。如果實(shí)施一種技術(shù)創(chuàng)新模式比另一種技術(shù)創(chuàng)新模式更有利于提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，我們就可以認(rèn)為，這種技術(shù)創(chuàng)新模式的績效更大。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價使人們認(rèn)識和把握這種創(chuàng)造性活動的本質(zhì)與規(guī)律，系統(tǒng)總結(jié)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的主要手段，它對于正確制定技術(shù)創(chuàng)新政策、提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平及減少創(chuàng)新風(fēng)險都具有重要的意義。［3］
　　 作者單位：湖南對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易職業(yè)學(xué)院
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