李華瑞

[關鍵詞]宋史研究，博士論文選題，學位

[中圖分類號]G63[文獻標識碼]B[文章編號]0457－6241(2009)12－0072－06

一、基本情況

1．學位制度的建立與博士生導師的分布

中國現(xiàn)代學位制度始建于20世紀30年代中期，宋史方向的研究生培養(yǎng)大致稍晚于這一時期。從40年代開始至“文化大革命”之前，已故和健在的老一代宋史前輩多有碩士研究生學習的經(jīng)歷。

中國的博士學位制度則是在1980年以后建立的。1981年，北京大學歷史學系鄧廣銘先生獲得第一批博士生導師資格，其后，1984年，河北大學漆俠先生，四川大學吳天墀先生，1986年，云南大學李埏先生、杭州大學徐規(guī)先生等也先后獲得博士生導師資格。中國宋史方向的博士研究生培養(yǎng)由此展開。

1994年，博士研究生指導教師資格的審批權由國務院下放到具有博士授予權的高校和科研單位，這使得博士生導師人數(shù)遽增。

此前，國務院審批的博士生導師共有五批。這五批當中，宋史方向的博士生導師只有7人，而從1995年至2008年13年當中，據(jù)不完全統(tǒng)計，博士生導師人數(shù)達到52人，分布在21個高等院校及科研院所，占2007年教育部公布的全國33個中國古代史博士點的2/3。

2．博士學位論文與青年學者的宋史研究

進入20世紀90年代以后，博士研究生的培養(yǎng)有了較大發(fā)展，博士學位論文已成為衡量和檢視宋史方向青年學者論著水平的主要標識。盡管其中也不乏有高水準的碩士學位論文，特別是在90年代以前有較多優(yōu)秀的碩士學位論文。從數(shù)量上看，到2008年，據(jù)初步統(tǒng)計，自建立博士學位制度以來，宋史方向博士學論文約計173篇，其中80年代9篇，90年代38篇，2000年以來126篇。再從質(zhì)量上看，從2000年起，宋史學界開展的代表最高水平的鄧廣銘學術獎勵基金的評審，已可看出博士學位論文在現(xiàn)今中青年學者論著中的地位之一斑。鄧廣銘學術獎勵基金成立于1999年，用于獎勵海內(nèi)外中青年學者(50歲以下，包括大學本科生及研究生)所撰寫的遼宋夏金史研究領域的優(yōu)秀學術著作及論文。迄今已進行五屆評審，共評出獲獎論著22部(篇)，其中博士學位論文修改稿計17部(篇)，約占4/5。

二、論文選題的變化

據(jù)不完全統(tǒng)計，截止到2008年6月底，從1986年起迄今共有173篇宋史方向博士學位論文獲得答辯通過。按照傳統(tǒng)的學科領域分類，制作下表，大致可以看出近三十年來宋史方向博士學位論文的選題取向。

從下表可以看出近三十年宋史方向博士學位論文選題取向有三個特點。一、1995年以前選題基本限于經(jīng)濟、政治、文化三大領域，其中又以經(jīng)濟史為重；1997年以后，社會史受到關注，成為新的選題取向。二、制度史一直受到較大的關注，但這里的制度史主要還是傳統(tǒng)意義上的典章制度，而用現(xiàn)代制度史理論者雖然也有但并不多見。且在整體研究中所占比重從1995年以后呈下降趨勢。

三、法律史的課題直到近五年才受到關注，而民族、人物方面的選題更是少之又少?？梢?，這些領域未能引起青年學子的注意。

這三個特點是—個大概的情況，為了更全面地了解近三十年宋史方向博士學位論文選題取向，還須再作細致的分析。先看經(jīng)濟史。

經(jīng)濟史55篇，其中涉及商業(yè)(包括城市、貨幣、外貿(mào)、市場、信用、消費方面等)約20篇；財政(包括管理、專賣、新法、理財、分配思想等)9篇；地域或區(qū)域經(jīng)濟6篇；社會階層及人口5篇；交通管理2篇；手工業(yè)2篇；土地制度2篇；其他還有軍事后勤物質(zhì)保障、西夏經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)管理、葉適經(jīng)濟思想、旅游經(jīng)濟、畜牧業(yè)、荊江河道變遷、黃河治理、城池建設等計9篇。顯然，商業(yè)、財政問題受到較大關注，而農(nóng)業(yè)、手工業(yè)，特別是土地制度、地租形態(tài)、社會階級、經(jīng)濟關系等傳統(tǒng)性的經(jīng)濟史問題受到冷遇。

政治史46篇，職官制度(任官、臺諫、胥吏、武選官、樞密院、轉(zhuǎn)運使、提點刑獄司、制置使、服飾制度、外交制度、通進銀臺封駁司、貶降官、蔭補制度)16篇；軍政(包含括收兵權、廂軍、邊防)7篇；官員群體(武將、宰相、謫宦、進士)7篇；政治文化(士人交游、科舉理學化、官民溝通、占星歷法、君主信息渠道)5篇；行政兩篇；此外還有黨爭、士風、黨禁、官員懲治、皇城宮苑、國家安全、吳越國史、荊南國史、仁宗政治等9篇。政治史的選題特點是以職官制度、軍政為大宗，但進入21世紀后，政治文化受到較多關注。

文化史35篇，新儒學(包括理學和新學)9篇；宗教6篇；文化典籍研究5篇；新儒學學術史4篇；史學3篇；此外文化史總論、文化重心、學校教育、禁書、年譜、書法教育、科技思想等8篇。新儒學學派的發(fā)展及影響是文化史關注的，其中北宋王安石和南宋朱熹是熱點中的重點。

社會史19篇，基層社會組織與階層6篇；家族、宗室5篇；巫文化2篇；女性婚姻2篇；此外社會救濟、忠節(jié)觀、茶、詩歌與社會等4篇。社會史的研究起步較晚，從現(xiàn)有的論文選題來看，主要集中在基層社會、家族和民間信仰三個方面。

總的來說，雖然范圍廣泛、題材多樣是論文選題的主要特征，但還存在極不平衡的現(xiàn)象，如宋代法律、民族、政治人物、地理、科技、性別、軍事等方面的選題留有很大的缺口，今后應當向這些選題薄弱領域拓展、開掘。

三、影響選題取向諸因素分析

1．選題與近三十年國內(nèi)宋史研究之關系

首先，論文選題反映了宋史研究熱點和重點問題的轉(zhuǎn)移。在改革開放頭十年(1978—1988年)王安石變法、土地制度、宋江及農(nóng)民起義、宋與遼夏金蒙古的政治斗爭，曾是宋史學界討論的熱點或重點問題。但其后二三年這些討論已出現(xiàn)轉(zhuǎn)冷的趨勢。而近三十年博士論文選題幾乎很少涉獵這類問題，這與博士論文開始選題正與轉(zhuǎn)冷趨勢在時序上相一致有密切關系。其后，區(qū)域經(jīng)濟史、行業(yè)部門經(jīng)濟史、文化史、社會史逐步進入宋史研究領域，因而與此相關的選題便像雨后春筍一樣，受到青年博士們的青睞。

其次，論文選題反映了近三十年宋史研究的基本特點。近三十年宋史研究取得成績顯著的領域，筆者以為有兩方面比較突出：一是研究領域不斷有新的開拓；二是對典章制度的梳理。國內(nèi)宋史研究在1980年以前，落后于其他斷代史研究，其主要表現(xiàn)就是不能正確清晰地解釋和了解宋代的典章制度，以致受到許多史學前輩的批評和不齒。近三十年這種狀況已有了很大改變。論文選題始終關注制度史研究，應當說是宋史研究大背景之使然。

第三，論文選題反映了宋代歷史的特征。在中國歷史上，宋朝不武常為后世嘆惋，但宋朝的經(jīng)濟和文教取得了很高的發(fā)展水平，受到中外史家的較為一致的肯定。近三十年宋代經(jīng)濟史是宋史研究中取得較大成績的又一領域，不過，宋代經(jīng)濟史在近三十年發(fā)生了由政治經(jīng)濟學設定的

經(jīng)濟史范疇逐步向帶有市場特征，以及西方新經(jīng)濟理論設定的經(jīng)濟史范疇的轉(zhuǎn)型。論文選題取向反映了宋代歷史特征和研究方法變化的趨勢。

新儒學的發(fā)展演變無疑是宋代取得巨大發(fā)展成就的文化當中最為閃光的亮點，論文選題在文教方面特別關注新儒學自然與此密不可分，而王安石、朱熹備受選題青睞，也是與他們在北宋和南宋新儒學所居代表性地位分不開。

論文選題避開學界已取得較深入研究的問題，是近三十年選題的一個很重要的特點。這有兩種情況，一是對已深入研究并取得重要成果的課題，比如職官制度前有鄧廣銘的職官考證，后有龔延明、朱瑞熙的扛鼎之作，所以相對來說這方面的選題就比較少，而大多數(shù)制度的研究是在經(jīng)濟、財政、文教及其管理等層面；二是用新方法另辟蹊徑，與傳統(tǒng)的方法保持一定的距離，這在經(jīng)濟史當中最為明顯。

2．指導教師學術專長、興趣與論文選題的關系

由于學生選擇報考時對導師的選擇、國家對博士生完成學位論文的要求、指導教師對論文選題的認可與否等因素，教師學術興趣和關注點都對論文選題有很大影響。一般地說，指導教師希望學生選擇與自己熟悉或較為熟悉的學術領域和課題選作論文的題目。這有利于教學相長和便于指導。教師學術興趣對論文選題影響較大的又可分兩種情況，一種情況是指導教師本身已建構了一定的學術體系，或者說具有學派性質(zhì)，如漆教學研究俠、李埏先生在經(jīng)濟史研究上自成一家，因而他們分別在河北大學、云南大學建立起以宋代經(jīng)濟史研究為特色的研究機構和群體，兩位先生在培養(yǎng)博士生時，都很注意引導選作經(jīng)濟史方面的論題。另一種情況是指導教師有意開拓某一方面的研究領域，嘗試新的研究方法，建立新的學科方向，如北京大學鄧小南教授近年從政治文化的角度，提倡活的政治制度史研究，她指導的學生論文選題多與此相關。

3．海外史學研究取向?qū)φ撐倪x題的影響

值得注意的是在實證性研究占據(jù)主導地位的同時，西方歷史學的研究取向也在不同程度地影響著20世紀80年代以后內(nèi)地的宋史研究。雖然國內(nèi)宋史研究者并沒有自覺和刻意追隨西方歷史學研究取向的轉(zhuǎn)移，但是在某些方面確實有某種程度上的契合，比如：20世紀80年代中后期悄然興起的社會生活史和文化史研究，日益受到中青年學者的關注而成為典章制度史之外的又一研究熱點或增長點，而且問題研究微觀細化的傾向也是顯而易見的。

20世紀80年代后期，隨著改革開放的深入發(fā)展，域外新的學術視角漸次被引入國內(nèi)，諸如環(huán)境史、區(qū)域史等。隨著社會經(jīng)濟文化的提高，以及網(wǎng)絡信息的高速發(fā)展，觀察社會問題的角度也日益繁復開闊。與之相應，研究傾向更趨多樣化，士人階層、家族宗法、性別觀念、民間信仰、社會生活、基層社會、地域文化、宋學諸學派等課題，紛紛進入論文選題者的視野。而旅游經(jīng)濟、國家安全問題、信息渠道、懲治腐敗等，都是新形勢下產(chǎn)生的社會問題，也被引入歷史的考察。

四、宋史專業(yè)之外諸學科論文的選題

20世紀初以來的學科劃分是從西方傳人的治學方法。這里所講宋史專業(yè)之外的諸學科論文選題，系諸人文學科、社會科學中對宋代社會歷史文化的研究。亦即歷史學所研究的政治、經(jīng)濟、軍事、法制、哲學、思想、文學、教育、宗教和在政治學中的宋代政治、經(jīng)濟學中的宋代經(jīng)濟、軍事史中的宋代軍事、法學中的宋代法制等。目前筆者所見宋史專業(yè)之外諸人文學科、社會學科的有關宋代的博士學位論文選題主要是近十年的數(shù)據(jù)。

上表統(tǒng)計表明，從1999年至2007年，總計約73篇。其中宋代文學篇數(shù)最多，其次是哲學、經(jīng)學、文化、藝術、宗教、法律，其他是包括一些單篇組成的論文。若再細分則更能看出非宋史專業(yè)論文選題的取向：哲學、經(jīng)學(包括春秋學、詩經(jīng)學、中庸、理學等)12篇；詩人及流派11篇；文化與文學的關系7篇；宗教(包括民間信仰)6篇；音樂5篇；宋詩分類3篇；館閣與文學兩篇；法律(女性、涉外)兩篇；其他還有女性文學、民間巫術、關羽崇拜、筆記、畫院、中醫(yī)、營造技術、文獻整理、墓葬服飾、士風與文學、文言小說、女真語、傀儡戲、雜史、法帖等17篇；此外涉及宋代制度等方面(制置使、土地制度、田稅制度、地方行政制度、文化地理、遼夏關系)8篇。

從以上的統(tǒng)計與宋史專業(yè)論文選題比較，可以看出有三點不同。一、宋史專業(yè)論文限于現(xiàn)代學科的分類，基本不涉及宋代文學的選題，尤其是文學審美和批評的選題。對美術、音樂學科的選題也是如此。因而非宋史專業(yè)的論文在這些方面對宋史專業(yè)有很大的補充。二、非宋史專業(yè)論文雖較關注宋代文化的發(fā)展，但大都是從文化的角度審視文學生長的背景和環(huán)境，或是為宋代文學在宋代文化發(fā)展中定位。非宋史專業(yè)選取有關理學方面的論題比宋史專業(yè)的論文選題范圍廣，宋史專業(yè)論文選題側(cè)重理學學派發(fā)展過程，和理學人物所起的作用，而非宋史專業(yè)則對儒家經(jīng)典在宋代的發(fā)展給以較多的關注，特別是儒家經(jīng)典對宋代文學思想、文學審美價值形成的影響。注重從思想到思想的內(nèi)在理路。三、非宋史專業(yè)的部分論文選題與宋史專業(yè)相仿，如涉及宋代的制度等，但這些論題大致是由從事唐史、元史、歷史地理、民族史專業(yè)的教師指導，因而選題不出史學的范圍，但亦有較細微的差別，即非宋史專業(yè)的論文是以唐代歷史、歷史地理、民族史等專業(yè)為立腳點，來觀察、研討宋代歷史問題。

五、與論文選題相關的幾點思考

近三十年來，隨著中國學位制度的發(fā)展和完善，宋史方向博士學位的培養(yǎng)工作也已從無到有漸趨形成規(guī)模。從論文選題這一側(cè)面可以看出，宋史研究取得可喜的進步，研究領域不斷擴大，問題討論日趨細致深化，而非宋史專業(yè)從不同的專業(yè)視角對宋代文化、思想、藝術、哲學等的研究，在很大程度上補充了宋史專業(yè)研究之不足，使得宋代歷史研究呈現(xiàn)出方興未艾、后繼有人的大好局面。

當然這只是從論文選題表現(xiàn)出來的一種繁榮景象，但如果把論文選題與論文寫作聯(lián)系起來考察，實際上還存在著令人擔憂的隱患和不足。其中有四點尤應引起重視。

第一，理論的缺失。這有兩層含義，一是對唯物史觀的誤解。20世紀后二十年，宋史研究取得長足進步，這既與現(xiàn)存的宋代資料得到充分利用和挖掘分不開，同時也與唯物史觀的推動密不可分。但是從20世紀90年代中期以來，有一種片面的把階級斗爭學說等同于唯物史觀的傾向。這種傾向?qū)Σ┦繉W位論文的撰寫影響甚大，論文的撰著者在回避使用階級分析方法的同時，不僅選題極少涉獵過去運用唯物史觀帶動起來的諸多歷史問題的討論，而且普遍弱化理論的學習。而且由于理論的缺失，其史學的批判精神較前輩學者有明顯的退步。具體表現(xiàn)就是，與20世紀二三十年代形成的“歷史敘述的主體要由統(tǒng)治階級改到普遍的民眾社會”發(fā)展方向相反，歷史敘述的主題又由普遍的民眾社會重新返回到精英、貴族的歷史。

二是缺乏解讀資料的新方法。20世紀二三十年代學界就提出有無發(fā)現(xiàn)新材料和使用新方法是觀察史學進步的重要標示的觀點。宋代文獻資料較之漢唐有了很大的增加，但20世紀幾大新材料的發(fā)現(xiàn)：殷墟甲骨、流沙墜簡、敦煌遺書、黑水城文獻、內(nèi)閣大庫書籍檔案等，都與宋代關系不大，因而使用新方法對于宋史研究就顯得很重要和具有特殊的意義。20世紀對已存材料解讀的“新”方法影響最為卓著的，當屬唯物史觀和日本學者提出的唐宋變革論。到20世紀末葉兩種新方法均遇到如何再發(fā)展的問題，前者如上面提及的，唯物史觀被片面地等同于階級斗爭學說而遭遇許多學者的有意回避，唐宋變革論經(jīng)過國際宋史學界幾代人的耕耘，大都有了定論，再發(fā)展的空間余地不大。這種大背景也深刻反映在博士學位論文的選題和撰寫上。雖然部分青年學子嘗試改變這種現(xiàn)狀，試圖用新方法、新視角來撰寫博士學位論文，他們對西方社會科學的理論很感興趣，并以此作為建構及解釋歷史發(fā)展的因素。如用歐美社會學中的精英理論解釋宋代的士人社會，就是一個顯例。至于是否適合宋代社會歷史的實際似尚未引起足夠的重視。而在相當多的博士學位論文當中，由于理論的缺失，平鋪直敘，就事論事的文風很盛行。因而加強理論方法的創(chuàng)新和探索是目前亟待解決的大問題。眾所周知，研究歷史不僅僅只是記述或敘述歷史，而更加重要的是解釋歷史，我們之所以從20世紀以來，在國際漢學界宋史研究交流的平臺上能夠主導潮流、影響研究取向的方面尚相當有限，主要原因即在于我們的研究方法和理論尚不足以讓我們開拓新的研究領域。因此隨著時代、社會的進步，人們的視野必將會有全新的變化，促使人們考慮新的研究領域，這就要求史學工作者關注現(xiàn)實、關注時代變化、關注新的思想生成，努力探索引領史學發(fā)展或新的解釋歷史的思想和方法，寫出無愧于時代的優(yōu)秀作品。

第二，現(xiàn)代信息數(shù)據(jù)技術的高度發(fā)展，為年輕學者，甚至為非歷史專業(yè)初入宋史方向的博士生，在很短的時間內(nèi)掌握大量論文所需資料成為可能，那種以掌握史料多寡作為衡量史家能力高低的時代已一去不復返，這大致也是現(xiàn)今博士學位論文在短短三年間字數(shù)動輒逾數(shù)十萬言的主要原因。但是由于相當多的青年學生過分依賴數(shù)據(jù)庫，而缺乏對基本史料的閱讀理解，缺乏對宋代歷史發(fā)展的總體把握，論文敘述很難把握問題本質(zhì)與現(xiàn)象之間的聯(lián)系，豐富的歷史內(nèi)容失去了多彩的顏色，變得單調(diào)而孤立。只見樹木，不見森林的現(xiàn)象頗為嚴重。

第三，科學規(guī)范化應繼續(xù)努力改進，雖然現(xiàn)今的博士學位論文都要求有必要的學術史回顧，可以說絕大多數(shù)論文都能巨細無遺的搜羅相關信息，這無疑是進行科學規(guī)范訓練的一大進步，但是只做到此，那還是不夠的，因為科學規(guī)范不僅僅是在論文前面開列以往的研究成果，更重要的是要說明你的論文在哪些方面繼承和引用了前人的研究，你的研究在哪些方面是在前人已有基礎上向前推進的，這方面的訓練今后也需要加強。

第四，博士生導師的素質(zhì)堪憂。新中國成立以來為宋史研究做出巨大貢獻的老一輩研究者，絕大多數(shù)已謝世?，F(xiàn)今宋史研究的中堅力量是一批畢業(yè)于20世紀80年代初，年齡在40～50多歲之間，他們大都是從“文革”動亂后積攢十年的人才中脫穎而出的佼佼者，有比較豐富的社會閱歷，又逢80年代注重人文學科研究的淳樸環(huán)境，因而有志于獻身學術研究。這是這一代人的優(yōu)勢，不足處主要是所受教育因?qū)W科分類越來越細，因而知識面較窄。眾所周知，歷史學是我國傳統(tǒng)的卓立于世界學術之林的一門學問，然而由于它的研究難度較大，培養(yǎng)一個合格的研究人才極為不易。就中國古代史而言，要想做一個合格的研究人員不僅要求具備一般的歷史學素養(yǎng)，而且還要求有小學、經(jīng)學、文學、佛學、音韻學、目錄學、版本學等專門知識，顯然這一代學者都還不具備這種貫通的學術素養(yǎng)，這實際上就是這一代不如老師輩的主要地方。毋庸諱言，1995年國務院下放博士生導師遴選權以后，博士生導師隊伍的整體水平呈下降趨勢。更令人堪憂的是，隨著各地高校博士生導師遴選制度日趨行政化、教條化，使得許多導師自身沒有較高的論文寫作能力和素養(yǎng)，卻要指導博士生撰寫學位論文，因而博士學位論文泥沙俱下的現(xiàn)象日益嚴重。而且在這種大背景下培養(yǎng)出來的新一代博士，正在陸續(xù)走上博士生導師崗位，成為再下一代宋史方向?qū)W人的領路人，這不能不令人對未來的宋史方向乃至中國古代史學科的發(fā)展產(chǎn)生一種憂慮。

[責任編輯：侯林莉]