張　平　王宏淼

隨著2008年以來(lái)美國(guó)華爾街次貸危機(jī)演變成發(fā)達(dá)國(guó)家的金融海嘯，正在向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)逐步蔓延，一場(chǎng)全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)已清晰顯現(xiàn)。從經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波和創(chuàng)新周期的角度看，這場(chǎng)危機(jī)是世界經(jīng)濟(jì)從工業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新時(shí)代逐步轉(zhuǎn)向以服務(wù)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為標(biāo)志的技術(shù)革命浪潮“創(chuàng)造性破壞”的反映。它既不可避免地帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)動(dòng)蕩，同時(shí)也孕育著重大的變革和機(jī)遇。

要應(yīng)對(duì)此次危機(jī)和創(chuàng)新周期的短期沖擊和長(zhǎng)期挑戰(zhàn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)注重發(fā)揮國(guó)家體制和市場(chǎng)機(jī)制的各自長(zhǎng)處，盡快推進(jìn)技術(shù)和制度兩方面的先導(dǎo)性創(chuàng)新，立足現(xiàn)實(shí)，面向未來(lái)，通過(guò)穩(wěn)定制造成本和結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化來(lái)提高可貿(mào)易工業(yè)品部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)新型城市化和服務(wù)業(yè)創(chuàng)新來(lái)擴(kuò)大非貿(mào)易品部門(mén)對(duì)勞動(dòng)力的吸納效應(yīng)。借機(jī)調(diào)整我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化自主創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和可持續(xù)發(fā)展。

一、“創(chuàng)造性破壞”和經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波、創(chuàng)新周期的內(nèi)在機(jī)理

經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)周期(長(zhǎng)波)是與前蘇聯(lián)學(xué)者康德拉季耶夫相聯(lián)系的。他研究了資本主義國(guó)家價(jià)格和金融等變量，得出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展50—60年為一個(gè)大周期的“康氏長(zhǎng)波”假設(shè)，并分析了蒸汽機(jī)推廣、鐵路繁榮、汽車(chē)與電力在1790年至20世紀(jì)初三個(gè)“康氏長(zhǎng)波”中的作用。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特研究了長(zhǎng)周期與技術(shù)創(chuàng)新的理論關(guān)系，指出創(chuàng)新是改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“創(chuàng)造性破壞”過(guò)程，創(chuàng)新不斷地從內(nèi)部使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)革命化，不斷地破壞舊結(jié)構(gòu)，不斷地創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)；有價(jià)值的競(jìng)爭(zhēng)不是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，而是新商品、新技術(shù)、新供應(yīng)來(lái)源、新組合形式的競(jìng)爭(zhēng)，也就是占有成本上或質(zhì)量上決定性?xún)?yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)。這種競(jìng)爭(zhēng)打擊的不是現(xiàn)有企業(yè)的利潤(rùn)邊際和產(chǎn)量，而是它們的基礎(chǔ)和它們的生命；每一次危機(jī)都蘊(yùn)含下一次技術(shù)革新的可能，技術(shù)革新的結(jié)果可預(yù)期下一次波動(dòng)和衰退。

另一位著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)齑哪澐治隽瞬煌膭?chuàng)新部門(mén)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的推動(dòng)意義，再次豐富了創(chuàng)新與長(zhǎng)周期的關(guān)系。他認(rèn)為，徹底擺脫危機(jī)的最好方法是不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

創(chuàng)新與長(zhǎng)波假設(shè)雖然爭(zhēng)議不少，但其理論和實(shí)踐意義卻在爭(zhēng)論中不斷豐富。西方主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新理論與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的關(guān)系提出了“真實(shí)周期”理論，在邏輯演繹和數(shù)值模擬的基礎(chǔ)上，得出了技術(shù)創(chuàng)新的沖擊是導(dǎo)致周期波動(dòng)的惟一因素等。199l年開(kāi)始，格羅斯曼、赫爾普曼、阿基宏和豪威特等西方學(xué)者在新古典理論框架下，開(kāi)始了把熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”思想納入增長(zhǎng)理論并對(duì)其形式化的嘗試，研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與失業(yè)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與增長(zhǎng)以及制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等廣泛的結(jié)構(gòu)問(wèn)題，認(rèn)為不僅要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新，也要重視制度創(chuàng)新，從而形成了新古典熊彼特主義增長(zhǎng)理論（或稱(chēng)為熊彼特主義內(nèi)生增長(zhǎng)理論），在學(xué)界產(chǎn)生了很大的影響。

二、技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變

縱觀英、法、德、美、日等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從工業(yè)革命早期的粗放型至當(dāng)今后工業(yè)時(shí)代集約型、創(chuàng)新型的轉(zhuǎn)變，經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的演化過(guò)程，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主導(dǎo)著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。我們把這個(gè)過(guò)程分為兩個(gè)時(shí)期：

（一）古典增長(zhǎng)時(shí)期（工業(yè)化早期）

1、原始資本主義階段，時(shí)間約為1760—1860年。此階段的主要特點(diǎn)是：水力及蒸汽驅(qū)動(dòng)的機(jī)械操作和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)替代了工場(chǎng)手工勞動(dòng)的生產(chǎn)方式；機(jī)械制造、鐵路及航運(yùn)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新部門(mén)；個(gè)體或合伙的工廠制成為新的生產(chǎn)組織方式。與早期主要依靠土地等自然資源投入的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)相比，此階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴(lài)于新興工業(yè)部門(mén)吸納大量剩余的農(nóng)業(yè)人口而獲得，因此增長(zhǎng)方式為“勞動(dòng)力投入驅(qū)動(dòng)型”。

2、大工業(yè)資本主義階段，時(shí)間約為1860—1910年。主要特點(diǎn)是：重型機(jī)器替代了簡(jiǎn)單機(jī)械，完全實(shí)現(xiàn)了社會(huì)化的大生產(chǎn)；國(guó)家建立了現(xiàn)代工業(yè)體系，工業(yè)革命基本完成；鋼鐵、電氣、重型機(jī)械和化工成為新的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)漲部門(mén)；股份公司和泰勒制成為主要生產(chǎn)組織形式。此階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴(lài)于工業(yè)部門(mén)的資本積累而獲得，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式為“資本投入驅(qū)動(dòng)型”。

（二）現(xiàn)代增長(zhǎng)時(shí)期（工業(yè)化后期）

1、管理革命階段，時(shí)間約為1910—1970年。主要特點(diǎn)是隨著生產(chǎn)流水線的運(yùn)用，大規(guī)模的精益生產(chǎn)與銷(xiāo)售成為資本主義生產(chǎn)方式的新特征；以汽車(chē)工業(yè)為核心，石油、民用消費(fèi)及服務(wù)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)部門(mén)；教育、研發(fā)的投入大大增加；伴隨巨型企業(yè)的發(fā)展，福特制和管理層級(jí)成為流行的組織方式。由于兩權(quán)分離帶來(lái)的經(jīng)理革命以及福特主義的盛行，生產(chǎn)效率大為提高，此階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已從資本投入驅(qū)動(dòng)逐漸轉(zhuǎn)向“管理創(chuàng)新帶來(lái)的生產(chǎn)效率提高驅(qū)動(dòng)型”。

2、知識(shí)創(chuàng)新階段，約從1980年代中后期開(kāi)始。主要特點(diǎn)是：隨著信息技術(shù)的興起，信息化和智能化成為生產(chǎn)方式的新特征；服務(wù)業(yè)、金融和高科技（電子、電信、生物工程和航空航天）是經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新和領(lǐng)漲部門(mén)；對(duì)教育、研發(fā)以及與提高人的質(zhì)量相關(guān)的投入增大。此階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式演變?yōu)椤爸R(shí)創(chuàng)新帶來(lái)的生產(chǎn)效率提高驅(qū)動(dòng)型”。

從發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式演進(jìn)的過(guò)程，可清晰地看到：

第一，技術(shù)進(jìn)步起了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的作用（當(dāng)前其生產(chǎn)效率提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)70—80%），而市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制、企業(yè)家精神、制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的根本性因素，上個(gè)世紀(jì)二戰(zhàn)后國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系開(kāi)始在其中發(fā)揮重要角色。

第二，經(jīng)濟(jì)危機(jī)伴隨著近二百多年來(lái)工業(yè)化國(guó)家的增長(zhǎng)史，在破壞原有生產(chǎn)體系的同時(shí)，又會(huì)催生新一輪的重大技術(shù)－組織－產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。如早期工業(yè)化過(guò)程中1873年經(jīng)濟(jì)危機(jī)是19世紀(jì)持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、打擊最為沉重的一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，此階段汽車(chē)（1885年）等科技發(fā)明為下一個(gè)長(zhǎng)周期打下了基礎(chǔ)；在第二次世界大戰(zhàn)前后的間歇性危機(jī)中，固態(tài)電子元件和計(jì)算機(jī)的發(fā)明和先導(dǎo)性應(yīng)用，為下個(gè)階段的信息技術(shù)革命打下了伏筆。在1980年代后的系列危機(jī)中，發(fā)達(dá)國(guó)家在掀起“網(wǎng)絡(luò)革命”的同時(shí)，又開(kāi)始了新能源、基因工程等領(lǐng)域的探索。

第三，從技術(shù)創(chuàng)新的趨勢(shì)看，遵循“農(nóng)業(yè)—工業(yè)—服務(wù)業(yè)”創(chuàng)新的變化過(guò)程，服務(wù)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新活動(dòng)將主導(dǎo)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

三、對(duì)我國(guó)的啟示

技術(shù)進(jìn)步持續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)周期性高漲和波動(dòng)的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)邏輯，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)理論的共識(shí)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中具有“清理機(jī)制”的作用，淘汰過(guò)剩的傳統(tǒng)產(chǎn)能和落后的企業(yè)，推動(dòng)新的增長(zhǎng)機(jī)制產(chǎn)生，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)，這就是“創(chuàng)造性破壞”的經(jīng)濟(jì)意義所在。同時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波和創(chuàng)新周期理論和史實(shí)的分析，還啟示我們：落后國(guó)家可以加入由先進(jìn)國(guó)家發(fā)起的長(zhǎng)波，通過(guò)“干中學(xué)”機(jī)制以及在技術(shù)與制度兩方面的先導(dǎo)性創(chuàng)新，來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略。

各國(guó)處于不同的創(chuàng)新周期階段，后發(fā)國(guó)家往往處在模仿和擴(kuò)散過(guò)程。導(dǎo)致價(jià)值鏈的國(guó)際再分工，大量制造業(yè)和低端服務(wù)業(yè)通過(guò)“外包”分給了發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)通過(guò)品牌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、金融、文化創(chuàng)意等更為牢固地控制了價(jià)值鏈的高端，全球價(jià)值向更有知識(shí)創(chuàng)新的國(guó)家集中，制造業(yè)國(guó)家則相應(yīng)地處于價(jià)值鏈低端。未來(lái)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，歸根到底是科技實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)，而科技實(shí)力又取決于創(chuàng)新能力。

與一些先行國(guó)家不同，我國(guó)目前的特殊性在于：高度發(fā)達(dá)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和消費(fèi)行為已出現(xiàn)，一些部門(mén)和地區(qū)正步入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的開(kāi)端；但同時(shí)總體上仍面臨一系列“古典性質(zhì)的”社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾，自然資源短缺，生態(tài)環(huán)境脆弱，農(nóng)業(yè)人口過(guò)多。在資源可承受與環(huán)境可持續(xù)條件下，面臨著將社會(huì)大多數(shù)人口從落后的生產(chǎn)狀態(tài)轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代生產(chǎn)方式中來(lái)的艱巨任務(wù)?！俺啊迸c“滯后”將成為很長(zhǎng)一段時(shí)期的現(xiàn)象。

我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新方面基本上是處于干中學(xué)的“模仿”階段，依然是承接國(guó)際價(jià)值鏈的“外包”分工，這對(duì)于有如此眾多農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的我國(guó)來(lái)說(shuō)也是大的機(jī)遇，可以通過(guò)接受“外包”的方式加快農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入現(xiàn)代部門(mén)，同時(shí)累積財(cái)富和技術(shù)水平。與此同時(shí)，我們經(jīng)過(guò)建國(guó)后兩個(gè)30年的跨越式發(fā)展，模仿的技術(shù)水平，特別是制造業(yè)水平，在不斷逼近發(fā)達(dá)國(guó)家，因而模仿的收益正在不斷下降。我國(guó)應(yīng)立足本國(guó)國(guó)情和發(fā)展階段，把握國(guó)際前沿趨勢(shì)，才能應(yīng)對(duì)目前面臨的種種問(wèn)題和挑戰(zhàn)，保障經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

第一，面對(duì)工業(yè)化過(guò)程中的成本上升問(wèn)題，應(yīng)該通過(guò)穩(wěn)定制造成本和工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化，來(lái)維持和提高可貿(mào)易工業(yè)品部門(mén)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第二，面對(duì)勞動(dòng)力過(guò)剩壓力，應(yīng)通過(guò)新型城市化和服務(wù)業(yè)創(chuàng)新所帶來(lái)的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)，擴(kuò)大非貿(mào)易品部門(mén)對(duì)勞動(dòng)力的吸納程度。應(yīng)營(yíng)造更有利于個(gè)人投資和創(chuàng)業(yè)的政策和社會(huì)環(huán)境，以更大程度地獲得因創(chuàng)新而帶來(lái)就業(yè)創(chuàng)造的“資本化效應(yīng)”。

第三，制定服務(wù)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。服務(wù)業(yè)的現(xiàn)代化和技術(shù)創(chuàng)新的根本是體制性的創(chuàng)新，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、創(chuàng)意激勵(lì)等，這些是我國(guó)目前階段最為缺失的部分。在制定國(guó)家創(chuàng)新體系時(shí)，應(yīng)積極將服務(wù)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新納入到國(guó)家戰(zhàn)略中。

第四，強(qiáng)化微觀技術(shù)創(chuàng)新的積極機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新來(lái)自企業(yè)家精神，來(lái)自資本市場(chǎng)激勵(lì)，我國(guó)應(yīng)加速建立多層次的資本市場(chǎng)體制，激勵(lì)創(chuàng)新，并通過(guò)減稅、補(bǔ)貼等方式激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，形成一個(gè)自主創(chuàng)新激勵(lì)的微觀機(jī)制。只有自身?yè)碛辛艘欢ǖ母呒?jí)科研人才和技術(shù)創(chuàng)新能力，配合微觀的激勵(lì)機(jī)制，才能更好地利用先進(jìn)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的效應(yīng)，也才可能真正抓住新一輪創(chuàng)新周期的新機(jī)會(huì)，使我國(guó)盡早邁入國(guó)際科技前沿，提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。

（張平：中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)所副所長(zhǎng)；王宏淼：中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)所博士）