2007年是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家道路上極為重要的一年。黨的十七大報(bào)告明確指出，“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵”，從社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的高度對自主創(chuàng)新提出了新的要求?？傮w上看，我國自主創(chuàng)新活力顯著增強(qiáng)，創(chuàng)新產(chǎn)出能力不斷提高，創(chuàng)新環(huán)境明顯改善。
　　
　　一、2007年自主創(chuàng)新基本情況
　　
　　(一)財(cái)政科技投入大幅增長
　　中央財(cái)政科技投入大幅度增加。2007年中央財(cái)政科技支出預(yù)算881.21億元，較2006年實(shí)際支出增長了13.9％。2007年1—11月，全國財(cái)政支出37084.77億元，其中科技支出達(dá)1173.93億元，同比增長33％。
　　各地方也加大了財(cái)政科技投入力度，東部地區(qū)尤為明顯。上海市2007年財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出預(yù)計(jì)達(dá)到105.8億元，同比增長11.5％，科技經(jīng)費(fèi)支出占地方財(cái)政支出比重達(dá)到了5.03％；廣東省財(cái)政科技支出預(yù)計(jì)125億元，同比增長20.1％；山東省財(cái)政科技支出預(yù)計(jì)46億元，增長比例達(dá)34.8％。
　　財(cái)政科技投入對激勵(lì)企業(yè)加大自主創(chuàng)新投入的引導(dǎo)作用效果明顯。如山東省為增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力推出了“雙百”工程(百家重點(diǎn)企業(yè)技術(shù)中心和百個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)品)，2007年省財(cái)政投入4500萬元，重點(diǎn)培育31戶企業(yè)技術(shù)中心，而引導(dǎo)企業(yè)配套投入10.81億元，財(cái)政資金和企業(yè)投入之比約為1:24。重慶市利用產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金支持企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)和新技術(shù)應(yīng)用推廣，2007年上半年市財(cái)政投入資金1400萬元，引導(dǎo)企業(yè)投入了7.1億元，財(cái)政資金對企業(yè)投資的拉動(dòng)效果為：1:51。
　　
　　(二)企業(yè)創(chuàng)新活力增強(qiáng)
　　企業(yè)不斷加大科技投入，技術(shù)創(chuàng)新投入主體地位進(jìn)一步強(qiáng)化。根據(jù)最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2006年各類企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為2134.5億元，比上年增長27.5％。大中型工業(yè)企業(yè)表現(xiàn)尤為明顯，R&D經(jīng)費(fèi)支出總額由2000年的353.6億元增加到2006年的1630.2億元，年均增速為29.03％；2006年R&D經(jīng)費(fèi)與工業(yè)增加值的比例達(dá)到2.70％，創(chuàng)歷史新高；平均每個(gè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出連年提高，2006年達(dá)到973萬元，比上年增長9.32％；平均每個(gè)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量有所提高，2006年達(dá)到21.32人年，個(gè)企業(yè)。
　　新產(chǎn)品銷售收入連創(chuàng)新高。我國大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入由2000年的7641億元提高到2006年的31233億元，年均增速26.81％。
　　重點(diǎn)企業(yè)國際市場競爭能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不斷提高，PCT國際專利申請數(shù)量激增。華為、中興等一批擁有較多自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、具有較強(qiáng)研發(fā)能力和國際競爭力的企業(yè)不斷涌現(xiàn)。2006年華為技術(shù)有限公司申請575件PCT國際專利，在全球企業(yè)中的排名從2005年的第37位上升至第13位，國際專利申請數(shù)量是其主要競爭對手美國思科公司的2.4倍，在所有發(fā)展中國家企業(yè)中名列榜首。
　　
　　(三)創(chuàng)新產(chǎn)出能力持續(xù)提高
　　三大檢索機(jī)構(gòu)收錄的我國科技論文總量持續(xù)增加，學(xué)術(shù)水平再上新臺(tái)階。2006年，三大檢索機(jī)構(gòu)收錄的我國科技論文17.2萬篇，占世界論文總數(shù)的8.4％，比2005年的15.3萬篇增加12.4％。按照三大檢索機(jī)構(gòu)收錄論文數(shù)量排序，我國較2005年的第四位上升了兩位，已超過日本、英國，躍居世界第二位。
　　國內(nèi)專利申請和授權(quán)量均保持快速增長，發(fā)明專利所占比重越來越高，自主創(chuàng)新能力進(jìn)一步增強(qiáng)。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2006年我國的專利申請總量為57.3萬件，其中發(fā)明專利申請21.0萬件，較上年增長21.4％，占專利申請總量的比重為36.7％，連續(xù)3年高于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。2006年，我國的專利授權(quán)總量為26.8萬件，較上年增長25.2％。值得注意的是，不僅國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量增速明顯高于國外專利授權(quán)量增速，而且國內(nèi)專利申請中發(fā)明專利的比例也越來越大，專利質(zhì)量進(jìn)一步提高。
　　國際專利申請量增長速度高居全球首位。2006年我國PCT申請量達(dá)到3910件，約為2000年申請量的5倍，近6年年均增長率高達(dá)30.7％，增長速度高居全球各主要國家首位。
　　技術(shù)合同成交金額創(chuàng)歷史新高，技術(shù)市場交易呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。2006年，技術(shù)合同成交金額達(dá)1818.2億元，較上年增長了17.2％。
　　
　　(四)技術(shù)創(chuàng)新成果顯著
　　在創(chuàng)新產(chǎn)出能力快速提升的同時(shí)，涌現(xiàn)出了一大批自主創(chuàng)新重大成果。我國自行研制的具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第三代戰(zhàn)斗機(jī)殲10正式面世；第一架自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的噴氣支線客機(jī)ARJ21—700完成總裝；第一顆繞月探測衛(wèi)星“嫦娥一號(hào)”發(fā)射成功，獲得清晰月面圖像，使我國跨入世界上為數(shù)不多的具有深空探測能力國家的行列；全面掌握了時(shí)速200公里及以上提速改造的成套技術(shù)，成功開發(fā)出運(yùn)行最高時(shí)速達(dá)250公里的國產(chǎn)化“和諧號(hào)”動(dòng)車組；利用新一代測序技術(shù)繪制完成了世界上第一個(gè)黃種人全基因組標(biāo)準(zhǔn)圖(炎黃一號(hào))；首臺(tái)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的12000米特深井石油鉆機(jī)研制成功，將把我國陸地和海洋深水油氣田、大位移井及其他復(fù)雜油氣田超深油氣藏的勘探開發(fā)水平提高到一個(gè)新的層次；成功開發(fā)出基于龍芯2號(hào)的國產(chǎn)萬億次高性能計(jì)算機(jī)系統(tǒng)KD-50-I，成為我國高性能計(jì)算機(jī)國產(chǎn)化的一次重要突破；成功開發(fā)出高產(chǎn)高油大豆新品種“中黃35”，畝產(chǎn)達(dá)到371.8公斤。
　　
　　(五)創(chuàng)新環(huán)境明顯改善
　　中長期科技規(guī)劃綱要配套政策實(shí)施細(xì)則相繼發(fā)布，財(cái)政、金融、稅收、政府采購等方面的一系列政策措施紛紛出臺(tái)。
　　財(cái)政科技投入政策為自主創(chuàng)新提供了保障。18個(gè)省區(qū)市明確作出大幅度增加財(cái)政科技投入的決定，65％以上的省級(jí)政府財(cái)政科技投入增幅將高于財(cái)政經(jīng)常性收入5個(gè)百分點(diǎn)；財(cái)政科技投入對企業(yè)的支持力度逐步加大。有力地激發(fā)了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。
　　稅收政策進(jìn)一步向技術(shù)創(chuàng)新傾斜。國家相繼出臺(tái)了激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干重點(diǎn)稅收政策，稅收政策正逐步由生產(chǎn)型優(yōu)惠向鼓勵(lì)研發(fā)型優(yōu)惠轉(zhuǎn)變。各地區(qū)在執(zhí)行國家規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策之外，還針對本地情況制訂了一系列激勵(lì)企業(yè)開展自主創(chuàng)新的稅收政策。
　　金融體系建設(shè)不斷適應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需要。國家著力推進(jìn)建立多層次的金融體系，積極為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供全方位的金融服務(wù)。各地區(qū)也在營造有利于自主創(chuàng)新的金融環(huán)境方面做了許多卓有成效的工作。
　　政府采購政策更加有利于促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。有關(guān)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的首購和訂購管理辦法，以及國貨認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、購買外國產(chǎn)品審核制度等的研究制定工作在積極推進(jìn)，將為政府財(cái)政性資金支持采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)造更加有利的條件。
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更加著力激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。國家正在組織制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，全面部署建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。有關(guān)部門制訂了《中華人民共和國專利法修訂草案》，修改完善了《專利代理?xiàng)l例》、《跨地區(qū)專利案件聯(lián)合執(zhí)法辦法》等，尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法制環(huán)境得到完善。
　　
　　二、自主創(chuàng)新存在的主要問題
　　
　　(一)核心技術(shù)受制于人的局面未得到根本改變
　　國家外匯管理局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2000年我國向海外支付專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)12.8億美元，2006年增長到66.3億美元，是2000年的5.2倍。而2006年我國從海外獲得專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)僅為2億美元，不足支出的1/32，比2004年還少0.4億美元。
　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國設(shè)備投資的60％用于購買外國產(chǎn)品，其中幾乎100％的光纖制造設(shè)備、80％以上的集成電路制造設(shè)備和石油化工裝備、70％的數(shù)控機(jī)床是外國產(chǎn)品。在江蘇這樣的東部發(fā)達(dá)省份，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、關(guān)鍵裝備、關(guān)鍵原材料受制于人的局面也沒有得到根本改變。據(jù)統(tǒng)計(jì)，江蘇省制造業(yè)對外技術(shù)依存度在60—70％左右，高于55％的全國平均水平。
　　究其原因，一是我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力不夠，為適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要不得不引進(jìn)國外技術(shù)，從而形成核心技術(shù)受制于人的局面。二是“重引進(jìn)、輕消化”的問題依然存在。日本和韓國等國家引進(jìn)技術(shù)與消化吸收的資金比例通常在1:4左右。而以我國大中型工業(yè)企業(yè)為例，2006年消化吸收經(jīng)費(fèi)僅相當(dāng)于引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的25.55％，其比例與日韓等國截然相反。三是雖然我國在某些產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)上獲得“點(diǎn)”的突破，但整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條上的企業(yè)未形成合力，離“面”的突破還有相當(dāng)距離。
　　
　　(二)企業(yè)自主創(chuàng)新活力尚未得到全面有效激發(fā)
　　一是受企業(yè)發(fā)展階段影響，企業(yè)對研究開發(fā)重視不足。企業(yè)普遍重視規(guī)模擴(kuò)張，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度長期維持在較低水平。即便是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，近年來與產(chǎn)業(yè)規(guī)模快速擴(kuò)張相對應(yīng)的是，高技術(shù)企業(yè)研究開發(fā)投入總量十分有限，R&D投入平均僅占銷售收入的1％左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家4—5％的水平，而且這一比值還在連年下降。
　　我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和創(chuàng)新效率不僅與發(fā)達(dá)國家企業(yè)差距巨大，而且內(nèi)資與三資企業(yè)相比也處于明顯劣勢。2006年，在大中型工業(yè)企業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)R&D人員人均經(jīng)費(fèi)為16.3萬元，而港澳臺(tái)商投資企業(yè)和外商投資企業(yè)分別為23.6萬元和27.1萬元。國有及國有控股企業(yè)每投入1元開發(fā)經(jīng)費(fèi)帶來的新產(chǎn)品產(chǎn)值為18.9元，而外資企業(yè)高達(dá)26.5元；國有及國有控股企業(yè)每申請1項(xiàng)發(fā)明專利需要R&D人員77.8人，需要R&D經(jīng)費(fèi)1265.5萬元，而港澳臺(tái)資企業(yè)則需要18人，425.4萬元。
　　二是逼迫企業(yè)開展自主創(chuàng)新的環(huán)境尚未形成。生產(chǎn)要素相對低廉，為企業(yè)“非創(chuàng)新”獲利潤提供了廣闊空間。由于創(chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)高、投入大、周期長等特點(diǎn)，在企業(yè)可以采取“非創(chuàng)新”方式獲取利潤時(shí)，就沒有動(dòng)力去改變“高能耗、高資源消耗、規(guī)模擴(kuò)張、低成本”發(fā)展模式。
　　一些產(chǎn)業(yè)過度競爭，一些產(chǎn)業(yè)競爭不足，導(dǎo)致“創(chuàng)新要求高的行業(yè)利潤率低，創(chuàng)新要求低的行業(yè)利潤率高”局面在我國普遍存在，致使一些大型企業(yè)采取多元化策略，把企業(yè)主營業(yè)務(wù)推廣到競爭不充分、技術(shù)含量低的行業(yè)。由于各行業(yè)的利潤率存在較大的差距，許多高利潤行業(yè)不僅對創(chuàng)新要求低，而且風(fēng)險(xiǎn)較小，因此許多高技術(shù)企業(yè)在發(fā)展壯大之后，進(jìn)入到技術(shù)含量低、競爭不充分的行業(yè)。
　　
　　(三)激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)惠政策未完全落實(shí)
　　一是部分實(shí)施細(xì)則尚未出臺(tái)，落實(shí)優(yōu)惠政策缺乏相應(yīng)的依據(jù)。如企業(yè)申請“進(jìn)口國內(nèi)不能生產(chǎn)的關(guān)鍵設(shè)備、原材料及零部件免征進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅”時(shí)，由于《關(guān)稅稅則》無相關(guān)規(guī)定，某些地方海關(guān)拒絕了企業(yè)的減免稅申請。一些地方海關(guān)雖然也積極協(xié)助企業(yè)落實(shí)減免稅政策，但要求企業(yè)提供法定依據(jù)證明國內(nèi)不能生產(chǎn)該“原材料及零部件”，而配套政策中沒有明確認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，企業(yè)難以享受到這一稅收優(yōu)惠。
　　二是政策宣傳力度不夠。一些企業(yè)對如何享受優(yōu)惠政策缺乏了解。盡管配套政策的頒布已經(jīng)過去了一年。但是企業(yè)對其內(nèi)容的了解仍然相對粗淺，很多細(xì)節(jié)仍有待于提高認(rèn)識(shí)程度，并且缺乏有效的了解渠道。此外，由于落實(shí)政策涉及部門多、政策數(shù)量大，地方政府和企業(yè)很難完全把握這些優(yōu)惠政策也是影響落實(shí)政策的重要因素。
　　三是享受優(yōu)惠政策的審批程序較為繁瑣，增大了享受優(yōu)惠政策的成本。以銀行貸款支持企業(yè)研究開發(fā)活動(dòng)為例，由于我國企業(yè)研究開發(fā)融資渠道較為單一，90％左右為企業(yè)自籌。目前金融機(jī)構(gòu)貸款只占5％左右，加大銀行貸款支持企業(yè)自主創(chuàng)新成為拓寬融資渠道的最重要選擇之一。但是“貸款審批手續(xù)程序復(fù)雜、時(shí)間長”是落實(shí)政策的主要困難。
　　
　　(四)高層次人才缺乏仍然是企業(yè)自主創(chuàng)新的“瓶頸”
　　目前我國從事R&D的高層次科學(xué)家和工程師大多數(shù)集中在高校和科研院所，企業(yè)吸引研究開發(fā)人員的力度不夠。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2006年，只有23.0％的國有企業(yè)建立了科技機(jī)構(gòu)，僅有53.8％的國有大型企業(yè)建立了科技機(jī)構(gòu)。我國有大中型工業(yè)企業(yè)32647家，擁有博士僅8880人，平均每個(gè)企業(yè)僅0.27人；擁有碩士62262人。平均每個(gè)企業(yè)不足2人。而同年我國畢業(yè)博士生3.62萬人，碩士生21.97萬人。大中型工業(yè)企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主力軍，卻在高層次創(chuàng)新人才吸納方面遇到嚴(yán)重困難。
　　從畢業(yè)生就業(yè)去向看，我國畢業(yè)的博士研究生和博士后出站主要流向了高等院校、科研院所和外資企業(yè)，進(jìn)入國有企業(yè)和民營企業(yè)的數(shù)量非常少。人事部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2005年我國出站博士后3367人，其中75.9％的流向了高等院校和科研機(jī)構(gòu)，僅有6.89％流向企業(yè)；2002年之后，博士后出站選擇去企業(yè)工作的比例均不超過8％。
　　
　　三、提升我國自主創(chuàng)新能力的建議
　　
　　(一)狠抓自主創(chuàng)新政策的落實(shí)
　　一是有關(guān)部門要進(jìn)一步加快制訂已部署的國家中長期科技規(guī)劃綱要配套政策實(shí)施細(xì)則，并及時(shí)頒布和組織落實(shí)。二是要加大政策宣傳力度，中央和地方部門在制訂發(fā)布政策措施和實(shí)施細(xì)則后，要及時(shí)在主要新聞媒體、政府網(wǎng)站上進(jìn)行公告，同時(shí)要對政策的核心內(nèi)容進(jìn)行解讀，讓全社會(huì)準(zhǔn)確地理解和把握政策的定位、目標(biāo)和基本要求等，增強(qiáng)政策的透明度。三是建立政府部門間的協(xié)調(diào)機(jī)制，建立財(cái)政、稅收、科技、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人事等部門的工作協(xié)商機(jī)制，明確執(zhí)行主體、責(zé)任主體和監(jiān)督主體，切實(shí)搞好政府各部門間的協(xié)調(diào)和配合。四是加強(qiáng)政策實(shí)施情況和效果的跟蹤督查，重點(diǎn)了解、發(fā)現(xiàn)政策執(zhí)行中出現(xiàn)的苗頭性、難點(diǎn)性問題，及早研究提出相應(yīng)的解決方案和辦法。
　　
　　(二)切實(shí)提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力
　　一是要發(fā)揮國家財(cái)政對企業(yè)投入的引導(dǎo)作用，財(cái)政科技投入進(jìn)一步向企業(yè)傾斜，通過財(cái)政投入和政府采購等手段分擔(dān)企業(yè)重大自主創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。二是改革政府采購的體制和機(jī)制，擴(kuò)大政府采購對自主創(chuàng)新的支持作用，特別是要?jiǎng)佑弥卮蠊こ添?xiàng)目招標(biāo)、重大技術(shù)采購等國家資源，為國內(nèi)企業(yè)提供重大工程實(shí)踐機(jī)會(huì)和創(chuàng)新產(chǎn)品市場。三是改革不利于高層次創(chuàng)新人才向企業(yè)流動(dòng)的體制和機(jī)制，激勵(lì)創(chuàng)新人才流向企業(yè)，為企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)提供人才保障。
　　
　　(三)塑造創(chuàng)新導(dǎo)向政策環(huán)境
　　一是加強(qiáng)需求側(cè)相關(guān)政策的研究和制定，如利用法律、行政、標(biāo)準(zhǔn)等手段提高需求標(biāo)準(zhǔn)，拉動(dòng)產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)升級(jí)。二是推進(jìn)生產(chǎn)要素價(jià)格市場化，逼迫自主企業(yè)創(chuàng)新。逐步實(shí)現(xiàn)能源、資源、勞動(dòng)力和環(huán)境保護(hù)等要素價(jià)格的市場化，使之能充分反映其在市場上的稀缺程度。三是完善催生創(chuàng)新和保護(hù)創(chuàng)新的市場環(huán)境，通過提高市場競爭水平和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)和提高企業(yè)的創(chuàng)新激情。四是平衡不同行業(yè)之間的過大的利潤率差別，對于能耗高、資源消耗高、技術(shù)含量低、利潤率高的行業(yè)，應(yīng)該采取一些特殊政策，如對房地產(chǎn)業(yè)、石油天然氣開采業(yè)等行業(yè)內(nèi)企業(yè)征收更高的稅收以調(diào)節(jié)行業(yè)利潤率，平衡不同產(chǎn)業(yè)之間的利潤率級(jí)差，使創(chuàng)新企業(yè)利潤率達(dá)到最