降芬芬 閻俊愛

摘要：自主創(chuàng)新是在“創(chuàng)新”的基礎(chǔ)上得來的新名詞，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說，提升自身的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的必經(jīng)之途就是發(fā)展企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。我國(guó)正處于調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵時(shí)期，企業(yè)類型以中小企業(yè)居多，其自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究尚屬起步階段。因此，相關(guān)研究?jī)?nèi)容還待豐富和完善。基于此背景，綜合比較多方研究成果，建立中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)因子體系。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；指標(biāo)因子；評(píng)價(jià)體系

中國(guó)分類號(hào)：F276.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198(2009)24-0022-01

1引言

自主創(chuàng)新是一個(gè)中國(guó)化了得名詞，國(guó)外沒有相關(guān)概念。而在國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新能力的定義也有很多種，由企業(yè)內(nèi)部來看，自主創(chuàng)新能力是組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)薪能力和技術(shù)與信息的獲取能力的綜合。若由資源要素人手自主創(chuàng)新能力細(xì)分為自主創(chuàng)新的投入能力、產(chǎn)出能力以及活動(dòng)過程能力和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部支持和社會(huì)支持能力等幾個(gè)方面。從技術(shù)創(chuàng)新的過程角度分析，自主創(chuàng)新能力是由技術(shù)人員和高級(jí)技工的技能、技術(shù)系統(tǒng)的能力、管理能力價(jià)值觀等內(nèi)容組成。

2中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展的現(xiàn)狀

(1)發(fā)展戰(zhàn)略問題。中小企業(yè)往往缺乏對(duì)企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃。在觀念上滿足于現(xiàn)狀，危機(jī)意識(shí)薄弱往往是企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新動(dòng)力的精神障礙。此外，企業(yè)自主創(chuàng)新面臨眾多風(fēng)險(xiǎn)，如何合理規(guī)劃自己的創(chuàng)新投入也在一定程度上造成許多中小企業(yè)感想而不敢做。

(2)金融環(huán)境問題。資金是一個(gè)企業(yè)發(fā)展的基本條件，同樣企業(yè)的自主創(chuàng)新也普遍存在資金不足的問題。我國(guó)企業(yè)融資渠道單一。對(duì)中小企業(yè)來說主要靠銀行信貸，而事實(shí)上很多企業(yè)的信貸抵押不足限制了企業(yè)可支配資金，進(jìn)而影響到自主創(chuàng)新投入。

(3)人才資源問題。如果說資金是企業(yè)創(chuàng)新的血液，那么人才就是企業(yè)創(chuàng)新不可或缺的大腦。在眾多中小企業(yè)中職工素質(zhì)整體偏低，加之企業(yè)管理不規(guī)范，人才流失嚴(yán)重，高級(jí)管理人才尤其短缺，造成企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱。

(4)科研項(xiàng)目問題。中小企業(yè)科技信息渠道有限，缺乏前沿的科技信息，再加上人才和物資的短缺，獲得國(guó)家資金支持項(xiàng)目的機(jī)會(huì)相對(duì)較少，進(jìn)一步遏制了企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展。

針對(duì)以上各類中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展面臨的共性問題，建立針對(duì)此類企業(yè)的自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，合理評(píng)價(jià)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，從而為企業(yè)發(fā)展指明道路。

3中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建原則和依據(jù)

指標(biāo)體系中指標(biāo)的選取、權(quán)重的確定、定性指標(biāo)與定量指標(biāo)的確定都將影響自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)結(jié)果。結(jié)合本文的研究重點(diǎn)，確定設(shè)計(jì)原則如下：目的性原則，系統(tǒng)性原則，可操作原則，定量與定性相結(jié)合的原則，有效性原則。

在自主創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建時(shí)主要依據(jù)以下幾個(gè)方面進(jìn)行綜合考慮：導(dǎo)向功能。指標(biāo)體系要能為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提供導(dǎo)向性，即通過指標(biāo)體系能夠明確中小企業(yè)在那些方面用力，抓那些關(guān)鍵環(huán)節(jié)。描述功能，指標(biāo)體系要能夠及時(shí)反映出在增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力過程中各方面的發(fā)展變化情況和動(dòng)態(tài)進(jìn)程。評(píng)價(jià)功能，要能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)各個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，明確目前的企業(yè)總體狀況及相互之間的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、差距和不足。監(jiān)測(cè)預(yù)警功能，要能夠?qū)ξ磥戆l(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行定量測(cè)算和分析，能夠進(jìn)行及時(shí)的監(jiān)測(cè)預(yù)警。

4中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建

(1)投人能力創(chuàng)新。企業(yè)投入分為資金投入、非資金投入以及人員投入。其中資金投入的計(jì)算公式為創(chuàng)新資金投入占銷售收入的百分比；非資金投入為定性；人員投人量化公式為創(chuàng)新人員投入占雇員總數(shù)的百分比。

(2)管理能力創(chuàng)新。管理能力主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：創(chuàng)新戰(zhàn)略管理能力、創(chuàng)新機(jī)制的建立和運(yùn)作能力、創(chuàng)新過程管理能力。在市場(chǎng)瞬息萬變的情況下，創(chuàng)新過程管理能力的一個(gè)主要體現(xiàn)是對(duì)創(chuàng)新速度的合理控制以及信息的有效分析，這其實(shí)就是企業(yè)創(chuàng)新效果實(shí)現(xiàn)效率的重要性體現(xiàn)，其量化一般表現(xiàn)為年內(nèi)產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)與年內(nèi)工藝創(chuàng)新數(shù)之和。

(3)生產(chǎn)制造和營(yíng)銷售后能力創(chuàng)新。生產(chǎn)制造能力是指把研究成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的可批量生產(chǎn)產(chǎn)品的能力。生產(chǎn)能力可以說是自主創(chuàng)新的積累能力，包括四個(gè)基本方面：一是企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備水平，二是生產(chǎn)設(shè)備新度，三是技術(shù)人員素質(zhì)；四是勞動(dòng)生產(chǎn)率。其量化公式分別為，

生產(chǎn)設(shè)備新度系數(shù)一生產(chǎn)設(shè)備資產(chǎn)凈值／生產(chǎn)設(shè)備資產(chǎn)原值

技術(shù)工人素質(zhì)=100％高級(jí)技工比例+67％中級(jí)技工比例+33％初級(jí)技工比例

勞動(dòng)生產(chǎn)率=新產(chǎn)品銷售收入／工人人數(shù)

與企業(yè)生產(chǎn)承上啟下的就是銷售環(huán)節(jié)，它是企業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過程，自主創(chuàng)新活動(dòng)最終必須實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，才能使所有創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。市場(chǎng)營(yíng)銷能力主要包括三個(gè)方面的能力，一是市場(chǎng)調(diào)研能力，具體包括銷售人員比重、市場(chǎng)研究水平和對(duì)客戶的了解程度三個(gè)方面，二是市場(chǎng)開拓能力，主要有有效的產(chǎn)品銷售策劃和完善的分銷網(wǎng)絡(luò)；三是新產(chǎn)品收益能力，分為產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和企業(yè)的品牌知名度。

(4)創(chuàng)新基礎(chǔ)。企業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)即是企業(yè)為創(chuàng)新所提供的人財(cái)物的積累和發(fā)展，所有的成果都不是憑空發(fā)展起來的，作為企業(yè)長(zhǎng)久生存的保障企業(yè)自主創(chuàng)新班底就顯得尤為重要。企業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)包括四個(gè)方面，企業(yè)研發(fā)人員素質(zhì)、研發(fā)機(jī)構(gòu)水平、技術(shù)應(yīng)用水平和研究設(shè)備水平。其中研發(fā)人員素質(zhì)課量化為本科及以上人員所占總研發(fā)人員的百分比。

(5)創(chuàng)新環(huán)境影響。企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境是由影響自主創(chuàng)新的公共和私有部門及機(jī)構(gòu)組成，主要涉及政策、科技、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和金融環(huán)境等因素。在我國(guó)創(chuàng)新環(huán)境影響主要由企業(yè)所處地域的信息化水平、政府門政策扶持力度和金融部門資金支持力度，以及企業(yè)所處經(jīng)濟(jì)環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度構(gòu)成。

綜上所述，以下表格總結(jié)為中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的全部層次結(jié)構(gòu)，包括五個(gè)一級(jí)指標(biāo)和二十九個(gè)二級(jí)指標(biāo)，根據(jù)不同企業(yè)的實(shí)際情況不同，在評(píng)價(jià)過程中可適當(dāng)?shù)目s減部分次級(jí)指標(biāo)。

中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分為定性指標(biāo)和定量指標(biāo)兩大類。指標(biāo)體系又可分為：指標(biāo)層和次級(jí)指標(biāo)層。指標(biāo)層包括：投入能力創(chuàng)新；管理能力創(chuàng)新；創(chuàng)新基礎(chǔ)f生產(chǎn)制造和營(yíng)銷售后能力創(chuàng)新；創(chuàng)新環(huán)境影響。次級(jí)指標(biāo)層包括：研發(fā)資金投入強(qiáng)度；非研發(fā)資金投入強(qiáng)度；研發(fā)人員投入強(qiáng)度；企業(yè)家素質(zhì)；創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估能力；創(chuàng)新激勵(lì)與協(xié)作水平；信息采集能力；企業(yè)創(chuàng)新效果實(shí)現(xiàn)效率；企業(yè)與外部力量合作能力；企業(yè)專利擁有數(shù)；研發(fā)人員素質(zhì)；研發(fā)機(jī)構(gòu)水平；技術(shù)應(yīng)用水平；研究設(shè)備水平；生產(chǎn)設(shè)備裝備水平；生產(chǎn)設(shè)備新度；生產(chǎn)技術(shù)工人熟練程度；勞動(dòng)生產(chǎn)率；市場(chǎng)營(yíng)銷人員比重；市場(chǎng)研究水平；對(duì)客戶的了解程度；完善的分銷網(wǎng)絡(luò)；有效的產(chǎn)品推廣策劃；產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率；企業(yè)品牌知名度；企業(yè)所處地域信息化程度；政府政策強(qiáng)度；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度；金融環(huán)境。

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結(jié)論

在以往的自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系構(gòu)建過程中，各個(gè)專家在產(chǎn)業(yè)類型上偏向于對(duì)工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究，在地域上更偏向于東部沿海等發(fā)展較快的地區(qū)，由此評(píng)價(jià)體系中多為可量化的指標(biāo)因子，而在量化指標(biāo)因子的過程中產(chǎn)生的誤差嚴(yán)重影響評(píng)價(jià)結(jié)果，并且也不適合于其他類型企業(yè)的評(píng)價(jià)研究。并且之前的評(píng)價(jià)體系建立、評(píng)價(jià)模型構(gòu)建都是針對(duì)工業(yè)企業(yè)，例如，采礦類、汽車生產(chǎn)、能源采集類企業(yè)。本文旨在前人研究方法的基礎(chǔ)上，建立適合中小企業(yè)的自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)打好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，不斷解決在自主創(chuàng)新中遇到的新問題。