[摘 要]從一個(gè)特定側(cè)面來(lái)看，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)史可以說(shuō)是一部經(jīng)濟(jì)自由主義和政府干預(yù)主義論爭(zhēng)的歷史。二百多年來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)史上發(fā)生過(guò)多次經(jīng)濟(jì)自由主義和政府干預(yù)主義之爭(zhēng)。本文就以各個(gè)時(shí)期政府干預(yù)相關(guān)理論與實(shí)際為切入點(diǎn)，在回顧西方政府干預(yù)理論歷史演進(jìn)的基礎(chǔ)上，解析了西方政府干預(yù)的兩難選擇，提出了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的理性選擇適度的政府干預(yù)。

[關(guān)鍵詞]市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 政府干預(yù) 經(jīng)濟(jì)自由 市場(chǎng)失靈 政府失效

作者簡(jiǎn)介：仇娟?yáng)|（1986-），男，寧夏隆德人，寧夏大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院2007級(jí)碩士研究生，研究方向?yàn)榻鹑诎l(fā)展理論與區(qū)域金融發(fā)展。

西方資本主義的發(fā)展史像一部有關(guān)政府干預(yù)與經(jīng)濟(jì)自由爭(zhēng)論的演進(jìn)史，從15世紀(jì)興起的重商主義開(kāi)始，西方對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的探討從未停息。時(shí)至今日，兩者己呈現(xiàn)融合趨勢(shì)，美國(guó)學(xué)者薩繆爾森就指出：“市場(chǎng)和政府這兩個(gè)部分都是必不可缺的，沒(méi)有政府和沒(méi)有市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)都是一個(gè)巴掌拍不響的經(jīng)濟(jì)?！盵7]

一、西方政府干預(yù)理論的歷史演進(jìn)

（一）西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)早期的政府干預(yù)

西方學(xué)者對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的研究，可以追溯到西方最早的資產(chǎn)階級(jí)學(xué)說(shuō)重商主義。15世紀(jì)末，早期的以商業(yè)資本為代表的新興資產(chǎn)階級(jí)在迅速崛起，新興的民族國(guó)家需要財(cái)政力量來(lái)維持龐大的開(kāi)支，商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)則需要借助國(guó)家權(quán)威，統(tǒng)一和開(kāi)拓國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，掃清市場(chǎng)發(fā)展障礙，加快原始資本積累，這樣早期的封建王國(guó)與商業(yè)資本家建立起聯(lián)盟關(guān)系，由此一種反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)早期的政府干預(yù)的理論政策體系也隨之誕生即重商主義。

重商主義認(rèn)為，貨幣(金、銀)是財(cái)富的唯一形式，金、銀的積累是增加財(cái)富的唯一方法，要求一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都要為取得金銀財(cái)富服務(wù)，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)是財(cái)富增長(zhǎng)的重要手段。受重商主義思想的影響，當(dāng)時(shí)歐洲各國(guó)都曾推行過(guò)重商主義的國(guó)家干預(yù)主義政策，如禁止貴金屬出口，規(guī)定外國(guó)人購(gòu)貨必須兌付一定量的金銀硬幣，實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)輸出，抑制輸入等貿(mào)易政策，盡管各國(guó)由于國(guó)情的差異，在具體經(jīng)驗(yàn)及理論總結(jié)上有各自的特點(diǎn)，但與重商主義的政策原則和基本觀點(diǎn)是一致的。重商主義時(shí)代從根本上來(lái)講是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序確立和成長(zhǎng)需要政府權(quán)力介入并加以扶植的時(shí)代，在早期的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，政府的干預(yù)是不可或缺的，沒(méi)有政府的扶植，就難以實(shí)現(xiàn)成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

（二）自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期的政府干預(yù)

隨著18世紀(jì)中葉產(chǎn)業(yè)革命的興起，西方主要資本主義國(guó)家相繼進(jìn)入自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)已經(jīng)奠定，重商主義思想和政策已不符合資產(chǎn)階級(jí)利益的要求和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，為了適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的要求，以亞當(dāng)·斯密為代表及其以后的學(xué)者們(如薩伊、馬歇爾等)提出了反對(duì)政府干預(yù)政策，主張“自由放任”的經(jīng)濟(jì)政策。

1776年，亞當(dāng)·斯密在其出版的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》一書(shū)中強(qiáng)烈抨擊了重商主義的思想與政策，在英國(guó)摧毀了重商主義的干預(yù)理論和政策，主張自由放任思想并視其為經(jīng)濟(jì)政策的基本原則。亞當(dāng)·斯密強(qiáng)調(diào)了兩個(gè)有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素：分工、個(gè)人的節(jié)儉或吝嗇，他極力推崇市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”，反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，他認(rèn)為資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展“受著一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo)”。[8]為此要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制自身的作用，政府沒(méi)有必要涉入經(jīng)濟(jì)生活內(nèi)部直接干預(yù)，政府只是當(dāng)好經(jīng)濟(jì)生活的“看門(mén)人”或“守夜人”，對(duì)外維護(hù)國(guó)家的安全，對(duì)內(nèi)保證社會(huì)安定，提供市場(chǎng)運(yùn)行所需要的基本法律保障，其它領(lǐng)域則是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的空間，政府不應(yīng)去涉入。

法國(guó)學(xué)者薩伊作為亞當(dāng)·斯密的忠實(shí)信徒，繼承了斯密的經(jīng)濟(jì)自由思想，把經(jīng)濟(jì)自由主義思想在法國(guó)進(jìn)行了很好的傳播，其結(jié)合法國(guó)當(dāng)時(shí)的具體情況，提出了著名的“供給自動(dòng)創(chuàng)造需求”的薩伊定律，這與斯密的“看不見(jiàn)的手”的原理一并成為西方資本主義國(guó)家自由放任政策的理論支柱。薩伊在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)自由經(jīng)營(yíng)是資本主義發(fā)展的基本條件、反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)條件下政府的職能和活動(dòng)范圍進(jìn)行了研究分析，強(qiáng)調(diào)政府的職能主要在于保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由運(yùn)行?？梢?jiàn)，薩伊的思想可以說(shuō)是對(duì)斯密思想的具體化和細(xì)化，并沒(méi)有脫離斯密理論的范圍，但與重商主義政府干預(yù)理論相比，政府職能和活動(dòng)范圍則更寬一些、手段也更多一些。

（三）現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的政府干預(yù)

自18世紀(jì)后期亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義思想取代重商主義思想學(xué)說(shuō)以來(lái)，西方社會(huì)的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮一直處于主流的地位。1929年至1933年爆發(fā)的空前嚴(yán)重的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)徹底地摧毀了經(jīng)濟(jì)自由主義的神話，西方世界要求政府干預(yù)的呼聲聲勢(shì)浩大，因此主張政府干預(yù)主義的理論應(yīng)運(yùn)而生。

1936年，英國(guó)著名學(xué)者約翰·梅納德·凱恩斯發(fā)表了《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書(shū)，提出了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一系列政策，主張與自由放任論針?shù)h相對(duì)。凱恩斯認(rèn)為自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)常造成有效需求不足，并以此為政府干預(yù)提供理論依據(jù)。由于凱恩斯理論適應(yīng)了國(guó)家壟斷資本主義的需要，在大危機(jī)中，對(duì)挽救資本主義制度起到了重要的作用，因此，凱恩斯理論自二戰(zhàn)以后至二十世紀(jì)六七十年代成為西方各國(guó)政府執(zhí)行和擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)職能的理論依據(jù)。

20世紀(jì)六七十年代，面對(duì)資本主義社會(huì)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)“滯脹”危機(jī)，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的主張和政策顯得蒼白無(wú)力，于是主張修復(fù)“看不見(jiàn)的手”，反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的呼聲日漸高漲，以哈耶克為主的自由主義思潮重振旗鼓，以及以布坎南為首的公共選擇理論也應(yīng)運(yùn)而生。此時(shí)的經(jīng)濟(jì)自由主義成為70年代末80年代初西方國(guó)家制定經(jīng)濟(jì)政策的依據(jù)，并取得了相當(dāng)?shù)某删?。但同時(shí)也形成了“兩高”的后果，即高赤字，高失業(yè)率，致使西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)再度衰退。

20世紀(jì)80年代末90年代初的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐證明了新自由主義的政策失誤，英美等資本主義國(guó)家采取的新自由主義政策并末消除資本主義經(jīng)濟(jì)的周期波動(dòng)，非自愿失業(yè)依然存在，企業(yè)大批破產(chǎn)，財(cái)力狀況惡化。西方學(xué)者開(kāi)始思考資本主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的根源及相應(yīng)政策的選擇，對(duì)資本主義市場(chǎng)機(jī)制表示質(zhì)疑，正如美國(guó)學(xué)者斯蒂格利茨所說(shuō)：“失業(yè)是普通的市場(chǎng)失靈的最好見(jiàn)證，它起因于信息不完全和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的弊端，既然這只看不見(jiàn)的手已經(jīng)不太靈，那么政府這只看得見(jiàn)的手可能不是最壞的選擇……?！狈N種跡象表明，新自由主義風(fēng)行十來(lái)年后，遇到了前所未有的困惑，為凱恩斯主義政府干預(yù)論提供了東山再起的條件，其標(biāo)志是新凱恩斯主義的政府干預(yù)政策等成為美國(guó)克林頓政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論依據(jù)。

二、西方政府干預(yù)的兩難選擇

（一）看不見(jiàn)的手與市場(chǎng)失靈

作為“看不見(jiàn)的手”的市場(chǎng)機(jī)制是人類迄今為止最具效率和活力的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和資源配置手段，它具有任何其它機(jī)制和手段不可替代的功能優(yōu)勢(shì)：利益的驅(qū)動(dòng)性、是市場(chǎng)主體決策的靈活性、市場(chǎng)信息傳遞結(jié)構(gòu)的有效性，所以自斯密的《國(guó)富論》問(wèn)世以來(lái)，“看不見(jiàn)的手”的理論一直成為古典學(xué)派信奉的教條，他們極度迷信市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用，認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)可以達(dá)到“帕累托最優(yōu)”。然而市場(chǎng)機(jī)制要達(dá)到“帕累托最優(yōu)”是存在一系列的前提條件的，即“市場(chǎng)是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、市場(chǎng)主體具有完全的市場(chǎng)信息、不存在外部性、市場(chǎng)交易成本為零、市場(chǎng)主體的完全理性?！盵9]但在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)運(yùn)行中，上述條件往往不具備，那只能是一種理想的市場(chǎng)狀態(tài)。由于理想市場(chǎng)狀態(tài)的不存在，市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)不可能使社會(huì)資源的配置達(dá)到“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)，這必然會(huì)產(chǎn)生市場(chǎng)失靈的問(wèn)題。特別是1929～1933年發(fā)生的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，引起了人們對(duì)市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的信任危機(jī)。

（二）看得見(jiàn)手與政府失效通過(guò)以上對(duì)市場(chǎng)失靈的分析，可知“看不見(jiàn)的手”并非是完美無(wú)缺的，有許多問(wèn)題完全依靠這只“看不見(jiàn)的手”是無(wú)法解決的，必須借助于外部力量，它需要由政府來(lái)調(diào)節(jié)市場(chǎng)機(jī)制，彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，糾正市場(chǎng)失靈。西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家為彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，糾正市場(chǎng)失靈，采取了一系列的干預(yù)行為來(lái)調(diào)節(jié)市場(chǎng)機(jī)制。然而，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的過(guò)程中，當(dāng)人們對(duì)政府干預(yù)行為進(jìn)行深入的思考后，發(fā)現(xiàn)政府干預(yù)這只“看得見(jiàn)的手”如同市場(chǎng)本身有缺陷、存在市場(chǎng)失靈一樣，政府干預(yù)也因其內(nèi)在局限性，也存在政府失效的情況。政府干預(yù)有時(shí)不但沒(méi)能補(bǔ)救市場(chǎng)失靈，反而降低了社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，甚至給社會(huì)帶來(lái)更大的災(zāi)難，造成更大的資源浪費(fèi)，這即所謂的“政府失效”情況。特別是從70年代開(kāi)始，西方國(guó)家出現(xiàn)的“滯脹”現(xiàn)象以及其它社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，正是政府干預(yù)過(guò)度、政府失效的集中表現(xiàn)。根據(jù)眾多學(xué)者的分析，政府在干預(yù)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中存在可能導(dǎo)致政府失效的一系列因素：政府本身的壟斷性、政府官僚們“經(jīng)濟(jì)人”的性質(zhì)、政府信息的不完全性、政府政策的時(shí)滯性等。這些因素的存在，說(shuō)明政府干預(yù)本身存在難以克服的內(nèi)在局限性，因此，在政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中必然會(huì)出現(xiàn)政府失效的情況。

三、現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的理性選擇

以上分析充分表明：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，必須破除市場(chǎng)萬(wàn)能論和政府萬(wàn)能論。從現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中來(lái)看，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種混合經(jīng)濟(jì)，既不是絕對(duì)地選擇調(diào)節(jié)，也非絕對(duì)地選擇政府干預(yù)，而是在不同的程度上把兩者有機(jī)結(jié)合。恰如美國(guó)學(xué)者費(fèi)西爾所言：“極端的經(jīng)濟(jì)體制完全由中央下達(dá)指令性指標(biāo)，沒(méi)有選擇職業(yè)和生產(chǎn)商品自由的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和具有完全自由、沒(méi)有政府干預(yù)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不存在?！盵10]因此，市場(chǎng)能自我調(diào)節(jié)，自我解決的事情，由市場(chǎng)依其規(guī)則去運(yùn)行，政府則去解決市場(chǎng)不能有效發(fā)揮作用或失靈的問(wèn)題。當(dāng)前無(wú)論在理論上還是實(shí)踐中，已達(dá)成共識(shí)，即市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府干預(yù)相互依存，相互影響，“在混合經(jīng)濟(jì)下，政府和私有經(jīng)濟(jì)部門(mén)在解決基本經(jīng)濟(jì)問(wèn)題方面相互作用，相互影響。政府通過(guò)稅收控制相當(dāng)一部分社會(huì)產(chǎn)品，重新分配收入，并且控制著個(gè)人追求自身利益的程度。”[11]所以當(dāng)今人們聚焦的不是要市場(chǎng)調(diào)節(jié)還是要政府干預(yù)的問(wèn)題，關(guān)注的是如何使市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府干預(yù)相互協(xié)調(diào)、和諧發(fā)展的問(wèn)題?？梢?jiàn)，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，猶如美國(guó)學(xué)者薩繆爾森所言：“市場(chǎng)和政府這兩個(gè)部分都是必不可缺的。沒(méi)有政府和沒(méi)有市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)都是一個(gè)巴掌拍不響的經(jīng)濟(jì)?！盵12]一言以敝之，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有適度政府干預(yù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

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[11][美]斯坦利·費(fèi)西爾等著《經(jīng)濟(jì)學(xué)》上冊(cè)[M]，第23-24頁(yè)，莊巨忠等譯

[12][美]保羅·薩繆爾森 威廉·諾德豪斯《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第18版[M]人民郵電出版社2007年