[摘 要]自2002年，中國(guó)與東盟領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，決定到2010年建成中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)，中國(guó)與東盟的合作日益密切，在貿(mào)易投資等多方面取得顯著進(jìn)展,但是東亞自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展并不是一帆風(fēng)順，東亞各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在著很大的差異，并且合作區(qū)域內(nèi)的制度建設(shè)并不完善，同時(shí)一些國(guó)家間還存在著尚未解決的政治問(wèn)題，這些因素制約著東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的進(jìn)程。本文對(duì)東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素進(jìn)行分析，同時(shí)參考當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)中國(guó)如何參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提出建議和看法。

[關(guān)鍵詞]CAFTA 制度約束 困境

作者簡(jiǎn)介：張一鋒（1975-），男，云南昆明人，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院講師，碩士，主要研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)相關(guān)問(wèn)題。

繼國(guó)際多邊貿(mào)易體系之后，自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)已經(jīng)成為近十年來(lái)國(guó)際合作的一個(gè)新熱點(diǎn)，迄今向世貿(mào)組織通報(bào)、仍然生效的自由貿(mào)易區(qū)有197個(gè)，其中80%是近十年締結(jié)的。當(dāng)前自由貿(mào)易區(qū)正在加速改變世界經(jīng)濟(jì)和政治格局，并成為大國(guó)開(kāi)展戰(zhàn)略合作與競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，在區(qū)域乃至全球范圍內(nèi)合縱連橫，打造利益共同體，爭(zhēng)奪區(qū)域主導(dǎo)地位。自由貿(mào)易區(qū)合作已經(jīng)超越了經(jīng)濟(jì)范疇，兼有外交、政治方面的戰(zhàn)略意義。黨的十七大提出將自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)提到戰(zhàn)略的高度，采用更加積極的態(tài)度對(duì)待自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。

自中國(guó)加入WTO后，中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)開(kāi)始逐步取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。2002年，中國(guó)與東盟領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，決定到2010年建成中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)（以下簡(jiǎn)稱CAFTA）。2005年7月，中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)《貨物貿(mào)易協(xié)議》開(kāi)始實(shí)施，雙方7000余種商品開(kāi)始全面降稅；2007年1月，中國(guó)與東盟簽署了自由貿(mào)易區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》。這些措施都促進(jìn)了雙方貿(mào)易額持續(xù)增長(zhǎng)。1997-2006年，中國(guó)與東盟貿(mào)易額從251.6億美元增長(zhǎng)到1608.4億美元。2007年，中國(guó)與東盟的雙邊貿(mào)易額進(jìn)一步增長(zhǎng)到2025.5億美元，比2006年銳增25.9%，提前三年實(shí)現(xiàn)了中國(guó)原先提出的雙邊貿(mào)易額達(dá)到2000億美元的目標(biāo)。

在雙邊投資方面，截至2006年底，東盟國(guó)家在華累計(jì)直接投資達(dá)426億美元。中國(guó)對(duì)東盟直接投資9.37億美元，占東盟吸收境外直接投資比重的1.79%。雙方相互投資增長(zhǎng)潛力巨大。

同時(shí)在東盟自由貿(mào)易區(qū)整體框架下，次級(jí)經(jīng)濟(jì)區(qū)域合作也取得新的成果，大湄公河次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作（GMS）成為近階段的重點(diǎn)。成員國(guó)中國(guó)、柬埔寨、老撾、緬甸、泰國(guó)、越南6國(guó)，為加強(qiáng)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作，在大湄公河次區(qū)域開(kāi)展了包括交通、能源、電信、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人力資源開(kāi)發(fā)、旅游、貿(mào)易便利化與投資九大領(lǐng)域的合作。

然而不可否認(rèn)，在CAFTA的建設(shè)過(guò)程中還存在著一定的制度約束，我們必須給予足夠的重視，才能保證CAFTA的健康發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)利益與政治安全的矛盾

2002年，中國(guó)在柬埔寨金邊召開(kāi)的第六次中國(guó)-東盟“10+1”領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上簽署了《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》至今，中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)進(jìn)程在貿(mào)易、服務(wù)、投資個(gè)方面都取得重大進(jìn)展，但中國(guó)與東盟仍然存在著經(jīng)濟(jì)利益沖突和政治安全的矛盾。

我國(guó)與東盟部分國(guó)家在島嶼歸屬、海洋權(quán)益、邊界領(lǐng)土等領(lǐng)域爭(zhēng)議尚未解決，且不時(shí)浮現(xiàn)。從目前掌握的資料看，南沙西南直到沙撈越的廣大地區(qū)，是亞洲大陸架３個(gè)最大的貯油地區(qū)之一。南海地區(qū)的曾母盆地、沙巴盆地、萬(wàn)安盆地的石油儲(chǔ)量豐富，估計(jì)總儲(chǔ)量將近200億噸，是世界上尚待開(kāi)發(fā)的大型油藏之一，其中有一半以上儲(chǔ)量分布在中國(guó)海域。隨著南海油氣資源的發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)使南海周邊國(guó)家開(kāi)始紛紛染指這一海域，最終使南海成為“爭(zhēng)議之?！?。南海周邊某些國(guó)家自從涉足這一海域后，短短十幾年時(shí)間，已從南海獲取了重大經(jīng)濟(jì)利益，有的甚至從貧油國(guó)變成了油氣資源出口國(guó)。毋庸諱言，中國(guó)在南海同樣有著重大的經(jīng)濟(jì)利益。在中國(guó)加速推進(jìn)現(xiàn)代化的進(jìn)程中，南海的豐富資源，尤其是油氣資源，對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)逐步邁向工業(yè)化的大國(guó)來(lái)說(shuō)，具有極其重要的作用和影響。中國(guó)在南海問(wèn)題上一直采取著和平談判、協(xié)商解決的態(tài)度，并于2002 年11 月，與東盟各國(guó)簽署了《南海各方行為宣言》，強(qiáng)調(diào)通過(guò)友好協(xié)商和談判，以和平方式解決南海有關(guān)爭(zhēng)議。然而有某些國(guó)家采取單方行動(dòng)，不顧中國(guó)政府的反對(duì)，將南沙海域劃分為上百個(gè)油氣開(kāi)發(fā)區(qū)面向全球招標(biāo)。并與美國(guó)、俄羅斯、法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家的石油公司簽訂了一系列油氣勘探、開(kāi)采合同，給南沙問(wèn)題染上了國(guó)際色彩。中國(guó)和東盟在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作方面存在著重大的共同利益，然而在南海問(wèn)題存在經(jīng)濟(jì)利益紛爭(zhēng)，為雙方未來(lái)的發(fā)展埋下了不安成分，也給了國(guó)際其他勢(shì)力可乘之機(jī)。

東盟在建設(shè)CAFTA的過(guò)程中，不只把貿(mào)易投資自由化作為重要目標(biāo)，同時(shí)把政治目標(biāo)作為自由貿(mào)易區(qū)的重要內(nèi)容。追求經(jīng)濟(jì)共贏合作與區(qū)域安全相掛鉤主要表現(xiàn)在東盟國(guó)家在變化的國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境下確保政治和經(jīng)濟(jì)安全的需要，而非僅為建設(shè)東盟內(nèi)部市場(chǎng)以抵抗外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，這在一定程度上與中國(guó)政府一貫的不結(jié)盟主張存在長(zhǎng)期協(xié)調(diào)關(guān)系。

在臺(tái)灣問(wèn)題上，東南亞是臺(tái)當(dāng)局“南向政策”重點(diǎn)，東南亞國(guó)家堅(jiān)持一個(gè)中國(guó)原則，但一些國(guó)家“實(shí)用主義”傾向明顯，政府權(quán)威性薄弱，內(nèi)部協(xié)調(diào)不力，政策兩面性仍存。

并且近年?yáng)|南亞國(guó)家對(duì)我快速發(fā)展猶存疑慮。隨著我與東南亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，部分東南亞國(guó)家擔(dān)心我迅速發(fā)展構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)壓力，沖擊其民族產(chǎn)業(yè)。中國(guó)市場(chǎng)磁吸作用使國(guó)際資本減少對(duì)東南亞國(guó)家的投資，加之部分國(guó)家政局動(dòng)蕩頻繁，經(jīng)濟(jì)改革受到牽制，“中國(guó)威脅論”仍有一定市場(chǎng)。

一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展來(lái)自于經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)國(guó)家間和諧穩(wěn)定的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)利益與政治安全的矛盾成為中國(guó)和東盟建立穩(wěn)定關(guān)系的路障，需要中方與東盟各國(guó)攜手共同克服，僅憑中國(guó)一己之力難以完成。

二、合作進(jìn)程中存在的問(wèn)題

（一）《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》仍需充實(shí)

2004年11月，在第八次中國(guó)－東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上，雙方簽署了《中國(guó)－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》和《中國(guó)－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》兩份重要文件，標(biāo)志著中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)進(jìn)入了實(shí)質(zhì)性操作階段。2005年1月1日，《中國(guó)－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》正式生效，這是落實(shí)《中國(guó)－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的重要步驟和措施。毋庸置疑，該協(xié)議對(duì)中國(guó)和東盟全面的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作將起到重要的維護(hù)和促進(jìn)作用。

隨著《貨物貿(mào)易協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》相繼出臺(tái)，中國(guó)與東盟成員國(guó)之間的貿(mào)易、投資自由化，以及農(nóng)業(yè)工業(yè)、交通、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境等領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作將逐步全面展開(kāi)，相應(yīng)地，CAFTA成員因履行協(xié)議而發(fā)生糾紛和爭(zhēng)端也在所難免。然而與NAFTA，F(xiàn)TA 等其他自由貿(mào)易區(qū)的的爭(zhēng)端解決協(xié)議相比，《中國(guó)－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》的內(nèi)容顯得較為粗簡(jiǎn)。在仲裁庭組成人員的資格規(guī)定、仲裁庭的設(shè)置、仲裁裁決復(fù)核程序以及執(zhí)行程序的設(shè)定等方面還有待在實(shí)踐中進(jìn)一步改進(jìn)和健全。

美國(guó)學(xué)者在評(píng)價(jià)NAFTA時(shí)曾說(shuō)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，北美自由貿(mào)易區(qū)的成敗，很大程度上取決于它的爭(zhēng)端解決機(jī)制的有效性，其實(shí)這一論斷同樣適用于CAFTA。合理有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制是區(qū)域內(nèi)公平貿(mào)易的前提，也是最終實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易的重要保障。

（二）CAFTA原產(chǎn)地規(guī)則存在問(wèn)題

中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)在《中國(guó)－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的基礎(chǔ)上制定了《中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則》，原產(chǎn)地規(guī)則有利于國(guó)際貿(mào)易中世界大多數(shù)國(guó)家根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品的不同來(lái)源，分別給予不同的待遇。在實(shí)行差別關(guān)稅的國(guó)家，進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地是決定其是否享受一定關(guān)稅優(yōu)惠待遇的重要依據(jù)之一。同時(shí)原產(chǎn)地規(guī)則在促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，扶持本國(guó)民族工業(yè)的發(fā)展，服務(wù)于對(duì)外貿(mào)易政策措施的實(shí)施等諸多方面也有重要意義。

然而在同東盟合作的過(guò)程中，中國(guó)在原產(chǎn)地規(guī)則的制定方面比較被動(dòng)，多數(shù)是接受伙伴國(guó)的主張。致使原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)偏低，原產(chǎn)地規(guī)則的條文不夠具體，而且一些CAFTA原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)與我國(guó)其他原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，中國(guó)同時(shí)實(shí)行多個(gè)原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)，復(fù)雜的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)大量的管理和執(zhí)行成本，最終導(dǎo)致原產(chǎn)地證明書(shū)的利用率低。

合理的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)不僅僅是貿(mào)易管理的手段，還具有貿(mào)易政策工具的職能，有達(dá)成特定貿(mào)易目標(biāo)的作用。因此我國(guó)應(yīng)盡快制定協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則，以減少因原產(chǎn)地規(guī)則不同而導(dǎo)致的非關(guān)稅壁壘，提高中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)行效率。

三、長(zhǎng)期合作利好和短期競(jìng)爭(zhēng)矛盾的困境

長(zhǎng)期來(lái)看，中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)成立后，將成為世界上由發(fā)展中國(guó)家組成的最大的自由貿(mào)易區(qū)，屆時(shí)將擁有18億消費(fèi)者、近2萬(wàn)億美元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、1.2萬(wàn)億美元貿(mào)易總量。其有效的運(yùn)營(yíng)可以使東盟和中國(guó)相互之間取消貿(mào)易壁壘，降低成本，增加區(qū)內(nèi)貿(mào)易額，提高經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，它還可以在東盟成員圈和中國(guó)之間建立一種共同體意識(shí)，為東亞經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定提供另一個(gè)重要的機(jī)制，并使東盟和中國(guó)在共同關(guān)心的國(guó)際貿(mào)易事務(wù)中擁有更大的發(fā)言權(quán)。

伴隨自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大，貿(mào)易區(qū)內(nèi)需求的增加，中國(guó)對(duì)美國(guó)、歐盟的貿(mào)易依賴性相應(yīng)降低，也使得中國(guó)在與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在各種國(guó)際談判上所處的位置有所提高。

短期看，中國(guó)與東盟在建立自由貿(mào)易區(qū)的過(guò)程中同時(shí)存在著一種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。首先中國(guó)和東盟都屬于發(fā)展中國(guó)家，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈上都處于低端，出口產(chǎn)品大都以資源密集型和勞動(dòng)力密集型為主。伴隨2005年起人民幣的升值，使得中國(guó)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)逐漸低，降低了國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)加劇了國(guó)內(nèi)企業(yè)與東盟國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。

其二，中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，短期內(nèi)加劇了中國(guó)和東盟對(duì)外吸引外資的競(jìng)爭(zhēng)。由于在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，關(guān)稅的大幅下降，貿(mào)易流通成本的降低，很多原本在中國(guó)設(shè)廠逃避關(guān)稅的企業(yè)，利用自由區(qū)內(nèi)關(guān)稅的下降，可遷到東盟國(guó)家尋求更低的勞動(dòng)力成本，而準(zhǔn)備投資的企業(yè)，可能直接選擇勞動(dòng)力成本更低的區(qū)域。一定程度上加劇了中國(guó)和東盟在吸引外資上競(jìng)爭(zhēng)。

四、CAFTA談判過(guò)程存在多重博弈

（一）東盟缺乏核心國(guó)，對(duì)外步調(diào)不統(tǒng)一

北美自由貿(mào)易區(qū)以美國(guó)為核心國(guó)，就經(jīng)濟(jì)實(shí)力而言，美國(guó)占北美地區(qū)2/3的人口，和90%的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，處于第一層次，加拿大處于第二層次，墨西哥處于第三層次，美國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)上具有絕對(duì)的發(fā)言權(quán)，因此在與NAFTA談判的過(guò)程中實(shí)際上主要是與美國(guó)進(jìn)行談判。

而在中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，東盟十國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上差距很大，主導(dǎo)權(quán)不是掌握在一個(gè)國(guó)家手中。在東盟國(guó)家中，任何一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力趕不上中國(guó)，而東盟作為一個(gè)整體，其實(shí)力與中國(guó)非常接近。每個(gè)國(guó)家出于自己的利益，對(duì)外的聲調(diào)并不完全統(tǒng)一。如新加坡、泰國(guó)等6個(gè)早先加入東盟的國(guó)家經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，希望盡快與中國(guó)簽署自由貿(mào)易協(xié)定；而越南、老撾和緬甸新加入東盟的國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)上相對(duì)落后，并且尚未加入WTO，不希望東盟其他國(guó)家的雙邊貿(mào)易協(xié)定使中國(guó)商品直接進(jìn)入東盟，更愿意東盟作為一個(gè)整體與中國(guó)進(jìn)行談判，希望享受到特殊、有差別及靈活的特惠待遇。這導(dǎo)致在談判方式出現(xiàn)多重情況，雙邊貿(mào)易談判和以東盟為整體的談判，增加了談判的不確定性和難度。

（二）中國(guó)和東盟的產(chǎn)業(yè)相似性較高，加劇了雙方的博弈

由于中國(guó)與東盟整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平想接近，自由貿(mào)易區(qū)的建立會(huì)給雙方相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)沖擊，比如紡織、玩具、鞋類等行業(yè)，這些行業(yè)同屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品同質(zhì)化程度高，隨著中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的貿(mào)易壁壘逐步消除，雙方將在對(duì)方的市場(chǎng)上相互競(jìng)爭(zhēng)，故在談判的過(guò)程中雙方都盡可能的去保護(hù)本國(guó)的這些行業(yè)。

總體上說(shuō)，中國(guó)與東盟的談判進(jìn)展順利， 2005年7月，中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)《貨物貿(mào)易協(xié)議》開(kāi)始實(shí)施，2007年1月，中國(guó)與東盟簽署了自由貿(mào)易區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，2008年底，《投資貿(mào)易協(xié)議》也有望達(dá)成。但談判過(guò)程中的種種困難和問(wèn)題是客觀存在的，需要雙方從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和共同利益出發(fā)，淡化自身短期利益，努力促進(jìn)雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性。

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