柳平生
關(guān)鍵詞: 經(jīng)濟(jì)史;經(jīng)濟(jì)理論;研究范式
摘 要: 通過(guò)分析近年來(lái)經(jīng)濟(jì)史研究的若干重要范例,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)史研究若欲取得更大進(jìn)展,必須重視經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的學(xué)習(xí)和運(yùn)用。依據(jù)不同的研究對(duì)象,選用適宜的分析工具,將史實(shí)與理論有機(jī)地融為一體,是提高經(jīng)濟(jì)史研究水平,并與國(guó)際接軌的可行路徑。
中圖分類(lèi)號(hào): F129
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A
文章編號(hào): 10012435(2009)05058605
Oragnic Integration of Economic Historical Reseach and Economic Theories
LIU Pingsheng(School of Finance and Economy, Jimei University, Xiamen Fujian 361021, China)
Key words: economic history; economic theory; research paradigm
Abstract: Through analysis of recent research on economic history, the breakthrough in the research on economic history should focus on the learning and use of the modern economic theories. According to the different topics, select corresponding instruments and try to integrate historical facts and economic theories into a harmonious unity. That's the feasible way for Chinese scholars to make greater progress and keep pace with the international community.
一
經(jīng)濟(jì)史研究到底應(yīng)該如何進(jìn)行?是學(xué)術(shù)界由來(lái)已久的話題,而將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)史研究已成為不少學(xué)者嘗試變革研究范式的一種努力。經(jīng)驗(yàn)表明,一項(xiàng)研究成果,能否在學(xué)術(shù)界和學(xué)術(shù)史上站得住腳,主要看兩條:一是要有足夠的材料支撐,這是不可或缺的前提性條件;二是要有自己的獨(dú)立見(jiàn)解和判斷,此謂之“創(chuàng)新”。而一項(xiàng)研究若欲提供新的認(rèn)識(shí),研究者首先必須熟悉學(xué)界現(xiàn)有成果,同時(shí)擁有自己的理論資源和分析工具。
宋代經(jīng)濟(jì)史研究界注重理論工具與歷史材料的結(jié)合,收到很好的效果,像葛金芳著《南宋手工業(yè)史》[1]就是一個(gè)成功的范例。就目前而言,在宋史和古代手工業(yè)研究領(lǐng)域中,海內(nèi)外學(xué)術(shù)界運(yùn)用的理論資源大約有五六種,傳統(tǒng)一點(diǎn)的,日本有唐宋變革期即“近世”說(shuō)(對(duì)歐美亦有影響),國(guó)內(nèi)有資本主義萌芽說(shuō)。近年來(lái)新興的,國(guó)外有原始工業(yè)化(即早期工業(yè)化)說(shuō)、江南區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究和貢德?弗蘭克(A. Gundre Frank)等人的“世界體系”說(shuō);國(guó)內(nèi)亦有“早期工業(yè)化”說(shuō)和江南區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究(如李伯重等)。葛著主要采取的是原始(或早期)工業(yè)化(Proto-Industrialization)和江南區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究這兩種理論資源。1973年,美國(guó)學(xué)者門(mén)德?tīng)査?Franklin F. Mendels)發(fā)表《原始工業(yè)化:工業(yè)化進(jìn)程的第一階段》,主張將人類(lèi)工業(yè)化進(jìn)程劃分為原始工業(yè)化和工廠(機(jī)器)工業(yè)化兩個(gè)階段,而所謂原始工業(yè)進(jìn)程指的是18世紀(jì)歐洲工業(yè)革命之前的幾個(gè)世紀(jì)中“傳統(tǒng)組織的、為市場(chǎng)的、主要分布在農(nóng)村的工業(yè)的發(fā)展”。[2] 1977年,德國(guó)學(xué)者P.克里特(Peter Kriedte)等人的《工業(yè)化前的工業(yè)化》,將原始工業(yè)化定義為“其人口完全或在很大程度上依靠為區(qū)間市場(chǎng)或國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行大批量的工業(yè)商品生產(chǎn)的農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展”。[3]葛著有意識(shí)地尋找與基本史實(shí)相適應(yīng)的分析工具,將“原始工業(yè)化”、“分工”和“專(zhuān)業(yè)化”、“市場(chǎng)化”等核心概念運(yùn)用于南宋史的研究,首先提出對(duì)南宋手工業(yè)發(fā)展的整體認(rèn)識(shí)框架,然后再不斷回到史料中去驗(yàn)證、提煉自己的認(rèn)識(shí)。全書(shū)結(jié)合南宋傳世文獻(xiàn)和考古資料,通過(guò)對(duì)南宋礦冶業(yè)、造船業(yè)、紡織業(yè)、陶瓷業(yè)、造紙與印刷業(yè)、橋梁與建筑業(yè)、漆器業(yè)和文具制造業(yè)、食品加工業(yè)、制鹽與釀酒業(yè)的分章考察,認(rèn)為南宋手工業(yè)獲致三大歷史成就:日用品行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大;民營(yíng)手工業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位;技術(shù)革新與工藝革命有重大進(jìn)步。不僅如此,葛著還提出南宋手工業(yè)發(fā)展進(jìn)程具有鮮明的時(shí)代特色:一是多數(shù)行業(yè)的制造重心移至江浙為中心的東南沿海地區(qū);二是輕工業(yè)部門(mén)發(fā)展速率超過(guò)重工業(yè)部門(mén),形成一種“超輕結(jié)構(gòu)”;三是南宋手工業(yè)受到海外貿(mào)易的強(qiáng)力拉動(dòng),呈現(xiàn)出鮮明的“外向型”特征。這些成就和特色表明,南宋手工業(yè)的勞動(dòng)分工不斷加深,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)得以空前拓展,為市場(chǎng)而生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化區(qū)域大量存在,亞當(dāng)?斯密《國(guó)富論》中所論述的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力——即以分工深化和市場(chǎng)擴(kuò)大為特征的“斯密型動(dòng)力”,也反復(fù)出現(xiàn),其增長(zhǎng)方式已然由廣泛型成長(zhǎng)(the Extensive Growth)向斯密型成長(zhǎng)(the Smithian Growth)轉(zhuǎn)變。因此,南宋手工業(yè)的總體發(fā)展水平是處于北宋以來(lái)的原始工業(yè)化進(jìn)程之中。而傳統(tǒng)看法認(rèn)為,我國(guó)幾千年的“封建經(jīng)濟(jì)”體系沒(méi)有分工和專(zhuān)業(yè)化,少有技術(shù)革新,不存在市場(chǎng)需求推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),有的只是自然經(jīng)濟(jì)氣息濃烈的農(nóng)耕文明。葛著顯然不滿(mǎn)足于此種“刻板式”、“臉譜式”的定論。雖然,專(zhuān)業(yè)化可能在沒(méi)有市場(chǎng)需求(即沒(méi)有交換)的推動(dòng)下發(fā)展,如為家庭生活或者封建主(或者地主)的需要而進(jìn)行的手工生產(chǎn),但是在南宋時(shí)期數(shù)量龐大的民營(yíng)手工業(yè)生產(chǎn)卻明顯是在市場(chǎng)需求的推動(dòng)下實(shí)現(xiàn)的,特別是在海外需求的刺激下獲得發(fā)展的。葛著通過(guò)引入新的理論方法成功地轉(zhuǎn)換了看待問(wèn)題的角度,從而得出了南宋手工業(yè)存在分工和專(zhuān)業(yè)化、存在由市場(chǎng)導(dǎo)致的斯密型動(dòng)力等迥異于傳統(tǒng)的結(jié)論。
國(guó)外經(jīng)濟(jì)史家早已發(fā)現(xiàn),早在18世紀(jì)歐洲工業(yè)革命之前的數(shù)個(gè)世紀(jì)中,分布在城市及鄉(xiāng)村地區(qū)小型、分散的工業(yè)發(fā)展,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步起過(guò)巨大的推動(dòng)作用。這種作用集中表現(xiàn)在從資金、企業(yè)主、工人、技術(shù)乃至市場(chǎng)等方面,為其后的工業(yè)革命準(zhǔn)備了條件。意大利經(jīng)濟(jì)史家多梅尼科?塞拉指出:“在近代初期,為數(shù)最多的生產(chǎn)單位就是那些不可勝數(shù)的作坊、城市的陋室或鄉(xiāng)村的茅舍中,由工匠帶著他的幾個(gè)助手或親戚,從事打鐵、操作織機(jī)、印刷機(jī)或絲帶織機(jī)這樣的工作。”[4]350因此,從歷史淵源看,在工業(yè)革命發(fā)生前的數(shù)百年中,工業(yè)化進(jìn)程早已啟動(dòng),其主要特征就是“為市場(chǎng)而生產(chǎn)”。也就是說(shuō),在機(jī)器生產(chǎn)成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中占支配地位的生產(chǎn)方式之前,工業(yè)化進(jìn)程在歷史上還可能存在多種多樣的不太成熟、不太發(fā)達(dá)的其他形式;而這些形式在不同歷史時(shí)期的不同地域表現(xiàn)出不同程度的具體形態(tài)。就南宋時(shí)期手工業(yè)而言,其具體形態(tài)就是處在現(xiàn)代工業(yè)化之前的“原始工業(yè)化”過(guò)程中;只是與西方現(xiàn)代工業(yè)化發(fā)展水平相比,南宋的原始工業(yè)化顯得“不太成熟、不太發(fā)達(dá)”而已。但是,南宋原始工業(yè)化的成就與意義卻不能低估,“它為工廠(機(jī)器)工業(yè)化鋪路搭橋,推動(dòng)以農(nóng)業(yè)為主體的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向以工業(yè)為主體的近代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變”。[1]13由此可見(jiàn),葛著試圖探尋的不僅僅是發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間顯而易見(jiàn)的時(shí)間序列,而是更關(guān)注于隱藏在材料背后的因果聯(lián)系和經(jīng)濟(jì)規(guī)律。
葛著將南宋手工業(yè)發(fā)展的總體水平定位為處于“原始工業(yè)化”歷史進(jìn)程之中,這是一個(gè)獨(dú)特的長(zhǎng)時(shí)段的宏觀視角。換言之,葛著是將南宋手工業(yè)放在從漢唐到明清這樣一個(gè)長(zhǎng)時(shí)段的發(fā)展過(guò)程之中并經(jīng)前后比較,才得出上述看法的。葛著認(rèn)為,南宋的立國(guó)態(tài)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)格局已與漢唐時(shí)期全然不同。秦漢“第一帝國(guó)”和隋唐“第二帝國(guó)”,都是以自給自足的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為立國(guó)基礎(chǔ)的大陸帝國(guó),不僅經(jīng)濟(jì)重心位于司馬遷所說(shuō)的“三河”(河內(nèi)、河?xùn)|、河南),即黃河中下游地區(qū),而且政治中心亦在長(zhǎng)安和洛陽(yáng)這兩點(diǎn)間擺動(dòng);漢唐間歷時(shí)千年的“絲綢之路”更是向著西部的中亞和西亞延伸,故取“頭枕三河、面向草原”的姿態(tài)運(yùn)行在大陸帝國(guó)的軌道上。然自晚唐以降,我國(guó)開(kāi)始由內(nèi)陸型國(guó)家向海陸型國(guó)家轉(zhuǎn)變,其基礎(chǔ)性動(dòng)因是經(jīng)濟(jì)重心從中原向東南地區(qū)的加速移動(dòng)。至遲到北宋晚期,江南經(jīng)濟(jì)區(qū)已成為新的經(jīng)濟(jì)重心。特別是以長(zhǎng)江三角洲為主體的東南沿海地區(qū),以發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和商品經(jīng)濟(jì)為后盾,開(kāi)始表現(xiàn)出向海洋發(fā)展的傾向。在海外貿(mào)易的拉動(dòng)之下,以生產(chǎn)交換價(jià)值為己任的商品經(jīng)濟(jì)日趨繁榮,以分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)為基礎(chǔ)的市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮出越來(lái)越大的作用,此與漢唐農(nóng)業(yè)社會(huì)(以生產(chǎn)使用價(jià)值為己任的自然經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ))形成鮮明對(duì)照。其立國(guó)態(tài)勢(shì)一變而為“頭枕東南,面向海洋”。所謂“頭枕東南”,是指南宋時(shí)期,我國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)重心已從原先的黃河中下游地區(qū)移至長(zhǎng)江中下游地區(qū),特別是東南兩浙、福建、江南東西等路。所謂“面向海洋”,是指南宋經(jīng)濟(jì)邁向開(kāi)放型市場(chǎng)的發(fā)展趨向。這個(gè)轉(zhuǎn)折的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)涵是從自然經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向商品經(jīng)濟(jì),從習(xí)俗取向變?yōu)槭袌?chǎng)取向,從單一種植經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到多種經(jīng)營(yíng),從基本上自給自足到專(zhuān)業(yè)分工有所發(fā)展,從主要生產(chǎn)使用價(jià)值轉(zhuǎn)為生產(chǎn)交換價(jià)值,從封閉經(jīng)濟(jì)走向開(kāi)放經(jīng)濟(jì)。而面向海洋、走向開(kāi)放型市場(chǎng),正是向工商業(yè)文明邁進(jìn)的關(guān)鍵一步,其意義非同小可。[56]原始工業(yè)化進(jìn)程正是在這種歷史環(huán)境中得以啟動(dòng)的。由此可見(jiàn),作者試圖探尋的不僅僅是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間顯而易見(jiàn)的時(shí)間序列,而是更關(guān)注于隱藏在材料背后的歷史場(chǎng)景和經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)。在這里,葛著又遵循著一個(gè)重要的歷史主義原則:任何經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)都必然是不同的具體元素的結(jié)合體,這些因素因其是歷史的產(chǎn)物而具有鮮明的時(shí)代烙印。
二
將經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)一起來(lái)的研究思路實(shí)際上是近年來(lái)許多學(xué)術(shù)名著所采用的研究范式。它的一個(gè)好處是在理論的啟示下,可以開(kāi)掘新的史料,或者發(fā)現(xiàn)原有史料的新價(jià)值。我國(guó)著名學(xué)者秦暉(與蘇文合著)的《田園詩(shī)與狂想曲——關(guān)中模式與前近代社會(huì)的再認(rèn)識(shí)》[7]試圖重新“科學(xué)地認(rèn)識(shí)農(nóng)民”,吸納的理論資源就是20世紀(jì)60年代西方興起的“農(nóng)民學(xué)”(Peasantology)。從農(nóng)民學(xué)視角出發(fā),作者選擇前近代關(guān)中農(nóng)村作為一個(gè)典型案例,在以當(dāng)?shù)卦嫉丶畽n案、以及多種地方志等資料為基礎(chǔ),提出了“經(jīng)驗(yàn)性”研究的結(jié)論:此即“關(guān)中模式”——“關(guān)中無(wú)地主、關(guān)中有封建”的模式。這個(gè)模式在一定程度上證偽了“封建主義的基礎(chǔ)是地主土地所有制”或者“封建生產(chǎn)關(guān)系就是地主占有土地、收取地租以剝削佃農(nóng)的關(guān)系”等傳統(tǒng)看法。由“關(guān)中模式”的經(jīng)驗(yàn)意義出發(fā),秦暉將其推廣應(yīng)用于前近代中國(guó)、甚至近代中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系的分析與反思,不僅重新定義了自然經(jīng)濟(jì)、宗法共同體與依附人格等三個(gè)封建關(guān)系要素,而且在此過(guò)程中對(duì)中國(guó)封建社會(huì)的特點(diǎn)、宗法農(nóng)民文化、農(nóng)民的倫理觀念和思維方式以及農(nóng)民的二重價(jià)值體系等舉足輕重的問(wèn)題提出了一系列新看法。如果沒(méi)有現(xiàn)代農(nóng)民學(xué)這個(gè)新視角的啟發(fā),秦暉等人的新看法也許難以產(chǎn)生,關(guān)中原始地籍檔案等史料原有的價(jià)值也可能難以被發(fā)掘。
美籍華人學(xué)者黃宗智(Philip C. C. Huang)的著作《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》[8]和《長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》[9]又是一個(gè)將經(jīng)濟(jì)理論運(yùn)用于近代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的著名范例。黃宗智運(yùn)用現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際報(bào)酬遞減原理,借助美國(guó)人類(lèi)學(xué)家格爾茨(Clifford Geerts)研究印尼稻作農(nóng)業(yè)所使用的“內(nèi)卷化”(Involution,又譯作“過(guò)密化”)概念,[10]將之用于我國(guó)華北及長(zhǎng)三角小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的考察。他用了10年時(shí)間分析、解讀了20世紀(jì)30年代人類(lèi)學(xué)家實(shí)地調(diào)查的資料,特別是日本“滿(mǎn)鐵”(“南滿(mǎn)洲鐵道株式會(huì)社”)調(diào)查部門(mén)對(duì)華北平原33個(gè)自然村和長(zhǎng)江三角洲8個(gè)村莊的調(diào)查資料;同時(shí)又補(bǔ)充了他本人于1979—1980年在中國(guó)第一歷史檔案館查閱的清代刑部檔案和寶坻縣戶(hù)房檔案,以及費(fèi)孝通、林慧海等人的調(diào)查材料,經(jīng)研究后指出,我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)自明末清初以來(lái)一直到近代,在既有技術(shù)條件下,由于人口壓力、制度約束和生態(tài)環(huán)境等原因,小農(nóng)收入不是隨著勞動(dòng)投入增加同步增長(zhǎng),而是出現(xiàn)了邊際報(bào)酬遞減現(xiàn)象;這就使得中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期以來(lái)只有“量”的增長(zhǎng),而沒(méi)有“質(zhì)”的發(fā)展。正如楊師群所言,黃宗智“這一社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的思路雖然長(zhǎng)期以來(lái)備受爭(zhēng)議,但卻一直是討論中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷之關(guān)系的理論前提,其學(xué)術(shù)規(guī)范性能力之強(qiáng)是顯而易見(jiàn)的?!盵11]在現(xiàn)代西方新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角之下,黃宗智使20世紀(jì)30年代原本“沉默無(wú)言”的資料和檔案,“說(shuō)”出了中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)則和邏輯。這再次說(shuō)明理論和新方法的引入有利于開(kāi)拓新的史料,有利于發(fā)掘史料中原來(lái)被忽略的價(jià)值——史料中沉睡的生命力被重新激活。
將經(jīng)濟(jì)理論與歷史資料結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究的又一好處是,經(jīng)濟(jì)理論的運(yùn)用有利于完成方法論的轉(zhuǎn)換,形成新的研究切入點(diǎn)或者新的討論前提,從而擴(kuò)大理論應(yīng)用的范圍。美國(guó)新經(jīng)濟(jì)史名家諾斯(Douglass C. North),與托馬斯(Robert P. Thowmas)合著的《西方世界的興起》[12]在探討西方近代民族國(guó)家興起原因時(shí),克服以往僅從偶然的技術(shù)革新角度把工業(yè)革命作為起點(diǎn)和原因的傳統(tǒng)偏見(jiàn),運(yùn)用交易成本、公共產(chǎn)品和所有權(quán)等理論重新加以解釋,指出近代工業(yè)革命的發(fā)生與私人財(cái)產(chǎn)制度有直接關(guān)系,如果沒(méi)有制度保證和個(gè)人經(jīng)營(yíng)的刺激,近代工業(yè)革命就無(wú)法產(chǎn)生,“一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展是西方興起的原因所在?!盵12]5從而得出了“制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量”這個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要命題。再比如英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家希克斯(John Hicks)的《經(jīng)濟(jì)史理論》,[13]其研究模式同樣體現(xiàn)了理論與史料的完美結(jié)合。希克斯從“市場(chǎng)化”這一獨(dú)特視角入手,把“世界經(jīng)濟(jì)史看成是一個(gè)單一的過(guò)程——具有一個(gè)可以認(rèn)識(shí)的趨勢(shì)(至少到目前為止)的過(guò)程”。[13]9他指出,如果視市場(chǎng)的出現(xiàn)或交易經(jīng)濟(jì)的興起為起點(diǎn),那么沿著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)化的主線,人類(lèi)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程就是由習(xí)俗經(jīng)濟(jì)和指令經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步前進(jìn)的過(guò)程。這是??怂估斫饨?jīng)濟(jì)史的一個(gè)特殊視角。毋庸置疑的是,這個(gè)視角對(duì)于我們今天理解市場(chǎng)的興起在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用極有助益。至于馬克思的《資本論》更是人所周知的經(jīng)典力證。對(duì)馬克思來(lái)說(shuō),“對(duì)歷史發(fā)展過(guò)程的認(rèn)識(shí),指引他去挑選一些概念,這些概念能夠抓住特定系統(tǒng)的實(shí)質(zhì)?!盵14]55馬克思運(yùn)用諸如商品、價(jià)格、價(jià)值、資本、勞動(dòng)、分工、人口等一系列核心概念來(lái)分析“資本主義社會(huì)”這個(gè)特定時(shí)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)作和演化的規(guī)律和規(guī)則。馬克思的這種做法在今天西方學(xué)術(shù)界得到公正的評(píng)價(jià):“馬克思從他的經(jīng)濟(jì)學(xué)中確曾得出某些總的概念,他把這種概念應(yīng)用于歷史,因此他在歷史中發(fā)現(xiàn)的模式在歷史以外得到了某種支持?!盵13]5社會(huì)科學(xué)中沒(méi)有其他的理論體系能像《資本論》那樣“能如此緊密和直接地把自身與資本主義社會(huì)-經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的一般特征聯(lián)系在一起?!盵14]58馬克思所運(yùn)用的這些概念原本是英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中已經(jīng)具備的古老的經(jīng)濟(jì)范疇,而馬克思在使用這些概念時(shí)又賦予了它們新的活力與意義。
上述學(xué)術(shù)大家的研究經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明,強(qiáng)有力的理論工具對(duì)于歷史資料具有非凡的闡釋力,從而表現(xiàn)出相對(duì)于傳統(tǒng)研究方法的優(yōu)越性。
三
然而,我國(guó)歷史研究的基本現(xiàn)狀是:長(zhǎng)期以來(lái)多半局限于材料的羅列與堆砌,過(guò)分沉迷于“描述”式和“考證”式的研究。一些歷史著作無(wú)論從研究方法和研究對(duì)象,還是從概念體系來(lái)說(shuō),幾乎完全沿襲著傳統(tǒng)。特別是經(jīng)濟(jì)史研究,“基本上還是以史學(xué)范式為主導(dǎo),目前的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家大多還沒(méi)有習(xí)慣于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法”。[15]8一些研究者對(duì)于是否放棄原來(lái)的工作積習(xí)、變革舊有的研究方法似乎還沒(méi)有做好準(zhǔn)備,“一看到新框架的引進(jìn)就容易先天性地抱有鄙夷反感的態(tài)度,或簡(jiǎn)單地以賣(mài)弄新名詞斥之”。[11]導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因可能是存在一個(gè)認(rèn)識(shí)上的誤區(qū):即將歷史著作內(nèi)容當(dāng)作歷史行為本身,認(rèn)為歷史著作只是實(shí)際歷史進(jìn)程的“復(fù)制”或“摹寫(xiě)”。但是正如馬克斯?韋伯所指出,“歷史行為的實(shí)際進(jìn)程與歷史著作的實(shí)際內(nèi)容走著一條不同的道路。……與自然科學(xué)的鮮明對(duì)照確實(shí)就在于下述事實(shí):即歷史學(xué)家所處理的是對(duì)事件和人物的說(shuō)明,而這些事件和人物則是通過(guò)與我們的理性的、精神的和心理的構(gòu)造直接類(lèi)比而得到‘解釋與‘理解的?!盵16]273像上述“原始工業(yè)化”對(duì)于我們理解南宋手工業(yè)體系、“關(guān)中模式”對(duì)于我們理解前近代和近代農(nóng)民問(wèn)題、“過(guò)密化”對(duì)于我們理解近代中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景等重大問(wèn)題,都提供了發(fā)人深省的理論闡釋。
如此看來(lái),經(jīng)濟(jì)史研究和其他各門(mén)社會(huì)科學(xué)一樣,其敘述方法和研究方法在表現(xiàn)形態(tài)上恰呈一種“本末倒置”的鏡像:“在形式上,敘述方法與研究方法不同。研究必須充分地占有材料,分析它的各種發(fā)展形式,探尋這些形式的內(nèi)在聯(lián)系。只有這項(xiàng)工作完成以后,現(xiàn)實(shí)的運(yùn)動(dòng)才能適當(dāng)?shù)財(cái)⑹龀鰜?lái)。這點(diǎn)一旦做到,材料的生命一旦觀念地反映出來(lái),呈現(xiàn)在我們面前的就好像是一個(gè)先驗(yàn)的結(jié)構(gòu)了。”[17] 2324拿葛著來(lái)說(shuō),由于引進(jìn)了門(mén)德?tīng)査购蚉.克里特的理論,這就使得它看上去仿佛是“事先”將南宋手工業(yè)的發(fā)展進(jìn)程想象成“原始工業(yè)化”,然后以此作為裁減史料的尺度。但是實(shí)際上,研究此課題“第一個(gè)難題便是材料搜集問(wèn)題?!盵1]18遺存至今的南宋傳世文獻(xiàn)相對(duì)較少,且極為零散。基于“一本具有科學(xué)性的著作,首先必須建立在詳實(shí)而又可靠的史料基礎(chǔ)上”[1]18的理念和原則,作者不僅遍搜諸如《宋史》、《文獻(xiàn)通考》、《建炎以來(lái)系年要錄》、《建炎以來(lái)朝野雜記》和《宋會(huì)要輯稿》等基本史籍外,而且挖掘了“隱藏”在數(shù)量龐大的各種文集和方志中的資料。同時(shí),作者還廣泛運(yùn)用如“南海一號(hào)”等考古材料和他人研究成果。經(jīng)作者“勤扒苦做”而歸總的手工業(yè)各門(mén)類(lèi)材料多達(dá)數(shù)百萬(wàn)字??梢哉f(shuō),“南宋手工業(yè)處于原始工業(yè)化進(jìn)程中”這個(gè)論斷是作者在閱讀史料時(shí)“發(fā)現(xiàn)”的,在整理史料時(shí)運(yùn)用“原始工業(yè)化”來(lái)“證明”的結(jié)論,是一次試圖實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)史有機(jī)結(jié)合的巨大努力。如前所述,秦暉對(duì)于關(guān)中模式的研究、黃宗智對(duì)于近代華北和長(zhǎng)三角小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的研究,都是建立在豐富而翔實(shí)的材料基礎(chǔ)上的。
最后需要說(shuō)明的是,本文無(wú)意于討論理論與史料孰輕孰重,而在于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)史研究的重要作用,在于力求實(shí)現(xiàn)二者之間的有機(jī)統(tǒng)一。至于經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)史的和諧關(guān)系,美國(guó)耶魯大學(xué)教授柏克(W. E. Parker)有過(guò)形象的描述:“(經(jīng)濟(jì))史需要(經(jīng)濟(jì))理論與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué),俾可運(yùn)用所有數(shù)據(jù),而可協(xié)助其想法正確。而歷史經(jīng)驗(yàn)則可為理論家的思維,提供新的活動(dòng)線索?!瓘南嗷バ枰?經(jīng)濟(jì)學(xué)像是經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的雙眼,憑此,可以發(fā)掘與組織史料,甚或還可以用來(lái)匡正史料的謬誤;……經(jīng)濟(jì)史,則似經(jīng)濟(jì)學(xué)家的雙腳,據(jù)此立論,其內(nèi)容才有其現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”。[18]只有“眼”、“腳”并用,才能達(dá)致經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)史完美結(jié)合的意境。對(duì)于這種完美意境的不懈追求,正是提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)術(shù)水平,與國(guó)際學(xué)術(shù)界接軌的必由路徑。
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