楊俊生 楊玉梅

摘要:企業(yè)專利戰(zhàn)略設(shè)計(jì)的目的在于提升企業(yè)的核心競爭力和保持競爭優(yōu)勢,它是企業(yè)價(jià)值鏈中的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身發(fā)展的不同階段設(shè)計(jì)不同的企業(yè)專利戰(zhàn)略。文章主要從專利戰(zhàn)略類型的選擇、專利人才的培養(yǎng)、專利申請(qǐng)策略的運(yùn)用以及專利保護(hù)等方面,對(duì)企業(yè)如何運(yùn)用專利戰(zhàn)略來提升企業(yè)核心競爭力進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞:專利;專利戰(zhàn)略;企業(yè)核心競爭力

一、專利戰(zhàn)略是提升企業(yè)核心競爭力的重要因素

企業(yè)核心競爭力是企業(yè)獨(dú)具的長期形成并融于企業(yè)內(nèi)質(zhì)中支撐企業(yè)競爭優(yōu)勢的、使企業(yè)能在競爭中取得可持續(xù)生存和發(fā)展的核心性能力,它是由企業(yè)各方面能力整合而成的多元復(fù)雜系統(tǒng),主要包含創(chuàng)新能力、應(yīng)變能力、整合能力、轉(zhuǎn)化能力等內(nèi)容。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來使知識(shí)以資產(chǎn)的形態(tài)成為企業(yè)競爭的重要資源,知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅為企業(yè)創(chuàng)造出新的競爭優(yōu)勢,而且從根本上影響著行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)。企業(yè)的創(chuàng)新能力成為其在國內(nèi)外市場上應(yīng)對(duì)激烈競爭的唯一選擇。專利制度可以按照價(jià)值規(guī)律和市場法則實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)和效益倍增,反映了許多社會(huì)財(cái)富的資產(chǎn)構(gòu)成和知識(shí)要素參與交換和分配的實(shí)現(xiàn)形式,因而成為企業(yè)之間爭奪智力資源的重要手段,是企業(yè)在市場競爭中依靠智力成果獲取財(cái)富的重要途徑,是企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢、知識(shí)優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢的法律武器。因此,專利的擁有和應(yīng)用能力成了知識(shí)經(jīng)濟(jì)年代衡量企業(yè)、甚至國家創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)?？梢哉f,誰擁有新的專利,誰就擁有更大的貿(mào)易領(lǐng)地。

但是,專利雖然重要,專利商業(yè)化模式同樣重要。一個(gè)企業(yè)如果擁有很多專利,而沒有專利戰(zhàn)略設(shè)計(jì),很難形成核心競爭力。目前,專利戰(zhàn)略已成為發(fā)達(dá)國家國家發(fā)展戰(zhàn)略的一項(xiàng)核心內(nèi)容,成為其爭奪全球市場、形成綜合優(yōu)勢的核心戰(zhàn)略。因此我國企業(yè)要重視專利和專利戰(zhàn)略優(yōu)勢的創(chuàng)造與市場運(yùn)用,在核心技術(shù)上有所突破,并且形成有效的專利的利潤轉(zhuǎn)化模式。如果企業(yè)不重視專利戰(zhàn)略設(shè)計(jì)的研究策劃和市場運(yùn)用,就會(huì)造成在技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)方向和項(xiàng)目選擇上的失誤或者是低水平重復(fù)研究,甚至?xí)适Оl(fā)展的機(jī)遇。

二、企業(yè)專利戰(zhàn)略的內(nèi)涵及類型

企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)積累,運(yùn)用專利及專利制度的特性和功能去尋找市場競爭有利地位,從而取得專利競爭優(yōu)勢,有效拓展國內(nèi)、國際市場,提升企業(yè)核心競爭力的戰(zhàn)略,它具有法律性、技術(shù)性、時(shí)間性、地域性和變化性等特征。企業(yè)應(yīng)重視專利戰(zhàn)略在企業(yè)總體戰(zhàn)略規(guī)劃的地位和作用,并協(xié)調(diào)好專利戰(zhàn)略與研發(fā)戰(zhàn)略、市場經(jīng)營戰(zhàn)略、商業(yè)秘密、商標(biāo)戰(zhàn)略、投資戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略等方面的相互關(guān)系。專利戰(zhàn)略從整體上可以分為專利開發(fā)戰(zhàn)略和運(yùn)用戰(zhàn)略。專利開發(fā)戰(zhàn)略的核心是人才策略,專利運(yùn)用戰(zhàn)略具體包括專利信息策略、專利申請(qǐng)策略、專利保護(hù)策略等內(nèi)容。

專利戰(zhàn)略有各種行之有效的形式,一般可以分為三種類型:進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略、防御型專利戰(zhàn)略和虛實(shí)相間型專利戰(zhàn)略。

進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略是企業(yè)積極、主動(dòng)、及時(shí)地申請(qǐng)專利并取得專利權(quán),使之在激烈的市場競爭中取得主動(dòng)權(quán),為企業(yè)爭得更大經(jīng)濟(jì)利益的策略。一般而言,如果企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力較雄厚,擁有較強(qiáng)的研究和開發(fā)能力,能夠?yàn)橐匝芯块_發(fā)為核心的技術(shù)創(chuàng)新投入較多的資金和技術(shù)設(shè)備,對(duì)技術(shù)的發(fā)展趨勢、市場走向有較強(qiáng)的預(yù)見能力,并且企業(yè)在專利產(chǎn)品商品化、市場化方面有較強(qiáng)的開拓能力,能夠及時(shí)對(duì)研究、開發(fā)成果進(jìn)行商品化生產(chǎn)或通過利用專利戰(zhàn)略提高市場競爭力,企業(yè)就可以設(shè)計(jì)和實(shí)施進(jìn)攻型戰(zhàn)略。這種類型主要適合一些經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、技術(shù)優(yōu)勢較大的企業(yè)或行業(yè),目的是為了最大限度地占領(lǐng)市場,排擠競爭對(duì)手。選擇進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略的企業(yè)經(jīng)常運(yùn)用的策略形式有基本專利策略、專利網(wǎng)策略、專利轉(zhuǎn)讓策略、專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合策略等。

防御型專利戰(zhàn)略是企業(yè)為了防御其他企業(yè)專利進(jìn)攻或者反抗其他企業(yè)的專利對(duì)本企業(yè)的妨礙而采取的保護(hù)本企業(yè)的一種策略。這種類型主要適合于經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)力量較弱的企業(yè)或者行業(yè),目的是為了在與較強(qiáng)的競爭者進(jìn)行競爭時(shí)采用防御性的技術(shù)開發(fā)路線以獲得對(duì)自己經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)。選擇防御型專利戰(zhàn)略的企業(yè)通?？梢圆捎脤＠∠呗浴＠_策略、專利交叉許可或?qū)＠蚕聿呗浴⑼鈬鷮＠呗缘刃问健?/p>

虛實(shí)相間型戰(zhàn)略是企業(yè)根據(jù)專利具有“虛實(shí)結(jié)合”的特點(diǎn),申請(qǐng)專利時(shí)有虛有實(shí),使企業(yè)能夠最大限度地保護(hù)自己。例如,國外很多企業(yè)在其尚未完全開發(fā)一項(xiàng)技術(shù)時(shí),就會(huì)提前申請(qǐng)專利,為企業(yè)構(gòu)筑起了一道很強(qiáng)的防護(hù)圈。

從本質(zhì)上來說,上述三種專利戰(zhàn)略無優(yōu)劣之分,關(guān)鍵在于企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)與競爭戰(zhàn)略之間能否形成有效的結(jié)合,能否服務(wù)于構(gòu)筑企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢。同時(shí),企業(yè)技術(shù)能力和市場地位發(fā)生會(huì)不斷發(fā)生變化,企業(yè)需要對(duì)專利戰(zhàn)略做出相應(yīng)的調(diào)整以獲得企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

三、企業(yè)專利戰(zhàn)略中的專利人才開發(fā)

專利制度是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的要求,而創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)以科技創(chuàng)新為依托,科技創(chuàng)新離不開人才,企業(yè)專利人才開發(fā)是專利戰(zhàn)略的核心。企業(yè)的專利人才培養(yǎng)的目標(biāo)是從企業(yè)實(shí)際出發(fā),培養(yǎng)懂市場、懂技術(shù)、懂企業(yè)管理、懂專利制度的綜合型人才,使市場經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新以及專利法律制度這三大專業(yè)領(lǐng)域在企業(yè)中得到有效的整合。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專利創(chuàng)新機(jī)制,激勵(lì)人才發(fā)揮創(chuàng)新的積極性,推動(dòng)技術(shù)的發(fā)展。在技術(shù)方面,企業(yè)要通過建立專利數(shù)據(jù)庫,讓專利人員從各種渠道收集最新的專利及技術(shù)信息。在法律方面,企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)或者引進(jìn)技術(shù)前,應(yīng)利用專利文獻(xiàn)情報(bào)充分了解相關(guān)技術(shù)的法律狀況,特別是專利保護(hù)狀況以避免侵權(quán)。專利人員要重點(diǎn)調(diào)查專利信息的有效性、技術(shù)內(nèi)容、申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日、有效期等內(nèi)容。同時(shí),專利人員還要進(jìn)行國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麆?dòng)態(tài)的分析和研究,主要包括對(duì)國內(nèi)外專利文獻(xiàn)的分析和研究、對(duì)國內(nèi)外同類企業(yè)運(yùn)用專利戰(zhàn)略的剖析等方面。通過專利人員的認(rèn)真調(diào)查和分析,讓企業(yè)充分認(rèn)識(shí)和利用無效專利這一“免費(fèi)午餐”,從而以較低成本獲取技術(shù)信息,進(jìn)而提高產(chǎn)品的升級(jí)和換代能力。此外,專利人員還要跟蹤競爭對(duì)手的專利情況,掌握其技術(shù)動(dòng)向,提高本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

四、企業(yè)專利戰(zhàn)略中的專利申請(qǐng)

專利申請(qǐng)是專利策略中較為復(fù)雜的內(nèi)容,不僅涉及企業(yè)是否申請(qǐng)專利,還包括具體申請(qǐng)專利的內(nèi)容及時(shí)間、地域方面的考慮。對(duì)于不同的企業(yè)來說,由于其經(jīng)營目標(biāo)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力不同,其專利申請(qǐng)策略的內(nèi)容各不相同,即使是同一企業(yè),在不同階段,其內(nèi)容也各有特色。

第一,企業(yè)要認(rèn)真選擇是否申請(qǐng)專利。當(dāng)企業(yè)出于以下考慮時(shí),可以不申請(qǐng)專利:避免公開暴露技術(shù)方案;延長技術(shù)保密的時(shí)間;企業(yè)不打算實(shí)施該項(xiàng)技術(shù)。當(dāng)企業(yè)出于以下考慮時(shí),應(yīng)申請(qǐng)專利:以自用為目的申請(qǐng)專利;以轉(zhuǎn)讓技術(shù)為目的申請(qǐng)專利;以削弱競爭對(duì)手優(yōu)勢為目的申請(qǐng)專利;以干擾競爭對(duì)手視線為目的申請(qǐng)專利。

第二,企業(yè)要恰當(dāng)選擇專利申請(qǐng)的內(nèi)容。企業(yè)有時(shí)為了防止他人利用專利說明書公開的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行仿冒,可以僅對(duì)技術(shù)的基本輪廓申請(qǐng)權(quán)利保護(hù),而將技術(shù)核心內(nèi)容或影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵技術(shù)作為技術(shù)秘密保留起來不予申請(qǐng)。如果企業(yè)中的一項(xiàng)技術(shù)往往需要相關(guān)技術(shù)配套才能有效發(fā)揮作用,企業(yè)在申請(qǐng)專利時(shí),要就單項(xiàng)技術(shù)申請(qǐng)專利還是包含配套技術(shù)的系列技術(shù)全部申請(qǐng)專利做出選擇。選擇時(shí)考慮的因素主要是易于保密的程度及技術(shù)的重要程度。企業(yè)對(duì)于容易保密和競爭較弱的技術(shù)可以不申請(qǐng)專利,否則企業(yè)要進(jìn)行系列申請(qǐng)或單項(xiàng)申請(qǐng)。如果企業(yè)的某一技術(shù)領(lǐng)域的基本技術(shù)或者核心技術(shù)對(duì)企業(yè)的發(fā)展和競爭地位起決定性作用時(shí),一般來說,這類技術(shù)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)專利。外圍技術(shù)是對(duì)基本技術(shù)的局部改進(jìn)或?yàn)閷?shí)施技術(shù)所需要的配套技術(shù)。取得外圍技術(shù)專利權(quán)有利于與基本技術(shù)專利形成交叉許可的局面,使不掌握基本專利的企業(yè)也能取得部分主動(dòng)權(quán)。外圍技術(shù)是對(duì)基本技術(shù)的局部改進(jìn)或?yàn)閷?shí)施技術(shù)所需要的配套技術(shù)。取得外圍技術(shù)專利權(quán)有利于與基本技術(shù)專利形成交叉許可的局面,使不掌握基本專利的企業(yè)也能取得部分主動(dòng)權(quán)。因此,申請(qǐng)與不申請(qǐng)外圍專利、申請(qǐng)哪些外圍專利也是一項(xiàng)重要的決策。若企業(yè)既掌握基本技術(shù),又掌握外圍技術(shù),則要對(duì)全部申請(qǐng)或部分申請(qǐng)做出選擇。如果企業(yè)要在將來拓展技術(shù)和市場領(lǐng)域,進(jìn)行產(chǎn)品更新?lián)Q代,那么企業(yè)不僅要對(duì)在用技術(shù),即近期內(nèi)將實(shí)施的技術(shù)申請(qǐng)專利,而且還要對(duì)將來擬采用的技術(shù),即儲(chǔ)備性技術(shù)申請(qǐng)專利。

第三,企業(yè)要把握好專利申請(qǐng)的時(shí)間及地域。及時(shí)申請(qǐng)策略是在技術(shù)開發(fā)完成后即行申請(qǐng)專利的策略,是企業(yè)最常用的策略。此外,按照《專利法》規(guī)定,只要具備專利的“新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性”就可以申請(qǐng)專利,企業(yè)在技術(shù)并未開發(fā)完成但基本輪廓已具備時(shí)即可申請(qǐng)專利,企業(yè)應(yīng)盡可能早地申請(qǐng)專利。如果企業(yè)對(duì)市場前景不明朗,且無他人申請(qǐng);所申請(qǐng)保護(hù)的技術(shù)不成熟或者配套技術(shù)不具備;技術(shù)本身局限,保護(hù)范圍較窄,過早保護(hù)會(huì)妨礙技術(shù)交流,可以延遲申請(qǐng)。在申請(qǐng)專利時(shí),企業(yè)可以在本國申請(qǐng)。根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定:擬申請(qǐng)保護(hù)的技術(shù)應(yīng)當(dāng)首先在本國申請(qǐng)專利,從而取得本國市場競爭地位,并為同時(shí)獲得外國專利或再申請(qǐng)外國專利提供條件。如果企業(yè)擬將某項(xiàng)專利所保護(hù)的產(chǎn)品打入某國市場,那么就應(yīng)在該國申請(qǐng)專利,若不打算進(jìn)入某國市場,就沒有必要在那些國家申請(qǐng)專利,以節(jié)約專利申請(qǐng)費(fèi)用。

五、企業(yè)專利戰(zhàn)略中的專利保護(hù)及救濟(jì)

專利戰(zhàn)略不僅是企業(yè)獲取和保持市場競爭優(yōu)勢的策劃和謀略,還是維護(hù)企業(yè)自身合法權(quán)益,避免他人侵害的護(hù)身符。企業(yè)對(duì)專利權(quán)的日常保護(hù)和救濟(jì)通常是通過技術(shù)性措施來構(gòu)筑專利網(wǎng)進(jìn)行自我保護(hù)。構(gòu)筑專利網(wǎng)是利用基本專利不能很好地保護(hù)其自身技術(shù)的特點(diǎn),采取具有相同原理并圍繞基本專利的許多不同專利來加強(qiáng)自己與基本專利權(quán)人進(jìn)行對(duì)抗的力量,或者當(dāng)基本專利受到壓制時(shí),在基本專利周圍用自己的專利網(wǎng),采取層層圍堵的辦法加以對(duì)抗。該策略既能有效地牽制基本專利的專利權(quán)人,又能很好地保護(hù)自己或?yàn)樽约旱募夹g(shù)創(chuàng)造編織一個(gè)沒有縫隙的保護(hù)網(wǎng)。此外,如果發(fā)生侵權(quán)行為,企業(yè)還可以通過行政或者司法途徑來解決。

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(作者單位:云南師范大學(xué)商學(xué)院)