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試論推定規(guī)則在賄賂犯罪認定中的適用

2008-12-29 00:00:00
中國檢察官·司法務實 2008年5期


  一、賄賂犯罪證據收集與運用中的困境
  
  目前,在我國賄賂案件的證據收集與運用中遇到的障礙主要源于該種犯罪的“對合性”,這種“對合性”給偵查工作造成的障礙突出表現(xiàn)在兩個方面:
  一方面,證據“一對一”。通常,在賄賂犯罪現(xiàn)場只有行、受賄兩人,如果對行賄人無法取證或行賄人否認行賄,又無其他證據證明,則很難認定受賄犯罪事實的存在?!耙粚σ弧弊C據形態(tài),即一方指控其有罪、罪重,另一方否認其有罪,雙方所提供的陳述、供述等主要證據材料卻相互沖突而又沒有其他證據予以佐證的形態(tài)。在“一對一”的僵局難以打破的情況下,這類型的案件應作為證據不足,事實不清的疑案,作無罪處理;還是通過間接證據的收集,與行賄人的證言形成鎖鏈、印證犯罪事實的存在,成為當前學術界和實務界爭議的焦點。[1]目前,司法實踐中對賄賂犯罪案件“一對一”證據的認證相比其他刑事案件的證據認證具有三個難點:一是認證對象的單一性,即證據比較單一,不如其他刑事案件多具有較為充足的證據;二是認證過程的復雜性,即證據的單薄狀況往往導致證明基本事實的基本證據難以達到充分的程度;三是認證結論的敏感性,即審判機關對于所謂“一對一”證據定案歷來持謹慎的態(tài)度,為求穩(wěn)妥多傾向于不定。[2]
  另一方面,犯罪的“共生性”。受賄罪存在的前提是有行賄行為,無行賄就談不上受賄,因此,行賄人和受賄人之間存在共生關系,行賄人在證明受賄人構成受賄罪的同時,一般也在證明自己犯罪。實踐中偵查機關在接到受賄犯罪的線索甚至得到受賄犯罪嫌疑人的口供后,所想到的第一項工作就是要找行賄人進行調查取證。沒有行賄人的證詞,案件難以定案,但由于行賄也是犯罪,因而行賄人通常對偵查人員的調查取證表現(xiàn)得十分消極,根本不愿或不敢作證,不少人是在得到偵查人員的“只要你配合,把問題講清楚,保證不追究你的責任”的承諾后,方承認行賄的事實,否則死活不開口,給偵查工作帶來很大的障礙。
  
  二、推定規(guī)則在賄賂犯罪中的價值基礎
  
  (一)推定與無罪推定原則的相容性分析
  所謂推定,一般是指由法律規(guī)定或者由法院按照經驗法則,從已知的前提事實推斷未知的結果事實存在,并允許當事人舉證推翻的一種證據法則。犯罪推定認定的法律實質是證明責任和證明方法問題,是部分減輕控方的證明責任和證明難度,并將部分證明責任轉移給犯罪嫌疑人、被告人承擔。其背后的實質在于:
  一是根據無罪推定原則的機械主義理解,所有案件事實達不到證明標準就要作出無罪判決。它的內在局限在于無法解決這樣的困境:如果某種重大的利益需要保護,而某種侵犯該利益的特定犯罪構成事實又難以證明,一律無罪處理顯然會造成放縱犯罪、無法保障特定重大利益的效果。為了有效打擊某些特殊的犯罪,就有必要采取措施來解決這一困境,推定就是辦法之一。
  二是公訴機關在特定犯罪中舉證存在相當程度的困難,有些甚至因為自然原因無法取證,但犯罪嫌疑人、被告人舉證則相對容易;在這種情況下,為提高訴訟效率,維護社會公益,法律規(guī)定被告人承擔一定的證明責任。
  推定在我國的刑事訴訟,尤其是賄賂犯罪證明實踐中適用得極少,一個重要的原因就是,“這太易讓人聯(lián)想到有罪推定、疑罪從有的司法痼疾,因而令推定一詞聲譽欠佳,除與無罪推定連綴外,幾乎到了人人得而誅之的地步?!覀儗ν贫ǖ睦斫馐瞧M的,研究是膚淺的,犯了以意識形態(tài)宰殺專業(yè)技術的老毛病?!盵3]
  無罪推定原則和犯罪推定認定并不是同一對范疇中的矛盾體,兩者具有相容性。無罪推定是一種純粹的程序上的假定,即不管犯罪嫌疑人、被告人事實上是有罪還是無罪,在被依法判決有罪之前都必須被假定為無罪。它是為了使控辯雙方十分懸殊的主體地位盡量達到平衡而在程序上對犯罪嫌疑人、被告人進行適當的保護,對控方的追訴活動進行適當的限制和約束而設置的一項原則,是就犯罪嫌疑人、被告人在訴訟中的訴訟地位而言的。即使實行犯罪推定認定,它也以無罪推定為前提,要求控方收集證明基礎事實的證據,同時在被進行有罪認定之前,依據無罪推定原則對犯罪嫌疑人、被告人實施人權保障。
  犯罪推定認定也不同于封建專制時代的有罪推定。有罪推定是一種隨意加人以罪的推定,而且被告人沒有反駁的機會,往往在酷刑之下被迫承認自己有罪;而犯罪推定認定是依據一定的客觀證據作出的推斷,同時,這種推斷賦予了被告人充分的反駁權利(同時也是義務),只要被告人能作出合理的反駁并提出相應的證據,就可以推翻這種證據推定。
  (二)推定規(guī)則在賄賂犯罪中的運用
  在近代的反貪污賄賂犯罪司法實踐中,越來越多的國家逐漸意識到,在一定條件下,由被告方承擔舉證責任或舉證責任倒置是適宜的選擇。[4]聯(lián)合國1990年召開的第八屆預防犯罪和罪犯待遇大會認為,舉證責任倒置“這項程序性辦法可能在本國內具有巨大意義”。許多國家已經規(guī)定舉證責任可以在一定條件下轉移。
  英國于1916年就在《防止賄賂法》中規(guī)定賄9c037ea51d167d4016b5f2775ae9e17ece6920471461ae2f280f34885f25c9ec賂推定,該法第2條規(guī)定:“以受賄罪被起訴之人當被證明在王室,或者任何政府部門,或者公共機構供職時的任何現(xiàn)金、禮品或者其他報酬是來自與公共機構簽訂合同的人員,或其代理人所交付或者給予時,該現(xiàn)金、禮品或者其他報酬應當被認為是上述法律所說的作為誘導或者回報而賄賂地支付、給予或者接受。但反證被證實的除外?!毕愀哿鸨皇澜缯J為是成功控制腐敗的典范。其成功的有力措施之一就是“法律賦予了廉政公署創(chuàng)造了‘不證明無辜即為犯罪的判例’和政府干涉公民隱私的權力”。[5]1971年5月,香港當局制定和頒布了《防止賄賂條例》,其中最嚴厲的條款第10條規(guī)定:“任何現(xiàn)任或曾任官方雇員的人——維持高于其現(xiàn)在或過去的公職薪俸相稱的生活水準,或控制與其現(xiàn)在或過去的公職薪俸不相稱的金錢資源或財產,除非就其如何能維持該生活水準或就該等金錢資源或財產如何歸其控制向法庭作出圓滿解釋,否則即屬犯罪?!蓖瑫r規(guī)定,在公職人員擁有來歷不明的金錢資源或財產時,在相反證明成立之前,可以推定該財富為其控制,屬于犯罪。[6]此外,東南亞的一些國家也都在其反貪污賄賂法中規(guī)定了賄賂推定條款。推定規(guī)則在許多聯(lián)合國公約中獲得認可。
  聯(lián)合國《反腐敗公約》第28條規(guī)定對明知、故意或者目的等要素可以根據客觀實際情況予以推定。為了打擊跨國有組織犯罪,聯(lián)合國《打擊跨國有組織犯罪公約》第5條第2款規(guī)定對明知、故意、目標、目的或約定可以從客觀實際情況推定。
  
  三、推定在賄賂犯罪認定中的具體適用
  
 ?。ㄒ唬┩贫ㄔ谫V賂犯罪認定中的運用情形
  推定在賄賂犯罪認定中的運用,是指司法機關依法收集賄賂當事人一方提供的證據,證明有給予賄賂或收受賄賂之事實存在,另一方即被指控方必須提供相反證明,否則推定其收受賄賂或給予賄賂事實成立。如司法機關依法取得了行賄方的證詞,并收集到相關的旁證材料,證實給予賄賂事實存在,則可以推定另一方收受賄賂事實存在,追究受賄犯罪的刑事責任,除非受賄方能提供充分的反駁理由;反之,司法機關掌握了受賄方的證據,亦可推定行賄犯罪事實之存在。
  在我國,出于打擊腐敗犯罪的需要,《刑法》第395條規(guī)定的巨額財產來源不明罪中的舉證責任的倒置部分,也是一種犯罪推定認定。從立法完善角度,我國應積極貫徹聯(lián)合國《反腐敗公約》第28條明文規(guī)定的“根據本公約確立的犯罪所需具備的明知、故意或目的等要素可以根據客觀實際情況予以推定?!睂Υ耍斍爸攸c問題有二:
  
  一是確立受賄案件中“為他人謀取利益”的推定。即若存在行為人收受請托人財物時,推定其具有“為他人謀取利益”的主觀目的。在受賄案件的偵查過程,行為人往往避重就輕,聲稱自己收受他人財物的行為并非為了他人謀取利益,而是一種“聯(lián)絡感情”、“禮尚往來”、“借”、“試用”等。推定其具有“為他人謀取利益”需要綜合判斷以下基礎事實存在與否:(1)雙方之間關系狀況;(2)利益載體的用途和去向;(3)是否存在返還利益的真實意思表示和實際行為;(4)利益本身是否被列為開支入賬報銷等因素。
  二是明確親屬共同受賄案件中“共同故意”的推定。親屬共同受賄的案件已經成為受賄案件中的一種主要形式,從而為司法機關提出嚴峻的挑戰(zhàn),大量受賄案件因是工作人員與親屬聯(lián)手所為,很難查實。[7]在親屬共同受賄案件中的推定“共同故意”的基礎事實需要綜合判斷是否存在以下因素:(1)送交賄賂的時間、地點、方式;(2)賄賂的種類、形狀、金額、處理、去向;(3)親屬事實上收下賄賂的證據,如消費、存貸、投資、出借、轉贈、捐獻等;(4)為他人謀取利益證據等。
 ?。ǘ┮?guī)范推定負面性的保障措施
  推定是證明中的一把“雙刃劍”,運用得當能夠強化懲治職務犯罪的能力;但若無限制、無條件地適用推定也將走向另一個極端,成為司法機關專權擅斷的工具,極有可能將舉證責任不當地轉嫁給被追訴人從而落入有罪推定的窠臼。正如臺灣學者所言,“從事推論而違背經驗法則,及論理法則,所在多有,民刑皆然。借自由心證、多憑情況證據或所謂間接證據,為偏而不全之推論,甚至僅憑主觀之推測。由此建立一種結論,無異創(chuàng)造一種結論,危險殊甚,無可諱言。”[8]適用賄賂犯罪推定認定事實時必須考慮以下條件:
  1.除主觀要件外,賄賂犯罪推定認定僅適用于給予賄賂或索取、收受賄賂之事實,而不能推定認定賄賂犯罪之其他事實。我國《刑法》規(guī)定,受賄罪是國家工作人員利用職務上的便利,索取他人財物,或者非法收受他人財物,為他人謀取利益的行為。行賄罪是為謀取不正當利益,給予國家工作人員以財物的行為。對于利用職務上便利之事實、為他人謀取利益之事實,不能適用推定認定。
  2.適用賄賂犯罪推定規(guī)則必須首先確認基礎事實,即確認單方的行賄或受賄事實。在一般情況下,推定的事實是由基礎事實作出的判斷,不需要作為證明對象予以證明。但是,作為推斷根據的基礎事實,除了已知的或者眾所周知的事實可以由司法機關直接確認外,都應由主張該事實的控方或當事人舉證證明。如果負舉證責任的一方沒有提供證據,或者提供的證據不足以證明基礎事實,推定的規(guī)定就無從適用。就賄賂犯罪推定認定規(guī)則而言,檢察機關要推定認定受賄犯罪存在,必須先有證實行賄事實的證據存在;反之,要推定認定行賄犯罪存在,必須先有證實受賄事實的證據存在。
  3.適用賄賂犯罪推定規(guī)則必須以無相反證據推翻為條件。法律推定的事實是以無相反證據證明為條件的。認為推定事實于己不利的當事人,可以爭辯、反駁;但應提供證據證明其反駁意見有理有據,可以否定推定的事實。也就是說,否定推定事實的一方當事人應負舉證責任。對反駁事實進行審查后,認為確實可靠,可以推翻推定的事實,推定也就失去了效力,不能適用。
  4.建立與賄賂犯罪推定認定相適應的豁免制度。行賄人是賄賂案件中最重要的知情人。行賄人與一般的證人不同,法律地位具有雙重性。一方面,對于需要證明的案件事實、證明對象來說,他們是證人。另一方面,他們往往又是不同程度地參與違法犯罪活動的人。根據聯(lián)合國《反腐敗公約》第37條第3項規(guī)定,“對于在根據本公約確立的犯罪的偵查或者起訴中提供實質性配合的人,各締約國均應當考慮根據本國法律的基本原則就允許不予起訴的可能性作出規(guī)定”,在賄賂犯罪中構建污點證人豁免制度可以緩解對行賄人適用推定規(guī)則的現(xiàn)實壓力,但同時需要注意:一是完善污點證人權利保護措施,解除其作證的顧慮,以利于查明待證案件事實。二是對罪行豁免、證據使用豁免的原則和程序予以制度化、規(guī)范化,防止降格司法尊嚴、放縱犯罪。
  
  注釋:
 ?。?]何家弘主編:《貪污賄賂案件證據實務》,廣東人民出版社2003年版,第8頁。
  [2]楊迎澤:“‘一對一’賄賂案件的取證策略”,載《檢察實踐》1999年第3期。
 ?。?]鄧子濱著:《刑事法中的推定》,中國人民公安大學出版社2003年版,第11頁。
 ?。?]何家弘、楊迎澤主編:《檢察證據實用教程》,中國檢察出版社2006年版,第285頁。
 ?。?][南非]羅伯特·克利特加德著:《控制腐敗》,中央編譯出版社1998年版,第134頁。
 ?。?]劉玫著:《香港與內地刑事訴訟制度比較研究》,中國政法大學出版社2001年版,第80頁。
 ?。?]姜偉等:“共同受賄犯罪若干問題探討”,載《中國刑事法雜志》2000年第2期。
  [8]李學燈著:《證據法比較研究》,中國臺灣地區(qū)五南圖書出版公司1992年版,第298頁。

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