[摘 要] 在美國高校的科技成果轉(zhuǎn)化中，政府采取撥款、立法、設(shè)立專門機(jī)構(gòu)等有效措施，為高校科技成果商業(yè)化起到積極作用。借鑒美國成功的經(jīng)驗(yàn)，有利于提高我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的效率。
　　[關(guān)鍵詞] 科技成果轉(zhuǎn)化 美國 高校 政府
　　
　　高校具有人才和技術(shù)密集的優(yōu)勢。我國高校目前承擔(dān)的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目占全國的近2/3，“863計(jì)劃”項(xiàng)目占全國的1/3，國家科技攻關(guān)項(xiàng)目占全國的14%，取得了一大批科技成果。近年來，我國雖然每年都有3萬多項(xiàng)科技成果問世，遺憾的是只有15%～20%的成果轉(zhuǎn)化并批量生產(chǎn)，只有5%的成果形成產(chǎn)業(yè)化，專利實(shí)施率也僅有30%左右。提高高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率成為當(dāng)前社會廣泛關(guān)注的問題。
　　20世紀(jì)80年代，美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率與我國目前情況相似，但根據(jù)美國大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會的調(diào)查，2001年美國大學(xué)專利已達(dá)3 721項(xiàng)。據(jù)估計(jì)，科技成果轉(zhuǎn)讓已為美國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了大約400億美元的效益。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率高不僅得益于產(chǎn)學(xué)研的緊密結(jié)合，也得益于美國政府做出的努力。
　　
　　一、財(cái)政支持
　　1. 政府加大科研經(jīng)費(fèi)的投入
　　政府大規(guī)?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入是高等學(xué)校科學(xué)研究的強(qiáng)大支撐。美國大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)來源有多種渠道，如私人基金會、工商企業(yè)界等，但自20世紀(jì)50年代后期，政府的科研投入成為大學(xué)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的主要來源。政府與大學(xué)的科研伙伴關(guān)系始于1945年。1958年，美國國會通過立法設(shè)立航空與太空探索特別委員會，該委員會便是美國科學(xué)委員會的前身。此后，美國政府的科研投入及其對高校的科研資助不斷擴(kuò)大。1972年，聯(lián)邦政府對高校的科研撥款為160億美元，2001年達(dá)到280億美元。
　　2. 建立科研資助部門
　　美國政府設(shè)有許多科研資助部門，諸如國立衛(wèi)生研究院、農(nóng)業(yè)部、能源部、國家航空航天局、國防部等。其中國家科學(xué)基金會以支持全面的、一般性的基礎(chǔ)研究為主，其他幾個機(jī)構(gòu)受聯(lián)邦政府委派，側(cè)重于資助與特定領(lǐng)域任務(wù)有關(guān)的基礎(chǔ)性研究與應(yīng)用性研究。也就是說，美國聯(lián)邦政府各有關(guān)部門在資助領(lǐng)域、資助份額、研究費(fèi)用上有明顯差異。
　　3. 設(shè)立科研基金
　　美國政府有目的地設(shè)立多種基金撥款進(jìn)行科研資助，資助主要有以下幾種方式。
　?。?）項(xiàng)目基金，即根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃的重點(diǎn)和高新技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)，確定相應(yīng)的研究與開發(fā)項(xiàng)目，并納入國家預(yù)算，重點(diǎn)資助。如美國在創(chuàng)辦工程研究中心時(shí)就采用這種做法。
　　（2）匹配基金，即政府與企業(yè)以不定比例，共同資助產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目。
　　（3）種子基金，即政府認(rèn)準(zhǔn)某項(xiàng)研究成果具有較大的潛在市場價(jià)值，便提供一定的創(chuàng)辦性資金，幫助進(jìn)行技術(shù)開發(fā)并推向市場，建立企業(yè)孵化器使高新技術(shù)及產(chǎn)品脫穎而出。
　?。?）風(fēng)險(xiǎn)基金，即針對那些可以產(chǎn)生重大技術(shù)突破，但風(fēng)險(xiǎn)大的研究與開發(fā)項(xiàng)目，在企業(yè)界不敢問鼎的情況下，由政府出資并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，還予以階段性資助。
　?。?）青年基金，即向年輕有為的科研人員提供資助，鼓勵其從事與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的研發(fā)工作，為產(chǎn)學(xué)研合作作出貢獻(xiàn)。
　?。?）轉(zhuǎn)贈資產(chǎn)，美國采取將國家擁有的部分財(cái)產(chǎn)出售，用此項(xiàng)收入資助大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作。這些科研基金成為美國高等教育院所順利開展研究的有力支持。
　　
　　二、立法保障
　　聯(lián)邦政府為大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化立法可以追溯到19世紀(jì)頒布的《莫雷爾法》。該法結(jié)合美國當(dāng)時(shí)的社會背景，主要鼓勵開辦贈地學(xué)院，發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)類院校，使高等院校在農(nóng)業(yè)方面的科技成果迅速應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)際。
　　一個世紀(jì)后美國政府于1980年12月12日又頒布了《拜杜法》，《拜杜法》賦予了大學(xué)對政府資助的科研成果專利的擁有權(quán)，為科研成果的專利政策構(gòu)建了一個基本的法律框架，同時(shí)為高?？蒲谐晒纳虡I(yè)化轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了前提條件。
　　按照此法，大學(xué)可以自主地將這些技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，并獲取專利銷售收入或股份收入。受資助的大學(xué)有義務(wù)向政府報(bào)告技術(shù)專利的取得及使用情況，有義務(wù)行使技術(shù)專利的所有權(quán)并與技術(shù)發(fā)明者分享專利收入，有義務(wù)優(yōu)先向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)，大學(xué)獲得的收入應(yīng)用于資助教育和科學(xué)研究。政府雖然將資助大學(xué)科研獲取的專利的所有權(quán)授予了大學(xué)，但保留了控制權(quán)，保留了對大學(xué)沒有報(bào)告的或未獲得專利的技術(shù)發(fā)明的所有權(quán)，保留了對大學(xué)專利的優(yōu)先使用權(quán)，保留了在特定條件下要求大學(xué)專利授予政府或其他特定機(jī)構(gòu)的權(quán)力。這樣既能刺激聯(lián)邦基金資助的大學(xué)科研技術(shù)商業(yè)化，提高技術(shù)成果使用率，又能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會福利水平的提高。
　　 《拜杜法》極大地促進(jìn)了美國大學(xué)科研創(chuàng)新及科技成果的商業(yè)化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，《拜杜法》頒布以前在美國專利和商標(biāo)辦公室發(fā)布的專利數(shù)每年大約250件，而在1993年已經(jīng)達(dá)到1 600件。大學(xué)從中得到利益，公眾也得到相當(dāng)大的利益。據(jù)估計(jì)科技成果的商業(yè)化為美國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了約400億美元的效益。
　　除了《拜杜法》，在1980～1988年間聯(lián)邦政府通過了其它一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法案作為《拜杜法》的重要補(bǔ)充，包括有:1980年頒布的《史蒂文森-懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，1982年頒布的《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)方案》，1986年頒布的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，1988年頒布的《貿(mào)易與競爭法案匯編》。另外還頒布了相關(guān)的行政命令。
　　
　　三、專門機(jī)構(gòu)管理
　　從美國的科技體制看，聯(lián)邦政府在最高層設(shè)立了科技管理機(jī)構(gòu)。除了有國家實(shí)驗(yàn)室、高校、企業(yè)科技開發(fā)、民營科技開發(fā)、科學(xué)院、科學(xué)基金委員會以外，1993年11月在聯(lián)邦科學(xué)、工程和技術(shù)協(xié)調(diào)委員會的基礎(chǔ)上成立國家科學(xué)技術(shù)委員會。該委員會為內(nèi)閣級國家科技發(fā)展決策機(jī)構(gòu)和已經(jīng)存在的，由總統(tǒng)任主席的國家經(jīng)濟(jì)委員會和國家安全委員會平行，具有實(shí)權(quán)。此后聯(lián)邦政府的各項(xiàng)科研計(jì)劃雖由國家科學(xué)技術(shù)委員會下設(shè)的9個專業(yè)協(xié)調(diào)委員會負(fù)責(zé)提出，但需報(bào)請國會兩院審議通過，經(jīng)總統(tǒng)簽署后方能實(shí)施。美國聯(lián)邦政府在這個體制框架以及相關(guān)法律規(guī)范下，通過科技計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)預(yù)算以及組織評估對全國的科技活動進(jìn)行組織領(lǐng)導(dǎo)。
　　此外美國政府還設(shè)立了總統(tǒng)科技咨詢委員會和白宮科技辦公室，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)全國的科技發(fā)展，其重要任務(wù)之一是使聯(lián)邦政府、州政府、高校與企業(yè)之間建立緊密的關(guān)系，鼓勵企業(yè)在科技中的參與和投入。后又組建國家科學(xué)技術(shù)委員會強(qiáng)化政府的領(lǐng)域職能。同時(shí)，美國政府成立了一些管理科技工作的獨(dú)立部門，如國家科學(xué)基金會等。各地方政府也都設(shè)立了專管產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)構(gòu)。中央及各級地方管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立使產(chǎn)學(xué)研合作自上而下有了體制保障，使科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，對高校科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用。
　　
　　四、啟 示
　　我國政府在高?？萍汲晒虡I(yè)化方面發(fā)揮的作用還有可挖掘之處，我們應(yīng)借鑒美國的經(jīng)驗(yàn)，提高高?？蒲谐晒a(chǎn)業(yè)化效率，使社會經(jīng)濟(jì)得到更大發(fā)展。
　　1. 增大科研資金投入，建立科技成果轉(zhuǎn)化基金
　　如前所述，美國高校之所以具有很強(qiáng)的科技競爭力和較高的科研水平，其中主要的一個原因就是國家對教育科研的高投入。雖然我國對增加科技投入做出了很大努力，研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重一直保持逐年增加，但是目前我國科技成果轉(zhuǎn)化投入資金不足其所需資金的30%，資金缺口巨大，與發(fā)達(dá)國家相比存在較大差距。由于科技經(jīng)費(fèi)投入不足，高校所得到的科研經(jīng)費(fèi)支持相當(dāng)有限，而對于非研究型的地方高校來說，獲得政府經(jīng)費(fèi)資助的機(jī)會更是微乎其微。因此政府應(yīng)建立科技成果轉(zhuǎn)化的專項(xiàng)資金或風(fēng)險(xiǎn)資金，多渠道增加高校科研成果商業(yè)化合作資金，用于企業(yè)與高校、科研院所合作開發(fā)具有技術(shù)密集型、附加值高、對行業(yè)有帶動作用的產(chǎn)品，支持企業(yè)與高等院校、科研院所合作進(jìn)行科技成果的開發(fā)；加大對科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)上的投入，扶持重點(diǎn)基地建設(shè)；制定產(chǎn)學(xué)研合作專項(xiàng)計(jì)劃，以資金為杠桿建立對資金走向的跟蹤制度，優(yōu)先支持產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的項(xiàng)目；建立以政府投入為主體，以企業(yè)、金融、科研院所投入為支撐，以社會閑散資金投入為補(bǔ)充的模式。逐步建立起政府、金融、企業(yè)、科研單位及社會多渠道、多元化投入體系，使投入到科研、轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化三個環(huán)節(jié)上的資金比例逐步接近發(fā)達(dá)國家水平。
　　
　　2. 加快立法支持，保障合法權(quán)益
　　美國高校科技成果轉(zhuǎn)化依賴于政府的政策法規(guī)支持，沒有《拜杜法》等一系列法律支持，就很難有美國今天高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成績。盡管我國政府已經(jīng)出臺了相關(guān)政策，如1996年專門制定了一部《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，對科技成果轉(zhuǎn)化活動中的有關(guān)問題作了比較全面的法律規(guī)定。但是，在高校如何與企業(yè)合作，高校在轉(zhuǎn)讓科技成果時(shí)有哪些權(quán)益等方面的問題還沒有明確規(guī)定。此外，政府雖然已經(jīng)看到高校強(qiáng)大的科研力量，但沒有適時(shí)推出相關(guān)法律，沒有完全將技術(shù)轉(zhuǎn)移工作納入政府機(jī)關(guān)的職責(zé)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果表明，在高校實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，政府的制度安排十分重要。應(yīng)盡快建立科技成果轉(zhuǎn)化的競爭機(jī)制、激勵機(jī)制、約束機(jī)制、保障機(jī)制以及相關(guān)法律、法規(guī)，加大政府對高校研究成果向地方政府和企業(yè)轉(zhuǎn)移的制度支持。
　　3. 加強(qiáng)宏觀調(diào)控，維護(hù)市場秩序
　　科技成果轉(zhuǎn)化率的提高需要大學(xué)、企業(yè)合作，還需要政府部門協(xié)調(diào)配合、統(tǒng)籌規(guī)劃。政府應(yīng)在產(chǎn)學(xué)研合作中擔(dān)當(dāng)宏觀調(diào)控的角色，減少對科技成果轉(zhuǎn)化的直接干預(yù)，充分發(fā)揮市場在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的基礎(chǔ)性作用。政府既不能完全退出市場，又不能過渡干預(yù)，應(yīng)充當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化制度的供給者、市場秩序的維護(hù)者和公共服務(wù)的提供者。作為市場秩序的維護(hù)者和市場糾紛的裁判，政府通過一系列法規(guī)政策的制定和市場規(guī)則的完善，將可能產(chǎn)生的糾紛消除在萌芽之中。這在很大程度上降低了交易成本，保證了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。
　　4. 設(shè)立組織管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)
　　為保證高?？萍汲晒樌虡I(yè)化，除了必要的宏觀調(diào)控外，中央政府及地方各級政府還應(yīng)以培養(yǎng)具有實(shí)踐操作能力和創(chuàng)新能力的企業(yè)適用人才為目標(biāo)，建立產(chǎn)學(xué)研合作的組織管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，如產(chǎn)學(xué)研辦公室。此外，企業(yè)、高等院校和政策研究機(jī)構(gòu)，開展產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)理論研究與政策分析，以組織和推動高校科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際落實(shí)。制定切實(shí)有效的政策措施和管理辦法，做到資金和政策的組合投入，提高總體投資效果，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作順利發(fā)展。
　　總之，在高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中，政府應(yīng)當(dāng)介入。政府應(yīng)側(cè)重于給予高?？蒲匈Y金支持，多渠道開拓科研轉(zhuǎn)化資金；應(yīng)當(dāng)側(cè)重提供政策導(dǎo)向、法律保障，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用而不是行政干預(yù)；應(yīng)當(dāng)側(cè)重于宏觀調(diào)控，建立中央及地方政府各級管理機(jī)構(gòu)，為高校科研成果的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化創(chuàng)設(shè)有利環(huán)境。在高校與企業(yè)間，政府應(yīng)扮演引導(dǎo)者、推動者、協(xié)調(diào)者的角色，運(yùn)用行政、法律、經(jīng)濟(jì)手段為產(chǎn)學(xué)研合作提供根本保證，保障高?？萍汲晒虡I(yè)化順利、高效地實(shí)現(xiàn)。
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　　（作者單位：河北大學(xué)教育學(xué)院）
　　責(zé)任編輯 張 鶴