許為賓　張　勇　甘　泉

摘要：文章以民營(yíng)科技企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力為研究主題，在對(duì)動(dòng)態(tài)能力理論發(fā)展歷程及目前存在的分歧概述的基礎(chǔ)上，根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP模型及啟示，對(duì)民營(yíng)科技企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)成要素及內(nèi)涵進(jìn)行了深入分析。

關(guān)鍵詞：民營(yíng)科技企業(yè)；產(chǎn)業(yè)組織理論；SCP模型；動(dòng)態(tài)能力

中圖分類號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2009）01-0180-02

伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益殘酷，不斷創(chuàng)新、不斷學(xué)習(xí)、不斷調(diào)整戰(zhàn)略以適應(yīng)變化成為企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的惟一出路。動(dòng)態(tài)能力理論以復(fù)雜多變的環(huán)境為背景，強(qiáng)調(diào)能力的動(dòng)態(tài)特征，它不再局限于利用現(xiàn)有能力，而是更加關(guān)注能力的改進(jìn)、整合和重構(gòu)，謀求持續(xù)的形成一系列暫時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這一新的理論契合了當(dāng)今基于速度且不確定性日益增加的超競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為企業(yè)成長(zhǎng)研究提供了新的分析框架，從而也為研究民營(yíng)科技企業(yè)的成長(zhǎng)機(jī)制提供了新的視角。

一、動(dòng)態(tài)能力理論概述

動(dòng)態(tài)能力理論主要是在繼承和發(fā)展RBV理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。20世紀(jì)80年代中后期，一些學(xué)者在“企業(yè)內(nèi)生成長(zhǎng)理論”的基礎(chǔ)上提出資源基礎(chǔ)理論（RBV）。20 世紀(jì)90 年代，在資源觀基本理論框架內(nèi)，核心能力理論流派逐步興起，普拉哈拉德和哈梅爾認(rèn)為企業(yè)核心能力具有適用性、價(jià)值性、難模仿性，能夠成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來源。隨著核心能力理論的快速發(fā)展，核心能力的一些局限性也浮現(xiàn)了出來，Barton（1992）提出了核心能力存在核心剛性問題，它使企業(yè)無法適應(yīng)環(huán)境的變化。能力理論遇到前所未有的自身發(fā)展障礙，不能解釋動(dòng)態(tài)的超競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下企業(yè)如何獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以及為什么某些企業(yè)具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在此背景下，由提斯、匹斯安歐、舒恩于1994年發(fā)表了《靜態(tài)規(guī)則與動(dòng)態(tài)能力》一文，作為核心能力理論的繼承和發(fā)展，提出了動(dòng)態(tài)能力的概念，并在1997年提出了動(dòng)態(tài)能力框架。隨后獲得了學(xué)術(shù)界乃至企業(yè)界愈來愈多的關(guān)注，艾森哈特和馬丁、蘇巴那拉希姆、佐羅和溫特、布萊勒和科夫等先后從不同的角度出發(fā)，在不同的領(lǐng)域進(jìn)行了相關(guān)研究。在我國(guó)，弋亞群、李垣、劉益等眾多學(xué)者也開始運(yùn)用動(dòng)態(tài)能力理論進(jìn)行相關(guān)研究。

隨著動(dòng)態(tài)能力理論的不斷發(fā)展，其研究領(lǐng)域和研究視角也不斷擴(kuò)展，不同學(xué)者從動(dòng)態(tài)能力的內(nèi)在機(jī)理、外在特征、主要影響因素以及與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)聯(lián)性等方面進(jìn)行了研究，并取得了一系列的成果。研究視角也趨于多樣化，一是從單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的綜合視角，二是從企業(yè)層面的個(gè)體研究向微觀流程和宏觀產(chǎn)業(yè)研究?jī)蓚€(gè)方向延伸。研究方法上，除了案例研究與數(shù)量化研究方法以外，其他一些方法，例如計(jì)算機(jī)仿真模型、GA算法、數(shù)理模型推導(dǎo)等也開始在動(dòng)態(tài)能力研究領(lǐng)域獲得應(yīng)用?？梢哉f，動(dòng)態(tài)能力理論的研究正處于初步發(fā)展階段，其研究前景十分廣闊。

二、產(chǎn)業(yè)組織理論的“行為—結(jié)構(gòu)—績(jī)效（SCP）”模型及啟示

產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)于企業(yè)績(jī)效決定因素的分析，以哈佛學(xué)派的“行為——結(jié)構(gòu)——績(jī)效（SCP）”范式為代表。所謂SCP是Structure（市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）、Conduct（市場(chǎng)行為）、Performance（市場(chǎng)績(jī)效）的簡(jiǎn)稱，哈佛學(xué)派認(rèn)為結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。“后SCP 流派”以科斯等人的交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)，從企業(yè)（公司）內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異及其對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作績(jī)效的影響，修正了SCP 范式，本文的研究主要是基于修正后的SCP范式。

根據(jù)修正后的SCP范式，產(chǎn)業(yè)組織理論的行為——結(jié)構(gòu)——績(jī)效模型（如圖1）：

根據(jù)修正后的SCP模型，產(chǎn)權(quán)作為組織內(nèi)權(quán)威的主要來源及履行權(quán)威的動(dòng)力，決定著公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣。其次，公司治理結(jié)構(gòu)影響著企業(yè)家的素質(zhì)和努力程度，而企業(yè)家的素質(zhì)和努力程度組織業(yè)內(nèi)部的管理水平和經(jīng)營(yíng)策略有著重要的影響。同時(shí)，公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的管理水平和經(jīng)營(yíng)策略同樣產(chǎn)生影響。而企業(yè)行為正是企業(yè)家的素質(zhì)和努力程度、企業(yè)的內(nèi)部管理水平、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)策略共同作用的結(jié)果。

從組織內(nèi)部來看，行為——結(jié)構(gòu)——績(jī)效模型對(duì)影響企業(yè)績(jī)效的決定因素的分析是比較全面的，根據(jù)這一模型，我們認(rèn)為企業(yè)績(jī)效的決定因素可以歸結(jié)為兩個(gè)：企業(yè)管理和公司治理。其中，企業(yè)管理直接影響企業(yè)行為從而影響企業(yè)績(jī)效，公司治理通過間接影響企業(yè)行為進(jìn)而影響企業(yè)績(jī)效。而對(duì)于企業(yè)管理、公司治理之間以及他們與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系,人們?cè)缬姓J(rèn)識(shí)。崔克認(rèn)為，管理是運(yùn)營(yíng)公司，而治理的作用是確保這種運(yùn)營(yíng)處于正確的軌道之上。德頓認(rèn)為企業(yè)管理與公司治理就像一個(gè)硬幣的兩面，二者有著緊密的聯(lián)系。

上述分析適用于對(duì)一般企業(yè)的研究，而結(jié)合民營(yíng)科技企業(yè)的實(shí)際，我們認(rèn)為，對(duì)民營(yíng)科技企業(yè)績(jī)效的決定因素除了上述兩個(gè)因素以外，還應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮技術(shù)因素。自新技術(shù)革命以來，技術(shù)對(duì)企業(yè)生存和發(fā)展的作用越來越重要，特別實(shí)在民營(yíng)科技企業(yè)中，技術(shù)是整個(gè)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，其他要素的組合都以它為中心，民營(yíng)科技企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也主要體現(xiàn)在技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)方面。因此，在對(duì)民營(yíng)科技企業(yè)的分析中，有必要把技術(shù)要素單獨(dú)列出來。因此，民營(yíng)科技企業(yè)的績(jī)效主要受企業(yè)管理、公司治理、技術(shù)三大因素的影響。那么，以保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高企業(yè)績(jī)效為目的的組織動(dòng)態(tài)能力同樣主要受這三個(gè)因素的影響。

三、民營(yíng)科技企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力

綜合上述分析，我們認(rèn)為，民營(yíng)科技企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力是：企業(yè)通過不斷的組織學(xué)習(xí)、提高管理柔性和技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力，以提高組織績(jī)效的持續(xù)過程。這一概念解釋有三層含義：（1）動(dòng)態(tài)能力的獲得主要通過對(duì)外部知識(shí)的學(xué)習(xí)、整合和對(duì)內(nèi)部要素的優(yōu)化、提高；（2）動(dòng)態(tài)能力的目的是提高組織績(jī)效；（3）動(dòng)態(tài)能力孕育于持續(xù)不斷的過程當(dāng)中。從這一概念內(nèi)涵出發(fā)，民營(yíng)科技企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力主要體現(xiàn)在管理柔性、組織學(xué)習(xí)能力和技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性三方面。

其一，管理柔性方面。為了應(yīng)對(duì)環(huán)境的變異性與波動(dòng)性，增強(qiáng)對(duì)環(huán)境的適應(yīng)能力，客觀上要求企業(yè)在管理和協(xié)調(diào)中建立柔性化的機(jī)制。尤其對(duì)民營(yíng)科技企業(yè)而言，管理柔性對(duì)于其建立持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有重要的意義。民營(yíng)科技企業(yè)的管理柔性主要體現(xiàn)在：(1)柔性化的組織結(jié)構(gòu)。基于環(huán)境的動(dòng)態(tài)性日益增強(qiáng)，民營(yíng)科技企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)要求具有極強(qiáng)的應(yīng)變能力，既能夠通過改變內(nèi)部結(jié)構(gòu)來適應(yīng)外界環(huán)境的不同要求，又能為組織成員的自我完善提供發(fā)展空間和支持條件，能比較好的滿足人本主義管理的組織要求。在整體上應(yīng)該實(shí)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)的扁平化、多極化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化、靈活化。(2)柔性化的管理思想。民營(yíng)科技企業(yè)的性質(zhì)決定了人才在企業(yè)中的重要位置，因此，民營(yíng)科技企業(yè)管理方式的柔性突出體現(xiàn)在要樹立“以人為本”的管理思想，從強(qiáng)調(diào)控制轉(zhuǎn)向重視指導(dǎo)和激勵(lì)。要注重提供服務(wù)、規(guī)劃總體、確定戰(zhàn)略和創(chuàng)造員工必要的工作條件與環(huán)境。這也強(qiáng)調(diào)了民營(yíng)科技企業(yè)組織文化的包容性。

其二，組織學(xué)習(xí)能力方面。民營(yíng)科技企業(yè)的學(xué)習(xí)能力主要體現(xiàn)在對(duì)知識(shí)的吸收、消化和轉(zhuǎn)化三方面。企業(yè)要改變現(xiàn)有能力以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化就必須不斷吸納外部知識(shí)，這種吸收外部知識(shí)的能力就是吸收能力，它是學(xué)習(xí)能力的一個(gè)關(guān)鍵因素。民營(yíng)科技企業(yè)的吸收能力主要包括對(duì)傳導(dǎo)知識(shí)的吸納和對(duì)外部環(huán)境變化的感知。在不斷吸收的基礎(chǔ)上，企業(yè)需要對(duì)吸收的知識(shí)以及企業(yè)在長(zhǎng)期發(fā)展過程中自身積累的存量知識(shí)進(jìn)行及時(shí)的消化，即對(duì)知識(shí)的說明，這種說明有助于對(duì)知識(shí)的理解和整合，促使企業(yè)迅速調(diào)整已存的慣例。通過對(duì)知識(shí)的吸收、消化，需要及時(shí)地進(jìn)行知識(shí)的轉(zhuǎn)化，即知識(shí)的重新編碼。編碼是內(nèi)部選擇過程的一個(gè)因素，它能夠幫助企業(yè)在準(zhǔn)備改變目前慣例時(shí)識(shí)別其優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。

其三，技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性方面。在民營(yíng)科技企業(yè)中，技術(shù)是整個(gè)企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)力的核心，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于其生存和發(fā)展有著超乎尋常的意義。技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性首先要求建立動(dòng)態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，即在企業(yè)統(tǒng)一的戰(zhàn)略研發(fā)目標(biāo)下，建立、整合和重構(gòu)企業(yè)內(nèi)外部的創(chuàng)新資源，建立起與環(huán)境變化動(dòng)態(tài)適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新組織系統(tǒng)。

四、結(jié)語

綜上所述，決定民營(yíng)科技企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)能力，不是純粹的技術(shù)能力或管理能力，而是帶有管理性、外交性和技術(shù)性等多重屬性的綜合能力體系。在這一能力體系中，既有處理內(nèi)部關(guān)系的管理柔性能力，又有處理組織關(guān)系之間的組織學(xué)習(xí)能力，還有處理人與物之間的技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力。這三種能力統(tǒng)一于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，形成企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力，決定著企業(yè)的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。

基金項(xiàng)目：貴州大學(xué)研究生創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：校研人文2007019；貴州省科技廳軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：黔科合體R字[2008]2003號(hào)。