尹 威

摘要:加工貿(mào)易是全球生產(chǎn)網(wǎng)絡下的一種貿(mào)易模式,我國當前從事加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡中所處地位普遍不高,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)急需升級。而加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)如何有效的升級在很大程度上取決于對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡下的外商直接投資的技術(shù)溢出效應的吸收能力。從全球生產(chǎn)網(wǎng)絡視角出發(fā),實證研究了外商直接投資及其它影響因素對加工貿(mào)易出口升級的影響,并給出了相關(guān)對策建議。

關(guān)鍵詞:全球生產(chǎn)網(wǎng)絡;外商直接投資;加工貿(mào)易出口升級

中圖分類號:F752文獻標識碼:A文章編號:1672-3198(2009)23-0127-02

1相關(guān)研究綜述

Ernst and Kim(2001)提出了“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(global production network)”這一概念,在文中它們提到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡不但帶來產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移同時伴隨著知識擴散。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡帶來的是中間品貿(mào)易,而加工貿(mào)易正是中間品貿(mào)易的主體。發(fā)展中國家的加工貿(mào)易基本上處于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的低端,有低附加值、無自我品牌、缺乏自我創(chuàng)新等特點。加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級,是加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡內(nèi)部的自我提升和外部產(chǎn)業(yè)、政策環(huán)境的引導促進這兩方面因素共同作用的結(jié)果。

關(guān)于加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡中的自我提升,學者們普遍認為需要依靠生產(chǎn)網(wǎng)絡所帶來的知識和技術(shù)溢出作用。Jay Barney(1996)在文章中提到發(fā)展中國家可以通過加工貿(mào)易中跨國公司對東道國的技術(shù)轉(zhuǎn)移及技術(shù)外溢來提高本國企業(yè)的技術(shù)水平,促進本國產(chǎn)業(yè)的升級。由于加工貿(mào)易的投資方需要形成一定的生產(chǎn)規(guī)模,占領(lǐng)產(chǎn)品的國際市場,這使得投資方會主動提供一部分世界上最先進的技術(shù)。劉志彪、劉曉昶(2001)認為,全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的產(chǎn)品生產(chǎn)鏈會不斷向具有更低勞動力成本的國家延伸,我國企業(yè)應抓住機遇、總結(jié)經(jīng)驗和積累知識,從而達到產(chǎn)業(yè)優(yōu)化與升級的目的。Perter J(2004)在文章中論述到加工貿(mào)易方式可以將東道國與投資方利益捆綁在一起,由此,通過技術(shù)和市場的不斷滲透和溢出,東道國企業(yè)可以逐漸建立起自己的營銷網(wǎng)絡,形成自主的知識產(chǎn)權(quán),促進本國的產(chǎn)業(yè)升級。Grossman和Helpman(2005)認為,同加工貿(mào)易密切相關(guān)的垂直專業(yè)化分工對發(fā)展中國家經(jīng)濟的影響,既與發(fā)展中國家本身的技術(shù)水平有關(guān),也和制度環(huán)境有關(guān)。劉德學等(2006)提出,在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中,高層級主體特別是領(lǐng)導廠商之所以能夠占據(jù)附加值相對較高的價值鏈環(huán)節(jié),是因為他們控制著相關(guān)的“稀有資產(chǎn)”,這些稀有資產(chǎn)既包括有形資產(chǎn),也包括無形資產(chǎn)。加工企業(yè)要想取得網(wǎng)絡主體地位及其所從事價值鏈環(huán)節(jié)的提升,就必須逐步獲得或創(chuàng)造這種“稀有資產(chǎn)”,而這一過程可借助于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的知識轉(zhuǎn)移與擴散機制得以實現(xiàn)。

在分析我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的外部影響因素時,學者們分析因素的焦點基本上集中于勞動力稟賦、技術(shù)、外資企業(yè)的戰(zhàn)略和目標以及政策環(huán)境等方面上。如龐大同 (2001)在文章中提出,要促進加工貿(mào)易,特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級,應從優(yōu)化配套環(huán)境,制定發(fā)展戰(zhàn)略,設(shè)立研究開發(fā)中心,建立出口加工區(qū)等幾方面入手。潘悅(2002)動態(tài)考察和調(diào)研分析了我國加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)分布和產(chǎn)品性質(zhì),指出中國加工貿(mào)易正處于由勞動密集型向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級換代的階段,中國的加工貿(mào)易在國際分工中的地位較之從前已有了顯著提升。Boy Lüthje(2004)在以IT產(chǎn)業(yè)為例論述全球生產(chǎn)網(wǎng)絡和中國的產(chǎn)業(yè)升級時認為,除企業(yè)內(nèi)部工資和工作標準等因素外,經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)的狀況和外商投資政策也會影響到產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

綜合已有的研究觀點,本文認為外部環(huán)境的作用只是輔助性的,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級根本在于加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位的轉(zhuǎn)變和提升。要達到這一目標,外商投資企業(yè)的技術(shù)溢出以及東道國企業(yè)的自主創(chuàng)新將是關(guān)鍵;政策環(huán)境也將從外部對加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展提供引導和支持。

2加工貿(mào)易出口升級影響因素實證研究

加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的升級取決于內(nèi)部因素和外部因素。內(nèi)部因素包括外商投資的技術(shù)溢出效應和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。外部因素包括服務聯(lián)系成本、環(huán)境因素等。然而內(nèi)部和外部環(huán)境這兩方面是否對于中國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級有顯性影響,需要實證的檢驗。

針對中國加工貿(mào)易的現(xiàn)狀,本文選取了加工貿(mào)易增值率作為衡量加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的指標。依照全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的特征,所處網(wǎng)絡層級越高,企業(yè)獲得的利潤越多,因此增值率可以綜合反映加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位狀況。

加工貿(mào)易增殖率=(加工貿(mào)易出口額-加工貿(mào)易進口額)/加工貿(mào)易進口額

在對外商直接投資技術(shù)溢出效應的衡量上,本文選擇中國實際利用外商直接投資額(億元)作為衡量標準。而企業(yè)的自主創(chuàng)新能力指標由科研與試驗發(fā)展經(jīng)費支出額(億元)來代替。

外部環(huán)境方面,郵政電信業(yè)產(chǎn)值(億元)將作為服務聯(lián)系成本的衡量指標。

數(shù)據(jù)選取自1992-2007年,數(shù)據(jù)來源為中國統(tǒng)計年鑒。實證分析所用計量軟件為SPSS10.0和EVIEWS 5.0。

通過相關(guān)性分析發(fā)現(xiàn),1992年至2007年中國實際利用外商直接投資(FDI)、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出(研發(fā))同郵政電信業(yè)產(chǎn)值(郵電)三個變量之間有很強的相關(guān)性如果直接用于分析,可能會帶來嚴重的共線性問題,這里本文采用主成分分析法做變量轉(zhuǎn)換來解決共線性問題。

通過SPSS軟件的因子工具,確定各個變量權(quán)重可得:

表1主成份分析法各變量權(quán)重

由上表中可看出回歸變量的T值分別為-3.341和5.292,在1%的顯著水平下T檢驗通過。調(diào)整后R2=0.659,方程擬合度較好?；貧w方程為:

增殖率=-0.731+0.131LN(0.911*FDI+0.980*研發(fā)+0.981*郵電)(2)

根據(jù)以上計量回歸分析結(jié)果可以看出,解釋變量外商直接投資、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出、電信業(yè)產(chǎn)值與江蘇省加工貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)比的變化之間有較強的相關(guān)性,且對加工貿(mào)易增值率的影響效應均為正。由此可見,加工貿(mào)易企業(yè)的升級,同自主創(chuàng)新、研發(fā)與知識的吸收;外商直接投資帶來的知識與技術(shù)溢出效應;以及信息服務、基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與完善有密切的聯(lián)系。

考慮到外商直接投資(FDI)的投入和加工貿(mào)易出口增殖率(Y)之間可能存在的時間上的滯后關(guān)系,利用計量軟件對兩個變量做格蘭杰因果關(guān)系檢驗,結(jié)果如下:

表3格蘭杰因果檢驗結(jié)果

由相伴概率知,在5%的顯著性水平下,拒絕“FDI不是增殖率(Y)的格蘭杰原因”的假設(shè),而不拒絕“增值率(Y)不是FDI的格蘭杰原因”的假設(shè)。因此,從2階滯后的情況來看,FDI的增加是加工貿(mào)易增殖率上漲的原因,從而進一步說明FDI的技術(shù)溢出效應促進了加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展。

3加工貿(mào)易出口升級策略

加工貿(mào)易出口的產(chǎn)業(yè)升級源于加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位的提升。這種提升要從企業(yè)自身和外部環(huán)境兩方面入手。根據(jù)實證研究的結(jié)果,首先在企業(yè)層面上,要鼓勵企業(yè)加大吸收外商直接投資帶來的技術(shù)溢出效應,并且在生產(chǎn)經(jīng)營中進行學習積累和自主創(chuàng)新,提高自身在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位;其次外部環(huán)境方面,通過制定和完善相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策來引導加工貿(mào)易的發(fā)展,為企業(yè)的升級提供良好的外部環(huán)境。具體而言,可以借助于以下策略與渠道加以改進和提高。

3.1加強外商投資的技術(shù)溢出效應

外商直接投資的技術(shù)溢出效應有多種渠道,包括市場競爭、技術(shù)示范、人員流動、前向聯(lián)系和后向聯(lián)系等。可以通過建立公平的競爭市場,打破壟斷和改變原有的市場結(jié)構(gòu),提高企業(yè)效率;制訂相關(guān)政策來促進外商投資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)信息的傳遞;建立合理有效的人才利用機制,鼓勵有外資企業(yè)工作背景的高層次人才進入內(nèi)資企業(yè),由此會把外資企業(yè)先進的技術(shù)和管理文化帶給內(nèi)資企業(yè);加強內(nèi)外資企業(yè)的合作開發(fā)和生產(chǎn),通過生產(chǎn)鏈上下游的聯(lián)系將先進的技術(shù)和管理傳遞到內(nèi)資企業(yè)。

3.2提高國內(nèi)企業(yè)的學習能力和技術(shù)吸收能力

國內(nèi)企業(yè)的學習能力與技術(shù)吸收能力同樣影響著技術(shù)溢出的效果。具體可以采用的方法為:(1)制訂相應的促進政策,鼓勵內(nèi)資企業(yè)同外商直接投資企業(yè)開展合作項目,聯(lián)合培訓其技術(shù)人員和管理人員;同時鼓勵內(nèi)資企業(yè)參與跨國公司的各種重大科技活動,承擔部分研究工作,加強外國直接投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的技術(shù)溝通。(2)充分利用高校的研究優(yōu)勢,鼓勵國內(nèi)企業(yè)與大學、科研機構(gòu)進行技術(shù)及員工的培訓合作,提升內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)支持能力,從而達到更好地吸收技術(shù)外溢的目的。

3.3鼓勵技術(shù)自主創(chuàng)新和開發(fā)

加大政策對加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)的支持力度,鼓勵和推動企業(yè)的設(shè)備更新、技術(shù)改造和員工培訓,推動加工貿(mào)易的更快升級。同時要努力促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時,可以采用將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對待的方法,利用優(yōu)惠政策鼓勵企業(yè)通過加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際分工。

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