劉　杰

摘 要：圍繞不確定產(chǎn)權(quán)而展開的利益博弈過程，也是具體的私人產(chǎn)權(quán)動態(tài)的社會建構(gòu)過程。本文以L村林權(quán)拍賣的過程為例，分析了鄉(xiāng)村林權(quán)締約的經(jīng)驗。研究表明，行動者的互動過程受到各種社會結(jié)構(gòu)的制約，并且產(chǎn)權(quán)又通過行動者的互動而自發(fā)地建構(gòu)出來。社會再生產(chǎn)中，各種制度安排縱橫交錯，以復(fù)雜的方式影響著經(jīng)濟行動過程。既定的社會結(jié)構(gòu)，特別是各種資本決定的權(quán)力結(jié)構(gòu)主宰著有價值資源的基本流向。

關(guān)鍵詞：鄉(xiāng)村林權(quán)締約；林權(quán)拍賣；東北L村；經(jīng)驗分析

中圖分類號：F316.2文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1000-176X（2009）04-0025-10

一、引 言

資源配置問題不僅是經(jīng)濟的核心問題之一，也是政治與社會關(guān)注的焦點。合理有效地利用資源是當(dāng)代社會科學(xué)研究的一個重點。筆者認(rèn)為，在這種研究中，首先應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)有價值的資源正在以何種方式在不同的社會主體之間進行流動，并分析其變化的過程。

本文選擇具有典型的不確定性特征的一種產(chǎn)權(quán)——林權(quán)，作為分析對象。圍繞這種不確定產(chǎn)權(quán)而展開的利益博弈過程，也是具體的私人產(chǎn)權(quán)的社會建構(gòu)過程。通過鄉(xiāng)村場域內(nèi)私人獲取、分配或調(diào)整產(chǎn)權(quán)的努力及其過程的經(jīng)驗觀察，分析行動者的互動過程受何種社會結(jié)構(gòu)的制約，并且產(chǎn)權(quán)又如何通過行動者的互動而自發(fā)地建構(gòu)出來，發(fā)現(xiàn)通常人們所認(rèn)為的：資源配置的有效方式——市場，不僅由經(jīng)濟行為和經(jīng)濟關(guān)系所構(gòu)成,還包含著社會、政治、文化的邏輯和權(quán)力的實施。

選擇鄉(xiāng)村場域作為分析的“空間落點”，不僅因為林地資源大多處于鄉(xiāng)村，重要的是鄉(xiāng)村具有典型的社區(qū)特征。正如費孝通先生所說，“以全盤社會結(jié)構(gòu)的格式作為研究對象，這對象并不能是概然性的，必須是具體的社區(qū)，因為聯(lián)系著各個社會制度的是人們的生活，人們的生活有空間的坐落”［1］。社區(qū)是“一種持久和真正的共同生活，是一種原始的或者天然狀態(tài)的人的意志的完善的統(tǒng)一體”［2］。

鄉(xiāng)村社區(qū)反映的是一種社會結(jié)構(gòu)和功能的形式，同時也是一種鄉(xiāng)村社會生產(chǎn)方式和生活方式的寫照。近幾年，鄉(xiāng)村社區(qū)林權(quán)作為一種有價值的資源在林權(quán)制度改革過程中發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)移。和30年前中國鄉(xiāng)村土地實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制一樣，原有鄉(xiāng)村社區(qū)林權(quán)的權(quán)利束除所有權(quán)之外，其他的幾個方面（如使用權(quán)、收益權(quán)和部分處置權(quán)）都在很大程度上向私人手里轉(zhuǎn)移。而鄉(xiāng)村林地資源初始權(quán)利的讓渡方式與當(dāng)年的農(nóng)地資源初始權(quán)利的承包方式相比（后者是在確定土地優(yōu)劣等級、按人口平均分配前提的基礎(chǔ)上，隨機抽簽決定），呈現(xiàn)出更為多元化的特征，拍賣就是其中的一種方式。

從2005年起，筆者以鄉(xiāng)村調(diào)研者的身份一直觀察東北某地L村林權(quán)轉(zhuǎn)移的過程。L村地處長白山脈尾部，三面環(huán)山，地勢狹長；村口向西，離市鎮(zhèn)3千米，并有通往縣城的一級公路（南北向）經(jīng)過，緊挨村北部是沈吉線鐵路（東西向），交通便利。

這里我們圍繞村民張五齡（化名，以下同）兩次參與林權(quán)競拍的實踐活動，描述鄉(xiāng)村林權(quán)締約的具體過程，以此解析鄉(xiāng)村場域內(nèi)個體的經(jīng)濟行動與鄉(xiāng)村社區(qū)結(jié)構(gòu)的關(guān)系；從而進一步闡釋，社會轉(zhuǎn)型過程中，圍繞有價值資源的權(quán)利爭奪，各種利益主體的微觀互動（博弈）及其與宏觀社會結(jié)構(gòu)的關(guān)系。圍繞L村兩次林權(quán)拍賣，我們可以通過林權(quán)締約者之間的互動關(guān)系，觀察鄉(xiāng)村場域內(nèi)各種關(guān)系結(jié)構(gòu)的動態(tài)生成與演變。

二、鄉(xiāng)村林權(quán)締約的經(jīng)驗觀察

我們把締約理解為個人獲取、分配或調(diào)整產(chǎn)權(quán)的努力。締約包括私人產(chǎn)權(quán)擁有者之間的討價還價；他們試圖采納或改變關(guān)于財產(chǎn)分配和使用的群體規(guī)則或慣例。締約也包括私人產(chǎn)權(quán)擁有者、官僚、政客和法官之間的游說和政治協(xié)商，其目的也是為了實現(xiàn)或改變更為正規(guī)的財產(chǎn)法律和行政法規(guī)［3］。本文研究的林權(quán)締約是指上述締約活動的具體化，它通過事件的方式展示其締約的過程。

事件1：

2006年春天某日早晨，L村通過廣播和告示通知，村里即將拍賣林權(quán)。一般個體村民獲知的基本信息有：（1）拍賣標(biāo)地物：位于該村東北部溝里的一塊黑松林，此塊林地上的林木屬原來公社時期生產(chǎn)一隊社員栽種，約100余畝，樹齡30—40年不等，屬風(fēng)景林。（2）每年可以獲得護林補貼20元/每畝。（3）林木所有權(quán)拍賣底價約為1.8萬元，林地使用價格每年為3元/畝，林地使用權(quán)期限為40年。（4）村里承諾辦理林權(quán)證的時間不超過6個月。（5）沒有在告示中顯示但被口頭告知的附加條件：只限本村村民。（6）拍賣場所：村委會會議室；拍賣時間：3天后上午9點。

L村村民得到上述拍賣信息后，一些人便開始積極運作。筆者旁觀了該村村民張五齡參與這次林權(quán)競拍的全過程。

張五齡，45歲，原公社時期三隊社員中的“下放戶”，是城鎮(zhèn)下崗工人。(注：父親是礦山工人，母親是農(nóng)村戶口，當(dāng)時因為上山下鄉(xiāng)政策，這些沒有完整城市戶口的家庭一般都被通過政治動員的方式下放到農(nóng)村。20世紀(jì)90年代戶籍制度改革后，其家庭戶口都變成了城鎮(zhèn)戶口，但仍然生活在農(nóng)村。)他是否屬于有競拍權(quán)的村民，在開始時自己還不能確定。他通過好朋友李廣(注：李廣在20世紀(jì)90年代中后期就開始從一些村民手里購買林木，摸爬滾打，不到幾年的工夫，通過流轉(zhuǎn)的方式在林木上就賺了50多萬，對這一領(lǐng)域比較熟悉，也比較有信心，被村民看做這一領(lǐng)域的“能人”。原來也屬于下放戶，與張五齡是鄰居，從小一起長大，私人關(guān)系比較好。)找到 “老二”(注：老二是村長的弟弟，與李廣是生意伙伴，一般情況是：賠了，李廣承擔(dān)風(fēng)險，賺了，老二和李廣四六開。)，表示自己有意要這塊林地。老二從村長哥哥（“老大”）那里“套出”承諾：只要賣出林地的一隊社員不反對，就可以買。然后張五齡找到一隊社員中人緣兒比較好的趙云（村里的治安員，原來當(dāng)過小學(xué)教師）做其他成員的工作，張五齡口頭承諾事成之后付給他1 000元錢。趙云緊張地忙活了3天，逐一做了動員工作，基本上理順了關(guān)系。這期間張五齡請李廣上山查看林地情況。估價不超過2.8萬元。

與此同時，趙云和村長弟弟又獲知了一些其他參與者的信息，另一個村民姜山意愿最強烈，經(jīng)濟條件一般，但是有一個木材商“朋友”（是其妻子的同學(xué)）。

在拍賣當(dāng)天上午，張五齡懷揣3萬元，與李廣、趙云、村長弟弟等一行幾人來到村委會“會議廳”（會議廳是原來小學(xué)的一間教室改造而成，可容納六七十人）。這時除了姜山外還有幾家要參與，原來的一隊社員家庭都有人來，還有幾十個村民看熱鬧。9點時分，拍賣開始，村長1.8萬起價，幾個輪番，2.2萬之后，只剩下張五齡和姜山。二人輪番叫價，張五齡心情逐漸緊張起來，姜山神情堅定。當(dāng)姜山叫價2.8萬元時，李廣示意張五齡放棄?，F(xiàn)場拍賣以張五齡的最后退出結(jié)束。

雖然沒有成功，張五齡回到家里還是請了這幾個幫忙的朋友吃飯，當(dāng)然，主要話題仍然是這沒有拿到的林權(quán)。敗下陣來的張五齡有些心不甘。李廣則不以為然，并以肯定的口氣說：“沒啥后悔的！他賺不了多少！弄不好還砸在手里!”。并以“專家”的身份進行了逐一分析：第一，這塊風(fēng)景林每年才拿2 000多元的護林費，10多年才能收回成本，這護林費能否拿到手，都很難說；把風(fēng)景林變成商業(yè)林，咱老百姓一般辦不到。第二，風(fēng)景林嚴(yán)禁采伐，即使有點“撫育更新”采伐的指標(biāo)，弄到手也需走很大的關(guān)系，搭很多人情，不劃算。況且在公益林方面，國家管的非常緊。如果每年偷著伐樹，這塊林子地腳不方便，因為是在溝里，從溝里運到村外，很多人都能看見，風(fēng)險太大。為了這點林子蹲大獄更不劃算。第三，挨著這片林子最近的是徐老六家，多少年你們關(guān)系都那么差，他不禍害你才怪。聽了這番分析，張五齡覺得自己選擇適時地退出是正確的。

但趙云由于沒有賺到1 000元（相當(dāng)于當(dāng)?shù)剞r(nóng)民兩個月的收入），有點惱火，焦點轉(zhuǎn)向了姜山。“據(jù)說這小子懷里揣了4萬，他哪來那么多錢？一定是他“連襟”(注：東北鄉(xiāng)村習(xí)俗中指妻子姐妹的丈夫，但是當(dāng)?shù)剜l(xiāng)村也指他妻子的情人，即前面提到的木材商人，具有嘲笑之意。)給的！一定是！” “那咱就更不能比了，據(jù)說那家伙稱好幾千萬呢！”由此，張五齡心理更是獲得些安慰。

趁著村長弟弟出去解手的工夫，趙云突然小聲說了一句：“據(jù)說，前天晚上，在翠花大酒樓，有人看見那個木材商和村長在一起喝酒！” “?。」植坏?！”李廣長嘆。“要知道這樣，咱們再往上叫價好了！讓他多‘出點血（土語，指出點錢）”，張五齡也感嘆。趙云還說“這樣三隊那幫人也能感謝你，要不是你，他們怎么也能多賺200元！” (注：2.2—2.8萬之間的6千元差價，按比例均分到戶后每戶增加了約200元；這里有一個林權(quán)轉(zhuǎn)移之后，國家、村集體和小隊社員之間的利益分配問題，暫不贅述。)。這時，村長弟弟進來，李廣張羅喝酒，并說：“老二，五齡這次沒成，雖然也沒吃多大虧，但有點丟面子，是不是？咱村不是還有點兒林子沒賣嗎！你跟老大說說，怎么也得給五齡弄一塊，五齡家里沒地，整天閑著干啥，哪怕弄塊養(yǎng)林蛙的地方也行！”（李廣也做林蛙生意。）“一定！一定！找機會，找機會！”老二連連點頭，滿口承諾。

一場有關(guān)利益的爭奪，通過“市場拍賣”的方式，在這種波瀾不驚綿延的日常生活中，輕輕地一筆劃過。

事件2：

2006年秋天，L村還要拍賣村里剩下的零星的幾塊林地（實際這與當(dāng)時國家林權(quán)制度改革的進程緊密相關(guān)，當(dāng)時國家要求各地方必須在3年內(nèi)（2004—2006年）完成林改任務(wù)）。張五齡通過李廣從村長弟弟“老二”那里獲知了一點兒信息。但是具體時間、標(biāo)的物情況并不十分清楚。

某日早晨7點村里廣播通知：上午9點村里拍賣林地：（1）L村東北部50余畝的轉(zhuǎn)山頭（地處村內(nèi)人口聚居區(qū)和無人聚居區(qū)的交合部，它的里面就是上文提到的那片黑松林），其中20年左右的日本落葉松2 000余棵，長勢比較好；林地使用價格3元/畝，使用權(quán)限40年。也是原來一隊的社員栽種。拍賣底價為1.8萬元。屬于商業(yè)林。（2）位于村口北部30余畝的荒地（山下就是村內(nèi)公路，正面是人口聚居區(qū)，五齡家出門抬眼便能望到），只有17、18年左右的普通落葉松林木300余棵（還包括補栽的小樹），長勢不好，暫且估價4 000元。

由于拍賣通知下的比較突然，張五齡急了起來。因為一下子很難湊足幾萬元錢。在當(dāng)?shù)?，一個普通的農(nóng)民家庭平時家里很少（有的可能一輩子也難以）存有超過上萬元的錢。他馬上想到的就是好朋友李廣，但李廣只能拿出1萬元（實際需要3萬元左右）。最后他給遠(yuǎn)方的親屬家打電話幫助“拿主意”，實際也是向親屬借錢（親屬實際多少了解他買林子的情況，也是鼓動他繼續(xù)努力的重要人物之一）。親屬了解情況后建議他：可以嘗試通過村長弟弟老二向村長借錢。同時告訴老二，親屬的錢當(dāng)天就可以通過銀行到賬，連本帶利一起還！后來老二從村長那里拿來9 000元錢。這樣基本上夠得上最好的那塊林地的底價。

早晨8點多，村民逐漸匯集到拍賣現(xiàn)場。有幾個人比較積極，其中一個是趙四，家里開小型酒廠，規(guī)模不大，但比一般的農(nóng)民富裕；另一個是侯五，做電爐生意（冬天比較冷時，生意能好一點）；還有上次的贏家姜山，其他多數(shù)是看熱鬧的人。張五齡看了看幾個競爭者，然后跟趙四和侯五商量：如果他們放棄，成了之后每人給1 000元，二人猶豫。這時李廣故意跟老二講話：“你大哥真夠意思，一下就借給五齡1萬！”這時，趙四和侯五表示同意。姜山躍躍預(yù)試，跟五齡商量：“如果你放棄，我給你3 000！” 五齡毫不遲疑：“我給你3 000，你放棄！”兩人還在爭執(zhí)。這時，村長走過來，沖著姜山說了一句：“這回該五齡了！”

9點，拍賣開始，五齡由于沒有競爭者，以1.8萬元的底價拿到了轉(zhuǎn)山頭的林權(quán)。村口北部30余畝的荒山由于沒有人要，暫時流拍。下午五齡家親屬的錢到帳，晚上，五齡還給村長弟弟1萬元。過了兩天，五齡分別交給趙四和侯五各1 000元。但是沒有給姜山那3 000元，姜山也沒要。

之后不久，張五齡通過趙云與村長進一步溝通，用3 000元購買了村口北部30余畝荒山的林權(quán)，并且村長口頭答應(yīng)可以免去40年的林地使用費。這期間，請趙云吃了一頓飯，趙云以電話費的名義，收了張五齡100元錢。

三、鄉(xiāng)村林權(quán)的權(quán)利結(jié)構(gòu)與合約形式

1.林權(quán)概念

關(guān)于什么是林權(quán)，我國法律沒有明確界定。在學(xué)理上，不同學(xué)科領(lǐng)域?qū)α謾?quán)界定稍有不同。在法學(xué)界，一般認(rèn)為 “林權(quán)是指森林、林木、林地等森林資源的所有權(quán)和使用權(quán)。森林、林木的所有權(quán)是指所有人依法對森林、林木享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。使用權(quán)是所有權(quán)權(quán)能的一種，使用權(quán)可以由所有者行使，也可以由非所有人行使?！保?］

在經(jīng)濟學(xué)界，一般認(rèn)為：“林權(quán)即為林業(yè)物權(quán)，是有關(guān)森林資源以及森林、林木和林地的所有權(quán)和使用權(quán)，是林業(yè)政策的核心和根本。從縱向上分析，林權(quán)權(quán)利人的權(quán)力包括林業(yè)資產(chǎn)所有權(quán)及其派生的使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)，從橫向上分析，它包括森林、林木的采伐利用權(quán)，林上、林中、林下資源的采集利用權(quán)，森林景觀的開發(fā)利用權(quán)、補償權(quán)、收益權(quán)、流轉(zhuǎn)權(quán)、抵押權(quán)、擔(dān)保權(quán)和品種權(quán)等等”［5］。我們認(rèn)為，林權(quán)可以概要表述為森林、林木、林地等森林資源的所有權(quán)和使用權(quán)，具體包括森林所有權(quán)和森林使用權(quán)、林木所有權(quán)、林地所有權(quán)和林地使用權(quán)（也被稱為林權(quán)客體）。

2.林權(quán)的權(quán)利結(jié)構(gòu)

從不同的視角，林權(quán)的結(jié)構(gòu)有不同的劃分。從產(chǎn)權(quán)的“權(quán)利束”角度，一般將林權(quán)細(xì)化為下列權(quán)能:占有權(quán)能,即基于對森林、林木和林地的合法占有而產(chǎn)生的權(quán)利。使用權(quán)能,即林權(quán)人根據(jù)自身意志,依法對森林、林木和林地加以利用的權(quán)利。收益權(quán)能,即林權(quán)人獲取森林、林木和林地收益的權(quán)利,包括獲取森林、林木和林地的天然孳息與法定孳息。處分權(quán)能,即林權(quán)人對森林、林木和林地依法進行處置的權(quán)利,包括事實上的處分和法律上的處分的權(quán)利。

占有、使用、收益和處分四項權(quán)能,是針對林權(quán)這種復(fù)合性權(quán)利整體而言的,并不是每一種具體林權(quán)都具有上述權(quán)能。同時,各種具體林權(quán)各不相同,從而使林權(quán)占有、使用、收益和處分四項權(quán)能的結(jié)合方式也各式各樣。例如,森林、林木和林地所有權(quán)具有完全的占有、使用、收益和處分四項權(quán)能,森林、林木和林地使用權(quán)和林地承包經(jīng)營權(quán)則只具有占有、使用、收益和一定情況下處分的權(quán)能。再如,林中、林下資源的采集利用權(quán)體現(xiàn)為林權(quán)的使用權(quán)能和收益權(quán)能的結(jié)合,林木采伐利用權(quán)體現(xiàn)為林權(quán)的收益權(quán)能和處分權(quán)能的結(jié)合，等等。

從產(chǎn)權(quán)的主體視角，林權(quán)又可以分為國有林權(quán)、集體林權(quán)和私人林權(quán)。如果將林權(quán)主體和林權(quán)客體以及各種具體的權(quán)能結(jié)合起來，具體的林權(quán)結(jié)構(gòu)將呈現(xiàn)出非常復(fù)雜的多樣性的特征。

在鄉(xiāng)村社區(qū)，我們常見的林權(quán)是：集體林權(quán)和私人林權(quán)。當(dāng)前的集體林權(quán)改革，一般是在集體保留森林所有權(quán)和林地所有權(quán)的前提下，向私人轉(zhuǎn)移森林使用權(quán)、林木所有權(quán)和林地使用權(quán)。在經(jīng)濟學(xué)上，可以說是所有權(quán)從凝聚向發(fā)散擴展。即原有的林權(quán)所有者在其物上設(shè)定“他物權(quán)”或者說分離出“用益物權(quán)”而出現(xiàn)權(quán)能分離，這是典型意義的產(chǎn)權(quán)分割。當(dāng)前我國林權(quán)的分割主要體現(xiàn)為所有權(quán)與用益物權(quán)（林權(quán)的用益物權(quán)是以森林資源的使用、收益為主要內(nèi)容的物權(quán)，是他物權(quán)的一種）的一種關(guān)系。雖然所有權(quán)在終極意義上是一種對世權(quán)，具有絕對性，完全的排他性，但是當(dāng)其權(quán)利主體在其物上設(shè)定用益權(quán)時，就生產(chǎn)出一種“異己”的力量。在“用益權(quán)”存續(xù)期間，所有權(quán)人對其物的價值占有的權(quán)利與“用益權(quán)人”對物的使用權(quán)和收益權(quán)，是這個產(chǎn)權(quán)空間中相對平等互不統(tǒng)率的兩種權(quán)利。

這樣，改革后鄉(xiāng)村社區(qū)內(nèi)的林權(quán)一般呈現(xiàn)如下結(jié)構(gòu)樣式：集體森林所有權(quán)和林地所有權(quán)，私人的森林使用權(quán)、林木所有權(quán)和林地使用權(quán)。私人林權(quán)的具體權(quán)能包括占有、使用、收益和一定條件下的處分權(quán)。這時集體所有權(quán)的權(quán)利人，由于所有權(quán)分權(quán)改造（分割）的原因，在具體的期限內(nèi)（如40年或70年內(nèi)）不再直接享有某些具體的權(quán)能，其權(quán)利的實現(xiàn)必須通過“用益權(quán)人”來體現(xiàn)。

但是由于森林資源特殊的生態(tài)效應(yīng)，國家對私人林權(quán)采取了更多的限制措施，在森林的私人權(quán)屬規(guī)定上帶有較為濃厚的公法色彩，如私人森林使用權(quán)在設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、終止等各個方面均受到國家法律的一定制約，在一定意義上可以說，本來屬于私權(quán)的內(nèi)容，由于“物”的復(fù)雜屬性，而被保留在公權(quán)領(lǐng)域。較強的外部性，使私人林權(quán)的部分收益外溢。這也反映了私權(quán)與公權(quán)的沖突?？梢哉f森林屬性的復(fù)雜性，決定了鄉(xiāng)村私人林權(quán)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，其權(quán)利結(jié)構(gòu)中不僅包含著私人權(quán)利、集體權(quán)利，還包含著國家權(quán)利，這體現(xiàn)了私人林權(quán)的多元屬性特征。

3.林權(quán)的合約形式

“在一個具體的真實世界中，關(guān)于經(jīng)濟過程的更現(xiàn)實的分析要求同時考慮產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本”［6］。林權(quán)結(jié)構(gòu)通過規(guī)定個體行動方式、范圍以及交易形式從而影響林業(yè)經(jīng)濟行為。而林權(quán)交易會產(chǎn)生交易費用,包括搜尋和信息費用、討價還價和決策費用以及執(zhí)行費用等。為降低林權(quán)交易費用, 以及保持林權(quán)交易的穩(wěn)定與連續(xù)性, 減少風(fēng)險,就需要為林權(quán)交易提供穩(wěn)定預(yù)期的制度安排。這時林權(quán)合約十分重要。林權(quán)通過合約進行讓渡，合約是交換權(quán)利束的有效方式。

作為林地資源流轉(zhuǎn)方式的一種制度安排，林權(quán)合約規(guī)定了交易當(dāng)事人之間的各種關(guān)系，或限定了當(dāng)事人各方的權(quán)利與義務(wù)。而由于林地資源的復(fù)雜屬性，林權(quán)權(quán)利的實現(xiàn)要經(jīng)過長期的過程。特別是林權(quán)履行的外在環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性，信息的不對稱性和不完全性，就更需要設(shè)計不同的機制以對付合約條款的不完全性。這種合約往往是關(guān)系型合約或社會性合約。這種類型的合約不僅包括具有法律效力的合約，也包括一些默認(rèn)合約。其中有正式的條款, 具有法律效力, 也可能有非正式的條款, 建立在人們的社會期待之上。

而我們知道，關(guān)系型合約一般內(nèi)生于一定的社會關(guān)系中。在鄉(xiāng)村場域，私人林權(quán)的多元屬性決定了林權(quán)合約的復(fù)雜性。鄉(xiāng)村中的林權(quán)合約不僅包括法理上所確認(rèn)的林權(quán)權(quán)利結(jié)構(gòu)，而且包含著鄉(xiāng)村社會結(jié)構(gòu)中的重要內(nèi)容。建立在具體社區(qū)里的產(chǎn)權(quán)，特別是不確定性產(chǎn)權(quán)，不僅僅是一種“市場合約性產(chǎn)權(quán)”,更是一種“社會合約性產(chǎn)權(quán)”［7］。締約者具體的締約過程，實際也是社會性合約（關(guān)系性合約）的簽訂過程。因而圍繞鄉(xiāng)村林權(quán)而展開的權(quán)利博弈過程，既展示了鄉(xiāng)村社區(qū)結(jié)構(gòu)框架下各種利益主體的微觀互動，也由此呈現(xiàn)出鄉(xiāng)村社區(qū)豐富而生動的日常生產(chǎn)與生活方式的畫面。

四、鄉(xiāng)村林權(quán)締約中的制度結(jié)構(gòu)

制度是社會結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)容。在新制度經(jīng)濟學(xué)中，我們一般認(rèn)為“制度是一個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”［8］。如果我們將結(jié)構(gòu)理解為構(gòu)成事物的各個要素之間相互聯(lián)系、相互作用的穩(wěn)定方式或模式（我們認(rèn)為這里的結(jié)構(gòu)已包含著要素），那么制度結(jié)構(gòu)就可以表述為是“一個社會中正式的和非正式的制度安排的總合”［9］。

林權(quán)制度是林權(quán)權(quán)利結(jié)構(gòu)的外顯形式。一般通過國家法律、法規(guī)、政策的方式體現(xiàn)。而林權(quán)制度作為宏觀結(jié)構(gòu)若與個體行為相聯(lián)系，必須建立與之相關(guān)的制度運行機制。即通過一定的國家機關(guān)、林業(yè)系統(tǒng)等各個部門組織的共同參與才能落實實施。在鄉(xiāng)村社區(qū)必須經(jīng)由鄉(xiāng)村社區(qū)組織以及與之相匹配的鄉(xiāng)村社區(qū)規(guī)范。可以說我國有關(guān)林權(quán)的法律制度、法規(guī)、政策、鄉(xiāng)村社區(qū)的《村委會組織法》以及一些鄉(xiāng)規(guī)民約，確定了林權(quán)締約活動的基本行動框架，也構(gòu)成了鄉(xiāng)村林權(quán)的制度結(jié)構(gòu)。

L村的林權(quán)拍賣過程，林權(quán)締約者的締約環(huán)境整體上呈現(xiàn)了這一結(jié)構(gòu)特征。

1.鄉(xiāng)村林權(quán)締約的市場結(jié)構(gòu)

市場結(jié)構(gòu)既確定競爭者要素的特征（競爭者的條件），也決定競爭者經(jīng)濟行動樣式的選擇（競爭者的手段）。在制度安排上，L村林權(quán)轉(zhuǎn)移的方式是“拍賣”，在法理上，意味著，鄉(xiāng)村場域內(nèi)競爭者面對的應(yīng)當(dāng)是一個完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。在這里，競爭不受任何阻礙、干擾，既沒有國家政府的干預(yù)，也沒有參與者的集體勾結(jié)行動影響市場機制的運行。拍賣市場是一個“原子式市場”，每個市場參與者就象物質(zhì)結(jié)構(gòu)中的原子一樣，都是平等的主體，進出自由，信息充分。林權(quán)價格是決定競爭結(jié)局的惟一因素。

2.鄉(xiāng)村林權(quán)締約的法律制度結(jié)構(gòu)

（1）林權(quán)轉(zhuǎn)移方式的選擇。L村林權(quán)轉(zhuǎn)移之所以選擇拍賣方式，與當(dāng)時國家下發(fā)的林改方案（文件）緊密相關(guān)。(注：在實踐中我們知道，我國鄉(xiāng)村場域的許多改革都是通過上級下達(dá)文件的方式來落實。)如當(dāng)時上級下發(fā)的文件《通知》中指出：“商品林實行有償轉(zhuǎn)讓；公益林實行承包經(jīng)營”，“在村民收入對林業(yè)依賴不高，集體所有的商品林剩余面積較少，不便按人口轉(zhuǎn)讓的，可以采取依法公開招標(biāo)、拍賣等方式。本著先內(nèi)后外的原則，轉(zhuǎn)讓本村經(jīng)濟組織內(nèi)部成員或其他社會經(jīng)營主體，所收取的林地轉(zhuǎn)讓金屬集體經(jīng)營收入，應(yīng)按財政部《村集體經(jīng)濟組織會計制度》中的有關(guān)規(guī)定進行合理分配。對公益林不能按人均承包經(jīng)營的村，可由村林改小組討論并經(jīng)村民代表大會同意后把公益林的承包經(jīng)營權(quán)和林地使用權(quán)落到實處?！?注：《XX滿族自治縣深化集體林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革實施方案》（X政發(fā)［2006］1號）。)如前文所述，L村雖地處山區(qū)，但是離市鎮(zhèn)較近，交通便利，當(dāng)?shù)剞r(nóng)民收入對林業(yè)依賴不高，集體所有剩余的商品林和公益林面積都為數(shù)不多，而且集中的地塊較小，不便于按人口轉(zhuǎn)讓。本著先內(nèi)后外的原則，選擇拍賣方式比較合適。

（2）鄉(xiāng)村林權(quán)轉(zhuǎn)移運行機制的制度安排，即林權(quán)拍賣操作主體的選擇。按照我國《村民委員會組織法》，村委會是鄉(xiāng)村林權(quán)拍賣活動的運行主體，組織者。村長作為村民選出的鄉(xiāng)村社區(qū)的代理人，有權(quán)按照鄉(xiāng)村組織程序組織拍賣活動。

（3）林權(quán)締約過程中締約者的身份確認(rèn)。按照我國的戶籍制度，個人戶籍只要屬于該村，則視為該村村民，就有權(quán)進行競拍。

（4）具體林權(quán)的權(quán)屬規(guī)定（這也是林權(quán)締約者最關(guān)心的內(nèi)容）。它直接決定了該林權(quán)權(quán)屬的性質(zhì)以及所蘊藏的林地資源的市場價值，從而直接確定了林權(quán)的市場價格。如“黑松林”屬于公益林，公益林只能轉(zhuǎn)讓“承包經(jīng)營權(quán)和林地使用權(quán)”，對林地上的林木只有“撫育更新”的權(quán)利，而沒有采伐的權(quán)利。這大大限制了其市場價格。

3.鄉(xiāng)村林權(quán)締約的政治結(jié)構(gòu)

鄉(xiāng)村社區(qū)內(nèi)的政治規(guī)則規(guī)定了鄉(xiāng)村共同體的層級結(jié)構(gòu)、它的基本決策規(guī)則以及議程控制權(quán)的特征，直接影響了締約者的締約活動。在鄉(xiāng)村社區(qū)內(nèi)，處于結(jié)構(gòu)位置頂層的鄉(xiāng)村政治精英（也可能是經(jīng)濟精英）作為權(quán)力主體占有某種權(quán)力資源，從而具有影響、制約和控制拍賣活動并且有主動地運用拍賣規(guī)則的能力。如拍賣程序的簡約處理、拍賣活動附加條款的解讀以及拍賣活動中權(quán)威的施加等等，都是鄉(xiāng)村政治規(guī)則的呈現(xiàn)。政治以“嵌入”的方式進入市場，并以“變通”的方式運作著法律。

4.鄉(xiāng)村社區(qū)的社會網(wǎng)絡(luò)

社會網(wǎng)絡(luò)是社會結(jié)構(gòu)的一個重要內(nèi)容。我們把“在目的性行動中被獲取和被動員的、嵌入在社會結(jié)構(gòu)中的資源”［10］，叫社會資本。社會資本不是個人擁有的東西,而是個人通過其直接或間接的社會聯(lián)系而從他人那里攫取的資源。在社會網(wǎng)絡(luò)中，社會成員因其擁有資源多少的不同及其重要性的不同而被分為不同的等級和層次。在這種根據(jù)成員擁有資源而排列的結(jié)構(gòu)中,位置越高,占據(jù)這些地位的人數(shù)越少;位置越高,可供支配的資源也越多。